質量健康安全環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓課程

1、質量健康安全環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓班第一章 有關審核的基本概念第二章標準要求及審核要點一組將輸入轉化為輸出的相互關聯(lián)或相互作用的活動 審核要點：審核要點： 1、是否存在有些工作未識別全面，即是否存在、是否存在有些工作未識別全面，即是否存在有些工作游離體系之外（除黨政工團外）有些工作游離體系之外（除黨政工團外） 2、對這些工作的控制有無更簡捷、更經(jīng)濟的方、對這些工作的控制有無更簡捷、更經(jīng)濟的方法。法。3、對這些工作的開展路徑是否交待清除。、對這些工作的開展路徑是否交待清除。4.2.1總則總則QHSE管理體系文件包括：a）質量健康安全環(huán)境承諾的方針、目標；b）管理手冊；c）本部分要求需要形成文

2、件的程序；d）組織為確保其過程的有效策劃、運作和控制所需的文件；e) 本部分所要求的記錄;為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑 管理手冊管理手冊程序文件程序文件作業(yè)文件作業(yè)文件根據(jù)Q/SY2.2標準和規(guī)定體系方針、目標來描述QHSE體系描述實施體系要素所涉及各個職能部門的活動詳細的工作文件（作業(yè)指導書、記錄等） 下一級是上一級的支撐，上一級為下一級提供途徑4.2 文 件 要 求審核要點：審核要點： 1、標準要求制定的程序是否已經(jīng)制定、標準要求制定的程序是否已經(jīng)制定；（文件控；（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、糾正預防措施、法律法規(guī)及制、記錄控制、內(nèi)部審核、糾正預防措施、法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境因素和

3、危害因素的識別、健康安全環(huán)境其它要求、環(huán)境因素和危害因素的識別、健康安全環(huán)境的監(jiān)視和測量、事故管理。）的監(jiān)視和測量、事故管理。） 2、文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。、文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。3、文件編寫的內(nèi)容是否與實際工作相符、實際工、文件編寫的內(nèi)容是否與實際工作相符、實際工作做得規(guī)范但文件寫的是另一套東西。作做得規(guī)范但文件寫的是另一套東西。4.2.2 管理手冊 管理手冊是組織根據(jù)其質量健康安全環(huán)境方針目標而全面描述本體系的管理文件。主要供組織內(nèi)部的中、高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機構使用，集中表述組織的質量健康安全環(huán)境保證能力。 管理手冊的要求:1) QHSE管

4、理體系的范圍,包括任何刪減的細節(jié)與合理性；2) 為QHSE管理體系編制的形成文件的程序或對其引用；3) QHSE管理體系過程之間的相互作用的表述。4.2 文 件 要 求4.2 文 件 要 求審核要點：審核要點：1、手冊是否覆蓋標準的要求；、手冊是否覆蓋標準的要求；2、刪減的合理性是否可以接受。、刪減的合理性是否可以接受。3、對下一級文件引用是否適當。、對下一級文件引用是否適當。4.2.3 文件控制QHSE管理體系所要求的文件應予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據(jù)4.2.4的要求進行控制。應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a）文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分和適宜的；b）

5、對文件定期進行評審，必要時予以修訂，并再次批準；4.2 文 件 要 求4.2.3 文件控制文件控制審核要點：審核要點： 1、文件控制程序是否對文件的編制、批準、文件控制程序是否對文件的編制、批準、發(fā)放、使用、標識、修訂、作廢、評審、發(fā)放、使用、標識、修訂、作廢、評審、電子版文件電子版文件管管理、歸檔等管理工作。理、歸檔等管理工作。2、文件控制的范圍是否包含與體系要求有關的規(guī)、文件控制的范圍是否包含與體系要求有關的規(guī)則性文件。則性文件。3、體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過批準。、體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過批準。4、是否定期組織對體系文件的定期評審，經(jīng)評審、是否定期組織對體系文件的定期評審，經(jīng)評審后修訂的文件是

6、否又再次經(jīng)過批準。后修訂的文件是否又再次經(jīng)過批準。4.2.3 文件控制文件控制審核要點：審核要點： 5、文件控制程序是否對文件的編制、批準、發(fā)、文件控制程序是否對文件的編制、批準、發(fā)放、使用、標識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、放、使用、標識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。歸檔等管理工作。6、文件編號等標識是否符合文件控制程序要求、文件編號等標識是否符合文件控制程序要求7、在文件的相關執(zhí)行部門是否可以獲得文件得最新、在文件的相關執(zhí)行部門是否可以獲得文件得最新版本。版本。8、文件表達得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理、文件表達得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理解。解。9、

7、對外來文件得管理是否符合文件控制程序的、對外來文件得管理是否符合文件控制程序的要求。要求。4.2.3 文件控制文件控制審核要點：審核要點：10、對電子版文件管理是否進行規(guī)定。、對電子版文件管理是否進行規(guī)定。11、對體系文件與行政公文關系處理是否作出了規(guī)定、對體系文件與行政公文關系處理是否作出了規(guī)定，確保體系文件的權威性與唯一性。，確保體系文件的權威性與唯一性。13、各部門制定的專業(yè)相關的管理文件是否納入體系、各部門制定的專業(yè)相關的管理文件是否納入體系文件予以控制。文件予以控制。14、現(xiàn)場使用的文件是否最新有效?，F(xiàn)場存放的作廢、現(xiàn)場使用的文件是否最新有效?，F(xiàn)場存放的作廢文件是否做出標識。文件是否

8、做出標識。15、文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文、文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否根據(jù)修訂情況進行及時更新。件是否根據(jù)修訂情況進行及時更新。與組織的業(yè)績或成就有利益關系的個人或團體 5.1 管理承諾 5.2 以顧客、員工、社會為關注點 5.3 質量健康安全環(huán)境方針 5.4 策劃 5.5 職責、權限和溝通 5.6 管理評審5 管 理 職 責審核要點：審核要點： 一般審核高層管理者提問以下問題：一般審核高層管理者提問以下問題： 1. 在我們單位為什么建立在我們單位為什么建立QHSE管理體系？管理體系？ 2. 你是采取什么措施確保我單位體系的有效運行？你是采取什么措施確保我

9、單位體系的有效運行？ 3.我們今年我們今年QHSE主要目標是什么？目前實現(xiàn)情況？主要目標是什么？目前實現(xiàn)情況？ 4. 如何開展管理評審工作？如何開展管理評審工作？ 5. 本單位現(xiàn)有資源，是否可以確保體系有效運行和本單位現(xiàn)有資源，是否可以確保體系有效運行和持續(xù)改進？持續(xù)改進？ 6.1 資源的提供 6.2 人力資源 6.3 基礎設施與設施的完整性 6.4 工作環(huán)境6 資 源 管 理6.2.2能力、意識和培訓能力、意識和培訓組織應:a)確定從事影響質量健康安全環(huán)境活動的人員所必要的能力；b)對員工完成工作的能力應進行評價；對關鍵崗位人員應定期評價；c)提供培訓或采取其他措施以滿足這些需求；d)評價所

10、采取措施的有效性；e)確保員工認識到所從事活動的相關性和重要性，以及如何實現(xiàn)質量健康安全環(huán)境目標;f)保持教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄(見4.2.4)。6.2 人力資源 7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 7.2 與顧客、員工、社會有關的過程 7.3 設計和開發(fā) 7.4 采購和供方管理 7.5 生產(chǎn)和服務的提供 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 7.7 健康安全環(huán)境風險管理7 過程管理(產(chǎn)品實現(xiàn))過程的結果。 7.2.1 與活動、產(chǎn)品或服務有關的與活動、產(chǎn)品或服務有關的要求要求的確定的確定a）顧客、員工、社會規(guī)定的要求，包括對交付和交付后活動的要求；b）雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預期用途所必需的要

11、求；c）與活動、產(chǎn)品或服務相關的法律和法規(guī)要求；d）組織確定的任何附加要求。7.2 與顧客、員工、社會有關的過程 明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望 審核要點：審核要點：1、審核銷售合同的管理。對外招投標管理。、審核銷售合同的管理。對外招投標管理。7.3 設設 計計 和和 開開 發(fā)發(fā)7.3.1 設計和開發(fā)策劃 組織應對產(chǎn)品的設計和開發(fā)進行策劃和控制。在進行設計和開發(fā)策劃時，組織應確定： a）設計和開發(fā)階段； b）適合每個設計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認活動； c）設計和開發(fā)的職責和權限。組織應對參與設計和開發(fā)的不同部門之間的接口進行管理，并確保有效的溝通，并明確職責分工。 隨著設計和開發(fā)

12、的進展,在適當時,策劃的輸出應予更新。一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素 可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、工作場所或環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài) 評估風險大小以及確定風險是否可允許的全過程。 8.1 總則 8.2 監(jiān)視和測量 8.3 不符合的控制8 監(jiān)視、測量、分析和改進8.1 總則 組織應策劃并實施以下方面所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程： a) 證實活動、產(chǎn)品或服務的符合性； b) 確保QHSE管理體系的符合性； c) 持續(xù)改進QHSE管理體系的有效性； 這應包括對統(tǒng)計技術在內(nèi)的適用方法及其應用程度的確定。8.2.2 內(nèi)部審核 組織應按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以

13、確定QHSE管理體系： a）符合策劃的安排、本部分的要求以及組織所確定的QHSE管理體系的要求； b）得到有效實施和保持； c）有效地滿足了組織的方針和目標； d）符合法律及法規(guī)要求。 考慮擬審核的過程、區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結果，應對審核方案進行策劃。應規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應確保過程的客觀性和公正性。 策劃和實施審核以及報告結果和保持記錄（見4.2.4）的職責和要求應在形成文件的程序中作出規(guī)定。 負責受審核區(qū)域的管理者應確保及時采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）及其原因。跟蹤活動應包括對所采取措施的驗證和驗證結果的報告（見8.5.2）。

14、8.2.3 過程的監(jiān)視和測量 組織應采用適宜的方法對QHSE管理體系過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量。這些方法應證實過程實現(xiàn)所策劃的結果的能力。當未能達到所策劃的結果時，應采取適當?shù)募m正和糾正措施，以確?；顒印a(chǎn)品或服務的符合性。產(chǎn)品實現(xiàn)產(chǎn)品實現(xiàn)過程監(jiān)測過程監(jiān)測策劃策劃(7.1c) 實施實施(7.5.1e) 檢查、提高檢查、提高(8.2.3)監(jiān)監(jiān) 測測過過 程程 監(jiān)監(jiān) 測測策劃策劃(8.1b) 實施、檢查、提高實施、檢查、提高(8.2.3)健康安全健康安全環(huán)境監(jiān)測環(huán)境監(jiān)測管理過程管理過程監(jiān)測監(jiān)測8.5.2 糾正措施 組織應采取糾正措施,以消除不符合的原因,防止不符合的再發(fā)生。糾正措施應與不符合

15、的影響程度相適應。 應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： a) 評審不符合（包括相關方抱怨）； b) 分析不符合的原因； c) 評價防止不符合再次發(fā)生的措施的需求； d) 確定和實施所需的措施； e) 記錄所采取措施的結果(見4.2.4)； f) 評審所采用的糾正措施。一前期準備八內(nèi)部審核二 培訓九文件修訂三 初始化評審十管理評審四危害因素識別與評價環(huán)境因素識別與評價五過程的識別和優(yōu)化六體系設計及體系文件化 七 體系試運行（一）、成立組織機構1、成立質量健康安全環(huán)境管理委員會 2、任命管理者代表 3、成立體系辦公室明確各部門單位聯(lián)絡員。 （二）、確立工作機制 1、會議制度 （1）貫標工

16、作會議 （2）貫標工作例會 2、工作制度 3、激勵機制 同創(chuàng)咨詢?nèi)齻€層次： 1、高層領導意識培訓 2、貫標骨干專業(yè)培訓 3、員工普及培訓三個階段： 1、貫標前培訓 2、貫標中培訓 3、貫標后培訓同創(chuàng)咨詢1、職能分配的目的 （1）明確劃分同級部門之間、上下級部門之間的職責； （2）解決管理職能存在矛盾、重復、遺漏的問題； （3）明確關鍵崗位的職責。 2、職能分配的輸入 （1）初始評審中進行的管理部門職責履行 情況的調(diào)研結果、過程識別優(yōu)化結果； （2）初始評審中進行的制度清理的結果； （3）上級部門下發(fā)的安全生產(chǎn)崗位責任制。3、職能分配的輸出 （1）職能分配表 （2）職能分配說明 4、職能分配的程

17、序 （1）體系建立的組織部門制定職能分配草案； （2）各個相關管理部門審查提出修改意見； （3）組織職能分配方案討論會； （4）經(jīng)理辦公會議審議通過。5、職能分配的相關注意事項 （1）高層領導要積極介入； （2）各個相關管理部門積極參與； （3）多次組織職能分配方案征求意見； （4）防止關鍵管理活動未納入體系； （5）與上級部門下發(fā)的安全生產(chǎn)崗位責任制相結合。5、職能分配表的結構 （1）標準的要求 （2）管理過程識別結果 （3）職能分配結果 1、規(guī)范性的記錄 設定固定表格的記錄，如產(chǎn)品檢測記錄、動火票、環(huán)境檢測記錄等。 2、非規(guī)范性的記錄 會議紀要、工作計劃、工作總結、工作筆記等。 1、建立Q

18、HSE管理體系是一項巨大的系統(tǒng)工程，它可能涉及到崗位的調(diào)整，涉及到企業(yè)管理體系的變化。 安全是由于人的行為安全，安全是由于人的行為安全，安全結果是保證人的安全。安全結果是保證人的安全。沒有安全保證，每時每刻都可能發(fā)生安全事故，沒有安全保證，每時每刻都可能發(fā)生安全事故，建立安全體系，才有可能避免重大事故的發(fā)生。建立安全體系，才有可能避免重大事故的發(fā)生。每一項工作都會有安全問題，每一項工作都會有安全問題，每一個環(huán)節(jié)都應有安全措施。每一個環(huán)節(jié)都應有安全措施。沒有絕對安全的環(huán)境，沒有絕對安全的環(huán)境，只有相對可靠的措施。只有相對可靠的措施。 2、建立QHSE管理體系的重要性，是為了促進管理工作，不是應付

19、上級部門的檢查，做一個擺設。 3、建立QHSE管理體系是建章立制的一種手段。 4、建立QHSE管理體系是提供了一次改進管理的機會，明確管理程序。 5、建立QHSE管理體系是中油股份公司強制性的要求，所屬地區(qū)分公司在2005年之前必須建立QHSE管理體系。 1、提供用于安全隱患和環(huán)境因素的治理的資金，改善我們的績效； 2、提供體系建立需要的資金，如購置辦公設備，印刷貫標培訓資料和體系文件，以及體系運作費用； 3、提供人力資源。 1、各級領導要積極參與各項活動。 2、公司各級領導把建立體系作為一項重要工作之一，納入日常管理工作。 3、公司各級管理部門把建立體系作為部門一項重要工作之一，使QHSE管理工作與部門專業(yè)管理活動緊密結合。 1、要把自己的工作與QHSE管理體系相結合。 2、要以身作則，帶頭學習和執(zhí)行體系文件。 3、各級領導要正確對待體系的運行。 4、在各種場合做好QHSE管理體系宣傳工作。 1、要認識到管理評審的重要性，QHSE管理體系標準專門為高層領導制定了活動條