2019年6月證券從業(yè)資格考試真題與答案

1、2019年6月證券從業(yè)資格考試真題與答案法律法規(guī)1 .下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法，正確的是（）A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記B.新聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員 執(zhí)業(yè)注冊(cè)登C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員 執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記【答案】D2 .根據(jù)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法，（）負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)人民銀行征信部門(mén)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A3 .對(duì)于采取代銷方式銷售的公司

2、債券，其銷售期限最大不超過(guò)（）A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供()等服務(wù)。I .幫助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)n .代理客戶進(jìn)行期貨交易田.提供期貨行情信息、交易設(shè)施M代期貨公司、客戶收付期貨保證金a. n、ivb. I、 n、m、ivC. I、n、ivd. i、田【答案】d5.根據(jù)合伙企業(yè)法，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有()I.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律，訂立公司章程n .共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益m .對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任IV.是經(jīng)營(yíng)性組織a. I、nb. I、 n、m、ivC. I、m、IVd. n

3、、m、iv【答案】D6 .中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴(yán)監(jiān)管【答案】B7 .下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說(shuō)法，正確的有()I.清算人由全體合伙人擔(dān)任n .經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙人擔(dān) 任清算人田.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)也可以委托第三人擔(dān)任 清算人IV.特定情形下，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)法院指定清算 人a. n、m、ivb.i、n、ivc.i、 n、m、ivd.i、

4、m【答案】c8.根據(jù)合伙企業(yè)法，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有()I .由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律，訂立公司章程n.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益m .對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任IV.是經(jīng)營(yíng)性組織a. I、nb. I、 n、m、ivC. I、m、IVd. n、m、IV【答案】D9.發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履 行保薦職責(zé)I .首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市n .上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券田.增資擴(kuò)股IV配股a. n、m、ivb. I、n、ivC. I、m、IVd. I、n【答案】D10.證券公司、證券投資咨機(jī)構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和發(fā)布 證券研究報(bào)告暫行規(guī)

5、定、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的中國(guó) 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）I.責(zé)令改正n.出具警示函 m.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告M責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)a. I、nB.田、IVC. I、 n、m、ivd. I、 n、 m【答案】D11.證券公司向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí),下列屬于需全程錄音 或錄像留痕情形的有（）I.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者n .向普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為 R1的產(chǎn)品（R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)） 出.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配 意見(jiàn)IV.向普通投資者履行信息告知義務(wù)A. I、田b. I、 n、m、ivC. I、n、ivD. I、m、IV【答案】D1

6、2 .根據(jù)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范，證券公司子公司的風(fēng)險(xiǎn)管 理工作負(fù)責(zé)人向證券公司（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.全體股東【答案】C【解析】本題考查證券公司將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。故本題選擇C選項(xiàng)。13 .下列投資者可以視為非公開(kāi)募集基金的合格投資者的是（A.金融資產(chǎn)200萬(wàn)的個(gè)人B.最近3年個(gè)人平均收入超過(guò)30萬(wàn)的個(gè)人C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)的機(jī)構(gòu)D.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品【答案】D14.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí),也應(yīng)當(dāng)遵循民法下

7、的（）的原則A.公開(kāi)、公平、公正B.自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用15 .出現(xiàn)（）情形時(shí),普通合伙人不能當(dāng)然退伙A.合伙人的法人申請(qǐng)破產(chǎn)B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行D.普通合伙人喪失償債能力【答案】A16 .下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是（）A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)【答案】B17 .公司的經(jīng)

8、營(yíng)范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.董事會(huì)決議B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會(huì)決議D.公司章程【答案】D18 .關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說(shuō)法正確的是（）A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī) 構(gòu)注銷B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍D.在正式取得經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證之前，證券公司可以小范圍試行開(kāi)展所 申請(qǐng)的業(yè)務(wù)【答案】C19 .特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)B.出資的比例C.股東的權(quán)利D.出資的方式答案：A20 .根據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行

9、辦法，從事證券、期貨投 資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司答案：B21 .根據(jù)證券公司分類監(jiān)管規(guī)定，證券公司分類評(píng)價(jià)（）進(jìn)行一A.每年B.每季度C.每月D.每半年答案：A22 .公司章程對(duì)（）無(wú)約束力。A.公司法律顧問(wèn)B.股東C.公司D.監(jiān)事答案：A23 .主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終 止之日起（）個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。A.36B.24C.6D.12答案：D24 .融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押C.財(cái)產(chǎn)托管D.財(cái)產(chǎn)信托答案：D25 .證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

10、與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.15%B.20%C.5%D.15%答案：B26 .下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有（）。I .證券公司n.商業(yè)銀行m .期貨交易所IV.期貨經(jīng)紀(jì)公司a. I、n、ivb. I、m、IVc. I、 n、田d. I、 n、m、iv答案：D27.合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散。I.全體合伙人決定解散n .合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天HI .合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)IV .依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照A. I、 H、m、IVb. I、 n、 inC. I、m、IVD. I、E、IV答案：A28.有限合伙企業(yè)可以用（）出資

11、。I .貨幣n.勞務(wù)m.知識(shí)產(chǎn)權(quán)IV. 土地使用權(quán)A. I、E、m、IVB. I、H、HIC. I、m、IVD. I、IV答案：C金融基礎(chǔ)知識(shí)1 .證券市場(chǎng)融資屬于（）A.間接融資B.直接融資C.信用融資D.銀行融資答案:B2 .上海證券交易所的成立日期是（bA.1990 年B.1991 年C.1992 年D.1993 年答案:A3 .一年期中央票據(jù)票面面值為100元，貼現(xiàn)率是3.5,于1月1日發(fā)行,6月30日到期，其實(shí)際面值為（）A.96.5B.92.25C.98.25D.92.5答案:C4 .美國(guó)的銀行間無(wú)擔(dān)保短期借貸利率被稱為（）A.聯(lián)邦基金利率B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率（Libor）C

12、.香港銀行間同業(yè)拆放利率（Hbor）D.同業(yè)拆解利率答案:A5 .申購(gòu)開(kāi)放式基金時(shí),基金申購(gòu)彳格未知，申購(gòu)份額通常在（）日內(nèi)確認(rèn),確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回基金份額。A.TB.T+1C.T+2D.T+3答案:C6 .ETF結(jié)合了 （）和（）的運(yùn)作特點(diǎn)。A.開(kāi)放式基金和封閉式基金B(yǎng).公司型基金和契約型基金C.股票基金和貨幣基金D.成長(zhǎng)型基金與收入型基金答案:A7 .滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）A.9:00-9:30B.9:10-9:25C.9:259:30D.9:15-9:25 答案:D8 .以下關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）A.固定期限不低于10年（含1

13、0年）B.募集方式為向目標(biāo)債權(quán)人定向募集C.索償權(quán)在其他負(fù)債之前D.索償權(quán)在存款之前答案:B9 .我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于（）在深圳證券交易所正式啟動(dòng)A.2009 年B.2010 年C.2004 年D.2007 年答案:A10 .根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（）I .股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約n .債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約m.遠(yuǎn)期利率協(xié)議IV.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議a. I、nb. I、 n、m、ivC. I、 n、 mD.HI、IV答案:B11.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有（）等權(quán)利I.資產(chǎn)收益n.重大決策m.選擇管理者IV.日常管理a. n、ivB. I、田C. i、 n、 md. i、 n、m、i

14、v答案:C12.下列有關(guān)證券市場(chǎng)發(fā)展歷史的說(shuō)法，正確的有()I.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的n .15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買(mǎi)賣(mài)田.1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所費(fèi)城證券交易所IV.世界上最早的證券交易所是倫敦證券交易所a. I、 n、 mb. n、ivC. i、 n、m、ivd. i、m、IV答案:a13.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括()。I .代期貨公司收取期貨保證金n .協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)m.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供期貨行情信息、交易設(shè)施a. I、 nC. i、 n、m、ivd. n、iv答案:d14.有甲、乙、丙、丁

15、四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申 報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13:35;乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為1075，時(shí)間為13:55; 丁的買(mǎi)進(jìn) 價(jià)為1040元，時(shí)間是13:38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ〢.丁、乙、丙、甲B.丙、甲、乙、丁C.丁、乙、甲、丙D.丙、甲、丁、乙答案:D15.下列屬于美國(guó)住房抵押貸款種類的有（）I .Alt-A 貸款H .次級(jí)貸款m.住房權(quán)益貸款I(lǐng)V.機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款a. I、nB. I、m、IVC.田、IVd. I、 n、m、iv答案:D16.關(guān)于記賬式國(guó)債，下列說(shuō)法正確的有（）I .記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化

16、國(guó)債n .記賬式國(guó)債主要通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) 國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資 公司等機(jī)構(gòu)，以及通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu) 包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā) 行m .對(duì)于交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷 或場(chǎng)外分銷兩種方法。IV.國(guó)債承銷團(tuán)成員間不得分銷A. I、IVb. I、 n、m、ivC. n、m、ivd. n、m、iv答案:B17.下列屬于基金收入來(lái)源的有（）。I.存款利息n.管理費(fèi)收入m.證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)iv.債券利息a. n、田、田b. I、 n、m、ivC. i、nd. i

17、、m、IV答案:D18.人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約I .人民幣利息n .人民幣本金出.人民幣資產(chǎn)IV.利率a. n、ivB. I、田C. I、 n、m、ivd. I、 n、 m答案:a19.下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的是()。A.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值但每?jī)蓚€(gè)交易日進(jìn)行估值B.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日進(jìn)行估值C.封閉式基金每?jī)蓚€(gè)交易日披露一次基金份額凈值每?jī)蓚€(gè)交易日進(jìn) 行估值D 封閉式基金每個(gè)交易日披露一次基金份額凈值，每個(gè)交易日進(jìn)行 估值 答案:B20 .關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說(shuō)法

18、正確的是（）A.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定B.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低C.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低D.優(yōu)先股需按票面價(jià)值支付一定比例股息答案:D21 .政府債券的舉債主體包括（）。I .中央政府n.地方政府III .國(guó)有企業(yè)IV .國(guó)有金融機(jī)構(gòu)a. n、 iiib. I、nC. I、m、IVd. I、 n、m、iv答案：B解析：政府債券的發(fā)行主體是政府，它是指政府財(cái)政部門(mén)或其他代理 機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名乂發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到 期還本的債務(wù)憑證。中央政府發(fā)行的債券被稱為中央政府債券或者 國(guó)債，地方政府發(fā)行的債券被稱為地方政府債券；有時(shí)兩者也被稱為 公債。22.1998年亞洲金融危機(jī)后，國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)始加快國(guó)際化步伐。證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化不包括（）A.境內(nèi)證券公司積極尋求在海外上市B.境內(nèi)證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資在境內(nèi)設(shè)立合資證券公司D.境內(nèi)證券公司通過(guò)在境外設(shè)立、收購(gòu)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，為境內(nèi)企業(yè)在海 外市場(chǎng)|PO、再融資提供金融服務(wù)答案：C23 .國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）。A.0.03%B.0.01%C.0.05%D.0.001%答案：B24 .西方某些國(guó)家中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央銀行 政策的權(quán)利，