工程招投標(biāo)與合同管理第七章

1、第一篇 微積分V1工程招投標(biāo)與合同管理目錄頁 CONTENTS PAGE 目錄頁 CONTENTS PAGE 目錄頁 CONTENTS PAGE 第 7 章 建設(shè)工程索賠管理7.1 建設(shè)工程索賠概述7.2 建設(shè)工程索賠程序與文件7.3 索賠管理過渡頁 TRANSITION PAGE 過渡頁 TRANSITION PAGE 過渡頁 TRANSITION PAGE 7.1 建設(shè)工程索賠概述7.1.1 索賠的概念、特征及條件7.1.2 索賠的分類7.1.3 索賠的原因4 4 案例引入在我國一項(xiàng)總造價(jià)數(shù)億美元的房屋建造工程項(xiàng)目中，在我國一項(xiàng)總造價(jià)數(shù)億美元的房屋建造工程項(xiàng)目中，某國某國OTOT公司以最低

2、價(jià)擊敗眾多競爭對手而中標(biāo)。作為總公司以最低價(jià)擊敗眾多競爭對手而中標(biāo)。作為總包，他又將工程分包給中國的一些建筑公司。中標(biāo)時(shí)，包，他又將工程分包給中國的一些建筑公司。中標(biāo)時(shí)，許多專家估計(jì)，由于報(bào)價(jià)低，該工程最多只能保本。而許多專家估計(jì)，由于報(bào)價(jià)低，該工程最多只能保本。而最終工程結(jié)束時(shí)，該公司取得最終工程結(jié)束時(shí)，該公司取得10%10%的工程報(bào)價(jià)的利潤。的工程報(bào)價(jià)的利潤。OTOT公司的主要手段有：公司的主要手段有： 利用分包商的弱點(diǎn)。承擔(dān)分包任務(wù)的中國公司缺乏國際工程經(jīng)驗(yàn)。利用分包商的弱點(diǎn)。承擔(dān)分包任務(wù)的中國公司缺乏國際工程經(jīng)驗(yàn)。OTOT公司利用這些弱點(diǎn)在分包合同上做公司利用這些弱點(diǎn)在分包合同上做文章

3、甚至違反國際慣例，加上許多不合理的、苛刻的、單方面的約束性條款。在向我國分包公司下達(dá)任務(wù)或提文章甚至違反國際慣例，加上許多不合理的、苛刻的、單方面的約束性條款。在向我國分包公司下達(dá)任務(wù)或提出要求時(shí)，常常故意不出具書面文件，而我國分包商卻輕易接受并完成工程任務(wù)。但到結(jié)賬、追究責(zé)任時(shí)，我出要求時(shí)，常常故意不出具書面文件，而我國分包商卻輕易接受并完成工程任務(wù)。但到結(jié)賬、追究責(zé)任時(shí)，我國分包商因拿不出書面證據(jù)而失去索賠機(jī)會(huì)，受到損失。國分包商因拿不出書面證據(jù)而失去索賠機(jī)會(huì)，受到損失。 竭力擴(kuò)大索賠收益，并避免受罰。工程設(shè)計(jì)細(xì)微修改、物價(jià)上漲或影響工程進(jìn)度的任何事件都是竭力擴(kuò)大索賠收益，并避免受罰。工程

4、設(shè)計(jì)細(xì)微修改、物價(jià)上漲或影響工程進(jìn)度的任何事件都是OTOT公司公司向我國發(fā)包人提出經(jīng)濟(jì)索賠或工期索賠的理由。只要有機(jī)可乘，他們就大幅度加價(jià)索賠。向我國發(fā)包人提出經(jīng)濟(jì)索賠或工期索賠的理由。只要有機(jī)可乘，他們就大幅度加價(jià)索賠。5 5 案例引入僅一年中，僅一年中，OTOT公司就向我國發(fā)包人提出公司就向我國發(fā)包人提出的索賠要求達(dá)的索賠要求達(dá)60006000萬美元。而整個(gè)工程比原萬美元。而整個(gè)工程比原計(jì)劃拖延了計(jì)劃拖延了1717個(gè)月，個(gè)月，OTOT公司靈活巧妙地運(yùn)用公司靈活巧妙地運(yùn)用各種手段，居然避免受罰。反過來，各種手段，居然避免受罰。反過來，OTOT公司公司對分包商處處克扣，如分包商未能在分包合對分

5、包商處處克扣，如分包商未能在分包合同規(guī)定工期內(nèi)完成任務(wù)，同規(guī)定工期內(nèi)完成任務(wù)，OTOT公司就對他們實(shí)公司就對他們實(shí)行重罰，毫不手軟。這聽起來令人生氣，但行重罰，毫不手軟。這聽起來令人生氣，但又沒辦法。這是雙方管理水平的較量，而不又沒辦法。這是雙方管理水平的較量，而不是靠道德來維持。不提高管理水平和索賠意是靠道德來維持。不提高管理水平和索賠意識，這樣的事總是難免的。識，這樣的事總是難免的。6 6 7.1.1 索賠的概念、特征及條件1索賠的定義索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。索賠是要求給

6、予補(bǔ)償?shù)臋?quán)利主張，依據(jù)是合同文件及適用法律的規(guī)定，必須有切實(shí)的證據(jù)。索 賠7 7 7.1.1 索賠的概念、特征及條件2索賠的特征在實(shí)施工作中，當(dāng)有一方當(dāng)事人未能全面履行自己的義務(wù)或未履行義務(wù)而導(dǎo)致另一方當(dāng)事人的權(quán)利受到損失時(shí)，可向?qū)Ψ教岢鲑r償，這種賠償既可由業(yè)主提出，還可以由承包商提出。1）索賠的提出具有雙向性2）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出；權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，因此在發(fā)生了實(shí)際的損失或損害后提出償還要求，故經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害的存在是索賠事件發(fā)生的前提條件。有時(shí)上述兩種情況同時(shí)存在，如發(fā)包

7、人未及時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場，既造成承包人的經(jīng)濟(jì)損失，又侵犯了承包人的工期權(quán)利，因此，承包人既要求經(jīng)濟(jì)賠償，又要求工期延長；有時(shí)兩者情況單獨(dú)存在，如天氣突變、不可抗力事件等，承包人根據(jù)合同規(guī)定或者慣例則只能要求工期延長，不應(yīng)要求經(jīng)濟(jì)賠償。8 8 7.1.2 索賠的分類1按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類 承包人與發(fā)包人之間的索賠。 承包人與分包人之間的索賠。 承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠。 承包人或發(fā)包人與保險(xiǎn)人之間的索賠。9 9 7.1.2 索賠的分類2按索賠目的和要求分類1）工期索賠工期索賠一般指承包人向業(yè)主，或者分包人向承包人要求延長工期。由于非承包商責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤

8、，承包商可向業(yè)主要求合理順延合同工期。由于合理的工期延長，可以使承包商免于承擔(dān)誤期罰款。2）費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠即要求補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失，調(diào)整合同價(jià)格。承包商要求取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，即要求業(yè)主補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外費(fèi)用，或者業(yè)主向承包商要求因?yàn)槌邪踢`約導(dǎo)致業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償。1010 7.1.2 索賠的分類3按索賠事件的性質(zhì)分類1）工程延期索賠2）工期拖延索賠3）工程加速索賠4）工程終止索賠因?yàn)榘l(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或者發(fā)包人指令工程暫停，或因不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人向發(fā)包人提出索賠；如果由于承包人原因?qū)е鹿て谕涎?，發(fā)包人可以向承包人提出索賠。非分包人的原因?qū)?/p>

9、致工期拖延，分包人可以向承包人提出索賠。通常由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進(jìn)度，縮短工期而引起的承包人人力、物力、財(cái)力的額外開支，承包人可提出索賠。承包人指令分包人加快進(jìn)度，分包人也可以向承包人提出索賠。由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等，造成工程非正常終止，承包人和分包人因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠。如果由于承包人或者分包人的原因?qū)е鹿こ谭钦＝K止，或者合同無法繼續(xù)履行，發(fā)包人可以對此提出索賠。1111 7.1.2 索賠的分類4按索賠的處理方式分類單項(xiàng)索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實(shí)施過程中，干擾事件發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即進(jìn)行的。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有

10、效期內(nèi)向業(yè)主提交索賠意向書和索賠報(bào)告?？偹髻r又稱一攬子多索賠或綜合索賠，是國際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包商將工程過程中未解決的單項(xiàng)索賠集中起來，提出總索賠報(bào)告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。1）單項(xiàng)索賠2）總索賠1212 7.1.2 索賠的分類5按索賠的合同依據(jù)分類 1）合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)，并可根據(jù)合同條款或協(xié)議預(yù)先規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)劃分責(zé)任，按違約規(guī)定和索賠費(fèi)用、工期的計(jì)算辦法提出索賠。一般情況下，合同內(nèi)索賠的處理解決相對順利些，一般不容易發(fā)生爭議。 2）合同外索賠合同外索

11、賠是指承包人的索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒有專門的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。1313 7.1.2 索賠的分類5按索賠的合同依據(jù)分類 3）道義索賠道義索賠是指承包人無論在合同內(nèi)或合同外都找不到進(jìn)行索賠的依據(jù)，沒有提出索賠的條件和理由。但他在合同履行中誠懇可信，為工程的質(zhì)量、進(jìn)度及配合上盡了最大的努力。但由于工程實(shí)施過程中估計(jì)失誤，確實(shí)存在較大的虧損，懇請發(fā)包人盡力給予補(bǔ)助。在此情況下，發(fā)包人在詳細(xì)了解實(shí)際情況后，為了使自己的工程獲得良好的進(jìn)展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以補(bǔ)償。1414

12、 7.1.3 索賠的原因1施工條件變化在工程施工中，施工現(xiàn)場條件變化對工期和造價(jià)的影響很大。由于不利的自然條件及人為障礙，經(jīng)常導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更、工期延長和工程成本大幅度增加。若發(fā)生了招標(biāo)文件中對現(xiàn)場條件的描述失誤，或有經(jīng)驗(yàn)的承包商難以合理預(yù)見的現(xiàn)場條件，如在挖方工程中，承包方發(fā)現(xiàn)地下古代建筑遺跡物或文物，遇到高腐蝕性水或毒氣等，導(dǎo)致承包方必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用，在這些情況下，承包方可提出索賠要求。1515 7.1.3 索賠的原因2發(fā)包人違約發(fā)包人未按工程承包合同規(guī)定的時(shí)間和要求向承包商提供施工場地、創(chuàng)造施工條件、提供材料、設(shè)備；發(fā)包人未按規(guī)定向承包商支付工程款；監(jiān)理工程師未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙

13、、指示或批復(fù)，提供數(shù)據(jù)不正確、下達(dá)錯(cuò)誤指令等，導(dǎo)致承包商的工程成本增加和（或）工期的增加，承包商可以提出索賠。1616 案例7-1某工程索賠案例（一）某工程索賠案例（一）某高層住宅樓工程，開工初期，由于發(fā)包人提供的地下管網(wǎng)坐標(biāo)資料不準(zhǔn)確，于是經(jīng)雙方協(xié)商，某高層住宅樓工程，開工初期，由于發(fā)包人提供的地下管網(wǎng)坐標(biāo)資料不準(zhǔn)確，于是經(jīng)雙方協(xié)商，由承包人經(jīng)過多次重新測算得出準(zhǔn)確資料，花費(fèi)由承包人經(jīng)過多次重新測算得出準(zhǔn)確資料，花費(fèi)5周時(shí)間。在此期間，整個(gè)工程幾乎陷于停工狀態(tài)，于周時(shí)間。在此期間，整個(gè)工程幾乎陷于停工狀態(tài)，于是承包人直接向發(fā)包人提出是承包人直接向發(fā)包人提出5周的工期索賠。周的工期索賠。7.1

14、.3 索賠的原因1717 7.1.3 索賠的原因3合同缺陷如合同條款中有錯(cuò)誤、用語含糊、不夠準(zhǔn)確等，難以分清甲乙雙方的責(zé)任和權(quán)益；合同條款中存在遺漏；合同條款之間存在矛盾，按慣例要由監(jiān)理工程師做出解釋。合同缺陷指合同本身存在的（合同簽訂時(shí)沒有預(yù)料到的）不能再做修改或補(bǔ)充的問題。但是，若此指示使承包商的施工成本和工期增加時(shí)，則屬于發(fā)包人方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠要求。1818 7.1.3 索賠的原因4國家政策、法規(guī)變更索賠國家政策、法規(guī)變更索賠通常指直接影響到工程造價(jià)導(dǎo)致承包商成本增加，國家或地方的任何法律法規(guī)、法令、政令或其他法律、規(guī)章發(fā)生變更，承包商可以提出索賠。5物價(jià)上漲索賠由于物價(jià)上

15、漲的因素，帶來人工費(fèi)、材料費(fèi)，甚至機(jī)械費(fèi)的增加，導(dǎo)致工程成本大幅度上升，也會(huì)引起承包商提出索賠要求。1919 7.1.3 索賠的原因6變更指令由于發(fā)包人和監(jiān)理工程師原因造成的臨時(shí)停工或施工中斷，特別是根據(jù)發(fā)包人和監(jiān)理工程師的不合理指令造成了工效的大幅度降低，從而導(dǎo)致費(fèi)用支出增加，承包商可提出索賠。2020 案例7-2某工程索賠案例（二）某工程索賠案例（二）在某工程中，合同規(guī)定某種材料須從國外某地購得，由海運(yùn)至工地，一切費(fèi)用由承包商承擔(dān)。現(xiàn)在某工程中，合同規(guī)定某種材料須從國外某地購得，由海運(yùn)至工地，一切費(fèi)用由承包商承擔(dān)?，F(xiàn)由于發(fā)包人指令加速工程施工，經(jīng)發(fā)包人同意，該材料改海運(yùn)為空運(yùn)。對此，承包商

16、提出費(fèi)用索賠：原由于發(fā)包人指令加速工程施工，經(jīng)發(fā)包人同意，該材料改海運(yùn)為空運(yùn)。對此，承包商提出費(fèi)用索賠：原合同報(bào)價(jià)中的海運(yùn)價(jià)格為合同報(bào)價(jià)中的海運(yùn)價(jià)格為2.61美元美元/kg，現(xiàn)空運(yùn)價(jià)格為，現(xiàn)空運(yùn)價(jià)格為13.54美元美元/kg，該批材料共重，該批材料共重28.366 kg，則：費(fèi)，則：費(fèi)用索賠用索賠 = 28.366 （13.54 2.61）= 310.04（美元）。（美元）。7.1.3 索賠的原因【解 析】在實(shí)際工程中，由于加速施工的實(shí)際費(fèi)用支出的計(jì)算和核實(shí)都很困難，容易產(chǎn)生矛盾和爭執(zhí)。為了簡在實(shí)際工程中，由于加速施工的實(shí)際費(fèi)用支出的計(jì)算和核實(shí)都很困難，容易產(chǎn)生矛盾和爭執(zhí)。為了簡化起見，合同雙

17、方最好在變更協(xié)議中核定趕工費(fèi)賠償總額（包括趕工獎(jiǎng)勵(lì)），由承包商包干使用?；鹨?，合同雙方最好在變更協(xié)議中核定趕工費(fèi)賠償總額（包括趕工獎(jiǎng)勵(lì)），由承包商包干使用。2121 7.1.3 索賠的原因7工程變更在施工過程中，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或施工順序等問題時(shí)，往往指令增加新工作，改換建筑材料，暫停施工或加速施工等。這些變更指令會(huì)使承包商的施工費(fèi)用增加，承包商就此提出索賠要求。8其他干擾事件由于發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致承包商的費(fèi)用損失增大時(shí)，承包商可據(jù)此提出索賠。如戰(zhàn)爭、暴動(dòng)、自然災(zāi)害等，即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法預(yù)見，無法保護(hù)自己和使工程免遭損失等，以及由于其他第三方的問題而引起的對工程的不利

18、影響屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。2222 案例7-3某工程索賠案例（三）某工程索賠案例（三）某工程項(xiàng)目在珠江新城，東面為某工程項(xiàng)目在珠江新城，東面為30 m華穗路，北面為華穗路，北面為20 m華利路，西面為華利路，西面為20 m規(guī)劃路，南面為規(guī)劃路，南面為10 m規(guī)劃路，商住樓為規(guī)劃路，商住樓為1棟棟12層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積9950 m2。業(yè)主已提供三通一平，資金已到位，施工。業(yè)主已提供三通一平，資金已到位，施工許可證已領(lǐng)取，基本具備開工條件。本工程直接與許可證已領(lǐng)取，基本具備開工條件。本工程直接與股份公司議標(biāo)，采用單價(jià)包干合同，按股份公司議標(biāo)，采用單價(jià)包干合同，按880元元/

19、平平方米單價(jià)包干。方米單價(jià)包干。該工程于該工程于2014年年1月開工，開工后工程基本順利，月開工，開工后工程基本順利，2014年年5月結(jié)構(gòu)封頂，月結(jié)構(gòu)封頂，6月份上旬完成砌體工程。月份上旬完成砌體工程。在在6月底停工，停工原因是合同單價(jià)過低，在施工期間鋼筋等主要材料價(jià)格上漲過快。由于月底停工，停工原因是合同單價(jià)過低，在施工期間鋼筋等主要材料價(jià)格上漲過快。由于股份公股份公司為外地首次來廣州施工企業(yè)，不了解廣州當(dāng)?shù)貎r(jià)格水平，同時(shí)也未考慮材料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，合同價(jià)格定得司為外地首次來廣州施工企業(yè)，不了解廣州當(dāng)?shù)貎r(jià)格水平，同時(shí)也未考慮材料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，合同價(jià)格定得過低，建議業(yè)主按實(shí)際鋼筋價(jià)格上漲水平調(diào)整合同單價(jià)

20、。過低，建議業(yè)主按實(shí)際鋼筋價(jià)格上漲水平調(diào)整合同單價(jià)。由于由于股份公司的要求與業(yè)主差別較大，最終股份公司的要求與業(yè)主差別較大，最終股份公司選擇退場，業(yè)主重新選定股份公司選擇退場，業(yè)主重新選定建安建安公司進(jìn)場施工，公司進(jìn)場施工，股份公司最終訴諸法律。股份公司最終訴諸法律。7.1.3 索賠的原因2323 案例7-3某工程索賠案例（三）某工程索賠案例（三）7.1.3 索賠的原因【解 析】條款未對材料價(jià)格上漲等合同價(jià)格影響因素作出明確規(guī)定，但考慮到本合同為單價(jià)包干合同，建筑面積按實(shí)際計(jì)條款未對材料價(jià)格上漲等合同價(jià)格影響因素作出明確規(guī)定，但考慮到本合同為單價(jià)包干合同，建筑面積按實(shí)際計(jì)算。價(jià)格上漲屬于算。價(jià)

21、格上漲屬于股份公司的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在議標(biāo)時(shí)考慮在包干單價(jià)中，且在簽訂合同過程中也無異議。故業(yè)主未同股份公司的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在議標(biāo)時(shí)考慮在包干單價(jià)中，且在簽訂合同過程中也無異議。故業(yè)主未同意此項(xiàng)索賠要求。意此項(xiàng)索賠要求。股份公司按實(shí)際完成工程量重新編制預(yù)算價(jià)為股份公司按實(shí)際完成工程量重新編制預(yù)算價(jià)為800.569萬元，編制預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)參考合同規(guī)定的變更修改分部分萬元，編制預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)參考合同規(guī)定的變更修改分部分項(xiàng)工程帶來的費(fèi)用變化取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。材料價(jià)格按項(xiàng)工程帶來的費(fèi)用變化取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。材料價(jià)格按市場信息價(jià)調(diào)整。業(yè)主不同意此預(yù)算，原因是預(yù)算編制依據(jù)不合理，市場信息價(jià)調(diào)整。業(yè)主不同意此預(yù)算，原因是預(yù)算編制依據(jù)不合理，在議標(biāo)中

22、在議標(biāo)中股份公司是考慮自己的實(shí)力向業(yè)主作出了優(yōu)惠，不能簡單參照增加工程結(jié)算辦法，只能按合同單價(jià)水平。股份公司是考慮自己的實(shí)力向業(yè)主作出了優(yōu)惠，不能簡單參照增加工程結(jié)算辦法，只能按合同單價(jià)水平。履行合同過程中發(fā)生爭議，首先應(yīng)本著友好態(tài)度協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院履行合同過程中發(fā)生爭議，首先應(yīng)本著友好態(tài)度協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起訴訟。提起訴訟。甲乙雙方協(xié)商不成，最終乙方向甲乙雙方協(xié)商不成，最終乙方向市人民法院提起訴訟。甲乙雙方終止合同。乙方可以按增加工程結(jié)算辦法編市人民法院提起訴訟。甲乙雙方終止合同。乙方可以按增加工程結(jié)算辦法編制預(yù)

23、算，但要考慮優(yōu)惠比例，即考慮預(yù)算價(jià)與合同價(jià)的比值，同時(shí)按甲乙雙方及監(jiān)理確認(rèn)的工程量計(jì)算，最終確認(rèn)完制預(yù)算，但要考慮優(yōu)惠比例，即考慮預(yù)算價(jià)與合同價(jià)的比值，同時(shí)按甲乙雙方及監(jiān)理確認(rèn)的工程量計(jì)算，最終確認(rèn)完成工程價(jià)款為成工程價(jià)款為600.2 316萬元。萬元。2424 案例7-3某工程索賠案例（三）某工程索賠案例（三）7.1.3 索賠的原因【解 析】本案例中施工單位因鋼材價(jià)格上漲要求索賠，調(diào)整合同價(jià)格，經(jīng)查在土建合同工程價(jià)款與支付中有以下結(jié)算規(guī)定：本案例中施工單位因鋼材價(jià)格上漲要求索賠，調(diào)整合同價(jià)格，經(jīng)查在土建合同工程價(jià)款與支付中有以下結(jié)算規(guī)定： 本工程計(jì)費(fèi)面積本工程計(jì)費(fèi)面積9950 m2，按，按8

24、80元元/m2單價(jià)包干，本合同造價(jià)暫定為人民幣單價(jià)包干，本合同造價(jià)暫定為人民幣875.6萬元。萬元。 乙方已清晰并考慮工地四周環(huán)境、交通道路、現(xiàn)場地質(zhì)條件、周圍地下管網(wǎng)、現(xiàn)場條件、承包范圍、施工圖紙、乙方已清晰并考慮工地四周環(huán)境、交通道路、現(xiàn)場地質(zhì)條件、周圍地下管網(wǎng)、現(xiàn)場條件、承包范圍、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)，并已考慮施工技術(shù)措施、安全維護(hù)、工期內(nèi)趕工等因素。乙方為完成本合同規(guī)定的工作所需施工組織施工組織設(shè)計(jì)，并已考慮施工技術(shù)措施、安全維護(hù)、工期內(nèi)趕工等因素。乙方為完成本合同規(guī)定的工作所需施工組織中的所有費(fèi)用均已包含在本工程造價(jià)內(nèi)，不再另外計(jì)取。中的所有費(fèi)用均已包含在本工程造價(jià)內(nèi)，不再另外計(jì)取

25、。 按國家規(guī)定應(yīng)由乙方繳納的各種稅費(fèi)已包含在本工程造價(jià)內(nèi)，由乙方負(fù)責(zé)繳納。按國家規(guī)定應(yīng)由乙方繳納的各種稅費(fèi)已包含在本工程造價(jià)內(nèi)，由乙方負(fù)責(zé)繳納。 在合同確定的施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)基礎(chǔ)上，變更修改分部分項(xiàng)工程帶來的費(fèi)用變化在在合同確定的施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)基礎(chǔ)上，變更修改分部分項(xiàng)工程帶來的費(fèi)用變化在2%范圍內(nèi)時(shí)，結(jié)算時(shí)不予考范圍內(nèi)時(shí)，結(jié)算時(shí)不予考慮。超過慮。超過2%時(shí)及增加工程（簽證工程、圖紙外、超出附件一范圍的工程）按以下取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：時(shí)及增加工程（簽證工程、圖紙外、超出附件一范圍的工程）按以下取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：土建工程套用土建工程套用2010年年廣東省建筑工程綜合定額廣東省建筑工程綜合定額，按穗建價(jià)（，按穗建價(jià)（201

26、0）31號文和本合同附件中所確定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)號文和本合同附件中所確定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)費(fèi)；安裝工程按費(fèi)；安裝工程按2010年年廣東省安裝工程綜合定額廣東省安裝工程綜合定額及及廣州地區(qū)安裝工程常用項(xiàng)目補(bǔ)充綜合定額廣州地區(qū)安裝工程常用項(xiàng)目補(bǔ)充綜合定額標(biāo)準(zhǔn)計(jì)費(fèi)。土建標(biāo)準(zhǔn)計(jì)費(fèi)。土建及安裝均按廣州市三類工程總價(jià)下浮及安裝均按廣州市三類工程總價(jià)下浮3%計(jì)取。材料調(diào)差按施工期當(dāng)季度市場材差。計(jì)取。材料調(diào)差按施工期當(dāng)季度市場材差。2525 案例7-4某工程索賠案例（四）某工程索賠案例（四）某工程項(xiàng)目通過公開招標(biāo)的方式確定了某工程項(xiàng)目通過公開招標(biāo)的方式確定了3個(gè)不同性質(zhì)的施工單位承擔(dān)該項(xiàng)工程的全部施工任務(wù)。建設(shè)單位分別與個(gè)不

27、同性質(zhì)的施工單位承擔(dān)該項(xiàng)工程的全部施工任務(wù)。建設(shè)單位分別與A公司簽訂了土建施工合同，與公司簽訂了土建施工合同，與B公司簽訂了設(shè)備安裝合同，與公司簽訂了設(shè)備安裝合同，與C公司簽訂了電梯安裝合同。公司簽訂了電梯安裝合同。3個(gè)合同協(xié)議中都對甲方提出個(gè)合同協(xié)議中都對甲方提出了一個(gè)相同的條款，即建設(shè)單位應(yīng)協(xié)調(diào)現(xiàn)場其他施工單位，為了一個(gè)相同的條款，即建設(shè)單位應(yīng)協(xié)調(diào)現(xiàn)場其他施工單位，為3個(gè)公司創(chuàng)造可利用條件。合同執(zhí)行過程中發(fā)生如下事件：個(gè)公司創(chuàng)造可利用條件。合同執(zhí)行過程中發(fā)生如下事件：事件事件1：A公司在簽訂合同后因自身資金周轉(zhuǎn)困難，隨后和承包商公司在簽訂合同后因自身資金周轉(zhuǎn)困難，隨后和承包商D公司簽訂了分

28、包合同，在分包合同中約定承包公司簽訂了分包合同，在分包合同中約定承包商丙按照建設(shè)單位（業(yè)主）與承包商乙約定的合同金額的商丙按照建設(shè)單位（業(yè)主）與承包商乙約定的合同金額的10%向承包商乙支付管理費(fèi)，一切責(zé)任由承包商丙承擔(dān)。向承包商乙支付管理費(fèi)，一切責(zé)任由承包商丙承擔(dān)。事件事件2：由于：由于A公司在現(xiàn)場施工時(shí)間拖延公司在現(xiàn)場施工時(shí)間拖延5天，造成天，造成B公司的開工時(shí)間相應(yīng)推遲了公司的開工時(shí)間相應(yīng)推遲了5天，天，B公司向公司向A公司提出了索賠。公司提出了索賠。 事件事件3：頂層結(jié)構(gòu)樓板吊裝后，：頂層結(jié)構(gòu)樓板吊裝后，A公司立刻拆除塔吊，改用卷揚(yáng)機(jī)運(yùn)材料作屋面及裝飾。公司立刻拆除塔吊，改用卷揚(yáng)機(jī)運(yùn)材料

29、作屋面及裝飾。C公司原計(jì)劃由甲方使用公司原計(jì)劃由甲方使用塔吊將電梯設(shè)備吊上塔吊將電梯設(shè)備吊上9層樓頂?shù)脑O(shè)想落空后，提出用層樓頂?shù)脑O(shè)想落空后，提出用A公司的卷揚(yáng)機(jī)運(yùn)送。公司的卷揚(yáng)機(jī)運(yùn)送。A公司提出卷揚(yáng)機(jī)噸位不足，不能運(yùn)送。最后，公司提出卷揚(yáng)機(jī)噸位不足，不能運(yùn)送。最后，C公司只好為機(jī)房設(shè)備的吊裝重新設(shè)計(jì)方案。公司只好為機(jī)房設(shè)備的吊裝重新設(shè)計(jì)方案。C公司就新方案的實(shí)施引起的費(fèi)用增加和工期延誤向建設(shè)單位提出索賠。公司就新方案的實(shí)施引起的費(fèi)用增加和工期延誤向建設(shè)單位提出索賠。7.1.3 索賠的原因2626 案例7-4某工程索賠案例（四）某工程索賠案例（四）7.1.3 索賠的原因【問 題】 在事件在事件1

30、中，中，A公司的做法是否符合國家有關(guān)法律規(guī)定？其行為屬于什么行為？公司的做法是否符合國家有關(guān)法律規(guī)定？其行為屬于什么行為？ 在事件在事件2中，中，B公司向公司向A公司提出索賠是否正確？如不正確，說明正確的做法。公司提出索賠是否正確？如不正確，說明正確的做法。 在事件在事件3中，中，C公司向建設(shè)單位提出索賠是否正確？理由是什么？公司向建設(shè)單位提出索賠是否正確？理由是什么？ 根據(jù)根據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例的規(guī)定，工程承發(fā)包過程中的違法分包行為有哪些？的規(guī)定，工程承發(fā)包過程中的違法分包行為有哪些？【解 析】 在事件在事件1中，中，A公司未經(jīng)建設(shè)單位同意便與公司未經(jīng)建設(shè)單位同意便與D

31、公司簽訂了分包合同，違反了公司簽訂了分包合同，違反了建筑法建筑法等國家法律法規(guī)的規(guī)等國家法律法規(guī)的規(guī)定，其行為既違法又違約。定，其行為既違法又違約。 在事件在事件2中，中，B公司向公司向A公司提出索賠不正確。由于公司提出索賠不正確。由于B公司與公司與A公司并無合同關(guān)系，根據(jù)合同的相對性原則，公司并無合同關(guān)系，根據(jù)合同的相對性原則，B公司應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位提出索賠。建設(shè)單位承擔(dān)后，根據(jù)與公司應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位提出索賠。建設(shè)單位承擔(dān)后，根據(jù)與A公司在此事件中的各自過錯(cuò)程度，再向公司在此事件中的各自過錯(cuò)程度，再向A公司追償。公司追償。2727 案例7-4某工程索賠案例（四）某工程索賠案例（四）7.1.3 索

32、賠的原因【解 析】 在事件在事件3中，中，C公司向建設(shè)單位提出索賠是正確的，理由是建設(shè)單位違反合同約定，沒有為公司向建設(shè)單位提出索賠是正確的，理由是建設(shè)單位違反合同約定，沒有為C公公司創(chuàng)造可利用條件，給司創(chuàng)造可利用條件，給C公司造成了損失，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司造成了損失，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例所稱違法分包，是指下列行為：所稱違法分包，是指下列行為：總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的?？偝邪鼏挝粚⒔ㄔO(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的。建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由建設(shè)工程總承包合同

33、中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的。其他單位完成的。施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的。施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的。分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。2828 案例7-5某工程索賠案例（五）某工程索賠案例（五）某施工單位根據(jù)領(lǐng)取的某施工單位根據(jù)領(lǐng)取的3000平方米兩層廠房工程項(xiàng)目招標(biāo)文件和全套圖紙，參加投標(biāo)并中標(biāo)。該施工單平方米兩層廠房工程項(xiàng)目招標(biāo)文件和全套圖紙，參加投標(biāo)并中標(biāo)。該施工單位（乙方）于某年某月某日與建設(shè)單位（甲方）簽訂了該工程項(xiàng)目的合同。合同工期為位

34、（乙方）于某年某月某日與建設(shè)單位（甲方）簽訂了該工程項(xiàng)目的合同。合同工期為1年。年。甲方在乙方進(jìn)入施工現(xiàn)場后因資金緊缺，無法如期支付工程款，口頭要求乙方暫停施工一個(gè)月。乙方亦甲方在乙方進(jìn)入施工現(xiàn)場后因資金緊缺，無法如期支付工程款，口頭要求乙方暫停施工一個(gè)月。乙方亦口頭答應(yīng)。工程按照共同規(guī)定期限驗(yàn)收時(shí)，甲方發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量有問題，要求返工。兩個(gè)月后返工完畢。結(jié)算口頭答應(yīng)。工程按照共同規(guī)定期限驗(yàn)收時(shí)，甲方發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量有問題，要求返工。兩個(gè)月后返工完畢。結(jié)算時(shí)甲方認(rèn)為乙方延遲交付工程，應(yīng)按合同約定償付逾期違約金。乙方認(rèn)為臨時(shí)停工是甲方要求的。乙方為搶時(shí)甲方認(rèn)為乙方延遲交付工程，應(yīng)按合同約定償付逾期違約金

35、。乙方認(rèn)為臨時(shí)停工是甲方要求的。乙方為搶工期，加快施工進(jìn)度才出現(xiàn)了質(zhì)量問題，因此遲延交付的責(zé)任不在乙方。甲方則認(rèn)為臨時(shí)停工和不順延工期工期，加快施工進(jìn)度才出現(xiàn)了質(zhì)量問題，因此遲延交付的責(zé)任不在乙方。甲方則認(rèn)為臨時(shí)停工和不順延工期是乙方當(dāng)時(shí)答應(yīng)的。乙方應(yīng)履行承諾，承擔(dān)違約責(zé)任。是乙方當(dāng)時(shí)答應(yīng)的。乙方應(yīng)履行承諾，承擔(dān)違約責(zé)任。7.1.3 索賠的原因【問 題】該工程施工合同的變更形式是否妥當(dāng)該工程施工合同的變更形式是否妥當(dāng)?此合同爭議依據(jù)合同法律規(guī)范如何處理此合同爭議依據(jù)合同法律規(guī)范如何處理?2929 案例7-5某工程索賠案例（五）某工程索賠案例（五）7.1.3 索賠的原因【解 析】工程施工合同的變

36、更采用口頭形式是不妥當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)采用書面形式。因?yàn)槿缫环绞潞蟛怀姓J(rèn)，則很可能對工程施工合同的變更采用口頭形式是不妥當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)采用書面形式。因?yàn)槿缫环绞潞蟛怀姓J(rèn)，則很可能對另一方不利，即使訴諸法律也因無證據(jù)而不會(huì)予以支持。本案中暫停施工和驗(yàn)收質(zhì)量引起的延期事實(shí)雙方均予另一方不利，即使訴諸法律也因無證據(jù)而不會(huì)予以支持。本案中暫停施工和驗(yàn)收質(zhì)量引起的延期事實(shí)雙方均予承認(rèn)，但對口頭約定有出入。因甲方原因的暫停施工，甲方認(rèn)為乙方同意不順延工期不合乎常理又無證據(jù)支持，承認(rèn)，但對口頭約定有出入。因甲方原因的暫停施工，甲方認(rèn)為乙方同意不順延工期不合乎常理又無證據(jù)支持，因此應(yīng)當(dāng)順延工期一個(gè)月并補(bǔ)償乙方因暫停施工產(chǎn)

37、生的經(jīng)濟(jì)損失。乙方以此作為驗(yàn)收時(shí)出現(xiàn)質(zhì)量問題的理由，因此應(yīng)當(dāng)順延工期一個(gè)月并補(bǔ)償乙方因暫停施工產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。乙方以此作為驗(yàn)收時(shí)出現(xiàn)質(zhì)量問題的理由，依法、依合同均不予支持，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)延期兩個(gè)月的違約責(zé)任并賠償甲方由此造成的經(jīng)濟(jì)損失。依法、依合同均不予支持，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)延期兩個(gè)月的違約責(zé)任并賠償甲方由此造成的經(jīng)濟(jì)損失。過渡頁 TRANSITION PAGE 過渡頁 TRANSITION PAGE 過渡頁 TRANSITION PAGE 7.2 建設(shè)工程索賠程序與文件7.2.1 建設(shè)工程索賠程序7.2.2 建設(shè)工程索賠文件3131 7.2.1 建設(shè)工程索賠程序1承包人的索賠 1）提出索賠要求，遞交索賠報(bào)

38、告合同當(dāng)事人一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價(jià)款、延誤工期或其他經(jīng)濟(jì)損失，包括不可抗力延誤的工期等，承包人可按下列程序向發(fā)包人提出索賠：3232 7.2.1 建設(shè)工程索賠程序1承包人的索賠 承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利。 承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報(bào)告；索賠報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由

39、以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。 索賠事件具有持續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明持續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額和（或）工期延長天數(shù)。 在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠報(bào)告，說明最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。3333 7.2.1 建設(shè)工程索賠程序1承包人的索賠 2）對承包人索賠的處理程序 監(jiān)理人應(yīng)在收到索賠報(bào)告后14天內(nèi)完成審查并報(bào)送發(fā)包人。監(jiān)理人對索賠報(bào)告存在異議的，有權(quán)要求承包人提交全部原始記錄副本。 發(fā)包人應(yīng)在監(jiān)理人收到索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一

40、步證明材料后的28天內(nèi)，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的索賠處理結(jié)果。發(fā)包人逾期答復(fù)的，則視為認(rèn)可承包人的索賠要求。 承包人接受索賠處理結(jié)果的，索賠款項(xiàng)在當(dāng)期進(jìn)度款中進(jìn)行支付；承包人不接受索賠處理結(jié)果的，按照爭議解決約定處理。對承包人索賠的處理程序如上：3434 7.2.1 建設(shè)工程索賠程序1承包人的索賠 3）提出索賠的期限 承包人按竣工結(jié)算審核約定接收竣工付款證書后，應(yīng)被視為已無權(quán)再提出在工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。承包人按最終結(jié)清提交的最終結(jié)清申請單中，只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書時(shí)終止。3535 7.2.1 建設(shè)工程索賠程序2發(fā)包人的

41、索賠 1）提出索賠要求，遞交索賠報(bào)告發(fā)包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)通過監(jiān)理人向承包人提出索賠意向通知書，發(fā)包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求賠付金額和（或）延長缺陷責(zé)任期的權(quán)利。發(fā)包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，通過監(jiān)理人向承包人正式遞交索賠報(bào)告。3636 7.2.1 建設(shè)工程索賠程序2發(fā)包人的索賠 2）對發(fā)包人索賠的處理程序?qū)Πl(fā)包人索賠的處理程序如下：對發(fā)包人索賠的處理程序如下： 承包人收到發(fā)包人提交的索賠報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)審查索賠報(bào)告的內(nèi)容、查驗(yàn)發(fā)包人證明材料。 承包人應(yīng)在收到索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后28天內(nèi)，將索賠處理結(jié)果答復(fù)發(fā)包人。如果承包

42、人未在上述期限內(nèi)作出答復(fù)的，則視為對發(fā)包人索賠要求的認(rèn)可。 承包人接受索賠處理結(jié)果的，發(fā)包人可從應(yīng)支付給承包人的合同價(jià)款中扣除賠付的金額或延長缺陷責(zé)任期；發(fā)包人不接受索賠處理結(jié)果的，按第20條爭議解決約定處理。3737 7.2.2 建設(shè)工程索賠文件1索賠意向通知是指某一索賠事件發(fā)生后，承包人意識到該事件將要在以后工程進(jìn)行中對己方產(chǎn)生額外損失，而當(dāng)時(shí)又沒有條件和資料確定以后所產(chǎn)生額外損失的數(shù)量時(shí)，所采用的一種維護(hù)自身索賠權(quán)利的文件。索賠意 向通知3838 7.2.2 建設(shè)工程索賠文件1索賠意向通知 1）索賠意向通知的作用對于延續(xù)時(shí)間比較長，涉及內(nèi)容比較多的工程事件來說，索賠意向通知對以后的索賠處

43、理起著較好的促進(jìn)作用，具體表現(xiàn)在以下方面： 對發(fā)包人起提醒作用，使發(fā)包人意識到所通知事件會(huì)引起事后索賠。 對發(fā)包人起督促作用，使發(fā)包人要特別注意該事件持續(xù)過程中所產(chǎn)生的各種影響。 給發(fā)包人創(chuàng)造挽救機(jī)會(huì)，即發(fā)包人接到索賠意向通知后，可以盡量采取必要措施減少事件的不利影響，降低額外費(fèi)用。 對承包人合法利益起保護(hù)作用，避免事后發(fā)包人以承包人沒有提出索賠而使索賠落空。 承包人可以根據(jù)發(fā)包人收到索賠意向通知的反應(yīng)及提出的問題，有針對性的準(zhǔn)備索賠資料，避免失去索賠機(jī)會(huì)。 承包人提出索賠意向通知后，應(yīng)進(jìn)一步觀察事態(tài)的發(fā)展，有意識地收集用于后期索賠報(bào)告的有關(guān)證據(jù)。3939 7.2.2 建設(shè)工程索賠文件1索賠意

44、向通知 2）索賠意向通知的內(nèi)容索賠意向通知沒有統(tǒng)一的要求，一般可考慮有下述內(nèi)容： 事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)或工程部位。 事件發(fā)生時(shí)的雙方當(dāng)事人或其他有關(guān)人員。 事件發(fā)生的原因及性質(zhì)，應(yīng)特別說明是非承包人的責(zé)任或過錯(cuò)。 承包人對事件發(fā)生后的態(tài)度，應(yīng)說明承包人為控制事件對工程的不利發(fā)展、減少工程及其他相關(guān)損失所采取的行動(dòng)。 注明提出該項(xiàng)索賠意向的合同條款依據(jù)。 寫明事件的發(fā)生將會(huì)使承包人產(chǎn)生額外經(jīng)濟(jì)支出或其他不利影響。4040 7.2.2 建設(shè)工程索賠文件2索賠報(bào)告 1）總論部分在總論部分的最后，附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和

45、權(quán)威性?？傉摬糠值年U述要簡明扼要，說明問題。總論部分一般包括：序言索賠事項(xiàng)概述具體索賠要求索賠報(bào)告編寫及審核人員名單文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。4141 7.2.2 建設(shè)工程索賠文件2索賠報(bào)告 2）根據(jù)部分本部分主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長。根據(jù)部分的具體內(nèi)容隨各個(gè)索賠事件的情況而不同。一般情況下，根據(jù)部分應(yīng)包括：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向

46、書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。在寫法結(jié)構(gòu)上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使建設(shè)單位和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認(rèn)識該項(xiàng)索賠的合理性和合法性。4242 7.2.2 建設(shè)工程索賠文件2索賠報(bào)告 3）計(jì)算部分計(jì)算部分是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長時(shí)間。如果說根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計(jì)算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。前者是定性的，后者是定量的。在款額計(jì)算部分，施工單位必須首先闡明下列問題：索賠款的要求總額；各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開

47、支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)和損失利潤；指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法。至于采用哪一種計(jì)價(jià)法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定。其次，施工單位應(yīng)注意每項(xiàng)開支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額。4343 7.2.2 建設(shè)工程索賠文件2索賠報(bào)告 4）證據(jù)部分證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)的說明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分。合同一方向另一方提出的索賠要求，都應(yīng)該提出一份具有說服力的證據(jù)資料作為索賠的依據(jù)。索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料

48、，也是索賠能否成功的關(guān)鍵因素。4444 7.2.2 建設(shè)工程索賠文件2索賠報(bào)告 （1）對索賠證據(jù)的要求全面性關(guān)聯(lián)性及時(shí)性真實(shí)性具有法律證明效力索賠證據(jù)必須是在實(shí)施合同過程中確定存在和發(fā)生的，必須完全反映實(shí)際情況，能經(jīng)得住推敲。所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全過程。索賠報(bào)告中涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠數(shù)額等都應(yīng)有相應(yīng)證據(jù)，不能零亂和支離破碎。索賠的證據(jù)應(yīng)當(dāng)互相說明，相互具有關(guān)聯(lián)性，不能互相矛盾。索賠證據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，符合合同約定。一般要求證據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是雙方簽署的；工程中重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計(jì)必須由合同約定的發(fā)包人現(xiàn)場代表或監(jiān)理工程師簽證認(rèn)可。

49、4545 7.2.2 建設(shè)工程索賠文件2索賠報(bào)告 （2）索賠證據(jù)的種類 合同、設(shè)計(jì)文件，包括工程合同及附件、招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單、工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書、有關(guān)技術(shù)資料和要求等。 經(jīng)工程師批準(zhǔn)的承包人施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方案、施工組織設(shè)計(jì)和具體的現(xiàn)場實(shí)施情況記錄。 施工日志及工長工作日志、備忘錄等。 工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。保存完整的工程照片和錄像能有效地顯示工程進(jìn)度。 工程各項(xiàng)往來信件、電話記錄、指令、信函、通知、答復(fù)等。 工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、協(xié)議及其他各種簽約、定期與發(fā)包人雇員的談話資料等。 氣象報(bào)告和資料。如有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪的資料等。 施

50、工現(xiàn)場記錄。 工程各項(xiàng)經(jīng)發(fā)包人或工程師簽認(rèn)的簽證。索賠證據(jù)一般包括以下幾點(diǎn)：過渡頁 TRANSITION PAGE 過渡頁 TRANSITION PAGE 過渡頁 TRANSITION PAGE 7.3 索賠管理7.3.1 工期索賠7.3.2 費(fèi)用索賠4747 7.3.1 工期索賠1工期索賠成立的條件 1）造成施工進(jìn)度拖延的責(zé)任是屬于可原諒的有時(shí)工程延期的原因中可能包含有雙方責(zé)任，此時(shí)監(jiān)理人應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)分析，分清責(zé)任比例，只有可原諒延期部分才能批準(zhǔn)順延合同工期。因承包人的原因造成施工進(jìn)度滯后，屬于不可原諒的延期；只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期?？稍彽唤o予補(bǔ)償費(fèi)用的延期可原

51、諒并給予補(bǔ)償費(fèi)用的延期可原諒延期指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工等。4848 7.3.1 工期索賠1工期索賠成立的條件 2）被延誤的工作應(yīng)是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容工期索賠能夠成立的前提是事件的發(fā)生對總工期產(chǎn)生了影響，影響了竣工日期。因此，只有位于關(guān)鍵線路上工作內(nèi)容的滯后，才會(huì)影響到竣工日期。但有時(shí)應(yīng)注意，既要看被延誤的工作是否在批準(zhǔn)進(jìn)度計(jì)劃的關(guān)鍵路線上，又要詳細(xì)分析這一延誤對后續(xù)工作的可能影響。因?yàn)槿魧Ψ顷P(guān)鍵路線工作的影響時(shí)間較長，超過了該工作可用于自由支配的時(shí)間，也會(huì)導(dǎo)致進(jìn)度計(jì)劃中非關(guān)鍵路線轉(zhuǎn)

52、化為關(guān)鍵路線，其滯后將影響總工期的拖延。此時(shí)，應(yīng)充分考慮該工作的自由時(shí)間，給予相應(yīng)的工期順延，并要求承包人修改施工進(jìn)度計(jì)劃。4949 案例7-6某工程索賠案例（六）某工程索賠案例（六）某工程施工過程中，因地質(zhì)勘探報(bào)告不詳，出現(xiàn)圖紙中未標(biāo)明的地下障礙物，處理該障礙物導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中某工程施工過程中，因地質(zhì)勘探報(bào)告不詳，出現(xiàn)圖紙中未標(biāo)明的地下障礙物，處理該障礙物導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中工作工作A持續(xù)時(shí)間延長持續(xù)時(shí)間延長10天，經(jīng)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)計(jì)算，工作天，經(jīng)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)計(jì)算，工作A的總時(shí)差為的總時(shí)差為13天，該承包商能否得到工期補(bǔ)償？天，該承包商能否得到工期補(bǔ)償？7.3.1 工期索賠【解 析】該承包商不能得到工期補(bǔ)償。

53、因?yàn)殡m然地質(zhì)勘探報(bào)告不詳是由于發(fā)包方的原因造成的，屬于可原諒的延期，但該承包商不能得到工期補(bǔ)償。因?yàn)殡m然地質(zhì)勘探報(bào)告不詳是由于發(fā)包方的原因造成的，屬于可原諒的延期，但被延誤的工作被延誤的工作A的總時(shí)差為的總時(shí)差為13天，在網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中屬于非關(guān)鍵工作，并且工期延誤的時(shí)間小于該工作的總時(shí)差，因此天，在網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中屬于非關(guān)鍵工作，并且工期延誤的時(shí)間小于該工作的總時(shí)差，因此不會(huì)對總工期產(chǎn)生影響，承包商不能得到工期補(bǔ)償。不會(huì)對總工期產(chǎn)生影響，承包商不能得到工期補(bǔ)償。5050 7.3.1 工期索賠2工期索賠的計(jì)算 1）比例計(jì)算法在實(shí)際工程中，干擾事件常常僅影響某些單項(xiàng)工程、單位工程或分部分項(xiàng)工程的工期，要分析

54、他們對總工期的影響，可以采用更為簡單的比例分析方法，即以某個(gè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為比較基礎(chǔ)，計(jì)算工期索賠值。5151 7.3.1 工期索賠2工期索賠的計(jì)算 1）比例計(jì)算法比例計(jì)算法在實(shí)際工程中用得較多，因計(jì)算簡單、方便、不需做復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)分析，在概念上人們也容易接受。一般不適用于變更工程施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。 對于已知部分工程的延誤時(shí)間：以合同價(jià)所占比例計(jì)算，計(jì)算公式如下：總工期索賠 = 對于已知額外增加工程量的價(jià)格：以合同價(jià)所占比例計(jì)算，計(jì)算公式如下：工期索賠值 =受 干 擾 部 分 的 工 程 合 同 價(jià)該 部 分 受 到 干 擾 工 期 拖 延 量整 個(gè) 工 程 合 同 價(jià)

55、額 外 增 加 的 工 程 量 的 價(jià) 格原 合 同 總 工 期原 合 同 總 價(jià)5252 案例7-7某工程索賠案例（七）某工程索賠案例（七）某工程原合同規(guī)定分兩階段進(jìn)行施工，土建工程某工程原合同規(guī)定分兩階段進(jìn)行施工，土建工程21個(gè)月，安裝工程個(gè)月，安裝工程12個(gè)月。假定以一定量的勞動(dòng)力需要量為個(gè)月。假定以一定量的勞動(dòng)力需要量為相對單位，則合同規(guī)定的土建工程量可折算為相對單位，則合同規(guī)定的土建工程量可折算為310個(gè)相對單位，安裝工程量折算為個(gè)相對單位，安裝工程量折算為70個(gè)相對單位。合同規(guī)定，在工個(gè)相對單位。合同規(guī)定，在工程量增減程量增減10%的范圍內(nèi)，作為承包商的工期風(fēng)險(xiǎn)，不能要求工期補(bǔ)償。

56、在工程施工過程中，土建和安裝的工程量都的范圍內(nèi)，作為承包商的工期風(fēng)險(xiǎn)，不能要求工期補(bǔ)償。在工程施工過程中，土建和安裝的工程量都有較大幅度的增加。實(shí)際土建工程量增加到有較大幅度的增加。實(shí)際土建工程量增加到430個(gè)相對單位，實(shí)際安裝工程量增加到個(gè)相對單位，實(shí)際安裝工程量增加到117個(gè)相對單位。個(gè)相對單位。7.3.1 工期索賠【問 題】求承包商可以提出的工期索賠額。求承包商可以提出的工期索賠額。5353 案例7-7某工程索賠案例（七）某工程索賠案例（七）7.3.1 工期索賠【解 析】承包商提出的工期索賠為：承包商提出的工期索賠為：不索賠的土建工程量的上限為不索賠的土建工程量的上限為310 1.1 =

57、 341個(gè)相對單位個(gè)相對單位不索賠的安裝工程量的上限為不索賠的安裝工程量的上限為70 1.1 = 77個(gè)相對單位個(gè)相對單位由于工程量增加而造成的工期延長：由于工程量增加而造成的工期延長：土建工程工期延長土建工程工期延長 = 21 （430/341） 1 = 5.5個(gè)月個(gè)月安裝工程工期延長安裝工程工期延長 = 12 （117/77） 1 = 6.2個(gè)月個(gè)月總工期索賠為：總工期索賠為：5.5 6.2 = 11.7個(gè)月個(gè)月5454 7.3.1 工期索賠2工期索賠的計(jì)算 2）網(wǎng)絡(luò)分析法網(wǎng)絡(luò)分析法是通過分析干擾事件發(fā)生前后網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，對比兩種工期計(jì)算結(jié)果來計(jì)算索賠值的方法。它是一種科學(xué)的、合理的分析方法，

58、適用于各種干擾事件的索賠。但它以采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行工期計(jì)劃和控制作為前提條件。網(wǎng)絡(luò)分析即為關(guān)鍵線路分析法。關(guān)鍵線路上關(guān)鍵工作持續(xù)時(shí)間的延長，必然造成總工期的延長，則可以提出工期索賠；而非關(guān)鍵線路上工作只要在其總時(shí)差范圍內(nèi)的延長，則不能提出工期索賠。5555 7.3.1 工期索賠2工期索賠的計(jì)算 2）網(wǎng)絡(luò)分析法確定工期索賠應(yīng)注意由于非承包商原因的延誤時(shí)間T與延誤事件所在工序的總時(shí)差TF關(guān)系。若TF = 0，說明該工作為關(guān)鍵工作，該工作延誤時(shí)間T，必然會(huì)造成總工期拖延T，因此，總延誤的時(shí)間T為批準(zhǔn)順延的工期，即為工期索賠值。若TF T 0，說明該工作為非關(guān)鍵工作，并且延誤時(shí)間小于該工作的總時(shí)差

59、，因此，在干擾事件造成該工作延誤了時(shí)間后，該工作仍有TF T的機(jī)動(dòng)時(shí)間，仍為非關(guān)鍵工作，不會(huì)影響總工期，總工期改變，沒有工期索賠。5656 7.3.1 工期索賠2工期索賠的計(jì)算 2）網(wǎng)絡(luò)分析法若T TF 0，說明該工作為非關(guān)鍵工作，但延誤的時(shí)間超過了該工作的總時(shí)差，該工作變?yōu)殛P(guān)鍵工作，可以批準(zhǔn)延誤時(shí)間與時(shí)差的差值為工期索賠值。在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析時(shí)，對于發(fā)生多個(gè)干擾事件，影響多個(gè)工序的情況，在分析工期索賠值和乙方的誤工時(shí)間時(shí)，首先按照各工序計(jì)劃工作時(shí)間確定計(jì)劃工期A，然后計(jì)算包含非承包商責(zé)任延誤時(shí)間的延誤責(zé)任工期B，計(jì)算包含各種延誤責(zé)任時(shí)間的實(shí)際工期C，則B A為對甲方索賠的工期時(shí)間，C B為乙方延

60、誤計(jì)劃工期的誤工時(shí)間。5757 7.3.2 費(fèi)用索賠建安工程合同價(jià)直接工程費(fèi)間接費(fèi)計(jì)劃利潤利潤間接費(fèi)直接費(fèi)我國規(guī)定國際慣例稅直接費(fèi)包括人工費(fèi)、材料費(fèi)和機(jī)械使用費(fèi)；間接費(fèi)包括工地管理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、利息、總部管理費(fèi)等。從原則上說，承包商有索賠權(quán)利的工程成本增加，都是可以索賠的費(fèi)用。這些費(fèi)用都是承包商為了完成額外的施工任務(wù)而增加的開支。但是，對于不同原因引起的索賠，承包商可索賠的具體費(fèi)用內(nèi)容是不完全一樣的。哪些內(nèi)容可索賠，要按照各項(xiàng)費(fèi)用的特點(diǎn)、條件進(jìn)行分析論證。5858 7.3.2 費(fèi)用索賠1費(fèi)用索賠的特點(diǎn)132費(fèi)用索賠的成功與否及其大小事關(guān)承包人的盈虧，也影響業(yè)主工程項(xiàng)目的建設(shè)成本，因而費(fèi)用索賠常常