第三章技術轉(zhuǎn)讓的基本理論

1、1Chapter 3 Theories on International Technology Transfer 2第一節(jié)國內(nèi)技術轉(zhuǎn)讓理論第一節(jié)國內(nèi)技術轉(zhuǎn)讓理論u 技術創(chuàng)新理論技術創(chuàng)新理論u 技術傳播理論技術傳播理論第二節(jié)國際技術轉(zhuǎn)讓理論第二節(jié)國際技術轉(zhuǎn)讓理論u 技術差距論技術差距論u 學習曲線效應學習曲線效應u 關于發(fā)展中國家引進技術的選擇理論關于發(fā)展中國家引進技術的選擇理論后發(fā)優(yōu)勢論后發(fā)優(yōu)勢論梯度論與跳躍論梯度論與跳躍論3技術創(chuàng)新理論技術創(chuàng)新理論一、技術創(chuàng)新一、技術創(chuàng)新 Technology InnovationTechnology Innovation1.1.定義定義 Definitio

2、nDefinition 美籍經(jīng)濟學家美籍經(jīng)濟學家約瑟夫約瑟夫熊彼特熊彼特（Jeseph Jeseph A.SchumpeterA.Schumpeter）19121912年在年在經(jīng)濟發(fā)展理論經(jīng)濟發(fā)展理論中指出：中指出：創(chuàng)新（創(chuàng)新（InnovationInnovation）就是將生產(chǎn)）就是將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系從要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系從而引起生產(chǎn)函數(shù)的變化而引起生產(chǎn)函數(shù)的變化。曼斯菲爾德（曼斯菲爾德（E. MasfieldE. Masfield）認為，）認為，“一項發(fā)明，當它被首次應用時，可以稱一項發(fā)明，當它被首次應用時，可以稱之為技術創(chuàng)新。之為技術創(chuàng)新?！?OECD

3、OECD經(jīng)濟顧問經(jīng)濟顧問克里斯托夫克里斯托夫弗里曼弗里曼教授教授認為，技術創(chuàng)新是指在第一次引進某項新的認為，技術創(chuàng)新是指在第一次引進某項新的產(chǎn)品、工藝的過程中，所包含的技術、設計、產(chǎn)品、工藝的過程中，所包含的技術、設計、生產(chǎn)、財政、管理和市場活動的諸多步驟。生產(chǎn)、財政、管理和市場活動的諸多步驟。 經(jīng)濟合作與發(fā)展組織經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECDOECD）在在19921992年年的的技術創(chuàng)新統(tǒng)計手冊技術創(chuàng)新統(tǒng)計手冊中指出，中指出，“技術創(chuàng)技術創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術變化。如果在市場上實現(xiàn)了創(chuàng)新顯著的技術變化。如果在市場上實現(xiàn)了創(chuàng)新（產(chǎn)

4、品創(chuàng)新），或者在生產(chǎn)工藝中應用了創(chuàng)（產(chǎn)品創(chuàng)新），或者在生產(chǎn)工藝中應用了創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新），那么就說創(chuàng)新完成了。因新（工藝創(chuàng)新），那么就說創(chuàng)新完成了。因此創(chuàng)新包括了科學、技術、組織、金融和商此創(chuàng)新包括了科學、技術、組織、金融和商業(yè)的一系列活動。業(yè)的一系列活動?！?” 5 國內(nèi)學者國內(nèi)學者傅家驥教授傅家驥教授認為：認為：“簡單地講，技術創(chuàng)新簡單地講，技術創(chuàng)新就是技術變?yōu)樯唐凡⒃谑袌錾箱N售得以實現(xiàn)其價值，從就是技術變?yōu)樯唐凡⒃谑袌錾箱N售得以實現(xiàn)其價值，從而獲得經(jīng)濟效益的過程和行為。而獲得經(jīng)濟效益的過程和行為。” 賈蔚文賈蔚文等認為，等認為，“技術創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工技術創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝設

5、想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，藝設想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應用的完整過程的一系列活動的總和。到市場應用的完整過程的一系列活動的總和。” 綜上，技術創(chuàng)新是在經(jīng)濟活動中引入新綜上，技術創(chuàng)新是在經(jīng)濟活動中引入新 產(chǎn)品或新工藝，以實現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，產(chǎn)品或新工藝，以實現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合， 并在市場上實現(xiàn)其商業(yè)價值的過程。并在市場上實現(xiàn)其商業(yè)價值的過程。62.2.創(chuàng)新的內(nèi)容創(chuàng)新的內(nèi)容（1 1）產(chǎn)品創(chuàng)新）產(chǎn)品創(chuàng)新（2 2）工藝創(chuàng)新）工藝創(chuàng)新（3 3）資源創(chuàng)新）資源創(chuàng)新（4 4）市場創(chuàng)新）市場創(chuàng)新（5 5）生產(chǎn)組織與管理方式創(chuàng)新）生產(chǎn)組織與管理方式創(chuàng)新 73

6、.技術創(chuàng)新的特點u技術創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為技術創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為 技術創(chuàng)新技術創(chuàng)新VSVS發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明創(chuàng)造u技術創(chuàng)新是一個動態(tài)的完整的過程技術創(chuàng)新是一個動態(tài)的完整的過程 技術創(chuàng)新技術創(chuàng)新VSVS研究開發(fā)研究開發(fā)u技術創(chuàng)新是一種企業(yè)行為技術創(chuàng)新是一種企業(yè)行為 技術創(chuàng)新技術創(chuàng)新VSVS技術擴散技術擴散84.4.技術創(chuàng)新的類型技術創(chuàng)新的類型（1 1）漸進型創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新）漸進型創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新提出者：提出者： 2020世紀世紀8080年代英國色塞克斯大年代英國色塞克斯大學的科學政策研究所（學的科學政策研究所（SPRUSPRU）分類標準：基于性質(zhì)、程度和規(guī)模的創(chuàng)新分類標準：基于性質(zhì)、程度和規(guī)模的創(chuàng)新分

7、類分類（2 2）產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新）產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新提出者：提出者： 厄特巴克厄特巴克(Utterback)和阿伯納斯和阿伯納斯(Abernathy)(Abernathy)等等分類標準：基于技術變革的對象進行分類分類標準：基于技術變革的對象進行分類95. 5. 技術創(chuàng)新的模式技術創(chuàng)新的模式（1 1）技術推動模式）技術推動模式（2 2）市場需求拉動模式）市場需求拉動模式（3 3）綜合作用模式）綜合作用模式三種技術創(chuàng)新模式的比較三種技術創(chuàng)新模式的比較 （1 1）技術推動模式）技術推動模式科學技術科學技術創(chuàng)新組織創(chuàng)新組織尋找市場尋找市場技術發(fā)明技術發(fā)明商業(yè)化商業(yè)化創(chuàng)造需求創(chuàng)造需求（2 2）市場推動

8、模式）市場推動模式生產(chǎn)需求生產(chǎn)需求社會需求社會需求市場需求市場需求研究開發(fā)研究開發(fā)技術技術發(fā)明發(fā)明創(chuàng)新創(chuàng)新組織組織（3 3）綜合作用模式）綜合作用模式市場需求市場需求技術發(fā)明技術發(fā)明或發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)雙重推動的合成雙重推動的合成創(chuàng)新創(chuàng)新組織組織12三種技術創(chuàng)新模式的比較三種技術創(chuàng)新模式的比較l創(chuàng)新誘因創(chuàng)新誘因l技術與需求關系技術與需求關系l創(chuàng)新難度創(chuàng)新難度l創(chuàng)新周期創(chuàng)新周期l創(chuàng)新遵循的規(guī)律創(chuàng)新遵循的規(guī)律l創(chuàng)新成功的關鍵人物創(chuàng)新成功的關鍵人物l創(chuàng)新成果應用創(chuàng)新成果應用l創(chuàng)新效果創(chuàng)新效果13二、技術創(chuàng)新理論二、技術創(chuàng)新理論1.1.基本內(nèi)容基本內(nèi)容熊彼特認為：熊彼特認為：經(jīng)濟發(fā)展是打破原有均衡、實現(xiàn)新的均

9、衡的經(jīng)濟發(fā)展是打破原有均衡、實現(xiàn)新的均衡的過程，而推動經(jīng)濟增長的內(nèi)部力量就是創(chuàng)新。過程，而推動經(jīng)濟增長的內(nèi)部力量就是創(chuàng)新。技術進步是一個動態(tài)的完整過程，包括技術技術進步是一個動態(tài)的完整過程，包括技術發(fā)明、技術創(chuàng)新和技術創(chuàng)新擴散三個相互聯(lián)系發(fā)明、技術創(chuàng)新和技術創(chuàng)新擴散三個相互聯(lián)系的環(huán)節(jié)。的環(huán)節(jié)。14 技術創(chuàng)新的階段圖技術創(chuàng)新的階段圖 市市場場需需求求 新新設設想想產(chǎn)產(chǎn)生生研研究究開開發(fā)發(fā)中中試試批批量量生生產(chǎn)產(chǎn)市市場場營營銷銷擴擴散散15技術創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為。技術發(fā)明與創(chuàng)新技術創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為。技術發(fā)明與創(chuàng)新的區(qū)別是熊彼特的一大貢獻。的區(qū)別是熊彼特的一大貢獻。熊彼特還強調(diào)企業(yè)家及熊彼特還強調(diào)

10、企業(yè)家及“企業(yè)家精神企業(yè)家精神”在經(jīng)在經(jīng)濟活動中的主導地位。濟活動中的主導地位。162.2.技術創(chuàng)新理論的發(fā)展技術創(chuàng)新理論的發(fā)展熊彼特之后，經(jīng)濟學家把創(chuàng)新分為技術創(chuàng)熊彼特之后，經(jīng)濟學家把創(chuàng)新分為技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。新和制度創(chuàng)新。兩者互相影響：兩者互相影響：技術創(chuàng)新能影響或促進制度創(chuàng)新技術創(chuàng)新能影響或促進制度創(chuàng)新良好的制度創(chuàng)新為技術創(chuàng)新提供制度保障良好的制度創(chuàng)新為技術創(chuàng)新提供制度保障和激勵和激勵173.3.技術創(chuàng)新理論的意義技術創(chuàng)新理論的意義討論了技術變遷對經(jīng)濟發(fā)展的影響討論了技術變遷對經(jīng)濟發(fā)展的影響強調(diào)作為一個社會階層的企業(yè)家群體的存在，強調(diào)作為一個社會階層的企業(yè)家群體的存在，是促進創(chuàng)新發(fā)展的

11、先決條件。是促進創(chuàng)新發(fā)展的先決條件。18技術傳播技術傳播/ /擴散理論擴散理論一、技術擴散一、技術擴散/ /傳播（傳播（Technology DiffusionTechnology Diffusion）的概念的概念指一項新技術的廣泛應用和推廣。與技指一項新技術的廣泛應用和推廣。與技術創(chuàng)新、技術發(fā)明存在根本不同。技術擴術創(chuàng)新、技術發(fā)明存在根本不同。技術擴散在技術進步中至關重要。散在技術進步中至關重要。技術擴散一般包含四個主要因素：技術擴散一般包含四個主要因素：技術發(fā)明技術發(fā)明交流渠道交流渠道社會系統(tǒng)社會系統(tǒng)時間時間19二、曼斯菲爾德模型二、曼斯菲爾德模型l用于描述技術創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間用于

12、描述技術創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間的擴散過程，類似于疾病的傳染過程，又的擴散過程，類似于疾病的傳染過程，又被稱作傳染病模型。被稱作傳染病模型。l該模型表明，技術擴散過程呈形曲線。該模型表明，技術擴散過程呈形曲線。20otN(t) 曼斯費爾德技術擴散模型曼斯費爾德技術擴散模型21l美國經(jīng)濟學家格里列希斯在所著美國經(jīng)濟學家格里列希斯在所著雜交玉雜交玉米和創(chuàng)新經(jīng)濟學米和創(chuàng)新經(jīng)濟學（19721972）中，以雜交玉）中，以雜交玉米的推廣過程為例，分析了技術擴散呈階米的推廣過程為例，分析了技術擴散呈階段性演進的各種因素。段性演進的各種因素。l擴散速度由慢到快的變化由社會因素和經(jīng)擴散速度由慢到快的變化由社會因

13、素和經(jīng)濟因素共同決定。濟因素共同決定。22三、技術擴散的成本三、技術擴散的成本對于技術使用者：對于技術使用者：l對技術進行可行性研究和評價的費用對技術進行可行性研究和評價的費用l為實施新技術而購買的設備材料為實施新技術而購買的設備材料l為獲取輔助產(chǎn)品和勞務以確保技術運行的為獲取輔助產(chǎn)品和勞務以確保技術運行的所有費用。所有費用。23技術差距論（技術差距論（Technology Gap)Technology Gap)一、理論的提出一、理論的提出l技術差距論源于美國學者波斯納（技術差距論源于美國學者波斯納（PosnerPosner）與哈）與哈夫夫鮑威爾（鮑威爾（2020世紀世紀6060年代）。年代）

14、。l國際貿(mào)易理論的演變：國際貿(mào)易理論的演變：李嘉圖模型李嘉圖模型波波哈的技術差距理論哈的技術差距理論赫克歇爾赫克歇爾俄林模型俄林模型24二、波哈技術差距論的基本觀點二、波哈技術差距論的基本觀點（1 1）世界各國由于科技力量，經(jīng)濟實力的強）世界各國由于科技力量，經(jīng)濟實力的強弱不同，在技術發(fā)展上也就參差不齊。這種弱不同，在技術發(fā)展上也就參差不齊。這種在一定時期內(nèi)科學技術發(fā)展的不平衡，可在在一定時期內(nèi)科學技術發(fā)展的不平衡，可在世界范圍內(nèi)形成一個由高到低、具有一定順世界范圍內(nèi)形成一個由高到低、具有一定順序的技術梯級差距。序的技術梯級差距。25l技術差距具體表現(xiàn)：技術差距具體表現(xiàn)：l世界各國對現(xiàn)代高新技

15、術的擁有量和水平。世界各國對現(xiàn)代高新技術的擁有量和水平。l世界各國專利的持有情況。世界各國專利的持有情況。l世界各國的現(xiàn)代化管理技術。世界各國的現(xiàn)代化管理技術。l不僅反映在世界各國擁有技術裝備的時代特征不僅反映在世界各國擁有技術裝備的時代特征上，還必須用一項新技術從技術創(chuàng)新國至該新技上，還必須用一項新技術從技術創(chuàng)新國至該新技術被他國掌握所需要的時間來衡量。術被他國掌握所需要的時間來衡量。（2 2）技術不僅不是一個常量，而且是各種變）技術不僅不是一個常量，而且是各種變量中最重要的變量，技術變動和技術轉(zhuǎn)移是量中最重要的變量，技術變動和技術轉(zhuǎn)移是決定國際分工和國際貿(mào)易的主要因素，持續(xù)決定國際分工和國

16、際貿(mào)易的主要因素，持續(xù)的創(chuàng)造發(fā)明進程導致貿(mào)易的產(chǎn)生。的創(chuàng)造發(fā)明進程導致貿(mào)易的產(chǎn)生。 26（3 3）“時滯時滯”的存在的存在：在某一國家一種現(xiàn)：在某一國家一種現(xiàn)行產(chǎn)品或新產(chǎn)品中引入新技術以及這種技術行產(chǎn)品或新產(chǎn)品中引入新技術以及這種技術在其他國家被采用之間有時間上的滯后在其他國家被采用之間有時間上的滯后（Time LagTime Lag）l需求時滯（需求時滯（Demand lagDemand lag）l指從創(chuàng)新國開始生產(chǎn)到其他國家出現(xiàn)對該商指從創(chuàng)新國開始生產(chǎn)到其他國家出現(xiàn)對該商品的需求并開始進口的這段時間。這種時滯品的需求并開始進口的這段時間。這種時滯的長短取決于：的長短取決于：其他國家的市場容

17、量；其他國家的市場容量；創(chuàng)新國與模仿國之間在收入水平方面的差距。創(chuàng)新國與模仿國之間在收入水平方面的差距。 27“模仿時滯模仿時滯”的存在的存在（Imitation LagImitation Lag）l從技術差距產(chǎn)生，到由該項技術引起的從技術差距產(chǎn)生，到由該項技術引起的國際貿(mào)易完全終止之間的時間間隔。國際貿(mào)易完全終止之間的時間間隔。l模仿滯后包括反應時滯和掌握時滯兩個模仿滯后包括反應時滯和掌握時滯兩個階段。階段。 28a a反應時滯反應時滯-技術創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)技術創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其他國家開始模仿并生產(chǎn)該產(chǎn)品的時品到其他國家開始模仿并生產(chǎn)該產(chǎn)品的時間間隔。間間隔。 反應時滯的長短取決于：

18、反應時滯的長短取決于：規(guī)模經(jīng)濟；規(guī)模經(jīng)濟；關關 稅；稅；運輸成本；運輸成本；收入需求彈性；收入需求彈性；國外市場的大??；國外市場的大小；收入水平；收入水平；模仿國政府和企業(yè)對此發(fā)明的判斷與決策。模仿國政府和企業(yè)對此發(fā)明的判斷與決策。 29lb.b.掌握時滯掌握時滯-他國開始生產(chǎn)到完全掌他國開始生產(chǎn)到完全掌握這一發(fā)明，并不再進口這段時間。握這一發(fā)明，并不再進口這段時間。掌握滯后的長短取決于：掌握滯后的長短取決于：l模仿國的技術吸收能力和模仿水平。模仿國的技術吸收能力和模仿水平。（）技術差距的存在是進行國際技術轉(zhuǎn)（）技術差距的存在是進行國際技術轉(zhuǎn)移的前提。移的前提。甲國甲國生產(chǎn)、生產(chǎn)、出口出口乙國

19、乙國生產(chǎn)、生產(chǎn)、出口出口t0t1 t2 t3 (1)(2)(4)(3)1.1.需求滯后需求滯后2.2.反應滯后反應滯后3.3.掌握滯后掌握滯后4.4.模仿滯后模仿滯后甲國生產(chǎn)甲國生產(chǎn)甲國出口、乙國進口甲國出口、乙國進口乙國生產(chǎn)乙國生產(chǎn)31學習曲線（學習曲線（Learningcurve)效應效應單位平均單位平均成本成本C產(chǎn)量產(chǎn)量QOQ1Q2C3C1C232關于發(fā)展中國家引進技術的選擇理論關于發(fā)展中國家引進技術的選擇理論l后發(fā)優(yōu)勢論后發(fā)優(yōu)勢論l梯度論與跳躍論梯度論與跳躍論33后發(fā)優(yōu)勢論后發(fā)優(yōu)勢論（advantage of backwardness)advantage of backwardness

20、)l(1)(1)理論的提出理論的提出l19621962年，美國著名經(jīng)濟學家年，美國著名經(jīng)濟學家亞歷山亞歷山大大格申克龍格申克龍(Alexander Gerschenkron)(Alexander Gerschenkron)第一個在他的論文第一個在他的論文經(jīng)濟落后的歷史回經(jīng)濟落后的歷史回顧顧中提出了中提出了“后發(fā)優(yōu)勢后發(fā)優(yōu)勢”理論。理論。34（2 2）主要觀點）主要觀點l一個國家在其工業(yè)化初期，相對于他國落后程度一個國家在其工業(yè)化初期，相對于他國落后程度越高，其后的工業(yè)化進展反而越快，往往以突變越高，其后的工業(yè)化進展反而越快，往往以突變的方式出現(xiàn)。的方式出現(xiàn)。l他提出了一個后進國家追趕先進國家的經(jīng)濟增長他提出了一個后進國家追趕先進國家的經(jīng)濟增長模型，其中假設是：相對的經(jīng)濟落后性具有積極模型，其中假設是：相對的經(jīng)濟落后性具有積極作用。作用。l所謂所謂后發(fā)優(yōu)勢后發(fā)優(yōu)勢，就是由后發(fā)國地位所致的特殊益，就是由后發(fā)國地位所致的特殊益處，這一益處先發(fā)國沒有，后發(fā)國也不能通過自處，這一益處先發(fā)國沒有，后發(fā)國也不能通過自身的努力創(chuàng)造出來，而完全是與其經(jīng)濟的相對落身的努力創(chuàng)造出來，而完全是與其經(jīng)濟的相對落后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢。后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢。35（3 3）現(xiàn)實意義）現(xiàn)實意義l承認不同國家之間存在經(jīng)濟差距，同時發(fā)展承認不同國家之間存在經(jīng)濟