企業(yè)合同項(xiàng)目如何開展盡職調(diào)查

1、企業(yè)合同項(xiàng)目如何開展盡職調(diào)查原創(chuàng) 高云來(lái)源：高云合同公眾號(hào)民法典是國(guó)家根本大法，當(dāng)中的合同編又構(gòu)建了一個(gè)全新的法律體系，作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者，應(yīng)當(dāng)以什么眼光和角度來(lái)切入看待呢？在企業(yè)中啟動(dòng)一個(gè)合同項(xiàng)目， 必然要做的一件事情就是盡職調(diào)查， 這項(xiàng)工作的目標(biāo)要達(dá)到查清標(biāo)的真實(shí)情況，排查法律風(fēng)險(xiǎn)，為設(shè)計(jì)模式奠定基礎(chǔ)。1. 審查交易主體重點(diǎn)：主體分 3類，關(guān)注民法總則自身還有物權(quán)編的矛盾（個(gè)體工商戶屬于自然人一種、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)均屬于非法人組織）第二條 民法調(diào)整平等主體的自然人、 法人和非法人組織之間的人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系。第五十四條 自然人從事工商業(yè)經(jīng)營(yíng)， 經(jīng)依法登記， 為個(gè)體工商戶。 個(gè)體工商戶

2、可以起字號(hào)。第一百零二條 非法人組織是不具有法人資格， 但是能夠依法以自己的名義 從事民事活動(dòng)的組織。 非法人組織包括個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、 合伙企業(yè)、 不具有法人資 格的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。第二百零七條 國(guó)家、集體、私人的物權(quán)和其他權(quán)利人的物權(quán)受法律平等保 護(hù)，任何組織或者個(gè)人不得侵犯。2. 審查雙方意思表示重點(diǎn)關(guān)注公司章程、 公司決議、授權(quán)委托書、 表見代理等書面文件體現(xiàn)出來(lái) 的真實(shí)意思表示3. 不違法和不違公序良俗重點(diǎn)：小心區(qū)分效力性規(guī)定和管理性規(guī)定以及判斷公序良俗總結(jié)：判斷合同效力的三要件第一百四十三條 具備下列條件的民事法律行為有效：（一）行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；（二）意思表示真實(shí)；（三）

3、不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不違背公序良俗。4. 核查現(xiàn)場(chǎng)對(duì)初次合作客戶最好是進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。 通過(guò)電話、電子郵件等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn) 行了解到的情況， 很難反映交易相對(duì)方的客觀情況。 只有進(jìn)行實(shí)地考察才能感知 更多的內(nèi)容。比如說(shuō)相對(duì)方的管理是否完善秩序井然，不到現(xiàn)場(chǎng)是無(wú)法得知的。 而且通過(guò)實(shí)地調(diào)查， 可以利用交談的便利， 了解很多無(wú)法通過(guò)其他途徑了解得到 的信息。5. 核查12類登記情況（1）不動(dòng)產(chǎn)登記第二百零九條 不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生 效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但是法律另有規(guī)定的除外。依法屬于國(guó)家所有的 自然資源，所有權(quán)可以不登記。（2）動(dòng)產(chǎn)登記第二百二十五

4、條 船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車等的物權(quán)的設(shè)立、 變更、轉(zhuǎn)讓和消 滅，未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人。（3）機(jī)動(dòng)車轉(zhuǎn)移登記第一千二百一十條 當(dāng)事人之間已經(jīng)以買賣或者其他方式轉(zhuǎn)讓并交付機(jī)動(dòng) 車但是未辦理登記， 發(fā)生交通事故造成損害， 屬于該機(jī)動(dòng)車一方責(zé)任的， 由受讓 人承擔(dān)賠償責(zé)任。（4）建設(shè)用地使用權(quán)登記第三百四十九條 設(shè)立建設(shè)用地使用權(quán)的， 應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)建設(shè)用地使用權(quán)登記。 建設(shè)用地使用權(quán)自登記時(shí)設(shè)立。 登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向建設(shè)用地使用權(quán)人發(fā) 放權(quán)屬證書。（5）抵押登記第四百零二條 以本法第三百九十五條第一款第一項(xiàng)至第三項(xiàng)規(guī)定的財(cái)產(chǎn) 或者第五項(xiàng)規(guī)定的正在建造的建筑物抵押的， 應(yīng)當(dāng)辦理抵押登記。 抵押權(quán)

5、自登記 時(shí)設(shè)立。第四百零三條 以動(dòng)產(chǎn)抵押的，抵押權(quán)自抵押合同生效時(shí)設(shè)立；未經(jīng)登記， 不得對(duì)抗善意第三人。（6）質(zhì)押登記第四百四十四條 以注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、 專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn) 權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。（7）土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)登記第三百三十三條 土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)自土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)合同生效時(shí)設(shè)立。 登記 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)人發(fā)放土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證、 林權(quán)證等證書， 并登記造 冊(cè)，確認(rèn)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。第三百三十五條 土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)互換、 轉(zhuǎn)讓的，當(dāng)事人可以向登記機(jī)構(gòu)申 請(qǐng)登記；未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人。（8）居住權(quán)登記第三百六十八條 居住權(quán)無(wú)償設(shè)立， 但是當(dāng)事人另有約定的除外

6、。 設(shè)立居住 權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)居住權(quán)登記。居住權(quán)自登記時(shí)設(shè)立。（9）地役權(quán)登記第三百七十四條 地役權(quán)自地役權(quán)合同生效時(shí)設(shè)立。 當(dāng)事人要求登記的， 可 以向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)地役權(quán)登記；未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人。（10）買賣合同中的所有權(quán)保留登記第六百四十一條 當(dāng)事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價(jià)款或 者其他義務(wù)的，標(biāo)的物的所有權(quán)屬于出賣人出賣人對(duì)標(biāo)的物保留的所有權(quán)，未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人（11）租賃合同中的出租人所有權(quán)登記第七百四十五條 出租人對(duì)租賃物享有的所有權(quán)， 未經(jīng)登記， 不得對(duì)抗善意 第三人。（12）保理合同中為保障應(yīng)收賬款優(yōu)先權(quán)的登記第七百六十八條 應(yīng)收賬款債權(quán)人

7、就同一應(yīng)收賬款訂立多個(gè)保理合同， 致使 多個(gè)保理人主張權(quán)利的， 已經(jīng)登記的先于未登記的取得應(yīng)收賬款； 均已經(jīng)登記的， 按照登記時(shí)間的先后順序取得應(yīng)收賬款； 均未登記的， 由最先到達(dá)應(yīng)收賬款債務(wù) 人的轉(zhuǎn)讓通知中載明的保理人取得應(yīng)收賬款； 既未登記也未通知的， 按照保理融 資款或者服務(wù)報(bào)酬的比例取得應(yīng)收賬款。（13）法人實(shí)際情況與登記情況不一致的后果第六十五條 法人的實(shí)際情況與登記的事項(xiàng)不一致的，不得對(duì)抗善意相對(duì) 人。注：因篇幅所限， 本文節(jié)選了高云老師 民法典時(shí)代企業(yè)合同實(shí)務(wù)如何應(yīng)對(duì) 和改變課程的文字稿，部分內(nèi)容有刪減。高云（本名汪宏杰） ，合同六法創(chuàng)始人， 民法典時(shí)代合同實(shí)務(wù)指南 主編。 中國(guó)法學(xué)會(huì)法律文書研究會(huì)理事、 中山大學(xué)法學(xué)院客座教