美國(guó)關(guān)稅法“337條款”對(duì)我國(guó)的影響及對(duì)策分析

1、美國(guó)關(guān)稅法“337條款”對(duì)我國(guó)的影響及對(duì)策分析摘要近年來(lái)，我國(guó)出口企業(yè)頻繁受到美國(guó)關(guān)稅法"337條款"調(diào)查，損失沉重。本論文首先介紹美國(guó)關(guān)稅法"337條款"調(diào)查的產(chǎn)生背景和內(nèi)容，接著闡述美國(guó)對(duì)我國(guó)出口企業(yè)進(jìn)行"337條款"調(diào)查的現(xiàn)狀以及分析中國(guó)為什么會(huì)成為"337條款"調(diào)查最主要國(guó)家的原因。然后總結(jié)出了美國(guó)關(guān)稅法"337條款"對(duì)中國(guó)出口企業(yè)造成的不良影響，如不利于中國(guó)對(duì)美的出口，增加額外專利費(fèi)用；不利于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)等。最后通過(guò)分析中國(guó)出口企業(yè)應(yīng)對(duì)"337條款"

2、;調(diào)查中存在的主要問(wèn)題，進(jìn)而找出了假設(shè)干條應(yīng)對(duì)"337條款"調(diào)查的對(duì)策，如：增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)意識(shí)；一旦涉案，積極應(yīng)訴；尋求行業(yè)協(xié)會(huì)幫忙等等。關(guān)鍵詞：337條款調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)策ABSTRACTInrecentyears,Chineseenterprisesofexportareaffectedbythe337investigationoftheUnitedStatesTariffAct,andthelossesareveryheavy.Thepaperstartswithintroducinganoverviewofthebackgroundandconte

3、ntofthe337investigationoftheUnitedStatesTariffAct,andthenexpatiatesonthecurrentsituation,ofwhichChineseenterprisesofexportareaffectedbythe337investigationoftheUnitedStatesTariffAct,andexplainswhyChinawouldbecomeoneofthemostimportantrespondents,fromtheUnitedStatesandChinarespectively.Andthensummarize

4、sadverseeffectsabout"Section337"oftheUnitedStates,mainlyaffectingthedomesticindustriesofexporttoU.S.,andsomeareevencompletelylosttheU.S.market,andsomehavetopayhighpatentfees,andbeingnotconducivetotheupgradingofthestructureoftheexportproducts,andsoon.finallythroughtheanalysisofthemainproble

5、ms,ofwhichChineseenterprisesofexportdealwith"337investigation",andidentifysomecountermeasure,bywhichdealwith"337investigation",suchas:toenhancethecapabilityofindependentinnovationandraiseawarenessofintellectualpropertyprotection;onceinvolved,andrespondingactively;seekhelpassociat

6、ionsandsoon.KEYWORDS：Section337,investigation,intellectualproperty，countermeasures正文目錄第一章引言1第二章美國(guó)關(guān)稅法"337條款"概述3第一節(jié)美國(guó)關(guān)稅法"337條款"的內(nèi)容分析3一主要內(nèi)容3二適用"337條款"的實(shí)體要件4第二節(jié)"337條款"調(diào)查的產(chǎn)生背景5第三節(jié)"337條款"調(diào)查的特點(diǎn)6第三章"337條款"調(diào)查對(duì)中國(guó)企業(yè)的適用8第一節(jié)美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行"337條款"調(diào)查的

7、現(xiàn)狀8第二節(jié)中國(guó)成為美國(guó)主要調(diào)查對(duì)象的原因分析9一美國(guó)方面9二中國(guó)方面9第三節(jié)"337條款"調(diào)查對(duì)中國(guó)企業(yè)造成的影響10第四章中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)"337條款"調(diào)查對(duì)策分析13第一節(jié)中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)"337條款"調(diào)查中存在的問(wèn)題13第二節(jié)中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)"337條款"調(diào)查的假設(shè)干倡議14第三節(jié)案例分析：以雙鹿電池等企業(yè)勝訴美國(guó)為例15第五章總結(jié)17參考文獻(xiàn)18致謝第一章引言"337條款"是美國(guó)針對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的不公平做法進(jìn)行調(diào)查的立法。因最初規(guī)定于1930年關(guān)稅法的第337條而得名。后經(jīng)屢次立法修改,編入美國(guó)法典

8、第19篇第1337節(jié)。該條款經(jīng)過(guò)不斷的修定,從實(shí)體到程序,其內(nèi)容越來(lái)越豐盛,也越來(lái)越明確,成為美國(guó)貿(mào)易法中調(diào)整外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口的法律制度的重要組成局部。"337條款"規(guī)定,如果進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國(guó)特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在其他不公平競(jìng)爭(zhēng)方式,那么為非法。此類產(chǎn)品除應(yīng)按有關(guān)法律規(guī)定處理外,還需按"337條款"規(guī)定由美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)進(jìn)行調(diào)查和處理。"337條款"將美國(guó)進(jìn)口中的不公平貿(mào)易做法分為兩類:一類是一般不公平貿(mào)易做法;另一類是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易做法。"337條款"調(diào)查對(duì)物管轄權(quán)使美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可將所有與生產(chǎn)、銷售和效勞

9、等相關(guān)聯(lián)的當(dāng)事人作為打擊對(duì)象。一旦被國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)裁定采用普遍排除令，即使沒(méi)有被列入訴訟名單的產(chǎn)品，只要直接或間接出口至美國(guó)，甚至包括這種產(chǎn)品的下游產(chǎn)品以及上游的零部件產(chǎn)品均可能屬于被禁止進(jìn)口的范圍，從而失去美國(guó)市場(chǎng)。隨著中國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)，高附加值和高技術(shù)含量的出口產(chǎn)品占對(duì)美出口總額的比重大幅度提高，美國(guó)利用"337條款"對(duì)中國(guó)企業(yè)提出的投訴數(shù)量也越來(lái)越多。自1986年12月29日美國(guó)發(fā)起第一起針對(duì)中國(guó)的"337條款"調(diào)查，到1993年發(fā)起第二起調(diào)查，以后逐年增多，特別是在產(chǎn)權(quán)和專利侵權(quán)領(lǐng)域尤為嚴(yán)重。根據(jù)中華人民共和國(guó)商務(wù)部進(jìn)出口公平貿(mào)易局統(tǒng)計(jì)

10、，截止2008年9月，中國(guó)企業(yè)涉案85起，其中以專利侵權(quán)為由的案件占74件?，F(xiàn)實(shí)情況說(shuō)明，中國(guó)企業(yè)已經(jīng)成為美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)"ITC"專利侵權(quán)以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件337案件的主要對(duì)象。中國(guó)對(duì)于產(chǎn)權(quán)和專利愛(ài)護(hù)十分重視，自參加WTO以來(lái)采取了一系列措施提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)意識(shí)。不過(guò)仍有局部出口商對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)表現(xiàn)得不夠重視，對(duì)美國(guó)相關(guān)規(guī)那么了解不夠，為美國(guó)發(fā)起針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的"337條款"調(diào)查立案提供了借口。美國(guó)近些頻繁發(fā)起的"337條款"調(diào)查給中國(guó)出口企業(yè)造成了嚴(yán)重的影響，增加了企業(yè)的出口難度，造成重大的打擊。而且我國(guó)大多數(shù)企

11、業(yè)在"337條款"調(diào)查訴訟當(dāng)選擇了放棄，這意味著被起訴企業(yè)自動(dòng)敗訴，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將發(fā)出永久排斥令。由此可見(jiàn)，"337條款"調(diào)查對(duì)我國(guó)出口企業(yè)打擊范圍之廣，損害之大。中國(guó)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)意識(shí)，熟悉和利用"337條款"的法律制度，積極應(yīng)訴。因而，研究美國(guó)關(guān)稅法"337條款"具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。作者在參閱大量文獻(xiàn)的根底上，分析美國(guó)"337條款"調(diào)查的特點(diǎn)和中國(guó)為什么會(huì)成為美國(guó)"337條款"調(diào)查最主要國(guó)家的原因，討論美國(guó)關(guān)稅法"337條款"對(duì)中國(guó)出口企

12、業(yè)造成的不良影響，以及我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)該采取的積極應(yīng)對(duì)措施，希望通過(guò)這些措施，有效減少中國(guó)出口企業(yè)因"337條款"調(diào)查而遭受的損失。第二章美國(guó)關(guān)稅法"337條款"概述隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化進(jìn)程的加速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易中的地位日漸突出。為了抑制我國(guó)不斷增強(qiáng)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)已有國(guó)際市場(chǎng)格局的沖擊，美國(guó)近年來(lái)頻繁對(duì)中國(guó)企業(yè)發(fā)起"337條款"調(diào)查。"337條款"調(diào)查近年來(lái)已經(jīng)成了使用頻率非常高的詞。第一節(jié)美國(guó)關(guān)稅法"337條款"的內(nèi)容分析一、主要內(nèi)容"337條款"是美國(guó)針對(duì)進(jìn)

13、口貿(mào)易中的不公平做法進(jìn)行調(diào)查的立法，因最初規(guī)定于1930年關(guān)稅法第337節(jié)而得名。自此以后，美國(guó)歷次貿(mào)易立法不斷對(duì)該條款加以修正與發(fā)展，包括1974年貿(mào)易法、1979年貿(mào)易協(xié)定法、1982年聯(lián)邦貿(mào)易法院改革法、1984年貿(mào)易關(guān)稅法，直至1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法的制定。1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法第1342條以"進(jìn)口貿(mào)易中的不公平做法"為題規(guī)定：貨物所有人，進(jìn)口人，收貨人或其代理人(1)將貨物進(jìn)口美國(guó)或在美國(guó)銷售時(shí)使用不公平競(jìng)爭(zhēng)辦法和不公平行為，其威脅或效果足以摧毀或?qū)嵸|(zhì)損害美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，或妨礙此類產(chǎn)業(yè)的建立，或限制、壟斷了美國(guó)的貿(mào)易和商業(yè)；或者(2)將貨物進(jìn)口美國(guó)、或?yàn)檫M(jìn)口

14、美國(guó)而銷售，或進(jìn)口美國(guó)后銷售，而該種貨物侵犯了美國(guó)已經(jīng)登記的有效且可執(zhí)行的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或集成電路芯片布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)，并且在這四項(xiàng)權(quán)利方面已經(jīng)存在或有尚在建立中的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，那么這些不公平做法將被視為非法，美國(guó)應(yīng)采取適當(dāng)措施予以處理。這是美國(guó)現(xiàn)行貿(mào)易法中關(guān)于"不公平"做法的法律規(guī)定。追本溯源，實(shí)際上在1930年關(guān)稅法中就有針對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中不公平做法而為受害者提供法律愛(ài)護(hù)的較為定型的條款，而1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法相應(yīng)局部的基調(diào)亦奠定于此，只不過(guò)在專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)和集成電路芯片布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)愛(ài)護(hù)方面程度加強(qiáng)，對(duì)一切不公平做法進(jìn)行處理的法律程序更為緊湊、有效而已。在這個(gè)

15、意義上，亦同時(shí)考慮到約定俗成的習(xí)慣，今天所講的"337條款"，實(shí)際上是指1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法的第1342條，而所謂的"337條款"調(diào)查，也是指對(duì)違反了1988年法的第1342條而展開(kāi)的調(diào)查?？疾?quot;337條款"的規(guī)定可發(fā)現(xiàn)，其標(biāo)準(zhǔn)的不正當(dāng)貿(mào)易行為，可分為兩類：一類是一般不公平貿(mào)易做法;另一類是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易做法。一般不公平貿(mào)易做法是指所有人、進(jìn)口商或承銷商將產(chǎn)品進(jìn)口到美國(guó)或進(jìn)口后銷售過(guò)程中的不公平競(jìng)爭(zhēng)辦法和不公平行為。其構(gòu)成非法,須滿足兩個(gè)條件:一是美國(guó)存在相關(guān)行業(yè),或該行業(yè)正在建立過(guò)程中；二是此種不公平貿(mào)易行為的影響或

16、趨勢(shì)是摧毀或?qū)嵸|(zhì)性損害該國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或妨礙了產(chǎn)業(yè)建立，或是限制或壟斷了美國(guó)的貿(mào)易和商業(yè)。而有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易,是指所有人、進(jìn)口商和承銷商向美國(guó)進(jìn)口,為進(jìn)口而買賣或進(jìn)口后在美國(guó)銷售屬于侵犯了美國(guó)法律愛(ài)護(hù)的版權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)計(jì)劃?rùn)?quán)的產(chǎn)品的行為。只要美國(guó)存在與該產(chǎn)業(yè)相關(guān)的行業(yè)或正在建立該行業(yè),有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易做法即構(gòu)成非法,而不是以其對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)造成損害為要件。判定美國(guó)是否存在該產(chǎn)業(yè)的規(guī)范是：在廠房和設(shè)備方面的大量投資；勞動(dòng)力或資本的大量投入；或在產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)方面的大量投資，包括項(xiàng)目、研發(fā)或許可。依據(jù)美國(guó)關(guān)稅法"337條款"規(guī)定，如果任何進(jìn)口行為存在

17、不公平貿(mào)易做法，ITC可以應(yīng)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)，進(jìn)行立案調(diào)查。如果ITC最終認(rèn)定進(jìn)口行為違反了"337條款"，ITC可對(duì)侵權(quán)企業(yè)或產(chǎn)品進(jìn)行處分，也就是對(duì)申請(qǐng)人和美國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)施救濟(jì)。"337條款"賦予美國(guó)ITC各種針對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的處分權(quán)力，包括進(jìn)口排除令、停止令、沒(méi)收令等。其中，進(jìn)口排除令包括普遍排除令和有限排除令。"普遍排除令"禁止某一種類的所有進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，而不區(qū)別原產(chǎn)地或生產(chǎn)商，同時(shí)還包括今后和目前尚未掌握的生產(chǎn)商和進(jìn)口商。"有限排除令"只禁止被調(diào)查企業(yè)生產(chǎn)的侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)，但它可以適用于被調(diào)查企業(yè)現(xiàn)在和

18、今后生產(chǎn)的存在侵權(quán)行為的所有類型的產(chǎn)品，而不僅僅是訴訟中裁定的產(chǎn)品類型。有限排除令的效力可以擴(kuò)大到包含侵權(quán)物品的下游或下級(jí)產(chǎn)品，以及上游的零部件產(chǎn)品。當(dāng)侵權(quán)產(chǎn)品在美國(guó)有商業(yè)上數(shù)量巨大的存貨時(shí)，ITC有權(quán)發(fā)出停止令，對(duì)象一般是在美國(guó)的被告方，禁止的范圍不僅包括在美國(guó)國(guó)內(nèi)的銷售行為，也包括市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、分銷、廣告宣傳以及聘用美國(guó)代理商和分銷商等行為。二、適用"337條款"的實(shí)體要件(一)法定愛(ài)護(hù)對(duì)象：專利、注冊(cè)商標(biāo)、版權(quán)、掩膜作品經(jīng)過(guò)1988年貿(mào)易法的修改，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題由"337條款"中B、C、D幾個(gè)獨(dú)自的分段知識(shí)產(chǎn)權(quán)分段予以規(guī)定。根據(jù)這些分段的規(guī)定，如果某些商

19、品侵犯了美國(guó)的專利、注冊(cè)商標(biāo)、版權(quán)、掩膜作品，并且美國(guó)存在受這些專利、注冊(cè)商標(biāo)、版權(quán)、掩膜作品愛(ài)護(hù)的產(chǎn)業(yè)，或者這些產(chǎn)業(yè)正處于建立的過(guò)程中，則進(jìn)口、為了進(jìn)口銷售、進(jìn)口之后銷售這些商品就是違法的。二存在不公平競(jìng)爭(zhēng)辦法或者不公平做法的主體既包括所有人、進(jìn)口商或者承銷人，也包括上述主體的代理人。三存在相關(guān)的美國(guó)產(chǎn)業(yè)是否存在相關(guān)的美國(guó)產(chǎn)業(yè)的判斷規(guī)范主要有3個(gè)方面：對(duì)工廠和設(shè)備相當(dāng)數(shù)量的投資；相當(dāng)數(shù)量的勞工和資金的使用；或?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)利用包括項(xiàng)目、研究和開(kāi)發(fā)或者許可的相當(dāng)數(shù)量的投資。從實(shí)踐來(lái)看，"337條款"關(guān)于是否存在相關(guān)美國(guó)產(chǎn)業(yè)的門檻是非常低的。四存在不公平競(jìng)爭(zhēng)辦法或不公平做法這些不

20、公平競(jìng)爭(zhēng)辦法或者不公平做法主要是違反美國(guó)專利法、商標(biāo)法以及其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律標(biāo)準(zhǔn)的行為。五對(duì)美國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)或貿(mào)易造成了破壞或破壞的威脅具體而言，這些破壞或者威脅主要表現(xiàn)在：破壞或者實(shí)際上損害美國(guó)的產(chǎn)業(yè)；阻止該產(chǎn)業(yè)的建立；限制或者壟斷美國(guó)的貿(mào)易和商業(yè)等方面。第二節(jié)"337條款"調(diào)查的產(chǎn)生背景隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易全球化進(jìn)程的加速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易中的地位日漸突出。由于興旺國(guó)家知識(shí)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，使其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。他們意圖把自己的科技優(yōu)勢(shì)回升為知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步提高競(jìng)爭(zhēng)力。近年來(lái)，中美貿(mào)易發(fā)展迅速，制造業(yè)增長(zhǎng)是全球最快的。中國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)含量回升，與專

21、利權(quán)的關(guān)系也更為密切，客觀上在美國(guó)市場(chǎng)構(gòu)成了與美國(guó)同行的競(jìng)爭(zhēng)。為了壓制中國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上不斷增強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)已有國(guó)際市場(chǎng)格局的沖擊，美國(guó)政府必須對(duì)中國(guó)實(shí)施貿(mào)易愛(ài)護(hù)措施，但世界單邊和多邊貿(mào)易自由化使得國(guó)際貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘以及數(shù)量限制等非關(guān)稅壁壘在貿(mào)易愛(ài)護(hù)中的作用大大降低。為了實(shí)施貿(mào)易愛(ài)護(hù)，美國(guó)政府不得不尋求其它更為隱蔽的貿(mào)易愛(ài)護(hù)伎倆，美國(guó)便加強(qiáng)了實(shí)施"337條款"調(diào)查力度。此外，對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)來(lái)說(shuō)提請(qǐng)ITC進(jìn)行"337條款"調(diào)查是免費(fèi)的，并且申訴人在敗訴后也無(wú)需承當(dāng)任何責(zé)任，這實(shí)質(zhì)就是在為美國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)使用美國(guó)關(guān)稅法337條款提供便利。由于"3

22、37條款"調(diào)查具有時(shí)間短、應(yīng)訴費(fèi)用高、救濟(jì)范圍廣且嚴(yán)厲等特點(diǎn)，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)在"337條款"調(diào)查訴訟當(dāng)選擇了放棄應(yīng)訴，就等于敗訴。這更加促使美國(guó)頻繁對(duì)中國(guó)企業(yè)發(fā)起"337條款"調(diào)查，以愛(ài)護(hù)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)份額。第三節(jié)"337條款"調(diào)查的特點(diǎn)限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的"337條款",卻作為美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際愛(ài)護(hù)實(shí)踐得到廣泛使用。"337條款"調(diào)查具有下列幾個(gè)特點(diǎn)：一、門檻低、期限長(zhǎng)一"337條款"調(diào)查中，不需證明美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到了損害，而只須證明進(jìn)口產(chǎn)品有侵權(quán)事實(shí)，美

23、國(guó)國(guó)內(nèi)的確有相關(guān)行業(yè)即可。因此，對(duì)美國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，提起"337條款"調(diào)查的"門檻"比擬低，申請(qǐng)立案較為容易。如果必要，USITC可在立案90天內(nèi)作出阻止被指控進(jìn)口貨物進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的臨時(shí)性進(jìn)口禁令。二在制裁的期限方面，"337條款"排除令和停止令有效期沒(méi)有明確規(guī)定。被裁定違反美國(guó)關(guān)稅法"337條款"的當(dāng)事方可以向USITC提出申請(qǐng)，認(rèn)為自己已經(jīng)不再違反，要求撤銷相關(guān)限令，但是舉證責(zé)任由申請(qǐng)人承當(dāng)。另外，如果USITC認(rèn)為排除外國(guó)產(chǎn)品的條件已經(jīng)不復(fù)存在，也可以撤銷限令?？偟恼f(shuō)來(lái)，愛(ài)護(hù)的期限具有不確定性，外國(guó)出口商難以預(yù)計(jì)

24、。二、程序耗時(shí)相對(duì)較短、救濟(jì)措施相對(duì)較快美國(guó)關(guān)稅法"337條款"已經(jīng)成為美國(guó)企業(yè)阻止競(jìng)爭(zhēng)者的貨物進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的最省錢、最省時(shí)的法律途徑。從理論上說(shuō)，如果一個(gè)美國(guó)企業(yè)感到某類中國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)壓力，它可以獨(dú)自發(fā)起"337條款"調(diào)查。美國(guó)關(guān)稅法"337條款"案件的審理一般不超過(guò)15個(gè)月，這在準(zhǔn)司法程序中是最快的。一般來(lái)說(shuō)，案件的取證和庭審都限制在7個(gè)月內(nèi)，取證與聽(tīng)證那么必須在調(diào)查通知頒布起3個(gè)月內(nèi)完成。這樣，在15個(gè)月內(nèi)就到達(dá)將所有此類中國(guó)產(chǎn)品都排除在美國(guó)境外的目的。三、"337條款"調(diào)查律師費(fèi)用高昂對(duì)應(yīng)訴企業(yè)來(lái)說(shuō)，其應(yīng)訴

25、難度比反傾銷更大。因?yàn)槊绹?guó)關(guān)稅法"337條款"的實(shí)質(zhì)是以國(guó)內(nèi)法方式對(duì)外國(guó)侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物進(jìn)行干預(yù)的伎倆，調(diào)查實(shí)際上是一個(gè)控辯雙方"質(zhì)證的過(guò)程"，應(yīng)訴費(fèi)用一般不低于150萬(wàn)美元，是反傾銷的幾倍或幾十倍，并且"337條款"調(diào)查后，即使申訴人勝訴，也沒(méi)有經(jīng)濟(jì)賠償，這導(dǎo)致一些外國(guó)中小出口企業(yè)往往放棄應(yīng)訴。四、范圍廣、損害大如果美國(guó)國(guó)際委員會(huì)ITC經(jīng)過(guò)調(diào)查審理后，認(rèn)為進(jìn)口產(chǎn)品的確侵犯產(chǎn)權(quán)，那么可依據(jù)美國(guó)關(guān)稅法"337條款"規(guī)定，發(fā)布兩種命令。一種叫做"停止令"；另一種叫做"排除令"

26、;。"停止令"即要求被指控人立即停止被指控的行為。"排除令"那么明令禁止這種商品進(jìn)入美國(guó)。并將不辨別原產(chǎn)地或生產(chǎn)商，同時(shí)還包括今后和目前尚未掌握的生產(chǎn)商和進(jìn)口商。"排除令"的效力還可以擴(kuò)大到包含侵權(quán)物品的"下游"或次級(jí)產(chǎn)品，以及"上游"的零部件產(chǎn)品。在"337條款"調(diào)查訴訟中，依據(jù)美國(guó)關(guān)稅法"337條款"，如果被起訴的企業(yè)不應(yīng)訴，那么屬自動(dòng)敗訴，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將發(fā)出永久排斥令。這將使得中國(guó)所有企業(yè)生產(chǎn)的該項(xiàng)產(chǎn)品都無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。第三章"33

27、7條款"調(diào)查對(duì)中國(guó)企業(yè)的適用隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界貿(mào)易中地位的逐步提高，美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢(shì)在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面逐步體現(xiàn)。雖然中國(guó)的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)，新技術(shù)產(chǎn)品出口大幅增長(zhǎng)，但同時(shí)中國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有限、知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)以待完善，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為美國(guó)遏制中國(guó)出口產(chǎn)品的一個(gè)有力武器。第一節(jié)美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行"337條款"調(diào)查的現(xiàn)狀自1986年12月29日美國(guó)發(fā)起第一起針對(duì)中國(guó)的"337條款"調(diào)查，到1993年，才發(fā)起第二起調(diào)查，以后逐年增多。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年以后，全球涉案件數(shù)為192，其中中國(guó)有71件，占到37%，可見(jiàn)中國(guó)成為遭受"337條

28、款"調(diào)查最多的國(guó)家。截至2008年9月，我國(guó)企業(yè)涉案85起，其中，既包括中國(guó)出口企業(yè)直接被訴的案件，也包括中國(guó)為被調(diào)查原產(chǎn)地國(guó)的案件。其相關(guān)數(shù)據(jù)如表3-1。表3-1中國(guó)企業(yè)受到"337條款"調(diào)查情況年份類別198620082008200820082008總計(jì)侵犯專利31101016774侵犯商標(biāo)權(quán)502008侵犯商業(yè)外觀100001侵犯商業(yè)秘密000011共同侵犯商標(biāo)和商業(yè)外觀001001根據(jù)中華人民共和國(guó)商務(wù)部進(jìn)出口公平貿(mào)易局?jǐn)?shù)據(jù)整理由以上數(shù)據(jù)可以看出美國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的愛(ài)護(hù)是非常重視的，同時(shí)也表明，我國(guó)跟隨主流技術(shù)，出口產(chǎn)品技術(shù)含量增加，客觀上在美國(guó)市場(chǎng)構(gòu)成了與美

29、國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。示例：1995年，北京三環(huán)新材料高科技公司和寧波科尼特實(shí)業(yè)公司向美國(guó)出口的特種磁條遭受"337條款"調(diào)查，最后被判定侵權(quán)成立，兩企業(yè)被處以155萬(wàn)美元罰款，并被禁止向美國(guó)出口。1997年，杭州三和食品添加劑廠因被疑心使用了含有專利的糖精生產(chǎn)工藝也被提起調(diào)查，最后控方因證據(jù)缺乏而敗訴。2008年2月，ITC分別以北京和江西的兩家汽車企業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)用車輛涉嫌侵犯一家美國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由，啟動(dòng)了"337條款"調(diào)查。2008年3月，ITC以包括7家中國(guó)公司在內(nèi)的15家企業(yè)涉嫌侵犯美國(guó)輝瑞制藥公司的"偉哥"專利而發(fā)起"

30、;337條款"調(diào)查。2008年5月，四川長(zhǎng)虹電器有限公司、長(zhǎng)虹電池公司、南孚電池有限公司、廣州虎頭電池集團(tuán)等8家中國(guó)馳名企業(yè)又因涉嫌侵犯美國(guó)勁量公司和永備公司的無(wú)汞堿性電池專利而遭到"337條款"調(diào)查。2008年8月，ITC以寧波貝發(fā)集團(tuán)有限公司涉嫌侵犯美國(guó)一家制筆企業(yè)世孚(Sanford)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而啟動(dòng)"337條款"調(diào)查。2008年10月，美國(guó)卓然公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出"337條款"調(diào)查申請(qǐng)，指控包括江蘇新科電子等在內(nèi)的日本味之素集團(tuán)旗下芝加哥LLC公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出申訴，表示中國(guó)大成生化旗下的5家公

31、司從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，侵犯了原告擁有的美國(guó)專利中的1項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)以上申述均啟動(dòng)"337條款"調(diào)查程序。第二節(jié)中國(guó)成為美國(guó)主要調(diào)查對(duì)象的原因分析一、美國(guó)方面美國(guó)當(dāng)前對(duì)中國(guó)雙邊貿(mào)易不平衡而出現(xiàn)貿(mào)易逆差。從1993年，美國(guó)首次出現(xiàn)對(duì)華貿(mào)易逆差，為62.7億美元。爾后，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)，且數(shù)額呈逐年擴(kuò)大之勢(shì)。巨額的對(duì)華貿(mào)易逆差問(wèn)題已引起美國(guó)方面的高度重視。美國(guó)一方面維持對(duì)華出口的限制，禁止向中國(guó)出口高技術(shù)裝備。中國(guó)需要的高價(jià)值的交易無(wú)法達(dá)成。只有通過(guò)加大對(duì)華的各種進(jìn)口限制，有效阻止中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)來(lái)維持雙邊貿(mào)易平衡。20世紀(jì)70年代和80年代，日本

32、和中國(guó)臺(tái)灣由于和美國(guó)嚴(yán)重的貿(mào)易逆差都成為了337條款調(diào)查的主要對(duì)象，這一時(shí)期近51的調(diào)查是針對(duì)目前中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差的情況同當(dāng)年的日本很相似。二、中國(guó)方面一我國(guó)對(duì)美出口的增加改革開(kāi)題以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最突出特點(diǎn)之一就是對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)快于國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體增長(zhǎng)。再加上20世紀(jì)90年代以來(lái)隨著我國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品和機(jī)電產(chǎn)品對(duì)美出口增長(zhǎng)迅速，從1995年中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)看，出口偏重于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口偏重于中、高技術(shù)產(chǎn)品。經(jīng)過(guò)10年的發(fā)展，中國(guó)出口結(jié)構(gòu)大幅度向中、高技術(shù)產(chǎn)品傾斜。同時(shí)我國(guó)正日益成為全球制造中心，中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品的技術(shù)含量越來(lái)越高，與專利權(quán)的關(guān)系更為密切，對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

33、的威脅也日益增大，這必定導(dǎo)致波及337條款調(diào)查的案件越來(lái)越多。二我國(guó)局部企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)意識(shí)淡薄中國(guó)參加WTO以來(lái)，雖然中國(guó)對(duì)于產(chǎn)權(quán)和專利愛(ài)護(hù)十分重視，并且采取了一系列措施，努力提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利愛(ài)護(hù)意識(shí)，但是，這并不意味著中國(guó)大量出口商對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利愛(ài)護(hù)都能高度重視并自覺(jué)遵守相關(guān)法律法規(guī)。一些企業(yè)的確非法使用了美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的專利、商標(biāo)，不少企業(yè)無(wú)視了在美國(guó)及時(shí)申請(qǐng)專利和商標(biāo)。據(jù)國(guó)家權(quán)威部門統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)，我國(guó)科技界僅取得省部級(jí)以上的科研成果就達(dá)3萬(wàn)多項(xiàng)，而其中申請(qǐng)專利的竟然缺乏10%，在美國(guó)申請(qǐng)專利的就更少。形成鮮明比照的是外國(guó)公司在美國(guó)申請(qǐng)專利數(shù)量較多，示例僅2008年，日本

34、在美國(guó)申請(qǐng)專利4.5萬(wàn)件，香港特別行政區(qū)在美國(guó)申請(qǐng)專利892件，而我國(guó)內(nèi)地企業(yè)在美國(guó)僅僅申請(qǐng)了887件。國(guó)外企業(yè)申請(qǐng)的大量專利已經(jīng)構(gòu)成嚴(yán)密的專利愛(ài)護(hù)網(wǎng)，使不斷壯大的我國(guó)企業(yè)成為被捕捉的對(duì)象。三我國(guó)企業(yè)應(yīng)訴不積極中國(guó)的生產(chǎn)或出口企業(yè)對(duì)于這種聲勢(shì)浩大的國(guó)際官司并不熟悉，不足相應(yīng)的法律知識(shí)，不知如何應(yīng)訴，因此大多采取回避態(tài)度。并且在337條款調(diào)查中，應(yīng)訴費(fèi)用一般不低于150萬(wàn)美元，因此，有些企業(yè)基本無(wú)力應(yīng)訴，也不愿花巨資應(yīng)訴。再者，即使勝訴，也沒(méi)有經(jīng)濟(jì)賠償，更加使我國(guó)企業(yè)望而卻步。再加上有些企業(yè)存在搭便車的思想，指望其他企業(yè)花錢應(yīng)訴，自己坐順風(fēng)車，所以讓有些美國(guó)公司鉆了空子，紛紛提出"33

35、7條款"調(diào)查申請(qǐng)，卻沒(méi)有進(jìn)行還擊，從而將美國(guó)市場(chǎng)拱手相讓。如1996年美國(guó)企業(yè)對(duì)我國(guó)"多功能便攜工具"提出了"337條款"調(diào)查申請(qǐng)后，所有的被告企業(yè)都沒(méi)有出庭應(yīng)訴，結(jié)果導(dǎo)致美國(guó)ITC缺席判決，作出了普遍禁止進(jìn)口令的裁定，使涉案的我國(guó)產(chǎn)品被徹底驅(qū)趕出美國(guó)市場(chǎng)。第三節(jié)"337條款"調(diào)查對(duì)中國(guó)企業(yè)造成的影響頻繁的"337條款"調(diào)查已給國(guó)內(nèi)企業(yè)造成重大的損失，成為制約出口增長(zhǎng)的重要因素。其主要影響有下列幾點(diǎn)：一、影響中國(guó)出口企業(yè)在美國(guó)市場(chǎng)上的地位我國(guó)出口的傳統(tǒng)市場(chǎng)是歐、美、日等興旺國(guó)家，短期內(nèi)，中國(guó)將取代加拿大成

36、為美國(guó)第一外貿(mào)合作搭檔。我國(guó)出口企業(yè)遭到美國(guó)"337條款"調(diào)查，將直接影響被起訴企業(yè)的產(chǎn)品出口到美國(guó)市場(chǎng)，或該產(chǎn)品有可能完全退出美國(guó)市場(chǎng)；同時(shí)影響中國(guó)出口該類合格產(chǎn)品到美國(guó)市場(chǎng)，或其他外國(guó)市場(chǎng)，進(jìn)而也影響其他行業(yè)的合格產(chǎn)品出口到美國(guó)市場(chǎng)和其他國(guó)家市場(chǎng)。這將嚴(yán)重影響我國(guó)國(guó)際貿(mào)易地位和降低出口企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。二、不利于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)近年來(lái)，我國(guó)的資本和技術(shù)要素積累不斷增加，自主研發(fā)能力不斷增強(qiáng)，全球制造中心正逐步向中國(guó)轉(zhuǎn)移，自主品牌的出口產(chǎn)品不斷增加，出口產(chǎn)品技術(shù)含量不斷提高，出口商品結(jié)構(gòu)不斷在優(yōu)化。美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)侵犯專利權(quán)的指控必定日益增加。受其影響，我國(guó)技術(shù)

37、含量相對(duì)高的出口產(chǎn)品將面臨嚴(yán)重困難，這對(duì)于提升我國(guó)出口結(jié)構(gòu)及出口產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力非常不利。三、增加我國(guó)出口企業(yè)的出口難度在各國(guó)關(guān)稅大幅下調(diào)的情況下，國(guó)際貿(mào)易壁壘逐漸轉(zhuǎn)向苛刻的技術(shù)規(guī)范。美國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、規(guī)定、規(guī)范等屢次進(jìn)行修訂，用以限制進(jìn)口產(chǎn)品足以反映這種情況的存在。美國(guó)實(shí)行"337條款"調(diào)查，令中國(guó)出口企業(yè)雪上加霜，也促使各國(guó)政府對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品限制進(jìn)口的行動(dòng)不斷升溫，直接增加了中國(guó)出口企業(yè)的出口難度。四、起訴理由不斷擴(kuò)大，企業(yè)防不勝防在針對(duì)中國(guó)"337條款"調(diào)查提起的理由中，絕大多數(shù)是基于專利權(quán)。但已有案例說(shuō)明，商標(biāo)、版權(quán)和商業(yè)秘密，乃至于商業(yè)外觀都已

38、成為"337條款"調(diào)查的起訴理由，中國(guó)企業(yè)面臨更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。五、一旦敗訴、后果嚴(yán)重對(duì)于遭遇了"337條款"調(diào)查的中國(guó)產(chǎn)品而言，其直接的后果有兩種情況:一種美國(guó)關(guān)稅法"337條款"啟動(dòng)后，ITC在90天內(nèi)，可以發(fā)出臨時(shí)進(jìn)口禁令，一旦確認(rèn)，ITC又將發(fā)出"排除令"或"停止令"，禁止出口企業(yè)涉案產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，甚至可以擴(kuò)大到相關(guān)企業(yè)有關(guān)聯(lián)的高低游企業(yè)，而且這種排除令可以是永久性的?？上攵?，"337條款"調(diào)查的法律后果使涉案產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在技術(shù)升級(jí)、擴(kuò)大就業(yè)和增加稅收方面都受到很大

39、的影響。如在美國(guó)芝寶公司和芝寶商標(biāo)公司起訴溫州恒星公司商標(biāo)侵權(quán)案中，美國(guó)芝寶將打火機(jī)圖形商標(biāo)描述為:"稍呈圓形邊和角、頂部稍帶弧度呈彎曲形狀的打火機(jī)"，這一描述根本包含了我國(guó)所有中高檔打火機(jī)的主流外形。一旦調(diào)查成立，影響將涉及我國(guó)所有向美國(guó)出口的打火機(jī)生產(chǎn)廠和不同渠道的進(jìn)口銷售商。即使沒(méi)有列入起訴調(diào)查名單的企業(yè)的同類產(chǎn)品也一樣會(huì)遭到制裁。另一種情況那么是通過(guò)努力雖然與動(dòng)員"337條款"調(diào)查的申請(qǐng)方達(dá)成了和解，但其代價(jià)卻是要支付高額的專利許可費(fèi)。示例我國(guó)的DVD產(chǎn)品在2008年第三季度的出口比上一季度減少近30%，就是因?yàn)槭艿角謾?quán)指控和相應(yīng)的"3

40、37條款"調(diào)查，經(jīng)調(diào)解后確認(rèn)我國(guó)向美國(guó)每出口一臺(tái)DVD機(jī)，就必須交納6美元的專利許可費(fèi)，以至這一產(chǎn)品繼續(xù)出口已經(jīng)無(wú)利可圖而被迫收縮出口。中國(guó)出口企業(yè)頻繁遭遇美國(guó)企業(yè)"337條款"調(diào)查訴訟，將直接影響被起訴企業(yè)的產(chǎn)品出口到美國(guó)市場(chǎng)，或者該產(chǎn)品完全退出美國(guó)市場(chǎng)。與此同時(shí)，"337條款"調(diào)查的連鎖反饋也導(dǎo)致越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始效仿美國(guó)使用類似的愛(ài)護(hù)措施，對(duì)我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力負(fù)面影響極大。第四章中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)"337條款"調(diào)查對(duì)策分析第一節(jié)中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)"337條款"調(diào)查中存在的問(wèn)題我國(guó)企業(yè)在應(yīng)對(duì)美國(guó)企業(yè)發(fā)起的美國(guó)關(guān)

41、稅法"337條款"訴訟中存在著很多的缺乏點(diǎn)，使得美國(guó)頻頻對(duì)中國(guó)企業(yè)發(fā)起"337條款"調(diào)查。其缺乏點(diǎn)包括下列幾點(diǎn):一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，很少在國(guó)外申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)長(zhǎng)期以來(lái)，以跟蹤模仿為主使得中國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重缺乏。中國(guó)的技術(shù)發(fā)展主要以跟蹤模仿為主，不足自主創(chuàng)新能力。到目前為止，盡管中國(guó)已經(jīng)形成了較為完整的技術(shù)體系，但依然不足具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)與裝備根本依賴從國(guó)外進(jìn)口，如信息產(chǎn)業(yè)、核心部件、系統(tǒng)軟件大量依賴進(jìn)口。從創(chuàng)造專利來(lái)看，中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)造專利明顯偏少。目前，國(guó)內(nèi)的企業(yè)更多關(guān)注的是研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷，考慮更多的是如何擴(kuò)大

42、生產(chǎn)規(guī)模，降低產(chǎn)品本錢。而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是不是侵犯別人，或者自己的研發(fā)成果是不是應(yīng)該得到愛(ài)護(hù)的問(wèn)題卻考慮得很少。由于遭遇"337條款"調(diào)查的中國(guó)企業(yè)大多沒(méi)有在美國(guó)申請(qǐng)專利，中國(guó)政府幾乎無(wú)法為企業(yè)提供幫忙。因?yàn)槊绹?guó)依據(jù)的是其國(guó)內(nèi)法律，不像貿(mào)易糾紛可以通過(guò)雙邊談判加以解決。二、受調(diào)查時(shí)，應(yīng)訴不積極，甚至直接放棄應(yīng)訴從1986年開(kāi)始中國(guó)企業(yè)遭遇美國(guó)"337條款"調(diào)查，大局部企業(yè)選擇不應(yīng)訴，企業(yè)被缺席判決，導(dǎo)致多個(gè)行業(yè)出口的大門被關(guān)閉。在應(yīng)對(duì)"337條款"調(diào)查中，中國(guó)出口企業(yè)一直處于被動(dòng)地位，就算是最后和解也因?yàn)闆](méi)有籌碼而被迫支付高額的專利許可費(fèi)

43、。中國(guó)的生產(chǎn)或出口企業(yè)對(duì)于這種聲勢(shì)浩大的國(guó)際官司并不熟悉，不足相應(yīng)的法律知識(shí)，不知如何應(yīng)訴，因此大多采取回避態(tài)度。依據(jù)美國(guó)關(guān)稅法"337條款"，如果被起訴企業(yè)不應(yīng)訴，那么屬自動(dòng)敗訴，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將發(fā)出"永久排斥令"，使得中國(guó)所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的企業(yè)都無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。1996年"多功能便攜工具案"就是一例，由于所有中國(guó)被告方?jīng)]有出庭，ITC缺席判決并做出了"普遍排除令"的裁定。像這樣的案例不在少數(shù)，中國(guó)被訴企業(yè)應(yīng)引起極大的重視，因?yàn)檫@不是單單一家企業(yè)所面臨的生存問(wèn)題，這也會(huì)直接影響到其他相關(guān)行業(yè)在美國(guó)市場(chǎng)的運(yùn)作問(wèn)

44、題。從訴訟費(fèi)用來(lái)看，反傾銷的律師費(fèi)用通常為幾萬(wàn)到幾十萬(wàn)美元，可是"337條款"調(diào)查的律師費(fèi)那么是反傾銷的幾倍甚至是幾十倍。一起案件往往要拖好幾年，企業(yè)為此將花費(fèi)大量的人力、物力。這成為近年中國(guó)企業(yè)應(yīng)訴的極大門檻。美國(guó)公司也由此認(rèn)為幾乎沒(méi)有中國(guó)企業(yè)會(huì)在"337條款"調(diào)查中進(jìn)行抗辯，越來(lái)越頻繁的對(duì)中國(guó)企業(yè)使用"337條款"調(diào)查，并且理直氣壯地申請(qǐng)"普遍排除令"，使越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)成為受害者。第二節(jié)中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)"337條款"調(diào)查的假設(shè)干倡議中國(guó)企業(yè)波及"337條款"調(diào)查的案件越來(lái)

45、越多，采取積極有效的措施應(yīng)對(duì)"337條款"調(diào)查已成為中國(guó)企業(yè)迫在眉睫的任務(wù)。一、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)意識(shí)企業(yè)只有增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、發(fā)明自主品牌、掌握核心技術(shù)，才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中處于主動(dòng)不敗的地位。企業(yè)如果要長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，首先應(yīng)該擁有自己的核心技術(shù)，不足核心技術(shù)的企業(yè)充其量也只是別人的搬運(yùn)及組裝的工具而已，并且技術(shù)依賴不僅導(dǎo)致國(guó)際分工的低級(jí)化，而且還嚴(yán)重?fù)p害國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)在通過(guò)核心技術(shù)的專利申請(qǐng)愛(ài)護(hù)保證美國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，還應(yīng)通過(guò)非核心技術(shù)的專利申請(qǐng)?jiān)黾訉＠勁械幕I碼。這不僅是防備知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)調(diào)查的重要措施，也是中國(guó)成為貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的基本出路。知識(shí)產(chǎn)

46、權(quán)不僅是一個(gè)國(guó)家鼓勵(lì)創(chuàng)新，愛(ài)護(hù)回收研發(fā)投入的根本制度，而且也是一種越來(lái)越重要的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)工具。中國(guó)公司也可以利用美國(guó)關(guān)稅法"337條款"申請(qǐng)專利愛(ài)護(hù)從而愛(ài)護(hù)自己產(chǎn)品的市場(chǎng)和市場(chǎng)份額。若中國(guó)公司在美國(guó)擁有專利，也可以用來(lái)阻擋其他國(guó)家公司的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，甚至是在美國(guó)以外的其他國(guó)家制造的美國(guó)公司。曾經(jīng)倍受專利侵權(quán)的日本公司也成為在美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的嚴(yán)格維護(hù)者，開(kāi)始使用美國(guó)關(guān)稅法"337條款"來(lái)避免競(jìng)爭(zhēng)者的不公平貿(mào)易行為無(wú)論競(jìng)爭(zhēng)者是否1998年富士膠片、三菱化工等五家日本企業(yè)相繼向美國(guó)國(guó)家貿(mào)易委員會(huì)提起五起"337訴訟案"。因此，"

47、;337條款"可能通過(guò)嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行來(lái)幫忙希望開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的外國(guó)在美公司。二、未雨綢繆，化解產(chǎn)生貿(mào)易摩擦的成因企業(yè)在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)之前，一定要先收集和分析商品出口美國(guó)市場(chǎng)信息和專利信息，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況和出口國(guó)市場(chǎng)狀況進(jìn)行深入了解，并遵守當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)規(guī)那么、法律和民俗等，只有知己知彼，才能打消引發(fā)貿(mào)易摩擦的成因。如果存在侵權(quán)的可能，可以通過(guò)更換非專利辦法來(lái)避開(kāi)侵權(quán)，也可以從專利權(quán)所有人那里取得使用許可，或與美國(guó)進(jìn)口商達(dá)成協(xié)議，由進(jìn)口商對(duì)侵權(quán)行為承當(dāng)責(zé)任；其次，一定要注意在美國(guó)愛(ài)護(hù)自己的商標(biāo)，不要侵權(quán)，這項(xiàng)工作需要非常細(xì)心，因?yàn)樵诿绹?guó)，顏色、顏色的組合、聲音甚至氣味都可以作為商標(biāo)愛(ài)護(hù)

48、的主體；再次，還可以采取一系列主動(dòng)性防備措施，如申請(qǐng)自己的專利，建立自己的專利組合，這是國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的重要策略之一。這樣做不但可以防患于未然，還可以阻止其他國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)。三、一旦涉案，積極應(yīng)訴，最大限度的減少損失面對(duì)"337條款"調(diào)查時(shí)，企業(yè)可委托在商標(biāo)和專利權(quán)方面有特長(zhǎng)的律師事務(wù)所，積極收集證據(jù)，加入應(yīng)訴，積極抗辯，如證明對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效等，以爭(zhēng)取勝訴。企業(yè)就是否應(yīng)訴進(jìn)行利弊分析時(shí)，不僅要考慮到應(yīng)訴本錢，還要考慮到不應(yīng)訴帶來(lái)的實(shí)際損失和潛在損失。對(duì)于"337條款"調(diào)查案，不應(yīng)訴的做法就意味著敗訴，意味著企業(yè)將長(zhǎng)期失去在美國(guó)的出口市

49、場(chǎng)。所以，要積極認(rèn)真的應(yīng)訴。給美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)一個(gè)分明的信號(hào)，他們有理虧的地方，中國(guó)企業(yè)不怕打官司。同時(shí)，訴訟是一種爭(zhēng)端，應(yīng)盡可能爭(zhēng)取主動(dòng)，打擊對(duì)方。示例可以申請(qǐng)對(duì)方專利無(wú)效或不可執(zhí)行等，給對(duì)方施加壓力。另一方面，如果被訴企業(yè)包括數(shù)家中國(guó)企業(yè)，采用聯(lián)合應(yīng)訴的方式可以分?jǐn)偲髽I(yè)高達(dá)數(shù)百萬(wàn)美元的應(yīng)訴本錢壓力。為防止失去美國(guó)市場(chǎng)，在權(quán)衡利弊的情況下，必要時(shí)可考慮支付賠償金與美國(guó)企業(yè)達(dá)成和解。四、尋求行業(yè)協(xié)會(huì)幫忙我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)自己良好的信息渠道及掌握的專業(yè)知識(shí)，為出口企業(yè)提供相應(yīng)咨詢效勞。示例，行業(yè)協(xié)會(huì)可以把美國(guó)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律規(guī)那么以及我國(guó)主要出口產(chǎn)品可能波及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)編撰成冊(cè)，供我國(guó)出口

50、企業(yè)參照，使出口企業(yè)熟悉美國(guó)相關(guān)法律制度，在出口時(shí)游刃有余；結(jié)合其他國(guó)家產(chǎn)品出口到美國(guó)市場(chǎng)現(xiàn)狀，分析最近以來(lái)哪類產(chǎn)品最容易因知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭到ITC的調(diào)查，并及時(shí)通報(bào)，為企業(yè)制定產(chǎn)品出口戰(zhàn)略提供參照。第三節(jié)案例分析：以雙鹿電池等企業(yè)勝訴美國(guó)為例2008年4月28號(hào)，美國(guó)勁量公司與旗下的永備電池公司，以其無(wú)汞堿性電池專利遭到侵權(quán)為由，向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)ITC提出申請(qǐng)，要求ITC根據(jù)美國(guó)關(guān)稅法案的第337條款，對(duì)包括10多家中國(guó)公司在內(nèi)的世界26家電池公司展開(kāi)調(diào)查，要求禁止這些企業(yè)生產(chǎn)的無(wú)汞堿性電池進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，并對(duì)所有涉案侵犯專利的無(wú)汞堿性電池及使用這些電池的下游產(chǎn)品實(shí)施普遍排除。同年5月，ITC就

51、此立案。危機(jī)關(guān)頭，雙鹿電池公司緊急約同中國(guó)商務(wù)部、中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)和國(guó)內(nèi)諸多電池生產(chǎn)企業(yè)同行，決定以雙鹿電池公司為主，被告企業(yè)成立共同應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)，并聘請(qǐng)美國(guó)霍金豪森律師事務(wù)所代理應(yīng)訴。2008年6月2號(hào)，ITC對(duì)無(wú)汞堿性電池侵權(quán)的"337條款"調(diào)查正式啟動(dòng)。2008年10月4號(hào)，ITC正式頒布最終裁決，認(rèn)定申請(qǐng)人勁量公司的709專利無(wú)效，中國(guó)電池應(yīng)訴企業(yè)不侵權(quán)。但爾后勁量公司又連續(xù)3次上訴至美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院，要求認(rèn)定ITC裁決有誤。但美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院均否決了勁量公司的請(qǐng)求。2008年10月30號(hào)，勁量公司向美國(guó)聯(lián)邦最高法院遞交請(qǐng)求調(diào)卷令的申述狀，對(duì)美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院

52、的終審判決提起申訴。2008年3月23號(hào)，美國(guó)聯(lián)邦最高法院發(fā)布公告，拒絕勁量公司的申訴。至此，由勁量公司提起的針對(duì)中國(guó)電池企業(yè)的"337條款"調(diào)查以原告勁量公司的709專利被判決無(wú)效而告終，雙鹿電池領(lǐng)銜國(guó)內(nèi)應(yīng)訴企業(yè)取得最終勝利。從上述案例可以看出雙鹿電池公司面對(duì)這次"337條款"調(diào)查時(shí)，毫不退縮，積極收集證據(jù)，加入應(yīng)訴，積極抗辯，聯(lián)合了中國(guó)商務(wù)部、中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)和國(guó)內(nèi)諸多電池生產(chǎn)企業(yè)的力量，聘請(qǐng)了美國(guó)本地的專業(yè)應(yīng)訴律師團(tuán)隊(duì)，對(duì)待這次調(diào)查可以說(shuō)是非常的從容，有策略，顯得相當(dāng)?shù)挠薪?jīng)驗(yàn)，并且獲得了全面的勝訴，這是難得的以中方全面勝訴為結(jié)果的案例。所以說(shuō)，成為

53、"337條款"調(diào)查的被告并不一定就侵權(quán)了，"337條款"調(diào)查的歷史也告訴我們，原告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也未必一定有效。面對(duì)"337條款"調(diào)查，中國(guó)企業(yè)應(yīng)排除畏懼心理，深入細(xì)致、客觀地分析案情，根據(jù)自身實(shí)力，選擇合理的應(yīng)訴策略，本著"有理、有利、有節(jié)"的原那么，進(jìn)行積極、堅(jiān)定的應(yīng)對(duì)，維護(hù)自身的合法權(quán)益。第五章總結(jié)"337條款"調(diào)查是美國(guó)政府為了愛(ài)護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)免受國(guó)外產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，采取的一種比擬隱蔽的貿(mào)易愛(ài)護(hù)伎倆。目前，我國(guó)已成為"337條款"調(diào)查的主要對(duì)象和最大受害國(guó)，給我國(guó)出口企業(yè)造成了很大的損失。就中國(guó)企業(yè)如何采取積極有效的應(yīng)對(duì)措施成為關(guān)注的熱點(diǎn)，本文通過(guò)列舉近年來(lái)美國(guó)對(duì)中國(guó)出口企業(yè)包括機(jī)電、化學(xué)、輕工、醫(yī)藥、食品和紡織等產(chǎn)業(yè)實(shí)施"337條款"調(diào)查的局部案例，找出了中國(guó)企業(yè)在應(yīng)對(duì)"337條款"調(diào)查時(shí)存在的問(wèn)題，包括應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄、應(yīng)訴不積極、法律知識(shí)