大型國有集團采購流程和權限控制

1、某大型國有集團采購權限政策（試行稿）批準:審核:某大型國有集團物資采購部二0 0 九年二月目錄一： 引言1 .定義2 .目的3 .原則4 .組成部分5 .程序6 .備查7 .復審8 .授權9 .承諾二：供貨商資質評估及最終選擇權限政策三：價格權限政策1 .物料采購價格權限政策(1) 原材料和零部件的采購(2) 刀具量具的采購(3) 儀器儀表的采購(4) 勞防用品及消耗品的采購(5) 技措技改項目的采購，包括土建項目的外包和設備采購(6) 零部件加工及工摸具外協(xié)(7) 設備配件的采購2 .服務采購價格權限政策(1) 科研項目的外包(2) 試驗項目的外包(3) 咨詢服務(4) 保險服務(5) 培訓

2、服務(6) 運輸服務(7) 修理服務四：合同條款及付款權限政策1 .合同條款2 .付款條款3 .合同條款(規(guī)格、交貨期、付款條件)變更4 . 索賠5 .法律顧問或法律代理協(xié)議6 .付款前審批五：其他六：附件附件1:權限政策審批的范圍附件2:權限政策審批程序附件3:權限政策審批單:引言1） 定義（ 1 ） 采購 采購指物料采購和服務采購及其他一切對外付款的采購商務活動，至少包括以下采購商務活動a 物料采購1） 原材料和零部件的采購2） 刀具量具的采購3） 儀器儀表的采購4） 勞防用品及消耗品的采購5） 技措技改項目的采購，包括土建項目的外包及設備的采購6） 零部件加工及工摸具外協(xié)7） 設備配件的

3、采購b 服務采購8） 1）科研項目外包服務9） 2）試驗項目10） 3）咨詢服務11） 4）保險服務12） 5）培訓服務13） 6）運輸服務14） 7）修理服務企業(yè)部門經(jīng)理 企業(yè)分管總經(jīng)理 企業(yè)總經(jīng)理或集團物資采購部部長 集團分管副總裁或總裁2） 2） 管理層審批級別管理層審批級別1:管理層審批級別2:管理層審批級別3:管理層審批級別4:2 目的（ 1） ）為某大型國有集團及下屬各企業(yè)開展采購業(yè)務明確職責和責任及防范潛在風險提供一個基礎（ 2） 明確并確保相關管理層對合同條款的審查和審批（ 3） 使某大型國有集團及下屬各企業(yè)的采購活動在有序和受控的環(huán)境下進行（ 4） 保證物料采購和服務采購在數(shù)

4、量、質量和交貨期方面滿足本集團及下屬各企業(yè)的具體需求及獲得合理的、具有競爭力的價格和服務（ 5） 授權第一線經(jīng)理為保證材料需求和保證項目進度對供應商的信息作出快速的響應3 原則(1) 本權限政策是根據(jù)合資合同的原則制訂(2) 集團各企業(yè)所有的供貨商將從一份具有能夠按質量、數(shù)量、交貨期和有競爭力的價格、經(jīng)質保部及工程部審核合格、集團物資采購部批準的的供貨商名錄中挑選。一切采購活動必須遵循書面報價、貨比三家、財務部核價（ 按財務部核價工作單辦理） 的原則，以保證充分的競爭。供貨商的挑選應以公平、遵循商業(yè)道德行為的方式進行。與非合格供貨商名錄中的供貨商進行任何采購 商務交易前必須獲得集團物資采購部的

5、批準(3) 本集團各企業(yè)將僅與直接供貨商進行交易，而不是通過中間商，除非通過中間商對本集團各企業(yè)有利，或本集團各企業(yè)不可能直接與直接供貨商進行交易. 通過中間商進行任何商務交易必須事先經(jīng)集團物資采購部批準(4) 采購一般應使用書面訂單。2000 元以下的量小、金額低的或現(xiàn)貨采購在得到企業(yè)分管總經(jīng)理的批準后可在無書面訂單的情況下進行采購活動。書面訂單應按集團的標準條款和條件 , 至少規(guī)定供貨范圍和規(guī)格、價格、交貨期、質保、付款和其他適當?shù)臈l款和條件.5)采購合同的條款和條件與標準條款和條件發(fā)生任何變化或偏離時，必須經(jīng)企業(yè)分管總經(jīng)理最終批準6)各企業(yè)必須嚴格按與供貨商之間的合同規(guī)定、在完滿完成工作

6、開出最終驗收單并收到有效發(fā)票和經(jīng)有關主管批準后方可后向供貨商付款(7) 一切采購活動應在與供貨商平等、互惠互利和遵循商業(yè)道德行為的基礎上進行8)權限政策審批的范圍見附件14 組成部分本權限政策有以下三部分組成(1) 供貨商資質評估及最終選擇權限政策(2) 價格權限政策(3) 合同條款及付款權限政策.5 程序(1)附件2表示LOA程序的流程圖(2) 本權限政策描述了需評估的物料采購合同和服務采購合同所必須的審批規(guī)定。權限審批的申請必須以規(guī)定書面形式(見附件3)遞交企業(yè)部門經(jīng)理及分管總經(jīng)理審批，并需附有供貨商書面報價資料、談判結果、申請人分析意見及意向、財務部核價意見。簽訂合同前，無論是年度經(jīng)營計

7、劃的一部分、或是經(jīng)有關管理部門批準的業(yè)務計劃、或是一次性的采購申請，必須預先按權限政策規(guī)定獲得企業(yè)部門經(jīng)理及分管總經(jīng)理的批準(3) 在審批過程中，對交易有不同意見的均需以書面表達其觀點，然后遞交上一級管理層審批，集團分管副總裁或總裁具有最終決定權6 備查采購部門必須保存所有權限政策審批的書面記錄備查7 復審本權限政策每年復審一次，有關修改需報集團最高管理層，經(jīng)集團分管總裁批準后生效.8 授權審批經(jīng)理因故不能簽署按權限政策要求需其簽署的權限政策文件時，應授權其下屬代理行使其職權，但這并不能排除他按權限政策規(guī)定的相關責任9 承諾各部門的經(jīng)理必須簽署指定的權限政策文件。從事采購的部門及簽署LOA文件

8、的各級經(jīng)理認定他們簽署的權限政策文件是符合本權限政策規(guī)定的，并獨立承擔責任。:供貨商資質評估及最終選擇權限政策I選擇供貨商應在合格分承包商名錄中選擇多家合格供貨商以“貨比三家”擇優(yōu)選取或以招（議） 標公平競爭的方式進行。新增供貨商必須按本集團 YBJT.CG （制）006 “供方的選擇、評價和重新評價管理規(guī)定”進行評 審合格后方可記入合格分承包供貨商名錄，與非合格供貨商名錄中的供貨商進行采購商務交易的最終審批是集團物資采購部。每年集團物資采購部要求各企業(yè)組織一次由質保部、采購部、制造部、及相關部門對供貨商進行 重新評審，編制新一年的合格供貨商名錄，報集團物資采購部批準。對供應商應建立關于質量、

9、 交貨期、價格等方面的檔案。質量檔案由企業(yè)質保部建立，交貨期及價格檔案由各企業(yè)采購部建 立。供貨商最終選擇權限政策管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4從合格供貨商名 錄中貨比三家選 取供最終貨商采購部提出供應商候選 單位名單，部門經(jīng)理簽 字同意企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準從不在合格供貨 商名錄中貨比三 家選取供貨商采購部提出供貨商候選 單位名單，部 門經(jīng)理簽字同意，企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意集團物資采購 部部長 審核批準三：價格權限政策1. 物料采購價格權限政策A. 原材料和零部件的采購每年至少一次由財務部和采購部共同制訂下一年度的原材料和零部件采購基價，報企業(yè)分管總

10、經(jīng)理批準后實施，同時報集團物資采購部備案。原材料和零部件的采購價格應按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由采購部采購合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審 批級別4合同總價三10力兀人民幣企業(yè)采購部 經(jīng)理簽字批準基價以10萬元 < 合同總價企業(yè)采購部企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字批準內<2 0力兀經(jīng)理簽字合同總價> 20力兀企業(yè)采購部 經(jīng)理簽字企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字批準企業(yè)總經(jīng)理 批準，集團備 案基價以 外偏差基價3%,合同總價=5萬元財務部核價，采購 部經(jīng)理及申請部門 經(jīng)理簽字企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字批準5力兀合同 總價w 1。萬 元財務部核價，采購

11、 部經(jīng)理及申請部門 經(jīng)理簽字企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理 批準合同總價>10力兀財務部核價，采購 部經(jīng)理及申請部門 經(jīng)理簽字企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理 批準，集團備 案基彳3%<<基彳5%合同總價=10力兀人 民幣財務部核價，采購 部經(jīng)理及申請部門 經(jīng)理簽字企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理 批準，集團備 案合同總價>10力兀財務部核價，采購 部經(jīng)理及申請部門 經(jīng)理簽字企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理 批準，集團審 核偏差 > 基價5%財務部核價，采購 部經(jīng)理及申請部門 經(jīng)理簽字企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理， 集團 采購部

12、 審核集團分管 副總裁 批準尢基價合同總價=2萬元財務部核價，采購 部經(jīng)理及申請部門 經(jīng)理簽字2方兀合同總價 =5萬元財務部核價，采購 部經(jīng)理及申請部門 經(jīng)理簽字企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字批準合同總價> 5力兀財務部核價，采購 部經(jīng)理及申請部門 經(jīng)理簽字企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理 批準，集團備 案B.刀具量具的采購每年一次由質保部會同工藝科、制造部、采購部對供貨商進行評估，按“供貨商資質評估及最終 選擇權限政策”的規(guī)定編制合格供貨商名錄.每年財務部會同采購部制定下一年刀具量具的基價,報企業(yè)分管副總經(jīng)理批準后實施。刀具量具的采購價格應按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由采購部采購合同金

13、額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別1管理層審批級別3管理層審批級別4基價以內合同金額w 5力兀企業(yè)采購部 經(jīng)理簽字批準5力兀合同金額 < 10萬元企業(yè)采購部 經(jīng)理簽字同意企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字批準合同金額> 10力兀企業(yè)采購部 經(jīng)理簽字同意企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng) 理批準基價以外Bit <基價3%,合同金額< 5力兀采購部經(jīng)理 批準，財務部核價基價3% <Bit <基價5%,5力兀 < 合同 金額<10萬元采購部經(jīng)理 簽字，財務部 核價企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字批準Bit >基價5%,合同金額> 10萬元采購部經(jīng)理

14、 簽字，財務部 核價企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng) 理批準尤基價合同金額w 2萬元采購部經(jīng)理 批準，財務部 核價2萬元 < 合同金額< 5萬元采購部經(jīng)理 簽字，財務部 核價企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字批準合同金額>5萬元采購部經(jīng)理 簽字，財務部 核價企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng) 理批準C.儀器儀表的采購儀器儀表的采購由申請部門經(jīng)分管領導同意后，按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由采購部采購合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4合同金額< 5萬元采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管總經(jīng)理 簽字批準合同金額> 5萬元采

15、購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準D.勞防用品及消耗品的采購勞防用品及消耗品的采購應按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由采購部采購合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4合同金額< 5萬元采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準合同金額>5力兀采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準E.技措技改項目的采購，包括基建項目外協(xié)及設備采購技措技改項目的采購應按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由采購部采購，重大項目（人民幣80萬元或美元10萬元以上）由總經(jīng)理會議決定組織專業(yè)部門采購合同

16、金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額< 5力兀采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價5萬元 < 金額< 10力兀采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意金額> 10力兀采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準重大項目金額> 80力兀（或人于10萬 美元）專業(yè)部門負責人簽字， 財務部核價企業(yè)分管 副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理 簽字同意集團分管 副總裁或 總裁批準F.零部件加工及工摸具外協(xié)零部件加工及工摸具的外協(xié)只有在公司確實無技術能力或生產(chǎn)負荷不允許及內部加工成本大于 外協(xié)的情況下才

17、可進行。每次外協(xié)必須從合格供貨商名錄中選取。采購部會同申請部門必須提供三方書面報價、恰談結果 及意向，報相關經(jīng)理審批零部件加工及工摸具的外協(xié)應按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由采購部實施合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審 批級別4合同金額< 2力兀采購部經(jīng)理 批準，財務部核價2萬元合同金額 10萬元采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準合同金額 10力兀采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準G.設備配件采購設備配件按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由采購部實施合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2

18、管理層審批級別3管理層審批級別4金額 1萬 元采購部經(jīng)理 批準，財務部核價1萬元 金額 5力兀采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準金額 5力兀采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準2.服務采購A.科研項項目的外包服務已立項的科研項項目的外包服務應按以下權限政策審批。科研項項目的外包經(jīng)批準后由企業(yè)總經(jīng) 理決定相關部門實施合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層 審批級別4金額 1力兀實施部門經(jīng)理簽字， 財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準金額 1 萬元實施部門經(jīng)理簽字， 財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)

19、理批準B.試驗項目外包服務試驗項目外包服務應按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由企業(yè)總經(jīng)理決定相關部門實施。合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額 1力兀實施部門經(jīng)理簽字， 財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準金額 1力兀實施部門經(jīng)理簽字， 財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準C.咨詢服務咨詢服務項目應按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由企業(yè)總經(jīng)理決定相關部門實施合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額w 1萬元實施部門經(jīng)理簽字， 財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準金額 1力兀實施部門經(jīng)理簽字

20、， 財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準D.保險服務保險服務項目應按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由財務部實施合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4保險服務財務部經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準E. 培訓服務培訓服務項目應按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由人力資源部實施合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額 1萬元人力資源部經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準金額 1萬元人力資源部經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準（4） 運輸服務運輸服務項目應根據(jù)集團合格運輸單位范

21、圍內，按以下權限政策審批，經(jīng)批準后由采購部實施,產(chǎn)品運輸部門協(xié)助合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額< 2萬元采購部經(jīng)理 批準，財務部核價2萬元 < 金額< 5萬元采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準金額 > 5萬元采購部經(jīng)理 簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準（5） 修理服務此處修理服務指空調、復印機及辦公設備的修理服務。修理服務原則上應委托設備制造 商的維修服務部進行修理。實施部門應對能夠定點修理的項目尋找定點修理服務單位， 提出建議，經(jīng)批準后作為定點修理服務單位。修理服務按

22、以下權限政策審批，經(jīng)批準后由實施部門實施。合同金額 （人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4定點 修理 服務 單位金額W 2000元實施部門經(jīng)理 批準，財務部核 價金額> 2000元實施部門經(jīng)理 簽字，財務部核 價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準非定 點服 務單 位金額W 2000元實施部門經(jīng)理 簽字，財務部核 價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準金額> 2000元實施部門經(jīng)理 簽字，財務部核 價企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字同意企業(yè)總經(jīng)理批準四：合同條款及付款權限政策1 .付款條件所有合同條款的付款條件最多不得超過2/7/1 ,即預付款（如有）最多不得超過合同金額的2

23、0%交貨后或項目完成后支付合同金額的70%合同金額的10旭質保金。服務合同的質保金在最終驗收合格后支付，物料采購合同的質保金在質保期滿后支付，質保期不低于六個 月管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4比2/7/1不利的 付款條款企業(yè)總經(jīng)理批準2 .合同條款（規(guī)格、交貨期、付款條件）的變更3 .如合同條款，如規(guī)格、交貨期、付款條件等發(fā)生變化時，需按以下程序審批合同條款 的變化管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審 批級別4規(guī)格 發(fā)生變化原簽訂合同部門和原 采購申請部門 經(jīng)理簽字交貨期 發(fā)生變化原簽訂合同部門和原 采購申請部門 經(jīng)理簽字企業(yè)分管副總經(jīng)理 簽字批準付款條件 發(fā)生變化原簽訂合同部門經(jīng)理