信息系統(tǒng)驗收規(guī)定

1、信息系統(tǒng)驗收規(guī)定第一章總則 第一條為了規(guī)范信息化工程項目驗收的管理，確保項目建設(shè)質(zhì)量達(dá)到有關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，并正常投入運行，根據(jù)XXXXX股份有限公司技術(shù)改造投資管理規(guī)定，結(jié)合股份公司信息化工作的實際情況，特制定本實 施細(xì)則。第二條信息化建設(shè)項目，是指以計算機和通信技術(shù)為主要手段建立的 信息傳輸、業(yè)務(wù)處理及其應(yīng)用的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；以計算機技術(shù)和數(shù)據(jù) 庫技術(shù)為主要手段建立的信息采集、 儲存及處理的信息資源開發(fā)系統(tǒng)； 以及信息應(yīng)用系統(tǒng)，包括辦公自動化系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)、應(yīng)用集成 系統(tǒng)等項目的新建、升級、改建，不包括零星的硬件添置。第三條本細(xì)則適用于股份公司及其全資子公司信息化工程項目的竣工 驗收。股份公

2、司的控股、參股公司可參照本規(guī)定執(zhí)行。第二章對象、依據(jù)、內(nèi)容第四條項目驗收的對象：凡屬XXXXX股份有限公司技術(shù)改造投資管理 規(guī)定的信息化項目，總投資額在 200萬元以上 （含）必須進(jìn)行竣工驗收。 第五條依據(jù)項目合同書及合同附件、有關(guān)技術(shù)說明文件，按照國家標(biāo) 準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收。第六條驗收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)具體項目實際制定，由計算機中心編寫， 股份公司規(guī)劃部、財務(wù)部審核。第七條驗收內(nèi)容一般包括系統(tǒng)測試、資料評審、質(zhì)量鑒定三部分。(1) 驗收評測工作主要包括：文檔分析、方案制定、現(xiàn)場測試、測試報(2) 驗收測試內(nèi)容主要包括：檢查 “合同”或“驗收標(biāo)準(zhǔn) ”要求的所有功能、 所有質(zhì)量特性，驗證

3、功能和接口與需求說明的一致性，以及商定的一 些特殊測試；(3) 資料評審標(biāo)準(zhǔn)一般包括：文檔完備性、內(nèi)容針對性、內(nèi)容充分性、 內(nèi)容一致性、文字明確性、圖表詳實性、易讀性、文檔價值等。 第八條需要評審的資料包括以下四部分：(1) 基礎(chǔ)資料：采購說明、有關(guān)合同、有關(guān)批復(fù)文件、 系統(tǒng)設(shè)計說明書、 系統(tǒng)功能說明書、 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、 工程詳細(xì)實施方案、 操作使用說明書、 售后服務(wù)保證文件、培訓(xùn)文檔、其他文件。(2) 開發(fā)程序：可執(zhí)行程序、源代碼、配置腳本、測試程序或腳本。(3) 開發(fā)文檔：需求分析說明書、概要設(shè)計說明書、詳細(xì)設(shè)計說明書、 數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書、測試計劃、測試報告、程序維護(hù)手冊、程序員開 發(fā)手冊、

4、用戶操作手冊、項目總結(jié)報告。(4) 管理文檔：項目計劃書、質(zhì)量控制計劃、配置管理計劃、用戶培訓(xùn) 計劃、質(zhì)量總結(jié)報告、評審報告、會議記錄、開發(fā)進(jìn)度月報。 第九條專家驗收小組必須對源代碼重新生成的可執(zhí)行程序進(jìn)行測試， 測試內(nèi)容一般包括：安裝(升級) 、啟動與關(guān)機、功能測試(正例、重 要算法、邊界、時序、反例、錯誤處理) 、性能測試(正常的負(fù)載、容 量變化)、壓力測試(臨界的負(fù)載、 容量變化)、配置測試、 平臺測試、 安全性測試、恢復(fù)測試(在出現(xiàn)掉電、硬件故障或切換、網(wǎng)絡(luò)故障等 情況時，系統(tǒng)是否能夠正常運行) 、可靠性測試等。第三章項目延期 第十條項目由股份規(guī)劃部門批復(fù)后，在預(yù)計竣工期限內(nèi)未能按時竣

5、工 并要求推遲驗收的，必須在規(guī)定的期限內(nèi) (硬件項目每延期三個月；軟 件及軟、硬件綜合項目每延期六個月)向規(guī)劃部申報xxxxx股份有限公 司信息化投資項目延期進(jìn)程情況說明一次。第十一條股份公司規(guī)劃部審核延期項目。股份公司規(guī)劃部對不合理延 期項目可要求計算機中心編寫延期項目重新評估報告 。第十二條股份公司規(guī)劃審查延期項目重新評估報告后出具意見。 不同意延期項目由股份公司財務(wù)部、 計算機中心、用戶單位會簽意見， 達(dá)成一致意見后，由股份公司規(guī)劃部提交股份公司總經(jīng)理辦公會。股 份公司規(guī)劃部根據(jù)股份公司總經(jīng)理辦公會的決議行文批復(fù)。第四章驗收過程第十三條初驗過程(1) 項目竣工后經(jīng)測試和試運行合格，施工單

6、位根據(jù)合同、招標(biāo)書、計 劃任務(wù)書，檢查、總結(jié)項目完成情況后向計算機中心提出初驗申請。(2) 專家驗收小組由計算機中心組成，對工程各項工作進(jìn)行全面檢查。(3) 施工單位提供材料：初驗申請書、完工報告、項目總結(jié)報告，以及 第八條要求的驗收評審資料。(4) 專家驗收小組根據(jù)第七、八、九條要求制定驗收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，編寫項目驗收計劃書報股份公司規(guī)劃部、財務(wù)部審核。審核同意后方 可實施。(5) 專家驗收小組編寫驗收報告、項目總結(jié)報股份公司規(guī)劃部。 第十四條終驗過程(1) 初驗合格后，計算機中心根據(jù)合同、招標(biāo)書、任務(wù)書，檢查、總結(jié) 項目組織實施和完成情況后向股份公司規(guī)劃部提出驗收申請，并提交 驗收方案。(2)

7、 經(jīng)過審核，材料齊全由規(guī)劃部組織驗收。(3) 驗收小組成員由股份公司規(guī)劃部、財務(wù)部、用戶單位組成。驗收時 參照相關(guān)驗收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，驗收后提交驗收報告。(4) 驗收小組可聘請有資質(zhì)的信息化工程咨詢機構(gòu)人員參加驗收。(5) 驗收小組評審一般采取會議評審方式進(jìn)行。包括以下幾個步驟：i. 股份公司計算機中心作關(guān)于項目背景的報告；ii. 股份公司計算機中心作試用情況報告；iii. 專家驗收小組代表作初驗報告；iv驗收小組進(jìn)行現(xiàn)場檢查；v. 驗收小組對關(guān)鍵問題進(jìn)行抽樣復(fù)核和資料評審；vi. 驗收小組對工程進(jìn)行全面評價并給出驗收意見。(6) 驗收簽字。經(jīng)過驗收、評審形成的驗收報告和評審報告，驗收小組 成

8、員簽字，由股份公司計算機中心存檔。第五章驗收結(jié)論第十五條驗收結(jié)果分為：驗收合格、需要復(fù)議和驗收不合格三種。符 合信息化工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)運行安全可靠、任務(wù)按期保質(zhì)完成、經(jīng) 費使用合理的，視為驗收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標(biāo) 任務(wù)完成不足 80%而又難以確定其原因等導(dǎo)致驗收結(jié)論爭議較大的， 視為需要復(fù)議。第十六條項目凡具有下列情況之一的，按驗收不合格處理：(1) 未按項目考核指標(biāo)或合同要求達(dá)到所預(yù)定的主要技術(shù)指標(biāo)的；(2) 所提供的驗收材料不齊全或不真實的；(3) 項目的內(nèi)容、目標(biāo)或技術(shù)路線等已進(jìn)行了較大調(diào)整，但未曾得到相 關(guān)單位認(rèn)可的；(4) 實施過程中出現(xiàn)重大問題，尚未解決和作出說

9、明，或項目實施過程 及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；(5) 沒有對系統(tǒng)或設(shè)備進(jìn)行試運行，或者試運行不合格；(6) 計劃外投資、超計劃投資或挪用計劃資金。(7) 項目經(jīng)費使用情況審計發(fā)現(xiàn)問題的；(8) 違反法律、法規(guī)的其他行為。第六章驗收結(jié)論確認(rèn)和處理第十七條項目驗收結(jié)論的處理(1) 驗收結(jié)論為驗收合格的，股份公司計算機中心將全部驗收材料統(tǒng)一 裝訂成冊并連同相應(yīng)的電子文檔，報股份公司規(guī)劃部備案。(2) 驗收結(jié)論為需要復(fù)議的，股份公司規(guī)劃部以書面形式通知股份公司 計算機中心在三個月內(nèi)補充有關(guān)材料或者進(jìn)行相關(guān)說明(3) 驗收結(jié)論為驗收不合格的，股份公司規(guī)劃部以書面形式通知股份公 司計算機中心和設(shè)計、施工單位，限期整改，整改后試運行合格的