探析新建本科院校科研檔案管理存在的問(wèn)題及對(duì)策

1、探析新建本科院校科研檔案管理存在的問(wèn)題及對(duì)策 論文關(guān)鍵詞:新建本科院?？蒲袡n案管理 論文摘要:科研檔案是高校檔案的重要組成部分,反映了一所高校具備的學(xué)術(shù)水平和實(shí)力,但是新建本科院校由于自身發(fā)展過(guò)程中的諸多問(wèn)題,使得科研檔案管理水平滯后。本文在分析新建本科院校科研檔案管理存在的問(wèn)題的基礎(chǔ)上,提出了加強(qiáng)新建本科院?？蒲袡n案管理的有效對(duì)策,以期能提高科研檔案的管理水平。 高?？蒲袡n案是高校在科研管理和實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的具有保存價(jià)值的文字、圖表及聲像載體材料,是高?？蒲谢顒?dòng)的真實(shí)記錄,在科研工作中發(fā)揮著知識(shí)儲(chǔ)備的作用。隨著高校科研事業(yè)的不斷深入和發(fā)展,科研檔案在高校發(fā)展和建設(shè)中的作用地位越來(lái)越突出。

2、但對(duì)于20世紀(jì)末后建立或升格起來(lái)的普通本科院校來(lái)說(shuō),由于本科辦學(xué)歷史不長(zhǎng),科研能力和學(xué)術(shù)水平較低,對(duì)科研檔案管理的重要性認(rèn)識(shí)不足,使得科研檔案管理水平滯后,無(wú)法保證科研檔案價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。因此,研究分析科研檔案管理中存在的問(wèn)題,探討解決問(wèn)題的途徑,對(duì)于提高新建本科院校科研檔案整體管理水平,發(fā)揮科研項(xiàng)目檔案的利用效益,更好地為教學(xué)和科研服務(wù)有著積極的意義。 一、高?？蒲袡n案管理的作用 1.有利于促進(jìn)高校科研工作的發(fā)展。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下,信息與知識(shí)成了發(fā)展的最重要的因素。無(wú)論哪個(gè)行業(yè),能否持續(xù)發(fā)展,在很大程度上取決于是否擁有足夠的知識(shí),只要擁有足夠的知識(shí),就能夠更快地獲取知識(shí),就會(huì)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代獲得成

3、功。高校是創(chuàng)造知識(shí)和傳播知識(shí)的場(chǎng)所,是教學(xué)科研中心,而高?？蒲袡n案又是教學(xué)、科研知識(shí)資源的存儲(chǔ)載體,詳細(xì)記載了高?？蒲谢顒?dòng)的全過(guò)程和具體成果,是學(xué)校教育改革與科技知識(shí)資源的重要組成部分。它匯集了學(xué)校教育、科研的最新成果,為學(xué)?？蒲腥藛T開(kāi)展科研提供了背景資料和所研究領(lǐng)域的最新成果。從這個(gè)意義上說(shuō),完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確的科研檔案對(duì)科學(xué)研究是必不可少的。 2.有利于促進(jìn)高?？蒲泄芾淼臎Q策?？蒲袡n案具有依據(jù)憑證的功能,它直接反映了高?？蒲谢顒?dòng)的原貌與進(jìn)步,真實(shí)反映了學(xué)校的科研水平及辦學(xué)實(shí)力,是高校提高科研管理水平的基礎(chǔ)和前提。有效地管理好科研檔案,可以為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和科研部門的工作決策提供重要憑證和依據(jù),實(shí)現(xiàn)

4、科研管理的科學(xué)化、規(guī)范化、現(xiàn)代化,促進(jìn)高?？蒲泄ぷ鞯某掷m(xù)發(fā)展。 3.有利于促進(jìn)科研成果的利用和推廣。科研檔案管理不僅僅是將科研材料整理、分類和保管,而是歸檔后的再利用,以實(shí)現(xiàn)科研成果的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。有效地管理好科研檔案,既可以完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)地記錄科研活動(dòng)的全過(guò)程,更為重要的是也為進(jìn)一步的項(xiàng)目研發(fā)和成果推廣提供技術(shù)資源,從而實(shí)現(xiàn)科研成果的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。 二、新建本科院?？蒲袡n案管理存在的問(wèn)題 高?？蒲袡n案具有成套性、階段性、集體性、專業(yè)性強(qiáng)、載體多樣、內(nèi)容多、范圍廣等特點(diǎn)。這些特點(diǎn)對(duì)科研檔案的管理提出了很高的要求。但是,由于新建本科院?；A(chǔ)弱、管理意識(shí)不到位等原因,雖然科研工作得到

5、了快速發(fā)展,但是科研檔案管理工作卻存在著種種弊端,影響了科研檔案的質(zhì)量及開(kāi)發(fā)利用。 1.檔案意識(shí)薄弱,科研檔案管理的重要性認(rèn)識(shí)不足。為提高競(jìng)爭(zhēng)力,新建本科院校都把大量的精力集中用于校園基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),提高教學(xué)質(zhì)量和科研水平之上,卻忽視了檔案工作的發(fā)展,檔案意識(shí)薄弱,沒(méi)有認(rèn)識(shí)到檔案工作在學(xué)校發(fā)展中的作用,使得學(xué)校檔案事業(yè)嚴(yán)重滯后于其它各項(xiàng)工作。在這種環(huán)境影響下,各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、科研人員和科研管理部門往往忽視了科研檔案管理的重要性,沒(méi)有認(rèn)識(shí)到科研檔案管理在整個(gè)科研工作中占著舉足輕重的作用。首先,受傳統(tǒng)觀念的影響,部分科研人員認(rèn)為只有學(xué)校管理性的文件才能作為檔案管理,從而輕視研究過(guò)程中檔案資料積累、歸檔工作

6、,往往把它們排斥在檔案管理之外。其次,部分科研人員沒(méi)有認(rèn)識(shí)到自己是科研檔案的主體,只重視科研項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)及科研成果的發(fā)表、獲獎(jiǎng),認(rèn)為歸檔是檔案管理人員的事,與己無(wú)關(guān);或者認(rèn)為在科研過(guò)程中形成的材料屬于個(gè)人資源,是否歸檔無(wú)關(guān)緊要,擔(dān)心交到檔案部門后給自己查找利用帶來(lái)不便而不愿意上交。再次,科研管理部門重視的是項(xiàng)目的申報(bào)、評(píng)比,追求的是項(xiàng)目數(shù)量、經(jīng)費(fèi)的增加,只要科研材料不會(huì)影響到項(xiàng)目的申報(bào)、鑒定、評(píng)比即可,并不對(duì)科研檔案的歸檔提出明確、具體的規(guī)定和要求,從而使得科研人員只片面強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究的重要性,對(duì)科研檔案工作的投入不足,重視不夠。 2.歸檔材料質(zhì)量不高,科研檔案原始性、完整性、系統(tǒng)性差。高校

7、科研檔案收集的準(zhǔn)確性與完整性是保證歸檔材料質(zhì)量的前提。一套完整齊全的科研項(xiàng)目檔案應(yīng)包括科研準(zhǔn)備階段的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、審批文件、論證材料、項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書(shū)、開(kāi)題報(bào)告和相關(guān)協(xié)議等文件材料,研究實(shí)驗(yàn)階段的原始記錄、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、計(jì)算材料等文件材料,總結(jié)鑒定驗(yàn)收階段的工作總結(jié)、結(jié)題報(bào)告、論文、專著、結(jié)題鑒定等材料。部分科研項(xiàng)目檔案還包括申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)階段的成果材料、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)與審批材料、獲獎(jiǎng)材料、推廣應(yīng)用階段的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、推廣應(yīng)用方案及推廣應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益證明材料等。然而,在新建本科院科研檔案的實(shí)際歸檔中,無(wú)論是縱向科研項(xiàng)目,還是橫向科研項(xiàng)目,其歸檔的材料都普遍存在著依據(jù)性、結(jié)果性文件多,科研記錄少;文字材料多,

8、磁盤、光盤、照片、實(shí)物少;復(fù)印件多、原件少等的問(wèn)題。這些問(wèn)題直接影響了科研檔案的系統(tǒng)性、完整性、原始性,使得科研檔案的價(jià)值大打折扣,最終不能有效地開(kāi)發(fā)和利用科研檔案。 3.管理制度缺失,科研檔案歸檔工作的職責(zé)不明確。目前,新建本科院校大都根據(jù)中華人民共和國(guó)檔案法、科學(xué)技術(shù)檔案工作條例、普通高等學(xué)校檔案管理辦法等相關(guān)法規(guī),結(jié)合各單位實(shí)際,制定了相應(yīng)的科研檔案管理辦法,堅(jiān)持由科研課題(項(xiàng)目)立卷的制度,再由科研管理部門對(duì)項(xiàng)目檔案進(jìn)行檢查驗(yàn)收,然后在一定期限內(nèi)由科研管理部門統(tǒng)一向?qū)W校檔案部門移交。這種模式也是比較易于落實(shí)科研檔案的“三納入”、“四同步”管理。但是,在實(shí)際工作中,各高校制定的管理辦法往

9、往不具體,未明確科研檔案管理過(guò)程中科研管理部門、科研檔案管理員、課題負(fù)責(zé)人的職責(zé),科研管理部門對(duì)課題文件材料的形成和積累的管理把關(guān)不嚴(yán),科研人員不配合,科研檔案管理員交什么收什么。有的學(xué)校雖然也有“三納入”、“四同步”的制度,但在實(shí)際操作上困難重重,科研管理部門、檔案部門之間缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào),科研管理部門把工作的重點(diǎn)和核心放在立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)及成果管理上,科研檔案的管理往往由于事務(wù)性、瑣碎性的特點(diǎn)而不受重視;檔案部門由于不是科研工作的管理主體,又缺乏相應(yīng)的配套措施和有效的制約手段,對(duì)科研檔案的監(jiān)管力度很小甚至無(wú)力監(jiān)管,使得科研檔案“三納入”、“四同步”制度形同虛設(shè),科研檔案歸檔管理處于失控狀態(tài)。 4.工

10、作意識(shí)落后,科研檔案歸檔工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)不到位。長(zhǎng)期以來(lái),高校檔案部門都處于封閉狀態(tài),“藏在深閨人未識(shí)”,內(nèi)無(wú)動(dòng)力,外無(wú)壓力,工作缺乏競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新,只注重移交后科研檔案的管理,忽視了對(duì)移交前的科研材料建檔工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查,基本上處于你交多少、我管多少的情況。而科研人員、科研檔案管理員沒(méi)有經(jīng)過(guò)正規(guī)檔案管理教育與培訓(xùn),專業(yè)性不強(qiáng),業(yè)務(wù)素質(zhì)偏低,對(duì)科研檔案歸檔的內(nèi)容不明確,對(duì)歸檔范圍把握不準(zhǔn),再加上他們還要承擔(dān)其他大量的工作,投入到檔案管理的時(shí)間有限,而檔案部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)又不到位,難免不影響到項(xiàng)目材料歸檔的質(zhì)量和數(shù)量。 三、加強(qiáng)新建本科院?？蒲袡n案管理的對(duì)策 為確?？蒲袡n案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng),提

11、高科研檔案質(zhì)量,針對(duì)目前新建本科院?？蒲袡n案管理中存在問(wèn)題,我們必須采取一系列的措施加強(qiáng)科研檔案的管理,充分發(fā)揮科研檔案為教學(xué)和科研工作服務(wù)的重要作用。 1.增強(qiáng)檔案意識(shí),提高科研檔案形成者歸檔工作的主動(dòng)性。檔案意識(shí)是人們對(duì)檔案及檔案工作的認(rèn)識(shí),以及以這種認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)形成的對(duì)檔案和檔案工作的思想觀念,它是檔案工作存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。因此,科研檔案管理水平的提高,增強(qiáng)全校師生檔案意識(shí)尤為重要。首先,檔案部門要經(jīng)常向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)檔案工作,爭(zhēng)取學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和科研管理部門領(lǐng)導(dǎo)的支持,將科研檔案管理納入科研工作的程序和檢查內(nèi)容,增強(qiáng)科研人員對(duì)科研檔案的責(zé)任意識(shí)。其次,學(xué)校檔案部門要利用各種場(chǎng)合和機(jī)會(huì)深入宣傳檔案

12、法、科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定、普通高等學(xué)校檔案管理辦法等檔案法規(guī)及檔案基本知識(shí),讓檔案貼近教職工,提高科研人員檔案法制觀念,使大家認(rèn)識(shí)到科研檔案管理工作的重要性,從根本上理解、支持、參與科研檔案的歸檔工作,主動(dòng)承擔(dān)科研檔案歸檔的職責(zé)。再次,檔案部門要改變“重藏輕用”的舊觀念,積極開(kāi)發(fā)科研檔案信息資源,編制各種檢索工具和專題目錄,為科研人員利用提供方便?！皾?rùn)物細(xì)無(wú)聲”,科研人員逐步認(rèn)識(shí)到科研檔案在教學(xué)、科研中的重要作用,就不會(huì)產(chǎn)生抵觸情緒,反而會(huì)主動(dòng)支持和配合科研檔案歸檔工作。 2.完善管理制度,促進(jìn)科研檔案工作的規(guī)范化。高等學(xué)校檔案工作規(guī)范中明確規(guī)定:“科研檔案必須實(shí)行集中統(tǒng)一管理,確保完

13、整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全,便于開(kāi)發(fā)利用。”高等學(xué)校檔案管理辦法也規(guī)定:“科研類檔案應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成后兩個(gè)月內(nèi)歸檔,并且個(gè)人對(duì)其從事科研活動(dòng)所形成的各種載體形式的檔案材料,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)歸檔,任何個(gè)人不得據(jù)為己有?！睘榇?新建本科院校應(yīng)堅(jiān)持集中統(tǒng)一管理的原則,理順檔案部門、科研管理部門、科研人員之間的工作關(guān)系,明確各級(jí)各類人員在科研檔案工作中的職責(zé),建立行之有效的科研檔案歸檔制度和模式,使“三納入”、“四同步”真正落實(shí)。制度應(yīng)包括科研項(xiàng)目從開(kāi)始到結(jié)題的過(guò)程材料的管理,明確所有科研項(xiàng)目檔案歸檔的操作方式,如項(xiàng)目檔案的收集內(nèi)容、整理方法、立卷方式、歸檔時(shí)間、保管程序和提供利用等,這樣才能使各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都

14、有章可循,從而促使科研檔案管理工作朝著制度化、規(guī)范化方向發(fā)展。此外,還應(yīng)該采取一定措施,把科研檔案的歸檔情況與科研項(xiàng)目的驗(yàn)收、成果申報(bào)掛鉤,在課題驗(yàn)收時(shí),要由檔案部門對(duì)歸檔材料進(jìn)行審查,凡是歸檔材料不完整的不予項(xiàng)目驗(yàn)收、報(bào)獎(jiǎng),從而保證科研檔案的質(zhì)量。 3.加強(qiáng)跟蹤收集,實(shí)現(xiàn)科研檔案歸檔工作的全程監(jiān)督。在實(shí)際工作中,由于大部分科研人員還肩負(fù)著繁重的教學(xué)任務(wù),投入到檔案管理的時(shí)間有限,難免在科研檔案的材料積累和收集上有遺漏或?qū)?yīng)歸檔的材料把握不準(zhǔn),導(dǎo)致歸檔材料的不完整、不準(zhǔn)確。因此,檔案部門不能只注重移交后的檔案管理,而應(yīng)根據(jù)科研檔案形成的特點(diǎn),堅(jiān)持前端控制的原則,提前介入,將科研檔案的跟蹤收集工

15、作貫穿于科研活動(dòng)的全過(guò)程,才能真正保證科研檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。在計(jì)劃管理、課題管理、成果管理等階段,檔案部門應(yīng)同科研管理部門、科研項(xiàng)目人員加強(qiáng)聯(lián)系,密切配合,及時(shí)了解和掌握科研課題的整體進(jìn)程,指導(dǎo)和協(xié)助科研人員將整個(gè)科研活動(dòng)中有價(jià)值的文件材料收集齊全,確?？蒲袡n案的質(zhì)量。 重大、重點(diǎn)科研項(xiàng)目及高級(jí)別獲獎(jiǎng)成果最能反映出一所高校的科研能力,但由于新建本科院校缺乏科研競(jìng)爭(zhēng)力,爭(zhēng)取到的重點(diǎn)、重大科研項(xiàng)目鳳毛鱗角,其所形成的科研檔案資源既是學(xué)校科研能力的歷史見(jiàn)證和進(jìn)一步提升科研能力的基礎(chǔ),又是新技術(shù)、新創(chuàng)新的基礎(chǔ),對(duì)學(xué)校有重大意義。這些科研項(xiàng)目,往往研究周期長(zhǎng),涉及范圍廣,研究人員多,檔案內(nèi)容復(fù)雜多

16、樣,甚至還包括若干科研子課題,如果仍按一般課題一樣進(jìn)行收集歸檔,極易造成檔案材料割裂的現(xiàn)象。因此對(duì)重點(diǎn)、重大科研項(xiàng)目應(yīng)從立項(xiàng)起就實(shí)行課題組預(yù)立卷歸檔,配備專門的檔案管理員參與全程,從科研材料形成之始就注意收集整理,以免遺漏,確保重點(diǎn)、重大科研項(xiàng)目檔案的完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確。 4.提升檔案管理者綜合素質(zhì),強(qiáng)化為科研檔案工作服務(wù)的能力。人的素質(zhì)是關(guān)系到工作成敗的最重要的因素,因此科研檔案人員綜合素質(zhì)的提高是做好科研檔案管理工作的根本保證。一方面,科研檔案的特點(diǎn),要求檔案人員要有較為廣博深厚的知識(shí)基礎(chǔ),系統(tǒng)學(xué)習(xí)檔案學(xué)概論、檔案管理學(xué)、科技檔案管理學(xué)等理論知識(shí),還要不斷擴(kuò)展知識(shí)領(lǐng)域,優(yōu)化自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力結(jié)構(gòu),掌握國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的科研檔案管理方法和技術(shù),具備科研項(xiàng)目管理知識(shí),熟悉科研項(xiàng)目檔案的來(lái)源情況和產(chǎn)生工作規(guī)律。唯此,檔案人員才能具備較高的綜合素質(zhì),增強(qiáng)科研檔案工作服務(wù)能力。另一方面,檔案部門要轉(zhuǎn)變觀念,克服“坐等上門”等傳統(tǒng)封閉的工作意識(shí),樹(shù)立服務(wù)意識(shí),積極開(kāi)展對(duì)科研人員、科研管理部門兼職檔案員的業(yè)務(wù)