西方幽默理論研究綜述

1、西方幽默理論研究綜述2005年第1期總第89期外語(yǔ)研宛ForeignLanguagesResearch2005.1Serial89西方幽默理論研究綜述蔡輝尹星(1.河北大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院,河北保定071022;2.國(guó)際關(guān)系學(xué)院,南京210039)摘要:本文簡(jiǎn)要回顧了幽默研究的三大源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的理論流派,即社會(huì)行為角度的優(yōu)越/蔑視論,心理分析角度的釋放論和心理認(rèn)知角度的乖訛論.它們構(gòu)成了國(guó)外幽默研究的基本理論態(tài)勢(shì),當(dāng)代有很多關(guān)于幽默的研究方法,其出發(fā)點(diǎn)都跟這三大理論有密切聯(lián)系.近年來(lái),很多學(xué)者從語(yǔ)言學(xué)的角度出發(fā),在幽默研究領(lǐng)域取得興起的計(jì)算語(yǔ)言學(xué)(人工智能)和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)在幽默研究領(lǐng)域也有別具一格的闡釋,

2、豐富了對(duì)幽默的研究.關(guān)鍵詞:幽默;優(yōu)越/蔑視論;釋放論;乖訛論;計(jì)算語(yǔ)言學(xué);認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)中圖分類號(hào):H030文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):10057242(2005)01000504幽默是一個(gè)多學(xué)科研究課題,人們從哲學(xué),心理學(xué),社會(huì)學(xué),語(yǔ)言學(xué),文學(xué),醫(yī)學(xué),人類學(xué)等諸多領(lǐng)域進(jìn)行了幽默研究.幽默也是一個(gè)古老的研究課題,幽默理論最早可以追溯到古希臘的柏拉圖和亞里士多德時(shí)代,并在以后的世紀(jì)里不斷得以修正,檢驗(yàn)和發(fā)展.一般而言,幽默理論和幽默研究大體可以歸人三大理論范疇:社會(huì)行為角度的優(yōu)越/蔑視論,心文將首先回顧這三大傳統(tǒng)理論范疇,并簡(jiǎn)要介紹國(guó)外其他關(guān)于幽默和笑話的研究,重點(diǎn)介紹國(guó)外在語(yǔ)言學(xué),計(jì)算機(jī)科學(xué)(人工智

3、能)和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)等領(lǐng)域的幽默理論和幽默研究概況.2.1優(yōu)越/蔑視論(Superiority/DisparagementTheory)優(yōu)越/蔑視論起源于古希臘和羅馬的古典修辭學(xué)理論,主要包括那些基于怨恨,敵視,嘲笑,攻擊,進(jìn)一步論述了這一觀點(diǎn),在對(duì)人類情緒情感范圍的合釋說(shuō),人們總是處于相互競(jìng)爭(zhēng)中,并且在不斷尋找別人的缺點(diǎn).他認(rèn)為,笑是突然意識(shí)到自己比別人優(yōu)越方面,一是他的理論的闡釋面過于狹窄,并不能涵蓋所有類型的幽默;二是他的優(yōu)越論似乎忽略了幽默的一個(gè)非常重要的特征乖訛,即所謂的不和諧.盡管遭受到了較多的抨擊,但霍布斯的理論一直不乏追隨者,他們還試圖就別人的批評(píng)為霍布斯辯護(hù).沿著這一思想軌跡,亞

4、歷山大?貝恩堅(jiān)持認(rèn)面發(fā)展了霍布斯的理論:其一,他指出我們不必立即意識(shí)到我們自己的優(yōu)越.其二,被嘲笑的對(duì)象不一定是人,也可以是一種想法,一種政治制度或一種現(xiàn)象,即使日出日落等自然現(xiàn)象也可以成為被貶損的對(duì)象.雖然優(yōu)越論在二十一世紀(jì)的今天看起來(lái)似乎有些過時(shí)了,但今天仍有人追隨,如CharlesGruner理論包括三個(gè)部分:失敗者;2.乖訛總是出現(xiàn)在幽默的情境中;3.幽默需要有驚奇這一要素.簡(jiǎn)言之,盡管幽默的優(yōu)越理論內(nèi)部存在著或大或小的差異,但其共通之處在于,他們都認(rèn)為笑者借嘲笑別人或事物的不幸,或通過蔑視別人或事物來(lái)顯示自己的優(yōu)越.2.2釋放論(Relief/ReleaseTheory)釋放論具有明

5、確的生理學(xué)或心理生理學(xué)含義,這種看法將笑看成是社會(huì)約束所產(chǎn)生的緊張和壓抑代表人物,其主要觀點(diǎn)收錄在他的專著笑話及其與潛意識(shí)的關(guān)系中.弗洛伊德將笑話區(qū)分為"無(wú)意的"和"有意的",有意的笑話包含攻擊性的或關(guān)于性的內(nèi)容,并能誘發(fā)大笑或者狂笑,而無(wú)意的笑話則很少具有情緒情感方面的影響,僅僅能誘發(fā)微笑或吃吃的笑.而且,在弗洛伊德的術(shù)語(yǔ)中,"幽默"一詞被限定為在有意識(shí)的超我的基礎(chǔ)上建立的喜劇解釋,而"笑話"則建立在無(wú)意識(shí)的基礎(chǔ)之上(Freud1967).弗洛伊德的著作并不是論述幽默感知的結(jié)構(gòu),而是幽默感知對(duì)人類情緒或情感生活的

6、影響,及其與弗氏心理構(gòu)造理論的關(guān)系(Veatch1998).換言?5?.之,弗洛伊德關(guān)于幽默的理論并不關(guān)注什么是幽默的問題,也沒有很好地解釋為什么我們會(huì)覺得幽默好笑,因此它實(shí)際上可以看作是關(guān)于笑的理論.遵循著弗氏的思想軌跡,半個(gè)多世紀(jì)以后,又興起了對(duì)幽默的治療功效的討論和研究,即所謂的治療學(xué)幽默(therapeutichumor).這一研究領(lǐng)域的代表人物是Fry,他認(rèn)為笑可以增強(qiáng)動(dòng),靜脈血的循環(huán)效率,從而有助于生理健康(Fry&Savin1988).2.3乖訛論(IncongruityTheory)在當(dāng)代幽默心理面研究中占主導(dǎo)地位的乖訛論,是對(duì)幽默和笑的研究中最具影響力的一派理

7、論(Raskin1985:3233).乖訛論具有相當(dāng)久遠(yuǎn)的歷起碼始于文藝復(fù)興時(shí)期(Attardo1994:40).之后的康德和叔本華也曾從乖訛的角度提出了自己的理論.Beattie對(duì)乖訛的定義被廣為引用,他說(shuō):"兩個(gè)或更多不一致,不適合,不協(xié)調(diào)的部分或情況,在一個(gè)復(fù)雜的對(duì)象或集合中統(tǒng)一起來(lái),或以一種頭腦能注意到的方式獲得某種相互關(guān)系,笑便源出于此."(Ritchie1999)18世紀(jì)的康德被認(rèn)為是第一個(gè)從乖訛的角度為幽默下了完整定義的人.他指出,幽默來(lái)自于"從期待到期待落空的突然轉(zhuǎn)換"(Attardo1997:396).叔本華在給笑的定義中則明確地提到了

8、乖訛/不和諧:"在每一個(gè)事例中,笑的原因不過是突然感覺到一個(gè)概念和借助這一概念表現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)事物之間的不和諧,而笑本身正是這一不和諧的表現(xiàn)."(Attardo1997:396397)Monro認(rèn)為幽默是"完全不同的事物的結(jié)合"(Monro1951:248),"將屬于一個(gè)情境的事物并人另一情境"(Monro1951:45).另有很多學(xué)者認(rèn)為并不是不和諧本身可笑,而是對(duì)表面不和諧的和諧的解決才使得萊一場(chǎng)景變得可笑.當(dāng)代心理學(xué)上一個(gè)常見的幽默模式是Suls(1972:82)的乖訛消解(Incongruity-Resolution,簡(jiǎn)稱IR)的&

9、quot;二階段"模式:"在第一階段中,笑話的接收者發(fā)現(xiàn)他/她對(duì)原文的期待被笑話的結(jié)尾證明是不成立的,換句話說(shuō),接收者遇到了不和諧,即笑話的妙語(yǔ).在第二階段,笑話的接收者專注于某種形式的問題的解決,找到一條認(rèn)知規(guī)則,這一認(rèn)知規(guī)則使得妙語(yǔ)部分緊跟笑話的主體部分,并使不和諧的部分顯得和諧一致."這兩個(gè)階段包括首先對(duì)原文做出一種解釋,這一的是,這兩種解釋至少在它們被判定為不和諧這一方面來(lái)說(shuō),必須是并存的.?6?Attardo(1997:410411)增加了"準(zhǔn)備"階段,將Suls的二階段模式擴(kuò)充為一個(gè)三階段語(yǔ)言學(xué)的模式,即準(zhǔn)備一乖訛一消解模式.其中,

10、"準(zhǔn)備"本身并不可笑,但是它為不和諧奠定了基礎(chǔ).其他基于乖訛的理論包括Koestler(1964)的異類聯(lián)想理論(bisociationtheory),Paulos'(1980)的災(zāi)變理論模式(catastrophe-theorymode1),以及Hofstadter和Gabora(1989)的框架合成理論等等(Attardo1997:397).當(dāng)然,除了上述三大理論范疇外,還有很多其他實(shí)驗(yàn)性研究,對(duì)工作場(chǎng)所中的幽默研究,兒童幽默和一婦女幽默的研究.有關(guān)幽默與性別,幽默與種族的研究,幽默的治療功效研究,跨國(guó)和雙語(yǔ)幽默研究等.語(yǔ)言和幽默的研究歷史也較為悠久,成果相當(dāng)豐

11、碩.然而,傳統(tǒng)上占主導(dǎo)地位的還是哲學(xué),心理學(xué)代末,語(yǔ)言學(xué)才在眾多幽默研究中占據(jù)重要位置(Attardo1997:395).Raskin(1985)的幽默的語(yǔ)義腳本理論(ssTH)義腳本(框架,圖式)模擬笑話接收者如何使用語(yǔ)言是一個(gè)"腳本",它是一個(gè)包括關(guān)于事物,過程,程序等在內(nèi)的認(rèn)知結(jié)構(gòu).因此,這里"腳本"的語(yǔ)義內(nèi)容一個(gè)個(gè)的詞匯節(jié)點(diǎn)和節(jié)點(diǎn)間的語(yǔ)義鏈接所構(gòu)成的圖形加以表征.隨著后面的句子參與到文本構(gòu)建中,組合規(guī)則會(huì)濾除那些不適當(dāng)?shù)哪_本;這些規(guī)則會(huì)指定默認(rèn)的解讀,除非前述信息要求一種特殊的解釋,這選擇適當(dāng)語(yǔ)境,并依據(jù)新信息修改先前選擇的能力.這一理論假定腳本

12、對(duì)立是影響笑話的最重要的因素,但忽略了影響笑話的其他參數(shù).Attardo提出了笑話表征的五層模式,分別是:表層,語(yǔ)言層,目標(biāo)+情境層,模板層和基本層(腳本對(duì)立和邏輯機(jī)制).這五層的順序是依據(jù)語(yǔ)言學(xué)中句子形成從意義到聲音的理論排列的.在擴(kuò)展并修正Raskin的語(yǔ)義腳本理論和Attardo的五層幽默表征模式的基礎(chǔ)上,Attardo和Raskin合作提出了言語(yǔ)幽默的一般理論(GTVH).如果說(shuō)Raskin的語(yǔ)義腳本理論是幽默的語(yǔ)義學(xué)理論的話,那么言語(yǔ)幽默的一般理論則是一個(gè)廣義上的語(yǔ)言學(xué)理論,也就是說(shuō),它也涵蓋了語(yǔ)言學(xué)其他領(lǐng)來(lái)自語(yǔ)義腳本理論的框架對(duì)立,言語(yǔ)幽默的一般理論還包括其他五個(gè)參數(shù),被稱作知識(shí)資

13、源(KRs).這些知識(shí)資源呈層級(jí)排列(見下圖):框架對(duì)立Il邏輯機(jī)制Il情境l對(duì)象在層級(jí)中越處于低層的知識(shí)資源越具體,幽默生成能力越弱,而其表征的幽默的相似度越高;反之,在層級(jí)中越處于高層的知識(shí)資源越抽象,幽默生在層級(jí)中由低到高的順序,這六個(gè)知識(shí)資源分別是:(語(yǔ)言,敘述策略,目標(biāo),情境,邏輯機(jī)制,腳本對(duì)立)(Attardo1991).Attardo(1997)將言語(yǔ)幽默的一般理論的基礎(chǔ)與乖訛一消解模式相對(duì)應(yīng),認(rèn)為腳本對(duì)立與乖訛一消解模式中的乖訛階段相對(duì)應(yīng),而邏輯機(jī)制與解決階段相一個(gè)準(zhǔn)備階段,準(zhǔn)備階段對(duì)應(yīng)SH中的腳本重疊.Attardo(1997)建議言語(yǔ)幽默的一般理論中的"腳本對(duì)立&

14、quot;知識(shí)資源可以按照Giora的信息性(informativeness)和DePalmaandWeiner的可及性概念來(lái)定義,將框架對(duì)立等同于幽默腳本中的低可及性和高信息性.在朝著形式化的方向建立幽默的語(yǔ)言學(xué)理論的探索與嘗試中,Attardo等人(2002)提出了一些邏輯機(jī)制的形式化模型,并認(rèn)為對(duì)于那些可以用部分有序的集合理論和圖形理論模擬的邏輯機(jī)制,存在一個(gè)概括的映射函數(shù),它引入涉及到的腳本要素間邏輯機(jī)制,它是一小組支撐所有邏輯機(jī)制的邏輯機(jī)制中的一分子.Ritchie(2001)認(rèn)為言語(yǔ)幽默的一般理論比大部分其他語(yǔ)言學(xué)的幽默理論都發(fā)達(dá),但從計(jì)算(語(yǔ)言學(xué))的角度講,它既不具體,形式化程度

15、也不高,充其嚴(yán)格界定,并且某一個(gè)笑話何時(shí)能夠表達(dá)一個(gè)具體的腳本或腳本對(duì)立,其決定的標(biāo)準(zhǔn)還有賴于分析者的直覺.另一類較有影響的語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的幽默研究是基于Sperber&Wilson的關(guān)聯(lián)理論的語(yǔ)用研究.Curco(1995,1996)從關(guān)聯(lián)理論的角度提供了非常認(rèn)知努力和語(yǔ)境效果的平衡的普遍應(yīng)用有部分交叉.Yus(2003)介紹了許多關(guān)聯(lián)理論陣營(yíng)對(duì)幽默研究的貢獻(xiàn),其中心的兩點(diǎn)是:(1)關(guān)聯(lián)理論的幽默研究與應(yīng)用于心理學(xué)和語(yǔ)義學(xué)中的乖訛一消解二階段模式是一致的;(2)所有的幽默都包含語(yǔ)用成分(Attardo1997).其他語(yǔ)言學(xué)方面的幽默研究還包括Oaks(Oaks1994,Ritc

16、hie2001:123)的笑話中創(chuàng)造語(yǔ)義含糊的句法和詞匯手段的種類;Norriek(2003)的對(duì)會(huì)話幽默的分析等等.幽默在人工智能領(lǐng)域是一門精確的研究課題.最近幾年計(jì)算科學(xué)才涉足幽默的研究,因此目前的言語(yǔ)幽默,而且強(qiáng)調(diào)基于"乖訛"的幽默模式.Ritehie(1999)以乖訛一消解理論為基礎(chǔ),提出在理乖訛一消解模式的兩種變異:消歧(SurpriseDisambiguation)模式和Suls(1972)的乖訛一消解二階段模式.Ritchie(2001)總結(jié)了計(jì)算語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域的幽默研究.這些研究包括Ephratt(1990)的笑話中的句法歧義研究,Utsumi(1996)的對(duì)反

17、語(yǔ)的邏輯分析(可惜這一研究沒有付諸實(shí)施),Takizawa等人(1996)的日語(yǔ)雙關(guān)語(yǔ)檢測(cè)程序,Veale和Keane(1996)的基于一個(gè)語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)模式對(duì)隱喻和類比的研究,以及Katz對(duì)于當(dāng)幽默刺激被幽默接受者加工時(shí)的神經(jīng)系統(tǒng)描述等等.簡(jiǎn)言之,計(jì)算語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域的幽默研究還是語(yǔ)言學(xué)者涉足未深的嶄新領(lǐng)域,因此成堆的難題等待人們嘗試中,計(jì)算語(yǔ)言學(xué)家面臨的最大挑戰(zhàn)在于人們對(duì)幽默的應(yīng)用是建立在廣泛的世界知識(shí)的基礎(chǔ)之上的,這些世界知識(shí)不僅包括事實(shí),還包括各種推理模式.的傳統(tǒng)幽默理論乖訛論就是從心理認(rèn)知的角度來(lái)研出的SSTH也有其認(rèn)知傳統(tǒng).近幾年來(lái),當(dāng)計(jì)算語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域的幽默研究在重重阻力中緩步前行時(shí),幽默的認(rèn)知

18、研究又呈現(xiàn)出欣欣向榮之勢(shì),尤其是Fauconnier&Turner的概念整合理論,為幽默的認(rèn).?7?來(lái),人們?cè)谟哪恼Z(yǔ)境中初次注意到框架合成實(shí)非新概念的可能性的論述對(duì)幽默研究顯然是有益的.正如Koestler所言,為產(chǎn)生驚奇效果,富于幽默感的人必須具備一點(diǎn)點(diǎn)的創(chuàng)造力,即打破常規(guī)思路的能力.漫畫家,諷刺作家或荒誕幽默家都在多于一個(gè)息,或僅僅是為了娛樂,他必須提供精神上的振顫,這些振顫由那些不相容的知識(shí)距陣間的碰撞所產(chǎn)生.對(duì)于任何給定的情景或主題,他必須召喚出一個(gè)適當(dāng)?shù)幕虮砻嫔线m當(dāng)?shù)那秩胝?這一侵入者提供幽默所需的振顫(Koestler1964:9192).Koestler的知識(shí)距

19、陣(matrices)的概念指的是支配人類行為的技巧,能力和符號(hào)編碼,它與概念合上不相容的知識(shí)距陣被成功整合的時(shí)候,其結(jié)果通常是幽默的.Coulson(2000)是第一個(gè)將概念整合這一在線用于卡通漫畫和無(wú)線電臺(tái)談話節(jié)目中的即席幽默話語(yǔ)的分析.此外,Coulson還用事件相關(guān)電位(ERPs)和閱讀時(shí)間的實(shí)驗(yàn)證明了人們?cè)陬I(lǐng)會(huì)幽默明整合和框架轉(zhuǎn)換是創(chuàng)建幽默話語(yǔ)的驅(qū)動(dòng)力這一論斷提供了充分的證據(jù)(Coulson2000).在2003年第八屆國(guó)際認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)大會(huì)上,主題會(huì)議中有一項(xiàng)專門論題:幽默的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究.其中在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究中處于中心位置的三個(gè)相關(guān)主題是論述的重點(diǎn).這三類研究包括:(1)心理空間,框

20、架與幽默文本分析的關(guān)聯(lián)性;(2)隱喻,轉(zhuǎn)喻和概念整合在幽默生成和理解中的相互作用;(3)笑話的邏輯基礎(chǔ)和推理在獲得幽默的宣泄中所起的作用.幽默研究具有悠久的歷史,也結(jié)出了豐碩的成果,幽默理論和幽默研究方法紛紜林立,各自都在某方面具有較強(qiáng)的解釋力,但是到目前為止,還沒有一實(shí)上,很多學(xué)者認(rèn)為一個(gè)單一的,簡(jiǎn)單的幽默理論是是理論對(duì)現(xiàn)象的解釋,分析與綜合,對(duì)現(xiàn)象本身的指和研究方法,重點(diǎn)介紹了語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域的幽默研究,希望對(duì)致力于幽默研究的語(yǔ)言工作者有所裨益.參考文獻(xiàn):revis(it)edzjokesimilarityandjokerepresentation?8?modelJ.Humor:Internat

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