安全標準化“三級“達標需準備資料單

1、安全標準化“三級”達標需準備資料單A1、法律法規(guī)和標準1。1法律、法規(guī)標準的識別和獲取1、 識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及政府其他要求的制度。（企管部）2、 適用的法律、法規(guī)標準及政府其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫。（企管部）3、 定期更新記錄(企管部）4、 文件發(fā)放記錄（企管部、公司辦公室）5、 培訓記錄、告知書、宣傳材料(企管部、生產(chǎn)技術部）1.2法律法規(guī)標準符合性評價1、 符合性評價報告、記錄（企管部、生產(chǎn)技術部）2、 不符合項整改記錄（企管部、生產(chǎn)技術部）A2機構和職責2.1 方針目標1、 安全生產(chǎn)方針，年度 安全生產(chǎn)目標 （安環(huán)部編制、總經(jīng)理辦公室討論通過;并提供討論記錄）2

2、、 企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目標和安全生產(chǎn)工作計劃(安環(huán)部）3、 各級組織的年度安全生產(chǎn)目標責任書（安環(huán)部)4、 各級組織年度安全生產(chǎn)工作計劃;（公司各職能部門及焦化廠、車間、班組)5、 安全生產(chǎn)目標責任書的考核與獎懲記錄(公司各職能部門及焦化廠、車間）2。2 負責人1、 安全生產(chǎn)責任制(安環(huán)部)2、 查企業(yè)安全生產(chǎn)標準化實施方案(標準化辦公室)3、 主要負責人組織和參與安全生產(chǎn)標準化建設的記錄(總經(jīng)理辦公室提供記錄內(nèi)容)4、 安全文化建設計劃或方案(安環(huán)部、行政部、企管部)5、 安全文化體系有關文件（二級企業(yè)應初步形成安全文化體系，一級企業(yè)有效運行安全文化體系);（企管部、行政部、安環(huán)部）6、 主

3、要負責人安全承諾書(安環(huán)部編制、總經(jīng)理簽字生效)7、 資源配備文件及使用記錄(總經(jīng)理召開 安全標準化專題會議承諾標準化所需的資金、人員、時間、設備設施等資源，并下文形成記錄)8、 查安委會會議記錄或紀要（安環(huán)部)9、 安全生產(chǎn)工作匯報資料（安環(huán)部）10、 領導干部帶班制度(企管部）11、 領導干部帶班記錄及考核記錄（企管部、生產(chǎn)技術部）2。3 職責1、 安全生產(chǎn)責任制文件及內(nèi)容（包括安委會和管理部門的安全職責）;（安環(huán)部)2、 安全生產(chǎn)責任制(包括各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責）;（安環(huán)部）3、 安全生產(chǎn)責任制考核制度(安環(huán)部)4、 考核、獎懲決定性文件，及獎懲兌現(xiàn)情況（企管部、財務部）5、

4、 安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度文件（安環(huán)部編制、總經(jīng)理辦公室討論形成文件）2。4 組織機構1、安委會安全管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件;（安環(huán)部編制、總經(jīng)理辦公室討論形成文件）2、注冊安全工程師配備或委托文件：（安環(huán)部）3、安全生產(chǎn)管理人員的學歷、工作經(jīng)歷:(企管部）4、與提供安全生產(chǎn)管理服務的中介機構簽訂的協(xié)議(合同）：（安環(huán)部）5、管理部門設置文件:（總經(jīng)理批示、行政部下文）6、治安保衛(wèi)部門設置及專職治安保衛(wèi)人員配置文件:(安環(huán)部）7、建立安全生產(chǎn)委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡的文件。(總經(jīng)理批示、安環(huán)部下文）2.5安全生產(chǎn)投入1、安全生產(chǎn)費用管理制度:(財務部

5、）2、安全生產(chǎn)費用管理制度：（安環(huán)部）3、安全生產(chǎn)費用臺賬：(安環(huán)部、財務部）4、企業(yè)為從業(yè)人員繳納保險憑證:（企管部）5、風險抵押金或安全責任保險考核記錄。（總經(jīng)理辦公會議討論、形成記錄或文件）A3風險管理3.1范圍與評價方法1、風險評價管理制度（各部門和有關人員的職責與任務）：（安環(huán)部公司外聘安評公司)2、風險評價記錄：(安環(huán)部-公司外聘安評公司）3、選用的評價方法（安環(huán)部公司外聘安評公司）4、風險管理制度（安環(huán)部-公司外聘安評公司)5、風險評價準則和相關取值標準的內(nèi)容。（安環(huán)部-公司外聘安評公司）3。2風險評價1、作業(yè)活動清單(焦化廠各生產(chǎn)車間)2、設備、設施清單； （生產(chǎn)技術部）3、風

6、險評價報告：（安環(huán)部公司外聘安評公司）4、各級機構組織開展風險評價的有關文件:：（公司辦公室下文、各級組織落實形成文件、記錄）5、風險分析記錄:（安環(huán)部-公司外聘安評公司）6、風險評價報告：（安環(huán)部-公司外聘安評公司)7、風險評價有關會議記錄或紀要:（公司安委會評價小組）8、重大風險清單：(安環(huán)部-公司外聘安評公司)9、風險空控制措施:：(安環(huán)部）10、風險管理培訓教育記劃：（安環(huán)部）11、風險管理培訓教育記錄:（安環(huán)部）3。4隱患排查與治理1、隱患治理制度:(安環(huán)部）2、隱患治理臺賬:（安環(huán)部、各生產(chǎn)車間安全員）3、隱患治理記錄：（安環(huán)部、各生產(chǎn)車間安全員)4、重大隱患治理工作“五到位&qu

7、ot;落實情況:（安環(huán)部)5、重大隱患項目檔案:（安環(huán)部)6、重大事故隱患的防范措施：(安環(huán)部)7、書面報告：（安環(huán)部）8、重大事故隱患的防范措施:(安環(huán)部)9、隱患整改計劃； （安環(huán)部、生產(chǎn)技術部）10、本要素涉及的文件；(安環(huán)部)11、安全生產(chǎn)預警預報體系有關文件。（安環(huán)部編制，公司辦公室下文)3。5 重大危險源1、 重大危險源管理制度的建立和執(zhí)行情況；（安環(huán)部）2、 安全評價報告或安全評估報告;（安環(huán)部)3、 重大危險源檔案；（安環(huán)部）4、 重大監(jiān)控報警設施臺帳；（安環(huán)部）5、 重大危險源定期評估制；（安環(huán)部）6、 定期安全評估報告；（安環(huán)部）7、 重大危險源的設備、設施定期檢查記錄；（

8、安環(huán)部）8、 設備、設施的檢驗報告或檢驗合格證；（安環(huán)部、生產(chǎn)技術部)9、 重大危險源應急救援預案；（安環(huán)部）10、 重大危險源應急預案演練記錄；（安環(huán)部)11、 應急救援器材臺帳；(安環(huán)部）12、 重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報告?zhèn)浒纲Y料；（安環(huán)部）13、 重大危險源安全評估報告;（安環(huán)部）14、 重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施。（安環(huán)部)3。6變更1、 變更管理制度；（工程部、生產(chǎn)技術部）2、 變更管理記錄;（工程部、生產(chǎn)技術部）3、 變更的風險分析記錄；（安環(huán)部）4、 變更風險的控制措施;（安環(huán)部）5、 變更實施驗收報告。(工程部、生產(chǎn)技術部）3。7風

9、險信息更新1、 風險評價記錄或報告；（安環(huán)部）2、 作業(yè)許可證；（各生產(chǎn)車間提供“八大”票據(jù)）3、 年度評審或檢查報告，或者評審記錄。(企管部、公司辦公會議討論形成記錄）3.8供應商1、 供應商管理制度；（供應部）2、 合格供應商名錄、檔案;（供應部）3、 供應商選用、續(xù)用、評價記錄；（供應部)4、 與采購有關的風險信息。（供應部）A4 管理制度4.1 安全生產(chǎn)規(guī)章制度(企管部)1、 適用的法律法規(guī)和標準、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單；（企管部、安環(huán)部、生產(chǎn)技術部）2、 企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文件；（企管部)3、 文件發(fā)放記錄。（企管部）4.2 操作規(guī)程1、 崗位操作規(guī)程;(生產(chǎn)技術部）2、

10、文件發(fā)放記錄;（生產(chǎn)技術部)3、 操作規(guī)程簽發(fā)文件；（生產(chǎn)技術部）4、 新項目的操作規(guī)程。(生產(chǎn)技術部）4.3 修訂1、 管理制度評審和修訂制度（企管部)2、 安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程;（企管部、生產(chǎn)技術部）3、 生產(chǎn)操作規(guī)程評審和修訂記錄；（生產(chǎn)技術部）4、 生產(chǎn)規(guī)章制度評審、修訂記錄;(企管部）5、 發(fā)布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件；（企管部、生產(chǎn)技術部）6、 發(fā)布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件發(fā)放記錄.（企管部、生產(chǎn)技術部）A5培訓教育5。1培訓教育管理1、 安全培訓、教育制度；（安環(huán)部)2、 安全培訓、教育需求記錄;(安環(huán)部、各生產(chǎn)車間安全員）3、 安全培訓教育計

11、劃、記錄;（安環(huán)部）4、 安全培訓、教育記錄、檔案;（安環(huán)部）5、 安全生產(chǎn)費用=臺帳或資金計劃；（安環(huán)部）6、 從業(yè)人員安全培訓教育檔案;（安環(huán)部）7、 變更記錄;(生產(chǎn)技術部、工程部）8、 培訓教育效果評價記錄;(安環(huán)部）5。2從業(yè)人員崗位標準1、 載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標準的文件;（企管部）2、 安全培訓教育檔案.(安環(huán)部)5.4從業(yè)人員培訓教育1、 培訓教育記錄、檔案;（生產(chǎn)技術部、安環(huán)部)2、 從業(yè)人員安全培訓教育檔案、考核合格證明;（安環(huán)部）3、 特種作業(yè)人員及特種設備作業(yè)人員培訓教育計劃；(安環(huán)部）4、 特種作業(yè)操作證；（安環(huán)部）5、 特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員培訓教育計劃;（

12、安環(huán)部）6、 從業(yè)資格證；（安環(huán)部、企管部）7、 特種作業(yè)人員管理臺帳;（安環(huán)部）8、 培訓記錄、培訓內(nèi)容、考核內(nèi)容.(安環(huán)部、生產(chǎn)技術部）5。5其他人員培訓教育1、 從業(yè)人員安全培訓教育檔案；(安環(huán)部)2、 外來參觀、學習等人員培訓記錄；（安環(huán)部）3、 廠級承包商安全培訓教育記錄；（安環(huán)部）4、 基層單位承包商安全培訓教育記錄。（安環(huán)部、施工隊）5。6日常安全教育1、 安全活動計劃；2、 管理部門和班組安全活動、基本功訓練記錄；（公司各職能部門及生產(chǎn)車間、班組)3、 查班組安全活動記錄；(各生產(chǎn)車間、班組）4、 部門安全活動記錄;（公司各職能部門）5、 安全活動記錄；（公司各職能部門及生產(chǎn)車

13、間、班組）6、 月度安全活動計劃.（安環(huán)部、各生產(chǎn)車間、班組）A6生產(chǎn)設施及工藝安全6。1生產(chǎn)設施建設1、 生產(chǎn)設施項目設計資料、施工記錄、試生產(chǎn)方案、竣工驗收文件等；（工程部）2、 新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設計（“安全設施設計專篇”、“消防專篇"、“職業(yè)衛(wèi)生專篇”）及批復等資料；(安環(huán)部、企管部、工程部)3、 安全設施設計審查資料；(安環(huán)部)4、 建設項目設立安全評價報告；（安環(huán)部-外聘安評專家）5、 建設項目試生產(chǎn)方案及備案資料(施工完成情況、試生產(chǎn)前安全檢查報告、試生產(chǎn)或使用過程中可能出現(xiàn)的安全問題及對策、采取的安全措施、事故應急救援預案等）；（生產(chǎn)技術部、工程

14、部、安環(huán)部）6、 建設項目安全設施竣工驗收資料(安全設施檢驗檢測報告、安全監(jiān)管部門出具的“安全設施竣工竣工驗收意見書”和“建設項目竣工驗收安全評價報告"等）;（工程部)7、 設計、施工、監(jiān)理單位的相關資質(zhì)；（工程部）8、 施工現(xiàn)場安全檢查記錄;(工程部)9、 變更資料,包括變更后向負責安全監(jiān)管部門報告的文件；（工程部)10、 變更風險分析記錄;（安環(huán)部、工程部）11、 安全評價報告和審查報告等；（安全評價公司、工程部）12、 工藝設計文件13、 新工藝小試、中試、工業(yè)化實驗的報告;（生產(chǎn)技術部、項目技術部）6。2安全設施1、 安全設施管理臺賬；（安環(huán)部、生產(chǎn)技術部）2、 安全設施管理

15、制度；（安環(huán)部、生產(chǎn)技術部）3、 安全設施維護保養(yǎng)檢查記錄；(安環(huán)部）4、 設備檢維修計劃;（生產(chǎn)技術部）5、 安全設施檢維修記錄;（安環(huán)部）6、 安全設施拆除、停用資料;(安環(huán)部）7、 監(jiān)視和測量設備管理制度；（生產(chǎn)技術部）8、 監(jiān)視和測量設備臺賬；(生產(chǎn)技術部）9、 監(jiān)視和測量設備檢驗報告;（生產(chǎn)技術部)10、 校驗和維護記錄；（生產(chǎn)技術部）6。3特種設備1、 特種設備管理制度；(生產(chǎn)技術部）2、 特種設備臺賬和定期檢驗報告;（生產(chǎn)技術部)3、 特種設備臺賬和檔案；（生產(chǎn)技術部)4、 特種設備維護保養(yǎng)記錄；（生產(chǎn)技術部）5、 校驗報告、檢修記錄;（生產(chǎn)技術部）6、 特種設備檔案；(生產(chǎn)技術

16、部）7、 定期檢驗申請資料；（生產(chǎn)技術部）8、 特種設備檔案和事故隱患臺賬；（生產(chǎn)技術部）9、 報廢的特種設備注銷手續(xù)；（生產(chǎn)技術部）6。4工藝安全1、 員工培訓記錄；（生產(chǎn)技術部）2、 壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗報告；(生產(chǎn)技術部）3、安全閥檢驗報告：爆破片、防爆膜合格證及更換記錄；(生產(chǎn)技術部）4、 緊急停車系統(tǒng)分布圖及維護記錄；(生產(chǎn)技術部）5、 監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)維護、調(diào)試記錄;(電議車間）6、 各類動設備、包括備用設備維護保養(yǎng)記錄等；（生產(chǎn)技術部)7、 工藝控制流程圖及自動化控制資料;（生產(chǎn)技術部、電議車間）8、 風險評價記錄;(安環(huán)部)9、 崗位操作規(guī)程；（生產(chǎn)技術部）

17、10、 涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學品的化工生產(chǎn)裝置進行危險與可操作性分析(HAZOP)記錄、報告;(生產(chǎn)技術部）11、 定期應用先進的工藝（過程)安全分析技術開展工藝（過程）安全分析的記錄、報告；（生產(chǎn)技術部)12、 生產(chǎn)裝置開車前安全條件確認檢查表；（生產(chǎn)技術部）13、 系統(tǒng)氣密、裝置及動設備空試記錄；（生產(chǎn)技術部）14、 裝置開車方案;（生產(chǎn)技術部）15、 操作規(guī)程應急預案；（生產(chǎn)技術部、安環(huán)部）16、 操作人員培訓記錄；(生產(chǎn)技術部）17、 開車前隱患排查與整改記錄；（生產(chǎn)技術部）18、停車方案;（生產(chǎn)技術部）19、停車操作記錄;（生產(chǎn)技術部)20、操作記錄；（生產(chǎn)技術部）21、

18、生產(chǎn)裝置泄壓排放系統(tǒng)排放的危險物質(zhì)處理；（安環(huán)部、生產(chǎn)技術部)22、排空系統(tǒng)及火炬管理情況；(生產(chǎn)技術部）23、工藝操作記錄及交接班記錄。（生產(chǎn)技術部）6。5關鍵裝置及重點部位1、 關鍵裝置、重點部位管理制度;（生產(chǎn)技術部）2、 關鍵裝置、重點部位臺帳；（生產(chǎn)技術部）3、 監(jiān)督指導有關記錄；（生產(chǎn)技術部）4、 聯(lián)系點活動記錄；（生產(chǎn)技術部）5、 關鍵裝置、重點部位管理制度;（生產(chǎn)技術部）6、 關鍵裝置、重點部位檔案；（生產(chǎn)技術部）7、 關鍵裝置、重點部位的監(jiān)督檢查記錄；（生產(chǎn)技術部）8、 關鍵裝置、重點部位應急預案;(生產(chǎn)技術部）9、 應急預案演練記錄。（安環(huán)部、生產(chǎn)技術部）6。6檢維修1、

19、設備檢維修管理制度；（生產(chǎn)技術部）2、 檢維修記錄；（生產(chǎn)技術部）3、 年度綜合檢維修計劃；（生產(chǎn)技術部)4、 檢維修風險分析記錄；（生產(chǎn)技術部)5、 檢維修方案;(生產(chǎn)技術部）6、 工藝、設備設施交付檢維修手續(xù)；（生產(chǎn)技術部)7、 檢維修人員安全培訓教育記錄;（安環(huán)部）8、 相應作業(yè)許可證及安全控制措施；（安環(huán)部)9、 對檢維修作業(yè)現(xiàn)場進行安全檢查的記錄；(安環(huán)部）10、檢維修交付生產(chǎn)手續(xù)等（生產(chǎn)技術部）6。7拆除和報廢1、 生產(chǎn)設施拆除和報廢管理制度；（生產(chǎn)技術部)2、 設施拆除和報廢審批手續(xù);（生產(chǎn)技術部）3、 拆除作業(yè)風險分析記錄；(生產(chǎn)技術部)4、 拆除計劃和拆除方案；(生產(chǎn)技術部）

20、5、 設施拆除交接手續(xù);（生產(chǎn)技術部）6、 分析、驗收合格證明。(生產(chǎn)技術部)A7作業(yè)安全7。1作業(yè)許可1、 危險性作業(yè)安全管理制度或操作規(guī)程;（安環(huán)部、生產(chǎn)技術部)2、 作業(yè)許可證。（安環(huán)部）7.2 警示標志1、 安全標志一覽表,載明每個安全標志使用的場所;（個生產(chǎn)車間)2、 警示標志和告知牌管理臺帳；（安環(huán)部）3、 職業(yè)危害因素檢測記錄.(安環(huán)部)7.3 作業(yè)環(huán)節(jié)1、 承包商之間的安全生產(chǎn)協(xié)議；（工程部）2、 承包商資質(zhì)等檢查記錄；（工程部）3、 有關機動車輛進入生產(chǎn)裝置區(qū)、罐區(qū)現(xiàn)場的管理制度；（安環(huán)部）4、 機動車輛進入生產(chǎn)裝置區(qū)、罐區(qū)手續(xù);（安環(huán)部)5、 動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)及吊

21、裝作業(yè)管理制度、作業(yè)許可證；（安環(huán)部)7.4 承包商1、 承包商管理制度；（工程部）2、 承包商管理檔案、監(jiān)督檢查記錄；(工程部)3、 安全協(xié)議書；（工程部）4、 現(xiàn)場安全交底、施工方案和應急預案等資料。（工程部)A8 職業(yè)健康8。1 職業(yè)危害項目申報1、 職業(yè)病危害因素識別記錄;(安環(huán)部）2、 職業(yè)病危害因素申報表及批復資料.（安環(huán)部）8。2 作業(yè)場所職業(yè)危害管理1、 職業(yè)危害防治計劃和實施方案；（安環(huán)部）2、 職業(yè)衛(wèi)生檔案;(安環(huán)部）3、 從業(yè)人員健康監(jiān)護檔案；（安環(huán)部）4、 職業(yè)衛(wèi)生檔案;（安環(huán)部)5、 檢查記錄;（安環(huán)部)6、 職業(yè)危害監(jiān)測制度；（安環(huán)部）7、 職業(yè)危害監(jiān)測報告及職業(yè)衛(wèi)

22、生檔案、整改計劃;（安環(huán)部)8、 健康體檢報告；（安環(huán)部）9、 作業(yè)場所職業(yè)危害控制管理制度與檢測制度、臺帳。(安環(huán)部）8.3勞動防護用品1、 個體防護用品臺帳（安環(huán)部)2、 職業(yè)衛(wèi)生防護設施臺賬；（安環(huán)部）3、 個體防護用品臺賬（安環(huán)部)A9危險化學品管理9.1、危險化學品檔案（安環(huán)部）1、 化學品普查表；(安環(huán)部）2、 危險化學品檔案。（安環(huán)部)9。2、化學品分類1、 化學品鑒別分類報告；(安環(huán)部）2、 化驗室化學試劑分類清單.(質(zhì)檢中心）9。3、化學品安全技術說明書和安全標簽1、 “一書一簽"；(企管部、安環(huán)部)2、 2、采購的危險化學品中文“一書一簽”。（原料部)9.4、化學

23、事故應急咨詢服務電話1、 “一書一簽"上是否有應急咨詢服務電話.（企管部、安環(huán)部）9。5、危險化學品登記1、 危險化學品登記證及資料。（安環(huán)部)9.6、危害告知1、 勞動合同及宣傳 、培訓教育記錄。（企管部、安環(huán)部)9。7、儲存盒運輸1、危險化學品安全管理制度；(倉儲中心)2、危險化學品出入庫記錄;（倉儲中心)3、檢查記錄（倉儲中心）4、巡線記錄（倉儲中心）5、劇毒化學品 安全管理制度（倉儲中心）6、劇毒化學品 收發(fā)臺賬（倉儲中心)7、劇毒化學品備案資料（倉儲中心）8、危險化學品運輸、裝卸安全管理制度；（倉儲中心)9、裝車前后安全檢查記錄；（倉儲中心）10、危險化學品裝置，儲存設施一級庫存的危險化學品處置文件；（倉儲中心）11、備案文件（安環(huán)部)A10事故與應急10。1應急指揮與救援系統(tǒng)1、 應急救援預案。(各生產(chǎn)車間編制、安環(huán)部審核)10.2應急救援設施1、 應急救援器材臺賬;（各生產(chǎn)車間及崗位配備情況、安環(huán)部備案）2、 消防設施、器材臺賬;（各生產(chǎn)車間及崗位