律師的合同審查要點(diǎn)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1、律師的合同審查要點(diǎn)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 律師的合同審查要點(diǎn)及合同的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)長(zhǎng)期以來(lái)，律師對(duì)于合同的審查，除了極少部分是根據(jù)當(dāng)事人的具體要求外，絕大多數(shù)都是基于自己的習(xí)慣。這種習(xí)慣有的出自律師本人對(duì)于合同審查要點(diǎn)的理解，或者出于實(shí)習(xí)階段執(zhí)業(yè)律師的指導(dǎo)。因而從總體而言，律師的合同審查缺少統(tǒng)一、系統(tǒng)的審查規(guī)范。但合同審查是律師的一項(xiàng)基本業(yè)務(wù)技能，從律師行業(yè)的發(fā)展方向看，應(yīng)當(dāng)從實(shí)踐中總結(jié)出具體、可行的工作方法，以便從總體上提高律師合同審查的質(zhì)量。一、合同審查的終極目的從當(dāng)事人利益的角度進(jìn)行分析，委托律師審查合同的終極目的，是為了判斷合同是否能夠保證自己達(dá)到交易目的，以及合同條款是否能夠有效保護(hù)自己的權(quán)益。在實(shí)踐

2、中，大部分的合同審查是為了發(fā)現(xiàn)問題并加以修改完善，也有少量的合同審查僅僅是用于為決策提供依據(jù)。為了當(dāng)事人能夠通過(guò)合同實(shí)現(xiàn)達(dá)到交易目的、有效保障權(quán)益這兩個(gè)終極目的，合同必需同時(shí)滿足下列條件：合同條款能夠保證自己一方達(dá)到交易的目的;交易是合法的，或者雖然違法但違法成本在可以承受或可以控制的范圍內(nèi);合同條款能夠滿足自己一方的需要，而且權(quán)益是明確、可保障的;交易的實(shí)體及程序問題上沒有會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果的遺漏;雙方的權(quán)利義務(wù)是明確的，不存在相互扯皮的余地?；诤贤仨毦邆渖鲜鰲l件，才能達(dá)到當(dāng)事人一方的終極目的，由此可以推導(dǎo)出律師審查合同時(shí)的工作要點(diǎn)，這些要點(diǎn)構(gòu)成了律師審查合同時(shí)必須注意的合同內(nèi)在質(zhì)量要求。與

3、此同時(shí)，合同是通過(guò)書面語(yǔ)言體現(xiàn)的當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)體系，必須通過(guò)一定的技能將合同中的權(quán)利義務(wù)通過(guò)選擇措詞、安排結(jié)構(gòu)、邏輯分析等方式表述出來(lái)，而且這些表述的質(zhì)量也會(huì)影響到合同的質(zhì)量甚至影響到當(dāng)事人的權(quán)益，因此也是律師需要審查的內(nèi)容。這些內(nèi)容構(gòu)成了合同的外在質(zhì)量要求，其中一部分是必需審查的，否則有可能產(chǎn)生與法律缺陷一樣的不利后果。而另一部分雖然不是必需的，但從整體質(zhì)量考慮則也是需要進(jìn)行審查的。因此這些問題也同樣是律師進(jìn)行合同審查時(shí)所必須關(guān)注的問題。這些問題包括：合同的結(jié)構(gòu)安排是清晰、合理的，沒有重復(fù)及相互交叉的內(nèi)容;合同的條款是完備的，沒有遺留合同履行中的空白點(diǎn);整體思維嚴(yán)謹(jǐn)，任何違約都沒有借口或機(jī)會(huì)

4、可以逃避制裁;語(yǔ)言表達(dá)精確，對(duì)于權(quán)利義務(wù)沒有第二種方式可以解釋;版面安排美觀大方，條款編排合理，便于閱讀和查找內(nèi)容或引述。二、律師的合同審查重點(diǎn)根據(jù)上述的分類方式，律師審查合同時(shí)共有內(nèi)在質(zhì)量的審查要點(diǎn)、外在質(zhì)量的審查要點(diǎn)各五項(xiàng)，這十項(xiàng)內(nèi)容構(gòu)成了律師合同審查工作的要點(diǎn)。根據(jù)各項(xiàng)內(nèi)容的性質(zhì)及控制所要達(dá)到的目標(biāo)，可以具體細(xì)分如下：合同內(nèi)在質(zhì)量的審查合同的內(nèi)在質(zhì)量，是指合同條款中所約定的權(quán)利義務(wù)，包括合同簽訂及履行中的實(shí)體問題及程序問題的約定，與現(xiàn)行合同法及其他法律相符合的程度。它既要解決交易主體、標(biāo)的物的合法性問題，也要解決合同中約定義務(wù)的合法性問題。根據(jù)前述歸納，這類問題分為五項(xiàng)：合同主體合格性的

5、審查合同主體是否具備簽訂及履行合同的資格，是合同審查中首先要注意的問題，這涉及到交易是否合法、合同是否有效的問題。這一審查要點(diǎn)對(duì)于律師執(zhí)業(yè)信譽(yù)的影響也最大，因?yàn)樗锹蓭煈?yīng)當(dāng)知道的起碼內(nèi)容。如果簽約主體是法人，這一方面的審查要點(diǎn)至少包括以下內(nèi)容：是否擁有企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否合法、有效，包括是否經(jīng)過(guò)年檢;企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式是否與合同相適應(yīng);對(duì)于某些限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)等特別行業(yè)，是否有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)許可;法律是否對(duì)標(biāo)的物有經(jīng)營(yíng)上的限制、是否可以合法流通。合同內(nèi)容合法性的審查這里所說(shuō)的合法性，是指合同內(nèi)容的約定應(yīng)盡可能與法律的規(guī)定相符，涉及合同名稱、約定的條款、術(shù)語(yǔ)等

6、方面，目的主要是要避免合同里的這些內(nèi)容與法律規(guī)定相沖突。包括以下內(nèi)容：合同名稱是否與合同的性質(zhì)相符，是否會(huì)引起對(duì)合同性質(zhì)的誤解;合同條款中的約定是否與法定強(qiáng)制性義務(wù)相沖突;合同所用術(shù)語(yǔ)的涵義是否與相關(guān)法條、司法解釋、技術(shù)規(guī)范等完全相符;引用的法規(guī)或技術(shù)規(guī)范是否仍舊有效、是否有效的最新版本。合同條款實(shí)用性的審查條款實(shí)用性強(qiáng)的合同，不僅具備交易所必須的基本條款，還包括結(jié)合合同標(biāo)的、合同性質(zhì)、合同目的、對(duì)方特點(diǎn)、合同背景等因素制訂的條款,這些條款是合同基本條款的細(xì)化和延伸。是前瞻性地預(yù)見可能發(fā)生的問題并事先加以約定的實(shí)用條款,主要包括以下內(nèi)容：審查有無(wú)針對(duì)交易特有風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的實(shí)用性條款;審查有無(wú)根據(jù)

7、違約特點(diǎn)而設(shè)立的實(shí)用性條款;審查有無(wú)根據(jù)標(biāo)的特性而設(shè)立的實(shí)用性條款;審查有無(wú)根據(jù)交易對(duì)象的特點(diǎn)而設(shè)立的實(shí)用性條款;審查有無(wú)提高爭(zhēng)議管轄地點(diǎn)實(shí)用性的條款。權(quán)利義務(wù)明確性的審查權(quán)利義務(wù)不明確是合同的隱患，嚴(yán)重影響交易的安全性。因此必須審查條款間的配合性，務(wù)使權(quán)利義務(wù)的表述、違約的范疇、違約制裁、歸責(zé)方式等條款明確且配合得當(dāng)。主要側(cè)重審查以下要點(diǎn)：條款間的配合是否良好，即是否有沖突及銜接不良;表述的內(nèi)涵外延是否得當(dāng)，以及是否有沒有實(shí)際法律意義的條款;推理中的假設(shè)是否已經(jīng)窮盡所有可能、沒有遺漏;權(quán)利義務(wù)、違約是否有可識(shí)別性，即可以通過(guò)簡(jiǎn)單判斷得出結(jié)論;附件能否將正文中的權(quán)利義務(wù)補(bǔ)充明確。交易需求滿足性

8、的審查合同條款不僅要滿足交易本身的需要，還要在更為宏觀的高度上為交易的目的服務(wù)。不僅要便于順利地得到想要得到的產(chǎn)品或服務(wù)，還要便于達(dá)到企業(yè)的宏觀交易目的，從更高層面維護(hù)當(dāng)事人的利益。雖然這一要點(diǎn)已經(jīng)部分超出常規(guī)審查的范圍，但這一要點(diǎn)也是必須考慮的問題。這一審查要點(diǎn)主要包括：從合同標(biāo)的物的技術(shù)細(xì)節(jié)層面判斷交易能否達(dá)到交易目的;從合同條款看交易能否達(dá)到交易目的。合同外在質(zhì)量的審查合同的外在質(zhì)量主要是合同的表述質(zhì)量，這些質(zhì)量基本上與法律規(guī)定沒有太大的關(guān)系，而是語(yǔ)言文字功底、邏輯推理能力、整體思維能力的綜合體現(xiàn)。它是合同內(nèi)容的載體和外在體現(xiàn)形式，雖然不是直接的法律問題但同樣會(huì)直接產(chǎn)生不利的法律后果。主

9、要包括結(jié)構(gòu)體系、功能模塊、思維邏輯、表述精度、版面安排五個(gè)方面：結(jié)構(gòu)體系清晰度的審查這類審查不是合同審查工作中所必需的審查，但在面對(duì)篇幅較大的合同或以“條款羅列”方式制作的合同時(shí)，以及合同審查后還需要加以修改時(shí)，往往首先要看清或重新整理其結(jié)構(gòu)體系，然后才能在理解了其結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上進(jìn)行高質(zhì)量的審查。主要包括以下內(nèi)容：看清合同的較大組成部分，并判斷這些組成部分的劃分是否合理;將較大的組成部分劃分為較小的組成部分，直到劃分為具體條款;將不同層級(jí)的內(nèi)容按一定秩序標(biāo)出不同層級(jí)的標(biāo)題，形成標(biāo)題體系。合同條款完備度的審查合同中的各層標(biāo)題是否恰如其分、各層標(biāo)題的體系是否清晰合理;合同法中所列舉的八個(gè)合同基本條款

10、是否已經(jīng)具備;規(guī)范合同本身秩序的外圍條款是否完備，如是否便于通知、送達(dá)。整體思維嚴(yán)謹(jǐn)度的審查合同的嚴(yán)謹(jǐn)程度與當(dāng)事人的要求、合同的重要程度、合同風(fēng)險(xiǎn)高低有關(guān)，并不是所有的合同都要按最高的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)度審查，但應(yīng)了解其原理。否則不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤赡軙?huì)導(dǎo)致非常嚴(yán)重的后果，也容易產(chǎn)生執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。是否存在銜接不當(dāng)而引起的話題丟失，或根本無(wú)可銜接;是否存在假設(shè)范圍過(guò)窄而影響嚴(yán)謹(jǐn)度的問題;是否存在權(quán)利義務(wù)重疊而引起的條款間沖突，以及疊加后產(chǎn)生的歧義。語(yǔ)言表達(dá)精確度的審查合同條款中語(yǔ)言表達(dá)的精確度，涉及到從詞匯選擇到句法、語(yǔ)法、語(yǔ)體、語(yǔ)言歧義等多個(gè)方面。從職業(yè)形象及必備素質(zhì)考慮，這方面的審查要點(diǎn)包括：語(yǔ)體是否正確、

11、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的使用是否規(guī)范;術(shù)語(yǔ)是否精確、表述的范圍是否精確、措詞表示的程度是否可客觀衡量;行為主體是否明確、句間指代是否明確;用句是否專業(yè)且規(guī)范，句間關(guān)系的表述是否精確，表述方法是否簡(jiǎn)練。版面質(zhì)量滿意度的審查版面質(zhì)量問題大部分不屬于律師合同審查的工作范圍，一般是合同業(yè)務(wù)中的“額外工作”。但版面質(zhì)量影響著人們對(duì)于合同、合同制作人員的主觀印象。為了體現(xiàn)律師行業(yè)的整體專業(yè)素質(zhì)，應(yīng)從以下方面審查合同：排版是否符合中文的版式要求;字體、字號(hào)、字間距、行間距是否合理、美觀大方;不同層級(jí)的標(biāo)題是否符合傳統(tǒng)、是否便于識(shí)別。三、合同的質(zhì)量層面根據(jù)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)企業(yè)所用合同的觀察，現(xiàn)實(shí)中企業(yè)所使用的合同可以大致分為四個(gè)

12、質(zhì)量層面，在此將其分為業(yè)務(wù)級(jí)、商務(wù)級(jí)、專業(yè)級(jí)、專家級(jí)。之所以存在不同質(zhì)量層面的合同并存的現(xiàn)象，主要是由于各個(gè)級(jí)別的市場(chǎng)需要不同，而合適的質(zhì)量才是最好的質(zhì)量。更高的合同質(zhì)量，需要企業(yè)有更高素質(zhì)的管理人員、更強(qiáng)的管理能力，而這些都會(huì)增加企業(yè)的管理成本。業(yè)務(wù)級(jí)的合同：這是合同質(zhì)量的最低境界，往往僅針對(duì)簡(jiǎn)單的或標(biāo)的很小的交易，其檔次僅相當(dāng)于經(jīng)常使用的業(yè)務(wù)表單，基本上只具備合同法中所規(guī)定的基本合同條款，以鎖定交易內(nèi)容以及交易的時(shí)間、地點(diǎn)等，往往以表單的形式出現(xiàn)。這類合同的重要性一般不強(qiáng)、金額不大，但一旦出現(xiàn)訴訟基本可以保證勝訴。此類合同非常適合標(biāo)準(zhǔn)化程度高、標(biāo)準(zhǔn)確定的產(chǎn)品或服務(wù)。此類合同一般無(wú)需復(fù)雜化，

13、因?yàn)樘珡?fù)雜了不便操作，因而約定都十分籠統(tǒng)。商務(wù)級(jí)的合同：這是合同通常達(dá)到的境界，一般由業(yè)務(wù)部門起草，具有一定經(jīng)營(yíng)或技術(shù)層面的專業(yè)性，條款也比較詳細(xì)，一般用于相對(duì)正式的經(jīng)常性交易。這類合同往往具備一定的違約制裁等條款但不系統(tǒng)。這一質(zhì)量水平的合同往往出自企業(yè)業(yè)務(wù)人員或企業(yè)法務(wù)人員，通常會(huì)考慮到對(duì)自己較為有利的條款。這類合同一般能夠滿足通常的商務(wù)活動(dòng)需要。專業(yè)級(jí)的合同：這是以律師為主制作出的合同，往往是涉及金額比較大或比較復(fù)雜的合同，以及經(jīng)常要發(fā)生且總金額非常大的合同。此類合同的質(zhì)量取決于律師對(duì)當(dāng)事人業(yè)務(wù)的了解程度，或來(lái)源于對(duì)當(dāng)事人合同的修改。合同中的法律專業(yè)條款細(xì)致、周到、邏輯性強(qiáng)。這一層面的合同

14、，其質(zhì)量水平高于前者，但僅限于發(fā)揮法律專業(yè)的能力，一般不涉及企業(yè)的戰(zhàn)略意圖和經(jīng)營(yíng)需要等問題。專家級(jí)的合同：專家級(jí)的合同是合同中的最高境界。這一層面合同，不僅要達(dá)到前一層面的質(zhì)量水平，還要考慮到經(jīng)營(yíng)中的細(xì)節(jié)和合同的可操作性、使用的使得程度、決策者意圖的實(shí)現(xiàn)等問題，其工作成果足以讓企業(yè)負(fù)責(zé)人不經(jīng)審核而直接簽署。這個(gè)質(zhì)量級(jí)別的合同，屬于既懂法律、又懂企業(yè)的專家才能達(dá)到的水平。要達(dá)到這一層面，既要對(duì)法律熟悉，還要熟悉企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)并與企業(yè)有良好的溝通，其內(nèi)容往往非常實(shí)用。以上還只是理論上的、大致的合同質(zhì)量分類，在具體操作中不同質(zhì)量級(jí)別的合同可能會(huì)存在界限不清的問題，某些細(xì)節(jié)也還可以進(jìn)一步細(xì)化。四、合

15、同的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)前面的分析，當(dāng)事人對(duì)于合同的終極目標(biāo)就是律師審查合同時(shí)的要點(diǎn)，通過(guò)有效的審查確保這些要點(diǎn)到位，就能從根本上保障當(dāng)事人終極目的的實(shí)現(xiàn)。因此，律師審查合同時(shí)的要點(diǎn)也是評(píng)價(jià)合同質(zhì)量的基礎(chǔ)，由不同內(nèi)在、外在要點(diǎn)細(xì)分后所共同組成的要素體系，也就構(gòu)成了合同質(zhì)量的全面評(píng)價(jià)體系。合同之所以能夠分成不同的質(zhì)量層面，是因?yàn)闆Q定合同最終質(zhì)量的并不是審查、修改、起草合同的律師，而是市場(chǎng)的需求。四個(gè)不同質(zhì)量層面的合同適用于四個(gè)不同的使用環(huán)境，只要把律師的合同審查要點(diǎn)與合同的質(zhì)量層面相結(jié)合，就能對(duì)每一層面的合同提出一套相對(duì)系統(tǒng)的質(zhì)量評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，從而在不同的層面分出不同的質(zhì)量等級(jí)。如果通過(guò)相對(duì)簡(jiǎn)單的定性化分析

16、的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，各層面的合同可以通過(guò)下列系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)：專家級(jí)的合同這一層面的合同已經(jīng)堪稱完美。合同的內(nèi)在質(zhì)量與表述質(zhì)量均全面達(dá)到最高水準(zhǔn)，內(nèi)容及形式、法律問題及業(yè)務(wù)問題均考慮得滴水不漏。內(nèi)在質(zhì)量要求：既符合合同法的要求，也符合合同所涉事務(wù)的相關(guān)法律要求;法律規(guī)定當(dāng)事人可以約定的內(nèi)容已有明確約定;在主體資格、交易內(nèi)容、權(quán)益保護(hù)方面均合法、嚴(yán)謹(jǐn)、明確、周全;當(dāng)事人的合法要求已全部在合同中體現(xiàn);條款能夠滿足當(dāng)事人的真正需求;條款中設(shè)計(jì)了當(dāng)事人沒有想到的一些細(xì)節(jié);對(duì)于可能發(fā)生的爭(zhēng)議有前瞻性的預(yù)見并設(shè)置防止或補(bǔ)救措施。外在質(zhì)量要求：整個(gè)合同體系清晰、功能模塊完整、思路清晰、條款配合嚴(yán)謹(jǐn)，文字功底上語(yǔ)體標(biāo)

17、準(zhǔn)、語(yǔ)法嚴(yán)謹(jǐn)、用詞精確，無(wú)任何語(yǔ)言歧義現(xiàn)象存在。專業(yè)級(jí)的合同這一層面的合同質(zhì)量達(dá)到優(yōu)良比專家級(jí)略顯粗糙。合同各方面的質(zhì)量控制均已到位，內(nèi)容及形式上雖可能有一定的小問題但不會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，法律方面考慮比商務(wù)級(jí)稍多。內(nèi)在質(zhì)量要求：基本符合合同法及其他相關(guān)法律的要求;法律規(guī)定當(dāng)事人可以約定的基本上已有明確約定;在主體資格、交易內(nèi)容、權(quán)益保護(hù)方面略顯粗糙;當(dāng)事人的合法已在條款中體現(xiàn);合同目的明確，能夠滿足需求;條款實(shí)用，補(bǔ)充了大部分的細(xì)節(jié);預(yù)埋了主要爭(zhēng)議的防止或補(bǔ)救措施。外在質(zhì)量要求：除忽略一些發(fā)生概率較低的問題外，其他水平與專家級(jí)相近;文字功底各方面比專家級(jí)別略顯粗糙，無(wú)影響實(shí)質(zhì)權(quán)利的語(yǔ)言歧義。商

18、務(wù)級(jí)的合同商務(wù)級(jí)的合同較為規(guī)范，其功能模塊基本到位、重大問題均有明確約定、內(nèi)容及形式均較為正式，條款質(zhì)量能夠保證合同當(dāng)事人主要利益不受損失。內(nèi)在質(zhì)量要求：符合合同法及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)要求;重大條款已有明確約定;在主體資格、交易內(nèi)容、權(quán)益保護(hù)等方面能夠保護(hù)主要權(quán)益;能夠滿足正常經(jīng)營(yíng)需要和解決主要問題需要;最基本的法律問題有所約定;合同僅有少量實(shí)用性條款;發(fā)生可能性大的問題已經(jīng)有了約定。外在質(zhì)量要求：合同條款一般通過(guò)列舉成文，主要條款齊備，但整體性等方面不太講究;大多存在一定文字功底問題，甚至表述會(huì)產(chǎn)生一定的歧義。業(yè)務(wù)級(jí)的合同業(yè)務(wù)層面的合同一般只是具備最基本的條款，只能適應(yīng)完全正常履行的需要，內(nèi)容粗糙、產(chǎn)生爭(zhēng)議的可能性大，爭(zhēng)議產(chǎn)生時(shí)的舉證也比較困難。內(nèi)在質(zhì)量要求：合同只有最基本的必備條款，其余均無(wú)約定，缺乏法律保護(hù);客戶實(shí)用性只能滿足完全正常情況下的履行需要，無(wú)具體的針對(duì)性條款。外在質(zhì)量要求：以最為簡(jiǎn)單的“列舉式”成文;合同文字功底差、外在質(zhì)量粗糙，且許多表述不規(guī)范。以上仍只是大