國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用的機制體制分析及對策研究

1、-1 -國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機制體制分析及對策研究羅超，岳巧，劉立偉，張亮，范慶爽(海洋石油工程股份有限公司，天津300461)摘要從國有企業(yè)科技工作的實際出發(fā)，全面系統(tǒng)地分析了目前我國及國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用的現(xiàn)狀、機制和體制，通過影響因素的分析，給出了對策與建議，有助于今后科技成果更好的在生產(chǎn)中應(yīng)用，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟價值和效益。關(guān)鍵詞 科技成果；轉(zhuǎn)化；機制體制0引言科技成果是指人們在科學(xué)技術(shù)活動中通過復(fù)雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品?？萍汲晒耐茝V應(yīng)用是企業(yè)、國家、甚至全世界都關(guān)注的重大課題。企業(yè)研發(fā)取得的科技成果能否更好地向現(xiàn)實的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造更大

2、的經(jīng)濟價值和效益，與目前企業(yè)的成 果推廣應(yīng)用機制和體制密切相關(guān)。1科技成果的定義與分類1.11.1科技成果的定義所謂科技成果是指人們在科學(xué)技術(shù)活動中利用科學(xué)技術(shù)知識、信息和經(jīng)驗，通過復(fù)雜的智力勞動所得出的產(chǎn)品、工藝、材料及其改進等技術(shù)方案，具有被公認的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品。1.21.2科技成果的分類科技成果大致可分為四類：(1)軟性成果，包括設(shè)計文件、圖紙、規(guī)程、施工工藝、指南、標準、工法等；(2)硬件成果，包括原理樣機、試驗樣機、產(chǎn)品樣機等；(3)知識產(chǎn)權(quán)成果，包括專著、專利、軟件著作權(quán)、論文等；(4)衍生成果，包括媒體影響、市場價值推廣、銷售渠道等。2科技成果轉(zhuǎn)化2.12.1科技成果轉(zhuǎn)

3、化的含義圖1國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的體制-2 -科技成果轉(zhuǎn)化概念最早是由奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特(J.A.Schumpeter)在1912年提出的。他在經(jīng)濟發(fā)展理論一書中提到：現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展源于創(chuàng)新。創(chuàng)新的內(nèi)涵是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，實現(xiàn)生產(chǎn)要素從未有過的 新組合”。把有創(chuàng)意的科技成果轉(zhuǎn)化為可獲利的商品及其產(chǎn)業(yè)。熊彼特認為， 創(chuàng)新”是個經(jīng)濟范疇而非技術(shù)范疇，不僅指科學(xué)技術(shù)上的發(fā)明創(chuàng)造，更指把已發(fā)明的科學(xué)技術(shù)引入 企業(yè)之中，形成一種新的生產(chǎn)能力，即科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力?？萍汲晒D(zhuǎn)化最大的動力就在 于它對經(jīng)濟增長效應(yīng)的重大作用。我國1996年5月15日通過的中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法中指出，科

4、技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行后續(xù)試驗、開 發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。換言之，科技成果轉(zhuǎn)化也 就是將科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域中，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力并產(chǎn)生出倍增放大經(jīng)濟效益的過程?？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當包括各類成果的應(yīng)用， 勞動者素質(zhì)的提高，技能的加強，效率的增加等等。因為科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而生產(chǎn)力包括 人、生產(chǎn)工具和勞動對象。因此科學(xué)技術(shù)這種潛在的生產(chǎn)力要轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力，最終是通過提 高人的素質(zhì)、改善生產(chǎn)工具和勞動對象來實現(xiàn)的。從這種意義上講，廣義的科技成

5、果轉(zhuǎn)化是指將科 技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動者的素質(zhì)、技能或知識得到增加，勞動工具得到改 善，勞動效率得到提高，經(jīng)濟得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具 有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進，效益提高，最終經(jīng)濟 得到進步。我們通常所說的科技成果轉(zhuǎn)化大多指這種類型的轉(zhuǎn)化，所講的科技成果轉(zhuǎn)化率就是指技 術(shù)成果的應(yīng)用數(shù)與技術(shù)成果總數(shù)的比。目前大部分所講的科技成果轉(zhuǎn)化是指狹義的科技成果轉(zhuǎn)化。2.22.2科技成果轉(zhuǎn)化的機制和體制分析目前，國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)研發(fā)的迫切需求是其源動力，研究所、高校及企業(yè)組成的 研發(fā)機構(gòu)是科技成果研究開

6、發(fā)的主體，企業(yè)是科技成果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售的主體，科技中介機構(gòu)是成 果實施與轉(zhuǎn)化的助力，是成果轉(zhuǎn)讓方與受讓方的橋梁，是提供科技成果需求信息，進行科技成果交 流、交易、傳遞、擴散的媒介。其功能隨著市場經(jīng)濟體制的完善而逐漸被強化。國有企業(yè)科技成果 轉(zhuǎn)化機制流程見圖1。目前，我國科技經(jīng)費投入普遍不足，相比而言，技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造的資金投 入尤其不足，僅為國外同類投入比例的1/8-1/9,因此金融機構(gòu)資金支持，將對成果轉(zhuǎn)化起到重要影響。生產(chǎn)與市場對該成果進行反饋是對該產(chǎn)品和技術(shù)進行二次開發(fā)改進的內(nèi)在驅(qū)動力。-3 -國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機制，由政府支持機制、企業(yè)參與機制、驅(qū)動機制、決策機制、要素 投入機制

7、、轉(zhuǎn)化機制和組織機制構(gòu)成。其中，對國有企業(yè)來講，最關(guān)鍵的是要素投入機制，最核心的驅(qū)動是市場推動，最科學(xué)的組織機制是與研究機構(gòu)組成聯(lián)合體，產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合推介科技成果應(yīng)表1國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機制政府支持機制企業(yè)參與機制驅(qū)動機制決策機制要素投入機制轉(zhuǎn)化機制組織機制府立項企業(yè)委托立項自選立項文獻調(diào)查已有前期工作基礎(chǔ)技術(shù)移交和培訓(xùn)學(xué)校建立中試基地政府幫助推廣企業(yè)提供中試基金技術(shù)推動與市場拉動結(jié)合專利資料調(diào)查自籌資金技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同企業(yè)提供中試基地政府提供擴大研究資金企業(yè)有具體需求市場推動技術(shù)可行性研究金融機構(gòu)貸款學(xué)校幫助推廣有學(xué)校獨立研究機構(gòu)參與政府稅收優(yōu)惠企業(yè)有人員共同參與技術(shù)推動市場調(diào)查企事業(yè)單位投

8、資課題組自行推廣有學(xué)校經(jīng)營實體研究機構(gòu)參與政府獎勵人員結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)有產(chǎn)學(xué)研合作的參與2.32.3科技成果轉(zhuǎn)化的階段科技成果轉(zhuǎn)化通常包括以下四個階段，見圖2:（1）設(shè)想階段（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究）（2）研發(fā)階段（小試、中試）（3）實用化階段（進入到企業(yè)）圖2科技成果轉(zhuǎn)化的階段2.42.4科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素科技成果能否很好地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟效益和社會效益，按因素來源渠道，分內(nèi) 因和外因兩大因素。內(nèi)因：一是成果本身的情況，二是企業(yè)的情況。（1）成果本身的情況在于該成果是否具備市場需求性（立項必要性），是否具有技術(shù)先進性（指標先進性），是否具有成熟實用性（推廣應(yīng)用的第一前提）。用。具體轉(zhuǎn)化機

9、制組成詳見表1。-4 -(2)企業(yè)的情況在于該企業(yè)是否對科技成果有內(nèi)在迫切需求(推廣應(yīng)用的內(nèi)在驅(qū)動力)以及其 接受科技成果能力的強弱，如果企業(yè)本身對吸納科技成果的積極性不高，并且自身的技術(shù)研發(fā)實力 也比較薄弱，那將直接影響科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。外因：涉及到體制機制、政策環(huán)境、科技投入、中介服務(wù)體系以及人才隊伍建設(shè)等多個方面， 它們都直接地或間接地影響到科技成果的有效轉(zhuǎn)化。按成果轉(zhuǎn)化周期的影響因素分，又可分為政策性因素、動力性因素、質(zhì)量因素，詳見表2。表2國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素質(zhì)量因素政策性因素動力性因素成果的成熟度、實用性、先進性管理決策水平國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展趨勢成果的效益科技政策本

10、地區(qū)的科技水平成果的生命周期金融政策科技人員數(shù)量及其構(gòu)成中間試驗?zāi)芰φ叩姆€(wěn)定性、連續(xù)性市場競爭程度成果供方的科技能力人才政策經(jīng)濟環(huán)境資金保障程度信息的及時性、充分性成果配套度技術(shù)市場的完善程度3科技成果轉(zhuǎn)化的存在問題我國科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化率較低，總體成果轉(zhuǎn)化率盡管達到了50%,但規(guī)?；瘍H為20%。部分發(fā)達國家成果轉(zhuǎn)化率為80%，規(guī)?；癁?5%。而成果轉(zhuǎn)化率最高的英、法、德以色列等國家，成果轉(zhuǎn)化率 高達90%，而規(guī)劃化高達85%，詳見圖3科技成果轉(zhuǎn)化率對比圖?？梢?，我國科技成果轉(zhuǎn)化率與發(fā)達 國家有很大差距。3.13.1政策環(huán)境影響我國科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化率較低，總體原因是缺乏對科技成果轉(zhuǎn)化法律政策環(huán)

11、境的整體設(shè)計，法 規(guī)政策不配套，缺乏對規(guī)范技術(shù)市場主體、客體和交易行為以及促進技術(shù)市場發(fā)展的專門法規(guī)，導(dǎo) 致交易行為不規(guī)范、監(jiān)管不統(tǒng)一，缺乏對科技-5 -中介組織的法律規(guī)范，中介機構(gòu)的社會地位不明確； 科技成果轉(zhuǎn)化政策以供方為主，缺乏對企業(yè)吸納技術(shù)成果的鼓勵政策；以鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策為主， 缺乏開展技術(shù)咨詢、服務(wù)的稅收扶持政策；知識產(chǎn)權(quán)保護、應(yīng)用和參與收益分配的法律政策需進一 步完善。3.13.1投入比例影響在科技成果轉(zhuǎn)化投入的組成方面，我國也和外國有較大區(qū)別。國外早已建立了 “政府+企業(yè)+風(fēng)投”共同投入模式，且重視應(yīng)用研究及商品化，且投入比例較高。我國在創(chuàng)新研究和應(yīng)用研究 上投入占總比例不足2

12、%,且較多為政府投資，企業(yè)則占用了大量的產(chǎn)業(yè)化投資。表3我國與國外科技成果轉(zhuǎn)化投入對比表轉(zhuǎn)化階段我國投入%外國投入%創(chuàng)新研究110應(yīng)用研究0.730工程化1.320商品化3830產(chǎn)業(yè)化6020總比例1001003.33.3存在問題分析目前國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的主要問題如下：(1)上層建筑龐大，沒有與之匹配的基層開發(fā)試驗機構(gòu)；(2)科研和生產(chǎn)部門溝通不暢，研發(fā)機構(gòu)試驗?zāi)芰Σ蛔悖?3)專利有數(shù)量，無質(zhì)量，核心技術(shù)保護不到位；(4)政策實施與落實不到位；(5)沒有合適的技術(shù)轉(zhuǎn)讓渠道；(6)重研究內(nèi)容考核指標，輕成果轉(zhuǎn)化；(7)缺少完善的評估、鑒定機構(gòu)和政策；(8)科技管理模式參考生產(chǎn)項目，缺少活

13、力和個性化管理特征。4科技成果轉(zhuǎn)化的對策與建議從政府層面，我國應(yīng)參考國外一些促進科技成果轉(zhuǎn)化的成熟做法，在高新技術(shù)企業(yè)加計抵扣等 財稅優(yōu)惠政策基礎(chǔ)上，增加稅收方面、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的優(yōu)惠政策，借鑒國外經(jīng)驗，建立完善的科技 成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。某些外國政府促進成果轉(zhuǎn)化的做法值得我國借鑒，詳見表4。表4某些外國政府促進成果轉(zhuǎn)化的做法美國法國新加坡韓國企業(yè)支付給大學(xué)或研發(fā)機構(gòu)的研公司出讓技術(shù)取得的技術(shù)專利持有者以買斷方式技術(shù)所有人出讓技術(shù)專利究費用的65%可用于抵免所得轉(zhuǎn)讓收入，若符合規(guī)定條出售專利所取得的一次權(quán)(包括實用型專利)或?qū)?6 -稅。將科研機構(gòu)視為非盈利機件，則作為長期資本利性轉(zhuǎn)讓收入，作為資

14、本利使用權(quán)而取得的收入，構(gòu)，并免繳科研機構(gòu)的所得稅得，按減半的稅率征稅收益免稅可以減半征稅在國有企業(yè)層面，應(yīng)從著眼于企業(yè)的長期和近期發(fā)展規(guī)劃，做好研發(fā)平臺的搭建，做好成果的宣傳與鑒定，加大科技成果轉(zhuǎn)化的力度：(1)建立健全一支長效的充滿活力的研發(fā)團隊，和一支敬業(yè)的成果推廣應(yīng)用團隊；(2)做好科技規(guī)劃，做好重大項目的選題；(3)切實貼近生產(chǎn)經(jīng)營需求搭建信息溝通平臺，成果轉(zhuǎn)化平臺與推廣應(yīng)用平臺，完善數(shù)據(jù)庫；(4)完善現(xiàn)有的科技成果推廣體系及管理制度，明確技術(shù)應(yīng)用的責(zé)、權(quán)、利；(5)加強與媒體部門、生產(chǎn)需求部門的溝通協(xié)作，擴大成果影響力，定期組織技術(shù)、產(chǎn)品推介 會。將有影響力的產(chǎn)品推向市場；(6)設(shè)

15、立成果推廣應(yīng)用項目資金支持，比例應(yīng)高于基礎(chǔ)性研發(fā)；(7)加強產(chǎn)品中試的投入，加大試驗驗證力度。5結(jié)論綜上所述， 科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展， 在我國國有企業(yè)內(nèi)部還存在著許多的制約因素。 要實現(xiàn) 料 學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的論斷，必須不斷地沖破藩籬，營造新的、更加有利于科技成果轉(zhuǎn)化的各種 條件，有針對性地采取得力措施，積極地消除科技成果轉(zhuǎn)化活動中起阻礙作用的消極因素。參考文獻1邸曉燕，趙捷，張杰軍.科技成果轉(zhuǎn)化中的國際職業(yè)化模式J.科學(xué)管理研究，2011(7),Vol 29,No.3 : 49-54.2曾路.科技成果轉(zhuǎn)化與科技成果信息資源的開發(fā)利用J.科技管理研究,2000 (1): 46-481.3

16、王勇.淺論技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策法規(guī)建設(shè)J.科技管理研究，2006(11) : 5-7.4唐振鵬，劉榮山.R&D全球化與技術(shù)轉(zhuǎn)移新模式J.科技管理研究，2003(5): 50-52 .5劉新建.我國科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題與對策J.科學(xué)對社會的影響，2002 (4): 16-18.The Analysis and Countermeasure Investigation on Institutionand Mechanism of Application and Dissemination of R&DAchievements in State-owned Enterprise

17、LUO Chao, YUE Qiao, LIU Liwei, ZHANG Liang, FAN Qingshuang,(Offshore Oil Engineering Co., Ltd. , Tianjin 300461,China)AbstractAbstractThe present situation of dissemination of R&D achievements and the mechanism and system the state-owned enterprisesare investigated in this paper. The practice of

18、 science and technology in the state-owned enterprises, comprehensive andsystematic analysis of the current our country and, through the analysis of influence factors, countermeasures and-7 -Suggestions are also given which contributed to scientific and technological achievements creating greater economic valueand