審核員管理辦法

1、密 級： B版 次： A修改碼： 0文件編號： YG/GL09006管理體系管理性文件審核員管理辦法受控狀態(tài)： 受 控非受控分 發(fā) 號：編制：日期：審核：日期：批準：日期：2017年 月 日發(fā)布 2017年 月 日實施浙江永貴電器股份有限公司目錄1. 目的 錯 誤.!.未 定.義. 書簽。2. 適用范圍 3. 術語和定義 4. 職責 5. 工作要求 6. 記錄 7. 相關文件 8. 附件 9. 修訂頁 1.01、目的 為加強公司質量管理體系內部審核員的管理，不斷提高審核人員業(yè)務能力和審核質量 , 確保公司質量管理體系得到有效通行并持續(xù)改進 , 特制訂本辦法， 確保公司一體化管理體系正 常運行并

2、得到持續(xù)改進。2、適用范圍 適用于公司開展內部一體化管理體系審核和對供方進行的體系審核的公司審核員(含內 審員和二方審核員)的管理工作。3、術語和定義3.1 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位；3.2 一體化管理體系內部審核員：有能力實施內部一體化管理體系審核和對供方進行體 系審核的人員，以下簡稱 " 審核員"；3.3 內部一體化管理體系審核：以下簡稱“內審”3.4 內部一體化管理體系審核組實施內審的一名或多名審核員，以下簡稱“內審組”， 通常任命審核組的一名成員為審核組長。4、職責4.1 管理者代表：1) 負責審核員的業(yè)務監(jiān)督并有權做出最終評價；2) 負責審核員參與審

3、核期間的工作協(xié)調；3) 授權內審組進行內審工作和對供方進行二方審核；4.2 體系歸口管理部門：1) 質保部負責對公司審核員進行統(tǒng)一歸口管理， 負責對審核員隊伍人員實施培訓和考核 工作；2) 質保部負責制訂審核員相關審核活動計劃，并組織實施；4.3 審核組長：1) 全權負責審核階段的所有工作；2) 協(xié)助選擇審核組的其他成員；3) 制定審核計劃；4) 代表審核組同受審核方負責人(管理者)聯(lián)絡；5) 有權對審核工作的開展和審核觀察結果作最后的決定；6) 向管理者代表提交審核報告；7) 向質保部提交相關的審核記錄。4.4 審核員1) 遵守規(guī)定的審核要求；2) 傳達和闡明審核要求；3) 有效地策劃和履行

4、所承擔的審核職責；4) 將觀察結果形成記錄， 若開出不合格報告， 該報告的事實陳述應與用作判定所引文件 原文對應，否則無效；5) 報告審核結果；6) 驗證所采取措施的有效性；7) 收存和保護與審核有關文件8) 按要求提交這些文件；9) 確保這些文件的機密性；10) 謹慎處理特殊的信息。11) 配合支持審核組長的工作12) 驗證被指定范圍的不合格報告a) 判定不合格原因的分析是否準確；b) 查看受審核方提供的證據(jù)，判定處置方案和糾正措施效果是否有效；有效才能簽字；c) 將處置方案和糾正措施的有效判定證據(jù)同被驗證的不合格報告一同送達體系歸口管理 部門存檔。13) 負責本部門、單位質量管理體系日常檢

5、查工作；14) 負責內審、外審和管理評審本部門、單位的相關工作；15) 負責對體系運行中存在的問題提出意見或建議；16) 負責本部門、單位質量目標的統(tǒng)計和質量目標完成情況的分折；17) 負責本部門、單位文件、記錄和檔案的管理工作；5、工作要求5.1 審核員應具備的條件1) 具有中專以上學歷和初級以上技術職稱；2) 接受審核員培訓并取得審核員資格證書；3) 從事 2年以上質量 /環(huán)境/ 安全管理工作或從事 3 年以上專業(yè)管理工作， 熟悉公司各部 門、單位職責和權限，熟悉公司相關業(yè)務流程和規(guī)章制度；5.2 審核員的素質與能力1) 具有一定的組織管理和綜合評價能力；2) 為人公正，善于觀察、思考，有

6、良好的溝通能力。3) 審核員必須具備正確內審、協(xié)調溝通、團結合作、分析判斷、善于學習、隨機應變的 能力。4) 審核中應以正當途徑獲取客觀證據(jù)， 作出的評價結論能得被審核方到認可； 不卑不亢， 不屈服于壓力，排除干擾，全神貫注、全力以赴、全程忠實于審核目的，忠實于審核結論。5) IATF 16949 體系特殊要求：質量管理體系審核員、制造過程審核員和產品審核員應全 部能夠證實最少具備以下能力a) 至少應有兩年以上的生產現(xiàn)場管理經驗， 了解汽車審核過程方法， 包括基于風險的思 維;b) 了解適用的顧客特定要求c) 了解 ISO 9001 和 IATF 16949 中適用的與審核范圍有關的要求；d)

7、 了解與審核范圍有關的適用的核心工具要求；e) 了解如何計劃審核、實施審核、報告審核以及關閉審核發(fā)現(xiàn)。f) 制造過程審核員還應證實對于待審核的相關制造過程，其具有技術知識，包括過程風 險分析 (例如 PFMEA) 和控制計劃。g) 產品審核員還應證實其了解產品要求，并能夠使用相關測量和試驗設備驗證產品符合 性。6) 第二方審核員能力： 第二方審核員應符合顧客對審核員資質的特定要求，并證實最少具備以下核心能力，包 括了解:汽車審核過程方法，包括基于風險的思維 ; 適用的顧客特定和組織特定要求；ISO 9001 和 IATF 16949 中適用的與審核范圍有關的要求； 適用的待審核制造過程，包括

8、PFMEA和 控制計劃； 與審核范圍有關的適用的核心工具要求； 如何計劃審核、實施審核、編制審核報告并關閉審核發(fā)現(xiàn)。與審核內容有 2 年相關工作經驗。5.3 審核員(含內審員 / 二方審核員)的管理受人力資源部委托，質保部負責對審核員的推薦和統(tǒng)一歸口管理。5.3.2 新擴審核員由各部門、單位負責人進行推薦，由體系歸口管理部門組織對擬定的 來審核員進行培訓，并獲得審核員資質證書；5.3.3 審核員的權力可向上級管理者報告管理體系運行情況；準予出入管理體系運行的有關場所；可通過受審核方負責人召集或參加有關管理體系運行的會議。5.3.4 審核員的義務 尊重客觀事實，確保審核的客觀性、有效性； 保守受

9、審核方的技術秘密； 對審核工作認真負責，確保內審結果的準確性、公正性。5.3.5 實施審核的應是與受審核方無直接責任的審核員。5.3.6 審核組長在每次審核工作前召集審核員對審核準備工作進行落實， 分配審核任務， 對審核范圍內的相關體系文件進行熟悉，包括程序文件和規(guī)章制度、落實審核任務，明確審 核的注意事項。5.3.7 體系歸口管理部門定期組織審核員進行培訓，確保審核員的審核技能和基本素質 滿足日常審核的要求。5.3.8 審核組長在審核時基于審核員的表現(xiàn)對其綜合能力進行評估，并將形成的審核 員綜合能力評價表一并和審核相關記錄送交體系歸口管理部門存檔。（注：對審核組長的綜合能力評價由管理者代表或

10、體系歸口管理部門部長進行評估）。5.3.9 體系歸口管理部門根據(jù)各項業(yè)務運行情況，定期組織審核員開展日常審核工作， 審核員按照計劃要求對相關工作進行審核，并及時記錄。5.3.10 體系歸口管理部門每季度組織一次審核員例會，會上組織審核員對前期開展審核 活動進行總結，必要時研討典型的審核案例，完善內審檢查表，并擬定后期審核工作計 劃。5.3.11 獎懲與考核1） 質保部每年底對在職審核員進行一次考核，填寫年度審核員資格審查表 （年底總 評考核標準見附件 1 年度審核員考核評分標準），報公司管理者代表確定；2） 審核員能力的維持與改進審核員能力的維持的條件：a) 每年至少參與兩個季度的審核員例會，

11、并至少提交兩個可供分享的審核案例；b) 每年至少參與一次公司的內部審核或對供方的二方審核并完成審核分配任務， 或者作 為審核組長親自策劃并組織過一次完整的審核活動 (包括內部審核或者對供方的二方審核) ；c) 保持基于內部更改 (如: 過程技術、產品技術 )和外部更改 (如 ISO 9001 、IATF 16949 、 核心工具及顧客特定要求 ) 對相關要求的認知。d) 在當次完成內審任務后審核組長對審核員綜合能力評價得分大于等于 60 分；e) 年度考核得分大于或等于 60 分，被評價為合格審核員。3) 考核不合格的審核員將在季度例會上提出口頭通報，連續(xù)兩次或累計三次不合格者， 根據(jù)情況取消

12、其審核員審核員資格。4) 對于按要求完成年度審核工作和日常工作任務并在年度考核為 “合格審核員” 公司將 每年予以 500 獎勵。5) 對于按要求完成年度審核工作和日常工作任務并在年度考核為 “優(yōu)秀審核員” 公司將 每年予以 1000 元獎勵。6) 質保部根據(jù)年底的審核員資格審查結果，更新審核員能力矩陣表。5.3.12 公司領導層、各部門、單位負責人應重視和支持本部門審核員的建議和工作，發(fā) 揮審核員的輻射作用，確保公司質量管理體系的正常運行并得到持續(xù)改進。6、記錄6.1 YG/QRGL09006-01/A06.2 YG/QRGL09006-02/A06.3 YG/QRGL09006-03/A0

13、7、相關文件審核員綜合能力評價表年度審核員資格審查表審核員能力矩陣表8、附件附件 1 年度審核員考核評分標準年度審核員考核評分標準序號考核內容考核結果得分 / 加分內審參與及完成績每年至少了參與兩個季度的審核員基本項點1效例會，并至少提交兩個可供分享的審核案（不加分）（50 分）例；每年至少參與一次公司的內部審核或對供方的二方審核并完成審核分配任務；基本項點（不加分）在當次完成內審任務后審核組長對 審核員綜合能力評價得分達到基本分（ 60 分）；基本項點（不加分）在當次完成內審任務后審核組長對審 核員綜合能力評價得分達到基本分 （60 分）， 每超基本分 10 分加 5 分，單項最高加 20

14、分；2-20每年至少了參與兩個季度以上的審核 員例會，并至少提交超過兩個可供分享的審 核案例；每超一個基數(shù)的可供分享的審核案 例加 5 分，單項最高分 25 分）5-25 分作為審核組長親自策劃并組織過一次完整的審核活動（包括內部審核或者對供方的二方審核）；+5 分2保持基于內部更改 （如:過程技術、產品技 術）和外部更改 （如 ISO 9001 、IATF 16949 、核 心工具及顧客特定要求 ） 對相關要求的認知的培 訓未參加相關培訓或不了解相關要求基本項點（不加分）參加部分相關培訓， 有一定的了解和理解或考試成績及格（達 60 分）0-5全部參加了相關培訓， 理解并能熟練運用或考試成績良好（達 75 分以上）6-103組織自己單位不符合項關閉整改和整改材不符合項關閉遲緩滯后-5-0不符合項關閉及時0-5料的收集整理不符合項關閉及時效果良好6-104對工作中發(fā)現(xiàn)問題和情況的處理未能及時與本單位領導和體系歸口管理部門溝通-5-0及時與本單位領導與體系歸口管理部門溝通0-5及時與本單位領導與體系歸口管理部門溝通并采取措施效果