C17015S融資融券客戶資格管理精編版

1、融資融券客戶資格管理倒計時： 00:39:52單選題（共 3 題，每題 10 分）1 . 下列哪項屬于非客戶原因?qū)е氯谫Y融券授信額度被調(diào)整的？（）A. 維持擔(dān)保比例觸及警戒線或平倉線，且客戶未按證券公司規(guī)定追加擔(dān)保物B. 客戶發(fā)生強制平倉情形C.客戶資信狀況發(fā)生重大變化，對其償還融資融券債務(wù)產(chǎn)生不利影響D.證券公司凈資本變化導(dǎo)致單個客戶融資或融券規(guī)模超過以凈資本為核心的風(fēng)控指標2 . 證券公司與客戶簽訂融資融券合同前，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶權(quán)利、義務(wù)及風(fēng)險， 特別是（ ）。A. 關(guān)于融資、融券的利息（費用）的計算方式B. 關(guān)于客戶清償債務(wù)的方式C.關(guān)于融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理D.關(guān)于違約

2、處置的風(fēng)險控制安排3 . 在融資融券客戶征信過程中，需結(jié)合客戶反洗錢風(fēng)險等級進行強化身份識別，是出于以下哪項規(guī)章制度的要求？（）A. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法B. 證券公司投資者適當(dāng)性制度指引C.證券公司反洗錢工作指引D.融資融券合同必備條款、融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款多選題（共 4 題，每題10 分）1 . 證券公司向客戶銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶哪些信息？（）1A. 姓名（或名稱）、身份、住址、職業(yè)等基本信息B. 財務(wù)狀況、投資知識C.投資經(jīng)驗、投資目標D.風(fēng)險偏好2 . 以下哪些屬于客戶誠信記錄的評估內(nèi)容？（）A. 從事證券交易時間B. 投資盈利能力C.在證券公司的

3、違約處置或強制平倉記錄D.信用報告顯示的信用記錄3 . 以下哪些屬于客戶投資經(jīng)驗的評估內(nèi)容？（）A. 從事證券交易時間B. 投資盈利能力C.在證券公司的違約處置或強制平倉記錄D.信用報告顯示的信用記錄4 . 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法所稱專業(yè)機構(gòu)投資者是指（）。A. 經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)及其管理的金融產(chǎn)品B. 具有 2 年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關(guān)市場投資交易經(jīng)歷的機構(gòu)和自然人C.經(jīng)證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)登記備案的私募基金管理機構(gòu)及其管理的私募基金產(chǎn)品D.風(fēng)險承受能力等級經(jīng)證券公司評估為最高等級的機構(gòu)和自然人判斷題（共 3 題，每題10 分）1 . 客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)拒絕銷售或提供。（）2對錯2 . 問題授信指證券公司無法實施強制平倉以了結(jié)債務(wù)或?qū)嵤娭破絺}后仍不能收回資金證券及利息等的融資融券授信。（）對錯3 . 對于單一委托人或一對一金融產(chǎn)品，當(dāng)委托人