風(fēng)險辨識模板說明

1、風(fēng)險辨識模板說明一、風(fēng)險辨識基礎(chǔ)21、基本概念和理論22、風(fēng)險辨識基本思路3二、風(fēng)險辨識模板設(shè)計31、模板設(shè)計基本原則32、風(fēng)險辨識分析流程4三、風(fēng)險辨識模板說明51、系統(tǒng)識別52、風(fēng)險辨識63、風(fēng)險分級71）評點法82） LEC 法93）風(fēng)險矩陣法114、風(fēng)險控制14一、風(fēng)險辨識基礎(chǔ)1、基本概念和理論風(fēng)險因素：根據(jù)風(fēng)險定義：“風(fēng)險是指不期望事件發(fā)生的概率與后果嚴重程度的結(jié)合”。在本課題中， 風(fēng)險因素則是指導(dǎo)致特種設(shè)備事故發(fā)生的原因、條件、狀態(tài)或影響因素等不期望事件，及其可能性（概率）和嚴重程度的結(jié)合。風(fēng)險程度或水平是概率與嚴重度的函數(shù)。根據(jù)風(fēng)險基本定義，風(fēng)險因素具有多種形態(tài)或形式：風(fēng)險致因因

2、素：指導(dǎo)致設(shè)備事故（不期望事件）的原因因素，如人因風(fēng)險因子，物的因子，環(huán)境因子，管理因子等；風(fēng)險條件因素：指設(shè)備事故（不期望事件）發(fā)生的不良條件因素，如物理不良條件（過載、超壓、超速、等） ，化學(xué)不良條件（過期、失效、雜質(zhì)等） ，管理不良條件（規(guī)不健全、標準不合理、設(shè)計缺陷等）等風(fēng)險狀態(tài)因素：指導(dǎo)致設(shè)備事故的狀態(tài)因素，如設(shè)備不安全狀態(tài)（疲勞、缺陷、裂紋等），環(huán)境不良狀態(tài)（選址缺陷、安全距離不夠、溫濕度超標等） ，風(fēng)險對象因素：指分析、評價、控制或管理的風(fēng)險對象因素，如安全隱患危險因素、危害因素、三違、事故事件等。風(fēng)險影響因素： 指決定風(fēng)險程度水平的風(fēng)險變量， 即影響可能性大小和后果嚴重程度的指

3、標。4M要素理論 ：事故的 4M要素是指導(dǎo)致事故發(fā)生的因素主要有人（ Men），物（ Machine），環(huán)境 (Medium)，管理（Management）。可以歸納為： 人的錯誤推測與錯誤行為 （統(tǒng)稱為人的不安全行為）；物的不安全狀態(tài)；危險的環(huán)境；較差的管理。2、風(fēng)險辨識基本思路以各類設(shè)備為分析“點”，以設(shè)備生命周期為分析“線”，以“人、機、環(huán)境、管理、法規(guī)政策”為分析“面”，構(gòu)建“點、線、面”的三維風(fēng)險關(guān)鍵因素辨識分析體系，建立 8 類設(shè)備 8 大生命過程的基本風(fēng)險因素數(shù)據(jù)庫。 如下圖所示：風(fēng)險因素政策標準管理環(huán)境物因過程風(fēng)險因素環(huán)境設(shè)計制造安裝使用維修改造檢驗報廢類型風(fēng)險因素場內(nèi)專用壓壓

4、起游客機力力重樂運動鍋容管電機設(shè)索車爐器道梯械施道輛設(shè)備類型對象體系生命周期二、風(fēng)險辨識模板設(shè)計1、模板設(shè)計基本原則（ 1）針對性原則特種設(shè)備全生命周期風(fēng)險辨識是指存在于特種設(shè)備全生命周期，針對特種設(shè)備使用的風(fēng)險，除使用過程之外的其它生命階段可能造成的人的傷亡、物的損失、環(huán)境的破壞等不屬于本課題研究疇，如制造階段工人的職業(yè)病等。（ 2）通用性原則本課題研究的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫是全面通用的，廣泛適用于各類型或個體的特種設(shè)備，所以在進行模板的設(shè)計和辨識過程要充分考慮通用型原則，盡可能抓住共性，也不忽略典型。（ 3）全面性原則針對 8 類特種設(shè)備 8 個生命階段，要從人、機、環(huán)、管、法進行全方位，多角度的辨

5、識，保證查找風(fēng)險的全面有序。（ 4）系統(tǒng)性原則針對特種設(shè)備事故的廣泛性和連鎖性，本課題設(shè)計的風(fēng)險辨識模板要保證對危險點進行分析時， 不是進行單獨的分析預(yù)測， 而是將系統(tǒng)看作一個有機的整體，將系統(tǒng)化整合的思想貫徹到整個辨識分析的過程中。2、風(fēng)險辨識分析流程系統(tǒng)識別風(fēng)險辨識風(fēng)險分級風(fēng)險控制確定單風(fēng)產(chǎn)風(fēng)確確元險生險定定辨識劃識原后措責(zé)系統(tǒng)分別因果施任3、編碼說明（ 1）模板（辨識表）編碼說明模板編碼形式： GL-S；GL-Y01按照代碼從左到右的順序說明：GL表示鍋爐， YR表示壓力容器， YG表示壓力管道， DT表示電梯， QZ表示起重機械， YL 表示游樂設(shè)施， SD表示客運索道，CL 表示廠機

6、動車輛；S 表示設(shè)計過程； Z 表示制造過程； A 表示安裝過程； Y 表示使用過程；表示 J 檢驗過程；表示 W維修過程；表示 G改造過程；表示 B 報廢過程。01 表示使用過程中物的風(fēng)險；02 表示使用過程中人員風(fēng)險；03 表示使用過程中環(huán)境風(fēng)險；04 表示使用過程中管理風(fēng)險。（ 2）風(fēng)險編碼說明風(fēng)險編碼形式： GL-S01-01-01-001 ； GL-S01-01-01-001按照代碼從左到右的順序說明： GL表示鍋爐， YR表示壓力容器， YG表示壓力管道， DT表示電梯， QZ表示起重機械， YL 表示游樂設(shè)施， SD表示客運索道， CL 表示廠機動車輛；S 表示設(shè)計過程； Z 表

7、示制造過程； A 表示安裝過程； Y 表示使用過程；表示J 檢驗過程；表示W(wǎng)維修過程；表示 G改造過程；表示B 報廢過程。1 辨識系統(tǒng)編號，如設(shè)計過程中的設(shè)計活動和使用過程物的風(fēng)險；1 子系統(tǒng)編號，表示第一個子系統(tǒng)的編號；1 系統(tǒng)編號，表示第一個系統(tǒng)的編號；1 風(fēng)險編號，表示該系統(tǒng)第一個風(fēng)險的編號。三、風(fēng)險辨識模板說明1、系統(tǒng)識別在安全生產(chǎn)風(fēng)險管理中， 為了保證風(fēng)險辨識的科學(xué)性、系統(tǒng)性、合理性和可操作性而將研究對象整體按照某種規(guī)則劃分為相對獨立的部分，再開展具體的風(fēng)險辨識工作。根據(jù)特種設(shè)備風(fēng)險辨識“點、線、面”的基本思路，我們對八類特種設(shè)備分別從八大生命過程開展逐項辨識，并把人、機、環(huán)境、管理

8、、法規(guī)作為風(fēng)險的研究載體，將這些載體中存在的風(fēng)險因素作為研究對象。（ 1）確定辨識系統(tǒng)確定辨識系統(tǒng)是風(fēng)險辨識的第一步，是保證風(fēng)險辨識全面有序的關(guān)鍵工作，針對特種設(shè)備各生命周期的特點，確定了兩種系統(tǒng)識別的模式。一是針對 業(yè)務(wù)活動板塊 的識別，主要適用于各類設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝、改造、維修、檢驗幾大生命過程。在進行某設(shè)備某一生命過程的風(fēng)險辨識時，主要從以下三個方面的業(yè)務(wù)活動進行辨識。作業(yè)活動；企業(yè)管理；政策法規(guī)。二是針對 風(fēng)險致因體系 識別，主要適用于設(shè)備的使用過程。機設(shè)備等物的因素導(dǎo)致的風(fēng)險；人人的因素導(dǎo)致的風(fēng)險；環(huán)環(huán)境的不良等導(dǎo)致的風(fēng)險；管企業(yè)管理和政府職能管理的因素導(dǎo)致的風(fēng)險。使用過程由于

9、情況較復(fù)雜，所以分為四個子模板。（ 2）單元劃分單元劃分也可叫系統(tǒng)劃分,為全面、系統(tǒng)的辨識特種設(shè)備全生命周期的風(fēng)險，將識別出的單元系統(tǒng)再進行細化和分解，從而出現(xiàn)子系統(tǒng)、系統(tǒng)等。單元劃分方式如下 :作業(yè)活動 , 按作業(yè)流程和作業(yè)容進行子系統(tǒng)和系統(tǒng)的劃分。組織管理 , 按專業(yè)管理及管理制度進行子系統(tǒng)和系統(tǒng)的劃分。人員，按不同作業(yè)崗位和作業(yè)容進行子系統(tǒng)和系統(tǒng)的劃分。設(shè)備，按設(shè)備系統(tǒng)、零部件進行子系統(tǒng)和系統(tǒng)的劃分。環(huán)境，按作業(yè)場所不同進行單元劃分。管理，按專業(yè)管理和管理制度進行子系統(tǒng)和系統(tǒng)的劃分。2、風(fēng)險辨識本課題的風(fēng)險辨識綜合作業(yè)安全分析法（JSA）、故障類型及影響分析 （FMEA）法、危險預(yù)先分析

10、 （ PHA）、安全檢查表法等方法進行有針對性得辨識模板設(shè)計。風(fēng)險辨識從確定風(fēng)險代碼、風(fēng)險類型、風(fēng)險名稱、 風(fēng)險具體描述及可能導(dǎo)致的后果及影響幾方面開展。下面簡要介紹涉及的三種風(fēng)險辨識技術(shù)。（ 1） 作業(yè)安全分析作業(yè)安全分析（ Job Safety Analysis,，JSA）是把一項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟或容， 識別每一步驟或容的危險源并對其風(fēng)險程度進行評價， 確定控制措施，實施控制措施并監(jiān)控，持續(xù)改進的過程。在特種設(shè)備全生命周期的設(shè)計、制造、安裝、維修、改造、檢驗的六大過程中，基于作業(yè)安全分析法進行風(fēng)險辨識模板的設(shè)計。作業(yè)活動包含物、 人、作業(yè)環(huán)境、管理 4 個方面。例如鍋爐的

11、安裝工程包括：設(shè)備出庫、裝卸車、運輸、鋼架及平臺搭設(shè)放樣、火焰校管、管端退火、脹管、火冷壁及下降管安裝、省煤器安裝、 空氣預(yù)熱器安裝、 鍋爐本身管路及熱工儀表安裝、鍋爐本體通球試驗、鍋筒部安裝及鍋管密封、過熱器安裝、鍋爐燃燒設(shè)備安裝、水壓試驗、烘爐、煮爐、試運行等過程，進行風(fēng)險分析時選取可能引發(fā)鍋爐使用時的發(fā)生事故或?qū)﹀仩t設(shè)備造成損害的關(guān)鍵過程進行風(fēng)險分析， 如空氣預(yù)熱器安裝、汽包吊裝安裝、水冷壁安裝、附件安裝、鍋爐整體水壓試驗、燃油設(shè)備及管道安裝、皮帶輸送機安裝等。職能履行（設(shè)計、工藝、計劃、采購、各種監(jiān)督管理及相關(guān)方面等）同樣可能存在導(dǎo)致事故發(fā)生的缺陷，和生產(chǎn)活動一樣，要對職能履行進行活動

12、劃分，并列出每個活動的容。例如可將企業(yè)的組織管理劃分為質(zhì)量管理、許可管理、 現(xiàn)場管理等等，分別逐項進行風(fēng)險辨識。（ 2）故障類型及影響分析故障類型及影響分析 （ FMEA ）方法主要針對系統(tǒng)的各個組成部分，即元件、組件、子系統(tǒng)等進行分析， 找出它們能產(chǎn)生的故障及類型及對系統(tǒng)安全產(chǎn)生的影響。（ 3）危險預(yù)先分析危險預(yù)先分析 （PHA ）是在某項工程活動之前， 對項目存在的各種危險有害因素出現(xiàn)條件和事故可能造成的后果進行分析。3、風(fēng)險分級在對風(fēng)險分析和評估的基礎(chǔ)上，將風(fēng)險劃分成不同級別， 以便于對風(fēng)險的分級管理，這就是風(fēng)險分級。針對不同的辨識對象的特點，分別選取了評點法、風(fēng)險矩陣法、 LEC 法，

13、有針對性的對辨識出的風(fēng)險進行風(fēng)險分級。1）評點法適用圍：主要用于對使用過程設(shè)備系統(tǒng)單元的評價。數(shù)學(xué)表達：C SC i式中:CS 總評點數(shù)， 0 C S 10；C i 評點因素， 0 Ci 10。量化方式：參考下表 4-1 對 5 種評點因數(shù) C i 的分數(shù)值進行量化：表 4-1 評點因素及評點數(shù)參考表評點因素容造成生命財產(chǎn)損失風(fēng)險后果程度造成相當(dāng)程度的損失C1元件功能有損失無功能損失對系統(tǒng)造成兩處以上重大影響對系統(tǒng)的影響程度對系統(tǒng)造成一處以上重大影響C2對系統(tǒng)無過大影響發(fā)生可能性（概率）很可能發(fā)生偶然發(fā)生C3不易發(fā)生防止故障的難易程度不能防止能夠防止C4易于防止是否新設(shè)計的系統(tǒng)容相當(dāng)新的設(shè)計容

14、和過去相類似的設(shè)計C5容和過去同樣的設(shè)計（ 41）點數(shù)Ci5.03.01.00.52.01.00.51.51.00.71.31.00.71.21.00.8分級標準 ：表 4-2評點數(shù) C S 與風(fēng)險等級R的對照表評點數(shù) CS風(fēng)險等級 RCS 7（高）1 CS 7（中）0.2 CS1（較低）CS0.2（低）評價分級步驟：第一步：參照表 4-1，分別查出該生產(chǎn)設(shè)備 （設(shè)施）、設(shè)備部分或設(shè)備元件各評點因素 Ci 的對應(yīng)數(shù)值。第二步： 根據(jù)公式 CSCi ，計算出該生產(chǎn)設(shè)備（設(shè)施） 、設(shè)備部分或設(shè)備元件的危險性分值。第三步：參照表 4-2，查出該生產(chǎn)設(shè)備 （設(shè)施）、設(shè)備部分或設(shè)備元件的總評點數(shù) C S

15、 所對應(yīng)的風(fēng)險等級。2） LEC 法適用圍：適用于評價各類設(shè)備使用過程風(fēng)險分級評價。數(shù)學(xué)表達：危險性分值 D 發(fā)生概率 L×暴露頻率 E×嚴重度 C（42）量化方式：參考下表對作業(yè)崗位的事故發(fā)生概率L、作業(yè)人員暴露頻率E 和事故嚴重度C 進行量化。表 4-3事故發(fā)生概率 L分數(shù)值事故發(fā)生概率 L10完全可以預(yù)料到6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能表 4-4 作業(yè)人員暴露頻率 E分數(shù)值作業(yè)人員暴露頻率 E10連續(xù)暴露6每天工作時間暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見的暴露表 4-

16、5 事故嚴重度 C分數(shù)值事故嚴重度（萬元）事故嚴重度 C100>500大災(zāi)難，許多人死亡，或造成重大財產(chǎn)損失40100災(zāi)難，數(shù)人死亡，或造成很大財產(chǎn)損失1530非常嚴重， 1 人死亡，或造成一定的財產(chǎn)損失720嚴重，重傷，或較小的財產(chǎn)損失310重大，致殘，或很小的財產(chǎn)損失11引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要求分級標準：根據(jù) LEC法數(shù)學(xué)公式計算出數(shù)值，按下表標準進行分級：表 4-6 危險性分值D與風(fēng)險等級 R 的對照表危險性分值 D風(fēng)險等級 RD 160（高）70D160（中）20D70（較低）D 20（低）評價分級步驟：第一步： 參照表 4-3 、4-4 及 4-5 ，分別查出該作業(yè)崗

17、位的事故發(fā)生概率L、作業(yè)人員暴露頻率E 和事故嚴重度 C 的對應(yīng)數(shù)值。第二步：根據(jù)公式DL×E×C計算出該作業(yè)崗位的危險性分值。第三步：參照表4-6 ，查出該作業(yè)崗位對應(yīng)的風(fēng)險等級值。3）風(fēng)險矩陣法適用圍：用于一般性風(fēng)險對象的評價。數(shù)學(xué)表達：風(fēng)險等級 R 風(fēng)險嚴重度 L × 風(fēng)險概率 P（43）分級標準：對于作業(yè)過程的風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險嚴重度的評價分級參考下表7，8，9，10 中的標準分級：表 4-7 風(fēng)險嚴重度（ L）分級標準嚴重度標準說明嚴重度等描述環(huán)境的影級人的影響財產(chǎn)的影響社會信譽影響響1極小可忽略的極小極小極小2輕微的輕微傷害小小小3較小的嚴重的大大一定

18、圍4較大的個體死亡很大很大很大5重大的多人死亡重大重大重大6巨大大量巨大巨大巨大注：同一風(fēng)險因素導(dǎo)致的后果對人、物、工序以及信譽的影響的嚴重度不相同的時候，按照最嚴重 的等級計算。表 4-8 風(fēng)險嚴重度（ L）分級說明說明人的影響物的影響環(huán)境的影響社會信譽影響等級輕1可忽對個人的繼續(xù)工作和完微對使用無妨礙，只需稍極小可以忽略的財務(wù)影響，當(dāng)?shù)剌p微可能的當(dāng)?shù)匦侣?，沒有略的成目前勞動沒有損害損加修理影響環(huán)境破壞在系統(tǒng)和圍影響公眾反應(yīng)失對完成目前工作有影響，局輕微部給工作帶來輕微不便，輕度破壞足以影響環(huán)境，單項超有限當(dāng)?shù)?/ 地區(qū)性新聞， 引起2如某些行動還需要一周傷害損需停工修理影響過基本的或預(yù)設(shè)的

19、標準影響當(dāng)?shù)毓姺磻?yīng)以的休息才能完成失導(dǎo)致對某些工作能力的較嚴重大設(shè)備局部損失，需要馬局部已知的有毒物質(zhì)有限排放，較大國新聞，區(qū)域性公眾關(guān)3永久喪失或需要經(jīng)過長傷害損上停工修理，影響多次超過基本或預(yù)設(shè)的標準影響注，引起一些指責(zé)期恢復(fù)才能恢復(fù)工作失一人及以上死亡， 也包括嚴設(shè)備部分喪失，需立即嚴重的環(huán)境破壞，作業(yè)者應(yīng)個體重較大嚴重較大的國新聞，國公眾4與事件緊密聯(lián)系的多人停工修理，且修理時間被責(zé)令把污染的環(huán)境恢復(fù)到死亡損影響影響反應(yīng)持續(xù)不斷重傷較長污染前的水平失重造成設(shè)備的廣泛損失國廣重大多人3 人以上 10 人以下死大對環(huán)境的持續(xù)破壞或擴散到特大國新聞，國際媒體5或 1000 萬元以上直接泛影

20、國影死亡亡，或 10 人以上受重傷損很大的區(qū)域進行也有相關(guān)報道經(jīng)濟損失的響響失巨設(shè)備完全損失或 5000國際重大特大國際新聞，國際媒大量10 人以上死亡，或者 50大巨大的環(huán)境破壞，生態(tài)受到6萬元以上直接經(jīng)濟損廣泛國際體大量報道，在行業(yè)產(chǎn)死亡人以上重傷損重大的影響并無法恢復(fù)失影響影響生無法彌補的影響失表 4-9 風(fēng)險可能性（ P）分級標準可能性描述概率說明等級A幾乎不可能近十年國、外行業(yè)未發(fā)生（10-7）極不易發(fā)生，以至于可以認發(fā)生為不會發(fā)生B很少發(fā)生近十年行業(yè)公司發(fā)生過， 但次數(shù)不不易發(fā)生，但仍有可能發(fā)生多（ 10-5 ）C偶爾發(fā)生近十年行業(yè)發(fā)生多次（10-4 ）有時可能發(fā)生D可能發(fā)生數(shù)年（

21、約 5 年）行業(yè)容易發(fā)生 （ 10-3 ）會出現(xiàn)若干次E經(jīng)常發(fā)生行業(yè)經(jīng)常出現(xiàn)的情況頻繁發(fā)生表 4-10風(fēng)險 R=f(L,P) 評價等級劃分標準風(fēng)險可能性 （ P）ABCDE風(fēng)險嚴重度幾乎不發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生可能發(fā)生經(jīng)常發(fā)生（ L）1（極?。?（輕微的）3（較小的）4（較大的）5（重大的）6（巨大的）評價分級步驟：第一步：參照表 4-7 到表 4-8，查出該工況或工序?qū)?yīng)的風(fēng)險嚴重度等級 （注意：同一風(fēng)險因素導(dǎo)致的后果對人、 物、工序以及信譽的影響的嚴重度不相同的時候，按照最嚴重的等級計算） 。第二步： 參照表 4-9，查出該工況或工序?qū)?yīng)的風(fēng)險可能性即風(fēng)險發(fā)生概率等級。第三步： 根據(jù)前兩步中查出的等級值，參照表 4-10 ，查出該作業(yè)過程對應(yīng)的風(fēng)險等級值。4、風(fēng)險控制風(fēng)險辨識分析、風(fēng)險評估是基礎(chǔ)，風(fēng)險控制則是最終目標。風(fēng)險控制就是要在現(xiàn)有技術(shù)和管理水平上， 以最少的消耗， 達到最優(yōu)的安全水平。 其具體控制目標包括降低事故發(fā)生頻率、減少事故的嚴重程度和事故造成的經(jīng)濟損失程度。風(fēng)險控制技術(shù)有宏觀控制技術(shù)和微觀技術(shù)兩大類。 宏觀控制技術(shù)以整個研究系統(tǒng)為控制對象， 運用系統(tǒng)工程原理， 對風(fēng)險進行有效控制。 采用的技術(shù)手段主要有：法制手段（政策、法令、規(guī)章） 、經(jīng)濟手段（獎、罰、懲、補）和教育手段（長期的、短期的、學(xué)校的、社會的） 。微觀控制技術(shù)以具體的危