談比較優(yōu)勢(shì)理論與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的異同

1、談比較優(yōu)勢(shì)理論與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的異同比較優(yōu)勢(shì)理論簡(jiǎn)介英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)？斯密在其代表作國(guó)富論中 認(rèn)為經(jīng)濟(jì)主體之間的利益關(guān)系并不像重商主義者聲稱的那 樣，一定是非贏即輸?shù)?，而是可能?shí)現(xiàn)“雙贏”的。經(jīng)濟(jì) 主體的“利己”不應(yīng)通過(guò)損人去實(shí)現(xiàn)，而應(yīng)通過(guò)利他來(lái)實(shí) 現(xiàn)。具體途徑為，社會(huì)各經(jīng)濟(jì)主體按自己的特長(zhǎng)實(shí)行分工, 進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易，從而在總體上 實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。顯然，交易活動(dòng)一旦越出本國(guó)范 圍，國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易就出現(xiàn)了。斯密的這一理論被稱 為絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。這一理論雖然解決了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重 要?jiǎng)右?，但卻無(wú)法回答一個(gè)問(wèn)題，即如果一個(gè)國(guó)家在任何 商品生產(chǎn)上都沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，那么這

2、個(gè)國(guó)家還能不能參加 上述國(guó)際分工？另一位英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)？李嘉圖的比 較成本（相對(duì)優(yōu)勢(shì)）理論解決了這個(gè)問(wèn)題。他認(rèn)為，不論一 個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)處于怎樣的狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)力量是強(qiáng)是弱，技術(shù) 水平是高是低，都能確定各自的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，即使總體上處 于劣勢(shì)，也可從諸多劣勢(shì)中找到比較優(yōu)勢(shì)。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論回答了斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論無(wú)法 回答的問(wèn)題，但到底是什么原因造成了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn) 品上的比較成本差別呢？瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林的要 素稟賦理論（簡(jiǎn)稱h-0理論）對(duì)此作出了解釋。該理論認(rèn)為, 在不同國(guó)家同種商品之生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下，比較優(yōu)勢(shì) 產(chǎn)生的根源在于各國(guó)或區(qū)域生產(chǎn)要素相對(duì)稟賦的不同，以 及不同商品生產(chǎn)

3、在要素使用密集形式上的差別。因此，各 國(guó)應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)出口那些密集使用本國(guó)相對(duì)充裕要素的產(chǎn)品， 而進(jìn)口那些密集使用本國(guó)相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品。這一邏輯 得以成立的前提假定是各國(guó)之間單位生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率 都是相同的，即各國(guó)的生產(chǎn)函數(shù)都是相同的。與此不同， 李嘉圖的理論則認(rèn)為各國(guó)比較成本的差異是由各國(guó)生產(chǎn)要 素的生產(chǎn)效率之差別造成的，也即各國(guó)的生產(chǎn)函數(shù)是不同 的，而且一定時(shí)期內(nèi)這類不同性保持不變。在斯密和李嘉 圖的貿(mào)易理論中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給 定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為完全競(jìng)爭(zhēng)。 作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，這兩個(gè)理論被稱為“古典貿(mào)易理論”。在h-0理論中，勞動(dòng)不再是

4、唯一的投入, 但生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬仍然不變，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)仍為完全競(jìng)爭(zhēng)。h -0 理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。無(wú)論是“古典”的，還是“新古典”的貿(mào)易理論（我們 不妨將這兩者合稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論），所強(qiáng)調(diào)的比較利益結(jié) 構(gòu)都是建立在一國(guó)產(chǎn)業(yè)之比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)之上的。通常的 情況是，發(fā)展中國(guó)家缺乏資本和技術(shù)，而有自然資源和勞 動(dòng)力資源豐富便宜的優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家則具有資本和技術(shù)方 面的優(yōu)勢(shì)。因此，比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易格局一般表現(xiàn)為：發(fā)達(dá) 國(guó)家進(jìn)口勞動(dòng)密集型或自然資源密集型產(chǎn)品，出口資本或 技術(shù)密集型產(chǎn)品。發(fā)展中國(guó)家則進(jìn)口后者，出口前者。應(yīng) 該說(shuō)，上述理論在解釋現(xiàn)實(shí)中的某些貿(mào)易格局上是相當(dāng)成 功的，并曾在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)構(gòu)成了國(guó)

5、際分工與貿(mào)易理論的 主流，但它們終究存在著局限性。無(wú)論是以勞動(dòng)生產(chǎn)率差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)理論，還 是以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)的資源稟賦理論，其比較利益產(chǎn) 生的前提是各國(guó)的供給、生產(chǎn)條件不可改變，資源和生產(chǎn) 要素不能在國(guó)際間流動(dòng)，這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)具有靜態(tài)的特 征。但處于當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，生產(chǎn)要素、資源可 以在國(guó)際間流動(dòng)；自然資源通過(guò)技術(shù)進(jìn)步可以被改良、人 工合成或被新材料所替代，人力資源可以通過(guò)人力資本投 資而以“質(zhì)量”上的優(yōu)勢(shì)彌補(bǔ)“數(shù)量”上的劣勢(shì)。這表明, 大部分發(fā)展中國(guó)家所具有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中 并不一定具有動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論簡(jiǎn)介哈佛大學(xué)的邁克爾?波特教授在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)

6、優(yōu)勢(shì)一書 中，在繼承發(fā)展傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上提出了獨(dú)樹 一幟的“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”理論，為貿(mào)易理論的發(fā)展作出了 巨大的貢獻(xiàn)。該理論著重討論了特定國(guó)家的企業(yè)在國(guó)際競(jìng) 爭(zhēng)中贏得優(yōu)勢(shì)地位的各種條件。它給我們的啟示是：在開 放型經(jīng)濟(jì)背景下，一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況并不是一成不變的， 各國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有很強(qiáng)的能動(dòng)性和可選擇性，固有的比較 優(yōu)勢(shì)不應(yīng)成為謀求增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的障礙。其核心理論 介紹如下：（一）影響產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的因素1.生產(chǎn)要素。它包括：人力資源；自然資源；知識(shí)資 源；資本資源；基礎(chǔ)設(shè)施。生產(chǎn)要素又分為初級(jí)要素和高 級(jí)要素兩類。初級(jí)要素是指一個(gè)國(guó)家先天擁有的自然資源 和地理位置等。高級(jí)要素則是指社會(huì)

7、和個(gè)人通過(guò)投資和發(fā) 展而創(chuàng)造的因素。一個(gè)國(guó)家若要取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，高級(jí)要素 遠(yuǎn)比初級(jí)要素重要。2需求因素。國(guó)內(nèi)需求條件是特定產(chǎn)業(yè)是否具有國(guó)際 競(jìng)爭(zhēng)力的另一個(gè)重要影響因素。波特認(rèn)為，國(guó)內(nèi)需求對(duì)競(jìng) 爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響主要是通過(guò)三個(gè)方面進(jìn)行的：一是本國(guó)市場(chǎng) 上有關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求若大于海外市場(chǎng)，則擁有規(guī)模經(jīng)濟(jì), 有利于該國(guó)建立該產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。二是若本國(guó)市場(chǎng) 消費(fèi)者需求層次高，則對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有利。 因?yàn)槔暇?、挑剔的消費(fèi)者會(huì)對(duì)本國(guó)公司產(chǎn)生一種促進(jìn)改進(jìn) 產(chǎn)品質(zhì)量、性能和服務(wù)等方面的壓力。三是如果本國(guó)需求 具有超前性，那么為它服務(wù)的本國(guó)廠商也就相應(yīng)地走在了 世界其他廠商的前面。3. 相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)因

8、素。即與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)和供 應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)力。一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)要通過(guò)合作、適時(shí)生產(chǎn)和 信息交流與眾多的相關(guān)企業(yè)和行業(yè)保持聯(lián)系，并從中獲得 和保持競(jìng)爭(zhēng)力，如果這種接觸是各方的主觀愿望，那么產(chǎn) 生的交互作用就是成功的。一個(gè)國(guó)家要想獲得持久的競(jìng)爭(zhēng) 優(yōu)勢(shì)，就必須在國(guó)內(nèi)獲得在國(guó)際上有競(jìng)爭(zhēng)力的供應(yīng)商和相 關(guān)產(chǎn)業(yè)的支持。4. 企業(yè)組織、戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)因素。它們是指一國(guó)國(guó) 內(nèi)支配企業(yè)創(chuàng)建、組織和管理的條件。各類企業(yè)作為國(guó)民 經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，有其不同的規(guī)模、組織形式、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、競(jìng) 爭(zhēng)目標(biāo)、管理模式等特征，這些特征的形成和企業(yè)國(guó)際競(jìng) 爭(zhēng)力的提高在很大程度上取決于企業(yè)所面臨的各種外部環(huán) 境。此外，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，對(duì)該國(guó)

9、產(chǎn)業(yè)取得國(guó)際競(jìng) 爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有重大影響。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的高度競(jìng)爭(zhēng)會(huì)迫使企業(yè)改進(jìn) 技術(shù)和進(jìn)行創(chuàng)新，從而有利于該國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位的確 立。除上述四個(gè)因素外，一國(guó)的機(jī)遇和政府的作用，對(duì)形 成該國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)地位也起輔助作用。機(jī)遇包括重要發(fā) 明、技術(shù)突破、生產(chǎn)要素供求狀況的重大變動(dòng)（如石油危機(jī)） 以及其它突發(fā)事件。政府因素是指政府通過(guò)政策調(diào)節(jié)來(lái)創(chuàng) 造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。波特認(rèn)為以上影響競(jìng)爭(zhēng)的因素共同發(fā)生作用, 促進(jìn)或阻礙一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。（二）國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四個(gè)階段波特認(rèn)為，國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展可分為四個(gè)階段，即生產(chǎn)要 素導(dǎo)向階段、投資導(dǎo)向階段、創(chuàng)新導(dǎo)向階段和富裕導(dǎo)向階 段，其中前三個(gè)階段是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)展的主要力量，通 常

10、會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上的繁榮，第四個(gè)階段則是經(jīng)濟(jì)上的轉(zhuǎn)折點(diǎn), 有可能因此而走下坡。1生產(chǎn)要素導(dǎo)向階段。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最初階段，幾乎 所有的成功產(chǎn)業(yè)都是依賴基本生產(chǎn)要素。這些基本生產(chǎn)要 素可能是天然資源，或是適合作物生長(zhǎng)的自然環(huán)境，或是 不匱乏且又廉價(jià)的一般勞工。這個(gè)階段中的鉆研體系，只 有生產(chǎn)要素具有優(yōu)勢(shì)。在這種條件下，只有具備相關(guān)資源 的企業(yè)才有資格進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)。2.投資導(dǎo)向階段。在這一階段中，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的確 立以國(guó)家和企業(yè)的投資意愿和投資能力為基礎(chǔ)，并且越來(lái) 越多的產(chǎn)業(yè)開始擁有不同程度的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)有能力 對(duì)引進(jìn)的技術(shù)實(shí)行消化、吸收和升級(jí)，是一國(guó)達(dá)到投資導(dǎo) 向階段的關(guān)鍵所在，也是區(qū)別要素導(dǎo)向階段

11、與投資導(dǎo)向階 段的標(biāo)志。3創(chuàng)新導(dǎo)向階段。在這一階段，企業(yè)在應(yīng)用并改進(jìn)技 術(shù)的基礎(chǔ)上，開始具備獨(dú)立的技術(shù)開發(fā)能力。技術(shù)創(chuàng)新成 為提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素。處于創(chuàng)新導(dǎo)向階段的產(chǎn)業(yè), 在生產(chǎn)技術(shù)、營(yíng)銷能力等方面居領(lǐng)先地位。有利的需求條 件、供給基礎(chǔ)及本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使企業(yè)有能力進(jìn)行 不斷的技術(shù)創(chuàng)新。在重要的產(chǎn)業(yè)群中開始出現(xiàn)世界水平的 輔助行業(yè)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力也不斷提高。4富裕導(dǎo)向階段。在這一階段，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ) 是已有的財(cái)富。企業(yè)進(jìn)行實(shí)業(yè)投資的動(dòng)機(jī)逐漸減弱，金融 投資的比重開始上升。部分企業(yè)試圖通過(guò)影響和操縱國(guó)家 政策來(lái)維持原有的地位。大量的企業(yè)兼并和收購(gòu)現(xiàn)象是進(jìn) 入富裕導(dǎo)向階段的重要跡象

12、，反映了各行業(yè)希望減少內(nèi)部 競(jìng)爭(zhēng)以增強(qiáng)穩(wěn)定性的愿望。兩種理論的差異和聯(lián)系古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)奠定了近代 國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。而波特提出的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng) 優(yōu)勢(shì)理論，是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的超越，二者比較，有以下 不同：前提不同：比較優(yōu)勢(shì)理論以完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)作為理論前 提，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論則以不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)作為理論前提，后 者比前者更符合當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)。角度不同：比較優(yōu)勢(shì)理論從全球角度考慮，認(rèn)為一個(gè) 國(guó)家只要按照比較成本原則分工，就會(huì)增加自身福利，并 提高世界范圍的生產(chǎn)效率和資源配置水平。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論 從國(guó)家角度出發(fā)，考慮怎樣才能使一國(guó)在貿(mào)易活動(dòng)中得到 的福利更多一些，生產(chǎn)效率提高得更快一些，在國(guó)際分工 中占據(jù)更加有利的地位。范圍不同：比較優(yōu)勢(shì)理論只考慮某些產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的國(guó) 際競(jìng)爭(zhēng)能力，而且主要是對(duì)其成本即價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)能力進(jìn)行 比較。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論則是將一國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力即生產(chǎn)力 發(fā)展水平與它國(guó)進(jìn)行比較，而且，它除了考慮現(xiàn)實(shí)情況之 外，還要考慮潛在的利益對(duì)比。性質(zhì)不同：比較優(yōu)勢(shì)是相對(duì)性的概念，一國(guó)在某些方 面具有比較優(yōu)勢(shì)，在另一些方面必具有比較劣勢(shì)。這種理 論的邏輯結(jié)果是，任何國(guó)家都應(yīng)安于現(xiàn)狀、保