公司合規(guī)管理情況年報告金融企業(yè)私募投資

1、* 有限公司2017 年上半年度合規(guī)管理情況報告自 2017 年上半年以來， * 有限公司（以下簡稱“公司”）高度重視合規(guī)管理工作， 切實貫徹監(jiān)管部門、母公司以及及公司領導對日常工作中合規(guī)管理工作要求，落實各項工作 內容。同時，根據(jù) * 管理規(guī)范、 * 規(guī)范等制度要求，對公司工作進行完善與優(yōu)化， 一方面公司全面梳理排查存在的疏漏和薄弱環(huán)節(jié)，另一方面嚴格落實業(yè)務把關責任，做好合 規(guī)管理工作?，F(xiàn)將我司 2017 年上半年合規(guī)管理情況匯報如下：一、制度建設及業(yè)務合規(guī)運行情況合規(guī)經(jīng)營、 嚴控風險是金融及投資類企業(yè)的生命線。公司重視風險管理和內控體系的建 設工作。設立之初即制度先行，先后制定了風險管理制

2、度、內控評價制度、合規(guī)管理制度、 業(yè)務投資管理辦法、投后管理辦法、印章管理辦法、檔案管理辦法等相關制度，并不斷完善 內部管理體系。公司合規(guī)風險管理納入集團統(tǒng)一管理，對合規(guī)風險管理工作實行垂直管理，確保公司在 母公司整體風險偏好和合規(guī)風險管理制度框架下，建立自身的合規(guī)風險管理組織架構、制度 流程、信息技術系統(tǒng)和風控指標體系，保障全面合規(guī)風險管理的一致性和有效性。（一）制度建設情況一是完成公司的風險管理制度的修改。 依據(jù)* 規(guī)范、 *管理規(guī)范等法律、法規(guī) 和 * 管理辦法、公司章程等有關規(guī)定，結合公司業(yè)務發(fā)展需要和監(jiān)管要求，修訂了 風險管理制度。 增加了監(jiān)事風險管理工作的監(jiān)督責任， 明確了合規(guī)與風

3、險負責人的主要職責， 保障合規(guī)與風險管理負責人能夠充分行使履行職責所必須的知情權。 規(guī)范公司運營中流動性 風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等風險的識別，建立強有力的內部控制體 系和風險管理核心競爭力。二是正在修改公司章程。 根據(jù) * 管理規(guī)范的要求，明確公司的經(jīng)營范圍，禁止從事 *。清晰 *業(yè)務范圍，避免利益沖突和利益輸送。同時，明確了合規(guī)負責人的職權。三是正在制定內部控制基本制度。 根據(jù)企業(yè)內部控制基本規(guī)范及其配套指引、內 部控制指引等有關規(guī)定，結合公司實際情況，制定內部控制基本制度，加強和規(guī)范公司內 部控制，提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進公司可持續(xù)發(fā)展。四是正在制定新

4、增信息隔離墻管理辦法。 根據(jù) *制度指引、 * 管理規(guī)范信息 隔離墻管理辦法以及公司章程的相關要求，制定信息隔離墻管理辦法。建立信息隔離 墻制度及維護體系，控制敏感信息在相互存在利用沖突的業(yè)務之間不當流動和使用，防范內 幕交易和利益輸送風險。（二）合規(guī)運行情況* 年上半年，公司各部門繼續(xù)秉承“合法合規(guī)，穩(wěn)健經(jīng)營”的重要原則，在公司授權范 圍內開展各項投資及其他授權業(yè)務。報告期內，未有發(fā)生與經(jīng)營管理相關的重大監(jiān)管政策變 動，各業(yè)務部門業(yè)務開展合法合規(guī)，業(yè)務穩(wěn)健，風險可控，合規(guī)工作情況良好，未出現(xiàn)應報 告的違規(guī)行為、亦無重大風險事件發(fā)生。一是 *投資情況：設置嚴格的風險緩釋措施 。針對中低流動性的

5、股權投資類、類固定收 益等產(chǎn)品， 在前期對于底層資產(chǎn)和交易對手方作了謹慎充分的盡職調查的基礎上，全面客觀 地揭示項目風險， 嚴格按照合規(guī)的相關要求，通過產(chǎn)品結構設計和追加交易對手方的資產(chǎn)抵 / 質押、擔保、保證、業(yè)績承諾等風控措施，緩釋投資風險。二是 *投資情況：精選投資管理人和投資策略。 通過判斷市場投資時點以及優(yōu)選市場優(yōu) 秀主動投資管理人來進行二級市場的投資（ FOF/MO）M 。投資管理人選擇標準方面，主要采 取廣泛市場調研及同投資管理人全面的溝通，通過策略優(yōu)勢、歷史業(yè)績、公司治理、團隊結 構、風控水平等多維度考察形成投資管理人儲備名單，再通過擇時精選策略方式，按照大類 資產(chǎn)配置投資理念

6、選擇投資管理人和投資策略。二、合規(guī)風控部門履職情況合規(guī)風控部在 * 年上半年的主要合規(guī)管理履職情況如下：（一）合規(guī)審查 公司合規(guī)風控部上半年完成的合規(guī)審查工作主要包括項目盡職調查審核、項目合規(guī)性審 查、合同的法律審慎檢查、投后跟蹤管理的監(jiān)督。盡職調查審核主要體現(xiàn)在確保公司投資項目做好充分盡職調查，工作底稿內容完整、格 式規(guī)范、記錄清晰、結論明確，為項目投資提供有效的論證。 *年上半年公司新增 * 個項目，落實每個項目合規(guī)性審查工作。（二）合規(guī)自查整改* 年根據(jù)監(jiān)管部門及公司合規(guī)內控的需要，不定期組織內部合規(guī)與風險自查或者調查， 及時形成檢查報告， 向監(jiān)管部門或者母公司合規(guī)與與風險管理部門、 審

7、計監(jiān)察部等進行報備。 今年公司根據(jù) * 管理規(guī)范、 * 管理制度的要求，開展了全面的自查整改工作，提交 了相關的自查整改報告， 并嚴格按照自查整改報告的進度有序開展各項整改工作，每月報送 整改進度情況。目前針對全面風險管理制度的整改已經(jīng)基本結束，后續(xù)我司也將嚴格按 照制度的要求繼續(xù)保持規(guī)范經(jīng)營，落實風險管理制度。針對 * 管理規(guī)范的整改還在進行 中，公司將按計劃完成整改工作，落實制度的執(zhí)行工作，作好信息報送工作。（三）內部培訓合規(guī)風控部門負責組織內部合規(guī)風險培訓工作， 提高全體員工合規(guī)風險意識。 在發(fā)生以 下情形時，公司合規(guī)管理部門立即組織開展公司相關合規(guī)與風險管理培訓：1）與本公司業(yè)務有關的

8、重大制度出臺或變化調整時； 2）與本公司業(yè)務相關的新產(chǎn)品或新業(yè)務集中推出時； 3）外部監(jiān)管機構、行業(yè)自律組織或者公司要求時；4）其他需要安排的專項合規(guī)風控培訓。（四）制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查 合規(guī)風控部門作好工作日常經(jīng)營管理、業(yè)務開展、員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性、風險管理措施 及制度執(zhí)行情況等進行監(jiān)督檢查。 * 年組織 * 次各部門自查，檢查檔案缺漏情況，補充項目 投資檔案。三、存在不足及后續(xù)措施（一）完善工作底稿管理辦法、梳理業(yè)務盡職調查指導規(guī)范 公司將不斷完善工作底稿管理，規(guī)范盡職調查活動，提高全面識別風險、正確評估風險 的能力。盡職調查完成后，項目經(jīng)理應負責編制投資建議書，在編制過程中可以委托中介

9、機 構或專業(yè)部門提供專業(yè)建議。（二）強化內部問責，防范合規(guī)風險 公司應當認真吸取行業(yè)合規(guī)風險教訓，強化內部管控力度，認真排查合規(guī)風險隱患，全 面落實監(jiān)管部門的各項規(guī)定要求，嚴格執(zhí)行公司各項制度流程的規(guī)定，各業(yè)務分管負責人是合規(guī)管理的第一責任人，要親自負責，嚴守合規(guī)底線，加強內部控制，確保合規(guī)經(jīng)營。公司 建立與風險管理效果掛鉤的績效考核機制，包括但不限于年度績效遞延發(fā)放制度、項目提成 與績效的追溯制度、風險撥備與收入風險調整等。各部門的風險管理工作列入績效考核體系, 強化風控考評。（三）完善合規(guī)檔案管理辦法合規(guī)風控部門在對公司內部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查 時，必須作好合規(guī)審查工作底稿，確保合規(guī)管理部門為公司在合規(guī)管理過程中形成的合規(guī)審 查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽