三體系內審檢查表

1、受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001, IS014001, OHSAS18001 體糸文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：手冊條款IS09001條款4.2.14.2.1總則總則4.2.2管理手冊4.2.2質量手冊IS014001條款4.4.4環(huán)境管理 體系文件OHSAS1800條款1檢查內容組織 是否有 文件的 管理體 系？相關 文件是 否齊全？ 文件是 書面形 式還是 電子形 式？管理 體系文 件是否 覆蓋了 標準的 適用要 素（或過 程）并符 合其要 求?要素 （或過 程）之間 相互作 用關系 是否給 予確定 及描述？ 查詢 相關文 件的途 徑管理 手冊的 覆蓋

2、面 是否完 整？如對ISO9001標準有 剪裁，剪 裁細節(jié) 說明的 是否合提問與管理體 系相關的文 件有多少？ 與受審核 部門相關的 文件是多 少？組織結構 圖、管理方 針、三同時 報告等是否 存完好？ 電子形式 文件的使用 是否有效？ 管理體系 文件的內容 是否滿足ISO9001、IS014001、 OHSAS1800的要求？ 手冊管理 體系要素 （過程）間的 邏輯關系、 文件的接口 是否清楚？有否規(guī)定 查詢相關文 件的途徑？ 文件是否 便于查閱？ 管理手冊 是否包括管 理體系的范 圍。管理手冊 是否包括任 何剪裁的細 節(jié)與合理 性。管理手冊 是否引用或VVVVV注 1 ：文件查閱含記錄的查

3、閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認） 。受審核部門：編制人/日期:批準人/日期：審核準 則：ISO9001, ISO14001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期:內審員：ISO9001條款ISO14001條 款OHSAS18001條款檢查內容提問檢查結果記錄4.2 .2 管 理 手 冊4.22質量手冊管 手冊 控制況4.2 .3 文 件 控 制4.24.43文件 控制5文件 控制4.4.5文件和資料控制理 的 情手冊的發(fā)放、更 改是否符合文件 控制要求文件控制程序 內容是否完整，是 否有

4、可操作性？程 序中是否對文件 的編制、發(fā)布、存 檔、查找、修訂、 評審做出了規(guī)定？ 程序文件是否 有效版本？外來文件（如標 準）是否包括在控 制范圍之例？是否規(guī)定了文 件夾的保管辦法？是否規(guī)定了適 用和定期評審文件的有效性？對體系的運行 起關鍵作用的崗 位是否得到現行 有效文件？是否規(guī)定了失 效文件的處置、管VVVVVVVVVV文件 的編寫、 批準、發(fā) 布、保 管、修 訂、評審 情況理辦法？所有文件是否 字跡清楚？所有文件標識 是否明確？文件發(fā)布前是 否得授權人的批 準？所有文件是否 均注明制定或修 訂日期？VVVV注 1 ：文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合

5、，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認） 。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢杳內 容是否適用參考文件檢查方法檢 查 結果 記錄手 冊 條 款ISO9QQ1條款ISO14QQ1條款OHSAS 18Q Q1 條 款提問文件查閱現場檢查化.3文件控制4.23 文件 控制4.45 文件 控制4.4.5文件 和資料 控 制文件 的編寫、 批準、發(fā) 布、保 管、修 訂、評審 情況文件修改后是 否重新批準？識別文件現行 修改狀態(tài)的方法 是什么？是

6、否滿 足要求？使用處是否都 使用適應文件的 有效版本？文件的查找是 否方便？文件的保管是 否有效？VVVVVV外來 文件的 控制是否對外來文 件夾的收集、審 查、批準、歸檔、 發(fā)放、使用、評審、 更新、補充和作廢 等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢 文件的 管理是否對保留的 作廢文件進行標 識和管理，以防止 誤用？V4.2 .4 記 錄 控 制4.53 記錄 控制4.53 記錄4.5.3記錄 和 記 錄管理是否 有對記 錄進行 管理的 程序程序中是否對 記錄的標識、收集 編目、歸檔、保存、 維護、杳閱、處置 等管理內容做了 規(guī)定？本組織與有關 的記錄有哪些？ 與受審核部門 有關的記錄有哪 些？程

7、序中是否包VVVVV注 1 ：文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認） 。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001,審核日期：內審員：OHSAS180Q1體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查方法手冊條款ISO9001條款4.2.4記 錄 控 制4.53記錄控制5.15.1ISO14001條款4.5OHSAS18001條款檢查內容參考文件 是否適用可、檢查探為纟、？現場檢查文件查閱4.5.3記錄 和 記 錄管理記錄 管理的 實況最高 管理者 對其建 立

8、和改 進管理 體系的夠提供是否對記錄進 行清理，列出了清 單？對記錄的標識、 貯存、檢索、保護 是否與書面程序 的要求相一致？ 記錄是否填寫 正確、字跡清楚？ 貯存是否便于 存取和檢索？ 貯存環(huán)境如溫 度、濕度是否適 宜,防塵、防蛀等 保護措施是否得 當？過期記錄是否 完整？能否提供足 夠信息？信息是否 可靠、可見證？ 記錄能否做到 對相關活動、產品 或服務的可追溯 性？員工在需要時 能否從組織的記 錄/信息管理系統 獲取相應信息？ 總經理是否制 定并批準書面的 質量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全方針和 目標,并采取措施 使員工正確理解 并貫徹執(zhí)行？ 是否通過培訓、注 1 ：文件查閱含記錄的查閱。注2

9、: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認） 。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢杳內 容是否適用參考文件檢查方法檢 查 結果 記錄手 冊條款ISO9QQ1 條 款ISO14QQ1條款OHSAS 18Q Q1 條 款提問文件查閱現場檢查5.1管 理 承 諾5.1管理承諾最高 管理者 對其建 立和改 進管理 體系的 承諾能 夠提供 哪些證 據？各階層員工是 否充分理解這些 要求的重要性，并 在工作中

10、確保這 些要求的實現？ 是否疋期進行 管理評審，確保質 量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全管理體系 的適用性、有效性 和充分性。是否為每項活 動提供充分的資 源。VVV55以顧密和相關方為關注焦點2 顧客關注點5以 為 焦組織 是怎樣 做到以 顧客、環(huán) 境和員 工為關 注焦點 的？組織是通過什 么方法掌握顧客、 員工以及其他相 關方對產品質量 的要求以及對保 護環(huán)境、保障職業(yè) 健康安全的要求？ 組織如何將顧 客的要求、環(huán)境保 護的要求、職業(yè)健 康安全的要求轉 化為各項工作的 要求并實施，從而 達到顧客、員工以 及其他相關方的 滿意?VVVV55管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健 康 方針質

11、量、 環(huán)境、職 業(yè)健康 安全方 針的制疋是否制定了文 化的管理方針？ 管理方針是否 經最咼管理者批準？VV注 1 ：文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認） 。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢杳內 容參考文件檢查方法檢 查 結果 記錄手 冊條款ISO9QQ1 條 款ISO14QQ1條款OHSAS 18Q Q1 條 款提問文件查閱現場檢查55管理方針5.3質量方針4.

12、2環(huán)境方針4.2職業(yè) 健 康 方針管理 方針的 內容影響、職業(yè)健康安 全風險的性質和 規(guī)模。是否對滿足顧 客及其他相關方 的要求，對持續(xù)改 進、污染預防和降 低風險作出承諾； 是否對遵守有 關質量、環(huán)境、職 業(yè)健康安全法律、 法規(guī)和其他要求 作出承諾。是否提供建立 和評審目標和指 標的框架。是否與公司的 其他方針致。VV管理 方針的 傳達與 管理如何向全體員 工傳達的？采取了哪些方 式？詢問員工，看員 工是否了解管理 方針？為公眾如何獲 得管理方針？VVVVVV管理 方針是 否得到 實施檢查績效測量 結果，確認方針是 否得到實施？V管理 方針的 評審與 修訂是否有定期評 審管理方針的規(guī) 定？V

13、注 1 ：文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認） 。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001,OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：.木一M4手冊條款5.3管 理 方 針I(yè)SO9001條款5.3質量方針I(yè)SO14001條款4.2環(huán)境方針OHSAS18001條款檢查內容參考文件 是否適用可、檢查探為纟、？現場檢查文件查閱4.2職業(yè)健康 方針管理 方針的 評審與 修訂是否 建立了 環(huán)境因 素識別 和評價 的程序是否 對組織 的活動

14、、 產品和 服務中 的環(huán)境 因素進 行了識 別用什 么方法 和怎樣 進行環(huán) 境因素 的識別最高管理者是 否定期評審過管 理方針？如何對管理方 針進行修訂？ 評審、修訂的依 據是什么？有無環(huán)境因素 識別和評價的程 序？程序中是否包 括環(huán)境因素識別 和評價的要求？ 是否按程序要 求識別環(huán)境因素？ 是否規(guī)定了識 別的范圍和對象？ 是否有環(huán)境因 素的清單？受審核部門的 環(huán)境因素有哪些？V VVVV識別 環(huán)境因 素應把 握的要占八、是否規(guī)定了識 別環(huán)境因素的方 法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素 時,收集了哪些原 始資料？是否考慮三種 狀態(tài)？是否考慮三種 時態(tài)？是否考慮了環(huán) 境因素的七種類型？注 1 ：文件

15、查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認） 。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：手冊條款5.4 .3 環(huán) 境 因 素5.4 .4 對 危 險ISO9001 條 款ISO14001條款4.31環(huán)境 因素OHSAS180 01 條 款4.3.1對危險源辨識、風檢查內容如進行 境影 評價如 重 境 的 進行 策劃 對 環(huán) 素 制何大因控環(huán)因素住處否及更新境 的 能 時在制 定方針、目標和 指標

16、時， 是否考 慮了重 大環(huán)境 因素是 建立 危險 辨識、險評價和風險提問有無規(guī)定環(huán)境 影響評價的方法、 準則和步驟？有無重大環(huán)境 因素清單？評價結果是否 合理？對新項目和變 化是否進了環(huán)境 因素的補充識別 和評價？是否根據環(huán)境 因素評價結果，制 定了重大環(huán)境因 素控制措施計劃？ 對重大環(huán)境因 素的控制措施有 哪些？對潛在重大環(huán) 境因素是否制定 了應急準備和響 應措施？有無更新信息 的規(guī)定？是否按規(guī)定實 施更新？哪些重大環(huán)境 因素列入目標和 指標？其他環(huán)境因素 如何控制？有無危險源辨 識、風險評價和風 險控制策劃的程序？程序中是否包 括危險源辨識、風現 場 檢 查檢查結果記錄注 1 ：文件查閱含

17、記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認） 。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：手 冊 條 款5.4ISO9001 條 款ISO14001條款OHSAS180 01 條 款檢查內容參 考 文 件提問檢查結果記錄4.3.1對危險源 辨 識、風險 評 價 和風險 控 制 的策劃對 的 及 場 的源 風 行 識 用什么方法 和怎樣 進行危 險源及 其風險 的辨識 辨識 危險源 及其應 把握的 要點如

18、何 進行風 險評價是否按程序要 求辨識危險源及 其風險？是否規(guī)定了辨 識的范圍和對象？是否有危險源 及其風險的清單？受審核部門的 危險源及其風險 有哪些？是否規(guī)定了辨 識危險源及其風 險的方法？方法是否適宜？ 辨識危險源及 其風險時，收集了 哪些原始資料？ 是否考慮三種 狀態(tài)？是否考慮三種 時態(tài)？是否考慮了各 種類型的危險情 況？是否考慮到可 對其施加影響的 相關方帶來的職 業(yè)健康安全風險？ 有無規(guī)定風險 評價的方法、準則 和步驟？有無重大危險 源及其風險清單？ 評價結果是否 合理？對新項目和變 化是否進行了風 險評價和事前評 價2VVVVVVVVVVVV注 1 ：文件查閱含記錄的查閱。注2:

19、 “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認） 。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：檢查方法管理體系要求手冊條款5.4 .4 對 危 險 源 辨 識、 風 險 評 價 和 風 險 控 制 的 策 劃5.4 .5 法 律 法 規(guī) 和 其 他 要 求ISO9001條款ISO14001條款4.32法律和 其 八他要 求OHSAS180 01 條 款檢查內容是 否 適 用提問檢查結果記錄4.3.1對危險源辨識、風險 評 價

20、 和風險控制 的策劃4.3.2法律和其他要如何 對風險 控制進 行策劃危險 源及其 風險 信息 否及 更新在制 定方針、 目標時， 是否考 慮了重 大危險 源及其 風險是否 建立并 保持了 識別、獲 得和更 新法律 及其他 要求的 程序是否根據風險 評價結果，制定了 風險控制措施計 劃？對危險源及其 風險的控制措施 有哪些？對潛在職業(yè)健 康安全風險是否 制定了應急準備 和響應措施？ 有無更新信息 的規(guī)定？是否按規(guī)定實 施更新？哪些重大風險 列入管理目標？ 其他風險如何 控制？程序是否規(guī)定 了識別適合本公 司的法規(guī)和其他 要求的方法？ 程序是否明確 了獲得法規(guī)的渠 道？程序中是否規(guī) 定了收集、登

21、錄、 保存的責任單位 和人員，是否規(guī)定 了收集頻次、途徑 登錄方法？該程序是否規(guī)VVVVVVVVV注 1 ：文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認） 。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢杳內 容是否適用參考文件檢杳方法檢 杳 結果 記錄手冊條款ISO9QQ1 條 款ISO14QQ1條款OHSAS 18Q Q1 條 款提問文件查閱現場檢查5.43 -2 律和他要4 法

22、其 求4.3.2法律 和其他 要求適用 于本公 司的法 規(guī)和其 他要求 有哪些受審 核部門 適用的 法律法 規(guī)有哪 些是否建立了法 規(guī)和其他要求的 清單？有無遺漏？ 受審核部門適 用的法規(guī)有哪些？ 有無遺漏？VVVV法規(guī) 住處是 否及明 變更由誰負責？做得如何？VV如何 向員工 和其他 相關方 傳達法 律法規(guī) 和其他 要求的 信息法規(guī)信息如何 進行內、外部溝 通？誰負責？和需要了解法 律法規(guī)和其他要 求的員工面談，看 其是否充分了解？員工是否意識 到不遵守法規(guī)的 后果？VVVV本組 織的守 法情況 及守法 證明性 文件過去、現在有無 違法？各項質量、環(huán) 境、職業(yè)健康標準 是否清楚？有無違 背情

23、況？有無守法證明 性文件，如新建、 擴建項目和技術 改造項目的環(huán)境、 職業(yè)健康安全評 價報告、三同時驗 收報告，噪聲的監(jiān) 測數據等？VVVV5.45.44.34.3.3組織目標和指標是VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢杳內 容是否適用參考文件檢查方法檢 杳 結果 記錄手冊條款ISO9QQ1 條 款ISO14QQ1條款

24、OHSAS 18Q Q1 條 款提問文件查閱現場檢查5/管理目標和指標5.41質量 目標4.33目標和 指標433目標設定 目標和 指標時 應考慮 的內容目標和指標的 內容是否符合方 針的要求？目標和指標的 內容是否包括產 品要求及滿足產 品要求的所需的 內容？目標和指標的 內容是否考慮了 法律、法規(guī)和其他 要求？目標和指標的 內容是否考慮了 重大環(huán)境因素、重 大危險源及其風 險？目標和指標的 內容是否考慮了 員工和相關方的 要求？目標和指標的 內容是否考慮了 技術、財務及實施 的可行性？目標和指標的 內容是否體現了 預防為主和持續(xù) 改進的精神？目標和指標是 否具有可測量性， 有無測量目標和

25、指標的方法？ 是否為目標和 指標的實現設置 完成時間。VVVVVVVVV目標 和指標 的情況受審核部門是 否均有相應的目 標和指標？目標和指標是 否具體并盡可能 量化？是否設置了必 要的可測量參 數？VVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢杳內 容是否適用參考文件檢查方法檢 杳 結果 記錄手冊條款ISO9QQ1 條 款

26、ISO14QQ1條款OHSAS 18Q Q1 條 款提問文件查閱現場檢查54/管理目標和指標5.41 質量 目標3 - 3 標和 標4 目 指433目標目標 和指標 的實現 情況是否制定了實 施目標的指標的 方案？企業(yè)資源是否 能保證目標和指 標的實現？是否明確了招 待部門和負責 人？是否已向有關 人員傳達？有關人員是否 清楚？VVVVVV有無 目標和 指標實 現的證 據檢查績效測量 結果，確認目標和 指標是否得到實 現？VV目標 和指標 是否定 期評審、 修訂目標和指標是 否定期評審、修 訂？依據什么評審、 修訂？目標和指標的 評審、修訂是否體 現持續(xù)改進？VVVV4 、5.6環(huán)境職業(yè)健康安

27、全管理方案-h環(huán)境管理方案434 職業(yè)健 康 安 全管理 方 案是否 制定了 管理方 案方案是如何制 定、批準的？受審核部門有 否相應的方案？是否所有的目 標和指標都有相 應的方案？管理 方案的 內容是 否滿足 標準要 求是否明確了責 任人？是否明確了實 現目標和指標的 措施、方法？是否明確了時 間要求？是否規(guī)定了資 源保證？VVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批匕準人/日期：審核準則：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1體

28、系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內是：參檢查方法檢手 冊條款ISO9001條 款ISO14001條款OHSAS18001條款> 容否適用考文件提問文件查閱現場檢查查 結果 記錄4 、5.6環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案-1環(huán)境管理方案434 職業(yè)健 康 安 全管如何 監(jiān)督方 案的實 施由誰負責方案 實施的監(jiān)督？如何驗證方案 實施的效果？VVVV方案 能否保 證目標 和指標 的實現是否存在一個 評審方案的過程？ 是否所有的目 標和指標都有相 應的方案？有關人員是否 參與方案的制定？VVVV是否 及時修 訂方案什么情況下修 訂方案？是否進行過修 訂？VV55.2管理體系策劃

29、5.42質量管 理體系 策劃策劃 是否滿 足管理 目標及 管理體 系總要 求？管理 體系策 劃的輸 出是否 形成文 件？如何保證策劃 能滿足管理目標 及管理體系總要 求？現有管理體系 策劃后形成了多 少文件情況？有多 少份程序文件？是 否滿足要求？ 管理目標是否 實現（以此確認管 理體系策劃的有 效性）？VVV是否 提供了 實施管 理目標 的資源？實施管理目標 的資源是否充足， 有多少質檢員?有 多少計量員？多少 內審員？是否發(fā)給 內審員聘書？環(huán) 境、職業(yè)健康安全 有關的人員是否 進了培訓？VV管理 體系策 劃是否 體現了 持續(xù)改進？現在文件是否 體現了管理體系 的持續(xù)改進？V注1:文件查閱含

30、記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001, IS014001,OHSAS180Q1體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內 是參檢查方法檢手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款； 容否適用考文件提問文 件 查 閱現 場 檢 查查結果記錄5.45.4管理文件的更改是VV.2.體系策否受控？管2劃是否理質受控？更體量改期間系管管理體策理系的完劃體整性是系否得到策了保持？劃5.55.5結4.4.

31、1是否是否有清晰的VV.1.構結構明確規(guī)組織結構圖？VV職1和和定了組相關職能部門V責職職職織的組或崗位（尤其是從和責責責織結構、事管理、執(zhí)行和驗權和職責、權證工作的人員）的限權限職責是否得到規(guī)限定并形成文件？受審核部門的職責是什么？最高最高管理者是VV管理者否明確其各項職V的職責、責？權限最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限？管理 者的作 用管理者是否為 實施、控制和改進 管理體系提供必 要的資源，包括人 力資源、專項技 能、技術和財務資 源？提供資源的途 徑是否明確？ 承擔管理職責 的人員，如何表明 其對持續(xù)改進的 承諾？是否指定了職 業(yè)健康安全員工 代表

32、,其職責和權 限是否明確？ 管理者如何參 與和支持質量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全 活動？VVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。批準人/日期:受審核部門:編制人/日期:審核準則：IS09001, IS014001,OHSAS180Q1體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢杳內容是 否 適 用參考 文 件檢查方法檢查結果記錄手冊條款ISO9QQ1條款ISO14QQ1條款OHSAS18QQ1條款提問文 件 查 閱現 場 檢 查5.55.5結4.4.1有關各部門、各類人

33、VV.1.構結構職責、權員的職責、權限及V職1和和限如何相互關系是如何責職職職傳達到傳達的？和責責責位的各有關人員是權和否明確各自的職限權責、權限及相互關限系？各類人員是否明確完成職責任務與實現管理方針之間的關系？5.55.54.44.4.1管理管理者代表是VV.2.結構者代表否對體系的建立、VV管21和的職責實施、保持負責？理管組職權限是否向最高管者理織責理者報告管理體代者結系的運行情況？表代構表和職責5.55.54.4443是否組織是否有協VV.3.協商制定了商和交流的程序？VV內33和協商和程序中是否對協V部內信溝交流的商和交流的方式溝部息通程序？內容作了規(guī)定?程通溝交序制疋過程中是與通

34、流否聽取了員工意信見？息程序中是否規(guī)交定了與相關方的流溝通和協商？外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？內部 協商的 內容員工是否參與 質量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全方針的 制定、修訂、評審。員工是否參與 管理體系文件，特 別是作業(yè)指導書 的制定、修訂和評 審。VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1體系文件、適用法律法 規(guī)審核日期：內審員：管理體K系要求檢杳內 容參

35、考文件檢查方法檢 杳 結果 記錄手冊條款ISO9QQ1 條 款ISO14QQ1條款OHSAS 18Q Q1 條 款是否適用提問文件查閱現場檢查5.55 - 3 部溝5 內 通4 - 3 息交流4 信443協商 和 溝 通內部 協商的 內容員丄是否參與 過程的識別與確 定；環(huán)境因素的識 別與評價；危險源 辨識、風險評價和 風險控制的策劃。員工是否參與 可能影響工作場 所環(huán)境、職業(yè)健康 安全變化的任何 活動,如引入新的 或改進的設備、原 材料、技術、程序 或工作模式等？ 員工是否了解 誰是員工代表以 及誰是管理者代 表？VVV協商 和交流 的記錄涉及重大投訴、 事故的外部信息 有無適當處理和 記錄

36、？是否保存有接 收和答復員工意 見建議的記錄？VV通報 組織管 理方針 和管理 體系有 效性的 過程將管 理體系 審核和 評審結 果通報 組織內 所有有 關人員 的過程異常、 緊急情 況下的 信息如 何交流是否同員工、周 圍進行過信息交 流？是否將管理體 系審核和評審結 果通報組織內所 有有關人員？ 信息通報采取 何種方式？受審核部門涉 及到哪些信息交 流？VVVVV同外 部相關 方的信 息交流如何得到政府VV有關機構的信息?VV是否同供方和V承包方交流有送 信息？如何處理顧客 投訴?注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符 合時要記錄證

37、據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門:|編制人/日期:|批準人/日期:審核準則：IS09001, ISO14001, |審核日期:內審員: OHSAS180Q1體系文件、適用法律法規(guī)內查容檢是否適用參考文件法 方 查 檢檢 杳 結果 記錄手冊條款ISO9QQ1 條 款14001條款OHSAS 18Q 01 條 款文件查閱現場檢查55管理評審控制程55管理評審必管理評審4.6管理 評審否期管審 是定行評冊 有進理娜?間的的評否主 間定定理是自 時規(guī)規(guī)管申親 的樣按行評理 審怎否進理經 評是是間？管總？ 隔時審由持提供 么資料管評審 輸入 否充分理的是為管理評審提供 什么資料?管理評審

38、的輸 入是否包括下歹y 內容： 內、外部審核結 果。 方針、目標和指 標、管理方案實施 情況。 事故、事件調查 處理情況。 不符合、糾正和 預防措施實施情 況。 相關方（顧客） 的投訴，建議及其 要求。 監(jiān)視和測量情 況報告；過程的業(yè) 績及產品符合性 報告；法規(guī)及其他 要求符合性報告。 來自管理者代 表的關于綜合管 理體系總體運行 情況的報告；法規(guī) 及其他要求符合 性報告。 危險源辨識、風 險評價和風險控 制善的總結報告； 環(huán)境因素識別與 評價的總結報告。 可能引起管理 體系變化的企業(yè) 內外部要求，如法 律法規(guī)的變化、機 構人員的調整，市 場的變化等。 改講的建議。注1：文件查閱含記錄的查閱。

39、受審時亥部門：丨編制人/日期匕甘丨批匕準人匚日期：審彳OH 規(guī)核準則：IS09001SAS180Q1體系文件< 1適0用法律審核日期:內審員：管理體系要求丨檢查內疋丨參丨檢查方法丨檢注2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合x（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）結結果現場檢查文件查閱180提問0114001冊V處管理評審6 審管理評5管理評審控豐序理的情理的是 管審施管更1充 評實況評內否如何參加管理 評審？是否就下列內 容進行了評審：、1 ）方針是否適 宜？方針實現程 序如何目標否需標 和管理方案？ E2）現有危險源 識、風險評價和 險控制過程是否 適宜。風險的現有 水平和現行控制 措施是否有效？3）現有環(huán)境因素 識創(chuàng)和評價是否 適宜？現行環(huán)境 控制措施是否有 效？4）過程控制情況 否何需1過程是 優(yōu)化？5）產品質量狀況 如何（無得大質 量問題）?6）環(huán)境、職業(yè)健 康安境和職業(yè) 調查處理 施實施情況。過程的 調查處理情預防措 9）顧客的滿意度、 與顧客溝通的情 況、顧客投訴處理 |«|及1 訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要 求符合性善如 何?12）資源是否配置 得當，能否滿足實 現方針和目標的 要求？理職組織結構適管 和協調文件是及 需要