企業(yè)合規(guī)管理之我見企業(yè)人力資源管理要點(diǎn)

1、企業(yè)合規(guī)管理之我見 企業(yè)人力資源管理要點(diǎn) 古人云，“規(guī)范之功，成敗之效；不以規(guī)矩不成方圓”。近年 來，隨著“合規(guī)經(jīng)營”、“違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”等相關(guān)用語見諸報(bào)端的頻率不 斷增加，“合規(guī)”逐漸成為廣受企業(yè)關(guān)注的熱門詞匯。與之相應(yīng)的， 合規(guī)管理也逐漸成為企業(yè)管理研究中不可或缺的一部分。合規(guī)的概念源自英語的 plice ，原意是指“遵從、 依從、遵守” 等，從字面上合規(guī)就是“合乎規(guī)定”，就是我們要照章辦事，而不要 違章。但究竟什么叫“合”，要合哪些“規(guī)”，如何做到“合規(guī)”， 就是一個(gè)需要認(rèn)真研究的課題了。 從廣義上講， 合規(guī)是指行為主體符 合某種規(guī)則的狀態(tài)及達(dá)到該狀態(tài)行為過程， 它較多的應(yīng)用于社會(huì)組織 這一層

2、面，如各種企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體等。而“規(guī)”中的規(guī)則具有不同層 次的內(nèi)涵。企業(yè)要做到合規(guī)管理，需要遵守不同層面的各種規(guī)則。具體說 來，第一，企業(yè)必須遵守國家制定的法律法規(guī)。如果違背了國家的法 律法規(guī)，企業(yè)將會(huì)遭受到嚴(yán)厲的制裁。不但會(huì)使企業(yè)遭受經(jīng)營、聲譽(yù) 上的損失，而且企業(yè)有可能因此而喪失存續(xù)的能力。因此，法律法規(guī) 是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的第一準(zhǔn)繩，是強(qiáng)度最高的規(guī)則。第二，在不違背國 家法律法規(guī)的前提下， 企業(yè)通常會(huì)制定一套企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度， 以 規(guī)范企業(yè)人員的行為，維護(hù)企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。這種制度一旦制定，企 業(yè)人員就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守， 如果不能落實(shí)執(zhí)行， 往往會(huì)影響企業(yè)的經(jīng)營 運(yùn)作，企業(yè)也會(huì)因此蒙受損失， 這一層

3、面的企業(yè)規(guī)則對(duì)于企業(yè)人員而 言具有剛性要求。1. 加強(qiáng)合規(guī)管理，有助于提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最小的細(xì)胞。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)， 企業(yè)設(shè)立、 存續(xù)、中止以及內(nèi)部管理、生產(chǎn)經(jīng)營、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、勞資矛盾、環(huán)境保 護(hù)、納稅，合法權(quán)益保護(hù)、違法犯罪追究等都有法律、法規(guī)以及法制 性的規(guī)范性文件予以規(guī)制。 離開法律企業(yè)就無法生存。 就企業(yè)內(nèi)部而 言，它就像一個(gè)龐大的機(jī)器，要使其正常運(yùn)轉(zhuǎn)，必須每一個(gè)部件各司 其職。近年來，歐美等發(fā)達(dá)國家極力將合規(guī)機(jī)制上升到國際商業(yè)準(zhǔn)則 的高度， 利用這種看不見、 摸不著的軟實(shí)力作為對(duì)付發(fā)展中國家國際 化競(jìng)爭(zhēng)的一種利器， 為發(fā)展中國家的海外競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置了種種障礙。 企業(yè) 要

4、實(shí)施國際化開拓， 必須建立與跨國公司相適應(yīng)的合規(guī)管理體制， 以 此進(jìn)一步提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力， 強(qiáng)化外部持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力， 使企業(yè)始終 保持可持續(xù)發(fā)展。2. 強(qiáng)化合規(guī)管理，是企業(yè)有效控制風(fēng)險(xiǎn)的重要手段近年來，風(fēng)險(xiǎn)管理的各種標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范紛紛出臺(tái)， 已被社會(huì)各界、 尤其是企業(yè)界廣泛關(guān)注和倡導(dǎo)， 并被成功地應(yīng)用于企業(yè)的各個(gè)管理領(lǐng) 域。特別是在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩、國際金融動(dòng)蕩的形勢(shì)下，建設(shè) 合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)， 強(qiáng)化員工合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，對(duì)于提高經(jīng)營管 理水平，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防御能力，為生產(chǎn)、科研、管理等 各個(gè)領(lǐng)域的健康運(yùn)轉(zhuǎn)起到了良好的保障作用。 只有各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng) 的每個(gè)環(huán)節(jié)都能做到合規(guī)，真正做

5、到人人、事事、時(shí)時(shí)合規(guī)，企業(yè)的 發(fā)展才能得到保證，發(fā)展才沒有后顧之憂。違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)違反了國家法律法規(guī)等強(qiáng)制性規(guī)定引起的不 利后果。這種風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)往往就很被動(dòng)，必須要依據(jù)法律規(guī) 定承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任，甚至是刑事責(zé)任。近年來一些企 業(yè)發(fā)生的案件說明， 外部欺詐和內(nèi)部違規(guī)相互交織， 導(dǎo)致不少企業(yè)形 成風(fēng)險(xiǎn)和損失。通過合規(guī)決策、合規(guī)管理、合規(guī)操作來識(shí)別、預(yù)警和 控制風(fēng)險(xiǎn)， 企業(yè)經(jīng)營管理的安全和效益才能得到保障； 通過培育良好 的合規(guī)文化， 使企業(yè)的各項(xiàng)制度和機(jī)制真正落實(shí)， 企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)又好 又快的發(fā)展。3. 有效落實(shí)合規(guī)責(zé)任制，是企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)落實(shí)有效的合規(guī)責(zé)任意識(shí)需要兩

6、個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，首先是明確的員工崗位職責(zé)規(guī)定，其次嚴(yán)格貫徹問責(zé)制度明確崗位職責(zé)，需要建立企業(yè)內(nèi)各崗位的崗位說明書，詳細(xì)描 述該崗位的工作內(nèi)容和工作要求， 并隨著業(yè)務(wù)發(fā)展及時(shí)變更崗位說明 書，使得在崗人員時(shí)刻明了自己的職責(zé)所在。在某些企業(yè)內(nèi)部，有些 工作靠的是領(lǐng)導(dǎo)口頭指派、有些工作的內(nèi)容則是靠員工的口口相傳， 崗位說明并未起到應(yīng)有的作用。 這種情況的后果往往是員工對(duì)自己的 職責(zé)不清，該做哪一些，做哪一些，哪種做法合乎要求，哪種做法違 規(guī)等等問題只是知其大概，容易產(chǎn)生工作的偏差。另一方面，員工工 作出現(xiàn)違規(guī)的狀況時(shí)，又難以通過崗位職責(zé)來進(jìn)行問責(zé)處理。嚴(yán)格貫徹問責(zé)程序是健全的問責(zé)制的另一要素。企業(yè)內(nèi)部的合

7、 規(guī)問責(zé)，尤其在對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理與處罰時(shí)，也應(yīng)當(dāng)確定嚴(yán)謹(jǐn)、透 明、公正、合法的問責(zé)程序。企業(yè)在啟動(dòng)處理質(zhì)量事故、安全事故等 責(zé)任追究程序時(shí)， 應(yīng)當(dāng)建立案件責(zé)任人和知情人處理辦法， 對(duì)違反企 業(yè)規(guī)章制度甚至國家法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的責(zé)任人絕不姑息縱容。4. 培養(yǎng)全員責(zé)任意識(shí)，是合規(guī)管理的著力點(diǎn)建立適應(yīng)企業(yè)需要的合規(guī)管理體制，在理念上應(yīng)以四個(gè)責(zé)任體系為基礎(chǔ)，處理好三個(gè)關(guān)系從責(zé)任和義務(wù)的角度來講，四個(gè)責(zé)任體系包含四方面內(nèi)容，即 企業(yè)對(duì)社會(huì)的負(fù)責(zé)，企業(yè)對(duì)員工的負(fù)責(zé)，員工對(duì)企業(yè)的負(fù)責(zé)，員工對(duì) 員工的負(fù)責(zé)。 這四個(gè)方面是一個(gè)有機(jī)整體， 促使企業(yè)及其員工依法合 規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。該體系的理解可分為三個(gè)關(guān)系：宏觀層面，企 業(yè)作為市場(chǎng)主體和企業(yè)公民， 應(yīng)對(duì)外部社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的和諧健康發(fā)展切 實(shí)負(fù)責(zé)，努力創(chuàng)造可持續(xù)的長(zhǎng)期價(jià)值；與員工之間建立起平等互利， 彼此尊重，共同成長(zhǎng)的良性互動(dòng)關(guān)系；微觀層面，員工與員工之間應(yīng) 形成良好合作，互信互助， 有利于組織目標(biāo)達(dá)成的和