創(chuàng)業(yè)板知識(shí)競賽試題及答案

1、一、判斷題（每題 1 分，共 25 分）1、創(chuàng)業(yè)板上市公司主要是處于種子期、初創(chuàng)期的中小企業(yè)?！?#215; 】2、全球 GDP 前 10 名的國家全部設(shè)立了創(chuàng)業(yè)板市場?！尽?、創(chuàng)業(yè)板以成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)為服務(wù)對(duì)象，重點(diǎn)支持具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)?！尽?、只有新經(jīng)濟(jì)、新模式的企業(yè)才能在創(chuàng)業(yè)板上市。【× 】5、創(chuàng)業(yè)板的公司都是成長性高的公司，買入創(chuàng)業(yè)板股票，都會(huì)獲得高收益?！?#215; 】6、創(chuàng)業(yè)板只是在發(fā)行條件上比中小企業(yè)板更為寬松，其它方面都差不多。【× 】7、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人最近一期末要求不存在未彌補(bǔ)虧損?！尽?、相對(duì)主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)較高的市場。【 】9、創(chuàng)業(yè)板

2、設(shè)立獨(dú)立的發(fā)行審核委員會(huì)?！尽?0、主板發(fā)行審核委員會(huì)委員與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)委員可以互相兼任?！?#215;】11、投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易，需要另外開設(shè)創(chuàng)業(yè)板證券賬戶。【×】12、具有兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板交易，不需要與證券公司現(xiàn)場簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書?！?#215;】13、不具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板交易，在現(xiàn)場簽署 創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書 的同時(shí)， 還應(yīng)就其自愿承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)摘錄一段特別聲明，兩個(gè)交易日后才能開通交易權(quán)限?！?#215; 】14、投資者登陸中國證券登記結(jié)算有限公司網(wǎng)站，輸入自己的證券賬戶代碼，即可確認(rèn)自己是否具備 2

3、 年以上投資經(jīng)驗(yàn)。 【 】15、投資者申購創(chuàng)業(yè)板新股的上限是該新股的上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量?！?#215;】16、創(chuàng)業(yè)板實(shí)行網(wǎng)上信息披露為主的信息披露制度。【 】17、 創(chuàng)業(yè)板的公司如果退市了，會(huì)和主板的退市公司一樣，必須退到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易?！?#215;】18、 已經(jīng)從創(chuàng)業(yè)板退市的公司，可以直接申請(qǐng)恢復(fù)上市。【×】19、創(chuàng)業(yè)板的結(jié)算制度與主板相同。 【】20、進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板市場前應(yīng)當(dāng)充分了解潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)?！尽?1、創(chuàng)業(yè)板上市公司可以在中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分后通過指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。【 】22、創(chuàng)業(yè)板持股 5以上的股東和實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)出售股份每達(dá)到總股份的 1的，均

4、需要及時(shí)披露。 【】23、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)充分披露核心技術(shù)變化可能造成的影響及風(fēng)險(xiǎn)?！尽?4、創(chuàng)業(yè)板上市公司陷入危機(jī)或嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難提出重組時(shí)，經(jīng)向交易所申請(qǐng)同意，控股股東、實(shí)際控制人可以豁免遵守在三十六個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的承諾，在上市一年后可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。【×】25、創(chuàng)業(yè)板上市公司通過年度報(bào)告說明會(huì)、分析師會(huì)議、 路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行溝通時(shí)，應(yīng)進(jìn)行網(wǎng)上直播，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與。 【】二、單選題（每題1 分，共 25 分）1、截至 2007 年底，全球有超過40 家創(chuàng)業(yè)板在運(yùn)作， （ D ）不屬此列。A 、美國納斯達(dá)克B、英國 AIMC、韓

5、國科斯達(dá)克D、德國新市場2、（ C）不屬于創(chuàng)業(yè)板重點(diǎn)支持的企業(yè)。1 / 6A 、成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)B、具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)C、經(jīng)營穩(wěn)定的傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)3、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人發(fā)行前凈資產(chǎn)不少于（A）。A 、二千萬元B 、三千萬元4、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人發(fā)行后股本總額不低于（B ）。A 、二千萬元B 、三千萬元5、創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置的定量業(yè)績指標(biāo)之一，包括：發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利、（ A ）。A 、最近兩年凈利潤累計(jì)不少于一千萬元且持續(xù)增長B、最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于百分之三十6、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例，（ D）。A 、不高于20% B 、不低于20%C、不高于30%D、無限制性要求，但貨幣出資不

6、少于注冊(cè)資本的307、創(chuàng)業(yè)板招股說明書應(yīng)（A ）。A 、在指定網(wǎng)站全文披露B、在指定報(bào)刊全文披露8、創(chuàng)業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人所持股份，要求其承諾自發(fā)行人股票上市之日起滿（ D）后方可轉(zhuǎn)讓。A 、六個(gè)月B、一年C、二年D、三年9、每個(gè)賬戶申購某只創(chuàng)業(yè)板的新股可以申購（A ）A 、一次B、二次C、若干次10、申購創(chuàng)業(yè)板新股（B）。A 、可以撤單B 、不能撤單11、創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)計(jì)不能在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（D ）內(nèi)披露年度報(bào)告的公司，應(yīng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)披露業(yè)績快報(bào)。A 、一個(gè)月B、二個(gè)月C、三個(gè)月D、四個(gè)月12、創(chuàng)業(yè)板上市公司臨時(shí)公告實(shí)行（ A）披露， 縮短停牌時(shí)間， 提高信息披露的

7、及時(shí)性。A 、實(shí)時(shí)B、選擇性13、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板公司的退市制度，（B ）是錯(cuò)誤的。A 、創(chuàng)業(yè)板對(duì)上市公司退市機(jī)制的規(guī)定更為嚴(yán)格B、從創(chuàng)業(yè)板退市的公司，可以直接申請(qǐng)恢復(fù)上市C、創(chuàng)業(yè)板公司如果退市，如果退市的公司符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的條件，可以自行委托主辦券商向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓14、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（D ）內(nèi)披露年度報(bào)告。A 、一個(gè)月B、二個(gè)月C、三個(gè)月D、四個(gè)月15、為督促上市公司切實(shí)履行在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的法定業(yè)務(wù)，對(duì)于未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或中期報(bào)告的公司，最快退市時(shí)間從主板的六個(gè)月縮短為（B）。A 、一個(gè)月B、三個(gè)月16、創(chuàng)業(yè)板市

8、場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)（A）簽署。A 、現(xiàn)場B、現(xiàn)場或網(wǎng)上2 / 617、在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后十五個(gè)工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露有關(guān)（A ）報(bào)告。A 、跟蹤B、投資18、創(chuàng)業(yè)板公司每年舉行年度報(bào)告說明會(huì)，是（A）要求。A 、強(qiáng)制性B、非強(qiáng)制性19、創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)異常情況如預(yù)計(jì)重大事項(xiàng)策劃階段不能保密、市場有傳聞且出現(xiàn)股價(jià)異動(dòng)的情況時(shí)，公司可主動(dòng)提出停牌申請(qǐng)或由深交所直接實(shí)施（A ）。A 、盤中停牌B、限制賬戶交易20、長期停牌創(chuàng)業(yè)板上市公司每（A ）個(gè)交易日必須披露停牌原因及相應(yīng)進(jìn)展情況。A 、五B、十C、十五21、某創(chuàng)業(yè)板上市公司要選5 名獨(dú)立董事，公司股份

9、共100 股，股東共20 人，其中兩名大股東擁有51 股（ 51%），其他 18 名股東共計(jì)擁有49 股（ 49%）。理論上，其他18 名股東至少可以使自己的（B ）名獨(dú)立董事當(dāng)選。A、1 B、 2 C、322、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)在每年年度報(bào)告披露后（A）內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會(huì)。A 、一個(gè)月B、二個(gè)月C、十五個(gè)工作日23、創(chuàng)業(yè)板上市公司（A ）選舉實(shí)行累積投票制。A 、獨(dú)立董事B 、監(jiān)事24、上市公司應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時(shí)備置于公司（ A ），供公眾查詢。A 、住所地B、網(wǎng)站25、創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（A）情形的，本所可以決定暫停其股票上市：A 、未在法

10、定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)三、多選題（每題2 分，共 50 分）1、多層次資本市場體系包括（ABCD ）。A 、主板B、中小板C、創(chuàng)業(yè)板D、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2、國際創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展的情況可以給我們帶來的啟示有（ ABCD ）A 、 設(shè)立創(chuàng)業(yè)板市場是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求；B、 國家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模決定了創(chuàng)業(yè)板的規(guī)模；C、 創(chuàng)業(yè)板的生命力較強(qiáng)，能夠提供適應(yīng)廣大中小企業(yè)融資需求特點(diǎn)的服務(wù)；D、創(chuàng)業(yè)板需要一整套有別于主板市場的制度安排。3、創(chuàng)業(yè)板市場對(duì)企業(yè)行業(yè)的要求，下列描述

11、正確的是（ABD ）A 、 創(chuàng)業(yè)板對(duì)行業(yè)沒有明確限制B、 創(chuàng)業(yè)板重點(diǎn)支持和鼓勵(lì)具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)C、 只有新經(jīng)濟(jì)、新模式的企業(yè)才能在創(chuàng)業(yè)板上市D、 創(chuàng)業(yè)板要求發(fā)行人主營業(yè)務(wù)突出4、創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有（ABC ）的特點(diǎn)。A 、高成長性B、具有較強(qiáng)的活力和適應(yīng)性3 / 6C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較高D、盈利能力強(qiáng)，盈利穩(wěn)定5、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板與中小板的差異，下列說法正確的是（BC）A 、創(chuàng)業(yè)板與中小板差別不大，主要是企業(yè)規(guī)模小一點(diǎn)B、與中小企業(yè)板相比較，創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高C、兩個(gè)板塊在制度設(shè)計(jì)上有明顯差別D、創(chuàng)業(yè)板上市公司都是高成長性的公司，更容易獲得高收益6、投資創(chuàng)業(yè)板市場，投資者需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)有（ABCD

12、）。A 、 公司經(jīng)營失敗或其它原因?qū)е碌耐耸酗L(fēng)險(xiǎn)B、 股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C、 公司價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)D、 技術(shù)失敗風(fēng)險(xiǎn)7、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司的價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的是（ABC ）A 、對(duì)于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，傳統(tǒng)的現(xiàn)金流估值法存在一定困難B、創(chuàng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營歷史短，通過分析歷史數(shù)據(jù)來進(jìn)行價(jià)值估值很難適用C、對(duì)于創(chuàng)新型的企業(yè)，傳統(tǒng)的市盈率或市凈率等方法較難做出準(zhǔn)確的判斷D、主板公司的價(jià)值評(píng)估方法完全能適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板公司的估值需要8、創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置的某套定量業(yè)績指標(biāo)，包括：最近一年盈利、（BCD ）。A 、最近兩年凈利潤累計(jì)不少于一千萬元B、凈利潤不少于五百萬元C、最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬元D、最近兩年?duì)I業(yè)收

13、入增長率均不低于百分之三十9、創(chuàng)業(yè)板要求發(fā)行人（ABCD ）。A 、主營業(yè)務(wù)突出B、發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更C、運(yùn)作規(guī)范D、募集資金用于主營業(yè)務(wù)10、投資者閱讀創(chuàng)業(yè)板招股說明書時(shí)，應(yīng)關(guān)注（ABCD ）：A 、風(fēng)險(xiǎn)因素與對(duì)策說明B、募集資金的運(yùn)用C、發(fā)行人在過去幾年的經(jīng)營業(yè)績D、公司發(fā)展規(guī)劃說明11、創(chuàng)業(yè)板招股說明書應(yīng)（AD ）。A 、在指定網(wǎng)站進(jìn)行全面信息披露B、在指定報(bào)刊進(jìn)行全面信息披露C、在指定網(wǎng)站進(jìn)行提示性公告D、在指定報(bào)刊進(jìn)行提示性公告12、創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人募集資金管理的要求有（ABC ）。A 、募集資金必須用于主營業(yè)務(wù)B、募

14、集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)C、募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)13、投資者如何判斷創(chuàng)業(yè)板公司的價(jià)值（ACD ）4 / 6A 、應(yīng)關(guān)注該公司是否具有持續(xù)成長能力及管理團(tuán)隊(duì)的整體素質(zhì)B、主要聽股評(píng)家或炒股博客的C、考察企業(yè)所擁有的技術(shù)、經(jīng)營模式等是否先進(jìn)或獨(dú)特D、企業(yè)所在行業(yè)的整體發(fā)展趨勢以及在行業(yè)中所占的地位14、為強(qiáng)化投資者關(guān)系管理意識(shí)，創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)（ABCD ）。A 、開通專門的投資者咨詢電話B、在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄C、定期舉行投資者見面活動(dòng)D、及時(shí)答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問題15、查詢創(chuàng)業(yè)板上市公司臨時(shí)報(bào)告的途徑有（CD）。A 、深圳證券

15、交易所網(wǎng)站B、上市公司指定的報(bào)刊C、巨潮資訊網(wǎng)D、上市公司網(wǎng)站16、下列說法正確的有（ABCD ）。A 、創(chuàng)業(yè)板市場股票首次公開發(fā)行并上市的條件與主板市場存在差異B、創(chuàng)業(yè)板市場信息披露規(guī)則與主板市場存在差異C、創(chuàng)業(yè)板市場上市公司退市制度較主板市場更為嚴(yán)格D、如對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場與主板市場在制度和規(guī)則等方面的差異認(rèn)知不到位，可能給投資者造成風(fēng)險(xiǎn)。17、上市公司定期報(bào)告全文應(yīng)當(dāng)在（AB ）上披露。A 、中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站B、公司網(wǎng)站C、中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊18、創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績將出現(xiàn)下列（ABC ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告（比較基數(shù)較小經(jīng)深交所同意豁免的除外）。A

16、 、凈利潤為負(fù)值B、凈利潤與上年同期相比上升或者下降50以上C、實(shí)現(xiàn)扭虧為盈D、營業(yè)收入與上年同期相比上升或者下降50以上19、創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生的交易（上市公司受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外）達(dá)到下列（AD ）標(biāo)準(zhǔn)之一的，需要股東大會(huì)審議。A、交易的成交金額 （含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50以上，且絕對(duì)金額超過3000 萬元B、交易標(biāo)的（如股權(quán)) 在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的10以上，且絕對(duì)金額超過500 萬元C、交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10以上， 且絕對(duì)金額超過 100 萬元D、交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最

17、近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50以上， 且絕對(duì)金額超過 300 萬元20、創(chuàng)業(yè)板增加了下列（ABC ）退市情形。A 、增加審計(jì)意見方面的退市情形B、增加凈資產(chǎn)方面的退市情形C、增加市場流動(dòng)性指標(biāo)方面的退市情形5 / 621、創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ABD ）情形之一的，深交所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：A 、最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤為依據(jù)）B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)C、未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告D、公司股票連續(xù)一百二十個(gè)交易日通過本所交易系

18、統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100 萬股22、與以往的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容相比， 創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書的突出變化（ ABCD ）：A 、增加了創(chuàng)業(yè)板與主板在發(fā)行、上市等方面差異的具體內(nèi)容，其中特別突出了退市等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，要求投資者對(duì)這些必備知識(shí)逐項(xiàng)閱讀并確認(rèn)B、增加了投資者申明自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，同時(shí)為進(jìn)一步提請(qǐng)投資者慎重考慮，投資者需親筆抄錄一段規(guī)定的字句并簽字C、對(duì)于暫不具備兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，還應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中就自愿承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)單獨(dú)抄錄 “特別聲明 ”D、要求證券公司營業(yè)部具體經(jīng)辦人員、負(fù)責(zé)人在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)23、投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場交易自身應(yīng)承擔(dān)（ABC ）義務(wù)。A、投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交易B、投資者在申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)積極配合證券公司落實(shí)適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，包括真實(shí)