中國票據(jù)交易系統(tǒng)用戶操作手冊清算結(jié)算

1、中國票據(jù)交易系統(tǒng)用戶操作手 冊-清算結(jié)算中國票據(jù)交易所系統(tǒng)用戶操作手冊（清算結(jié)算分冊）2017年9月2第1章資金賬戶管理1.1會(huì)員資金管理非銀機(jī)構(gòu)出金申請(qǐng)1.2賬戶資金查詢1.3利息查詢第2章會(huì)員清算結(jié)算2.1結(jié)算查詢.2.2結(jié)算確認(rèn),5,5,5,6,6,7,8,9,91010101011131415161717188193.1異步下19第3章其他操作19第1章資金賬戶管理1.1會(huì)員資金管理功能描述機(jī)構(gòu)操作員進(jìn)行資金賬戶出金申請(qǐng)操作。會(huì)員出金申請(qǐng)功能描述系統(tǒng)參與者向票交所提出出金申請(qǐng)，申請(qǐng)經(jīng)機(jī)構(gòu)復(fù)核后發(fā)送到票交所。菜單位置清算結(jié)算-> 資金賬戶管理-> 會(huì)員資金管理-> 會(huì)員

2、出金申請(qǐng)模塊頁面圖1.1.會(huì)員出金申請(qǐng)頁面輸入域1 .起始日期：必輸項(xiàng)。默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2 .截止日期：必輸項(xiàng)。默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。3 .會(huì)員機(jī)構(gòu)：非必輸項(xiàng)。4 .狀態(tài)：非必輸項(xiàng)。待復(fù)核、待清算、復(fù)核不通過、清算成功、清算失敗。 操作步驟1 .在“會(huì)員出金申請(qǐng)”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行會(huì)員出金申請(qǐng)查詢。2 .在“出金申請(qǐng)列表”頁面中點(diǎn)擊“新增”按鈕，進(jìn)入“會(huì)員出金申請(qǐng)新增”頁 面O中國票據(jù)交易系統(tǒng)澧安.9削圖L1.會(huì)員出金申請(qǐng)新增頁面3 .在申請(qǐng)金額（元）欄輸入出金金額，點(diǎn)擊“提交”按鈕，進(jìn)行出金申請(qǐng)，點(diǎn)擊“取 消”按鈕取消出金申請(qǐng)，4 .點(diǎn)擊“下載”按鈕，下載列表信息。1.2賬戶資金查詢

3、功能描述機(jī)構(gòu)可以查詢其在票交所開立的資金賬戶信息和發(fā)生明細(xì)。功能描述適用于該資金賬號(hào)余額情況查詢，查詢結(jié)果包括賬戶信息、昨日余額、當(dāng)日發(fā)生額、 當(dāng)日余額、凍結(jié)額度、可用余額等。菜單位置清算結(jié)算->資金賬戶管理-> 賬戶資金查詢-> 會(huì)員資金賬戶余額查詢模塊頁面中國票據(jù)交易系統(tǒng)««1"圖1.1.會(huì)員資金賬戶余額查詢頁面輸入域1 .查詢?nèi)掌冢罕剌旐?xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日，可選擇歷史日期.2 .機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。操作步驟在“資金賬戶余額查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行資金賬戶余額查詢。點(diǎn)擊 “下載”按鈕，下載查詢結(jié)果。功能描述適用于該

4、資金賬戶所有資金業(yè)務(wù)的查詢，包括票款對(duì)付結(jié)算、資金調(diào)撥、付息、結(jié) 息、費(fèi)用劃撥等。菜單位置清算結(jié)算-資金賬戶管理-> 賬戶資金查詢-> 會(huì)員資金賬戶明細(xì)查詢模塊頁面9 ecumfWKtttg僉免11圖1.1.會(huì)員資金賬戶明細(xì)查詢頁面輸入域1 .開始日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2 .結(jié)束日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。3 .機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。4 .業(yè)務(wù)種類：非必輸項(xiàng)。出金，入金，轉(zhuǎn)貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購首期，質(zhì)押式回購到期, 買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，收息，交易結(jié)算。5 .收付標(biāo)識(shí)：非必輸項(xiàng)。收、付。操作步驟1 .在“資金賬戶明細(xì)資詢”頁面中點(diǎn)擊“

5、資詢”按鈕，進(jìn)行資金賬戶明細(xì)資詢。2 .進(jìn)行資金賬戶明細(xì)查詢后，點(diǎn)擊“下載”按鈕，進(jìn)行資金賬戶明細(xì)下載。功能描述會(huì)員資金賬戶流動(dòng)性查詢。菜單位置清算結(jié)算-資金賬戶管理賬戶資金查詢-會(huì)員資金流動(dòng)性查詢 模塊頁面圖1.1.會(huì)員資金流動(dòng)性查詢頁面輸入域1 .當(dāng)前日期：固定為系統(tǒng)工作日。2 .未來日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。3 .機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。4 .預(yù)計(jì)未來日期余額小于0：非必輸項(xiàng)，否、是。操作步驟在“會(huì)員資金流動(dòng)性查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕,進(jìn)行會(huì)員資金賬戶流動(dòng)性查 詢。功能描述適用于會(huì)員資金賬戶排隊(duì)信息的瓷詢與排隊(duì)隊(duì)列的調(diào)整。菜單位置清算結(jié)算-> 資金賬戶管理-> 賬戶資金

6、查詢-> 會(huì)員資金賬戶排隊(duì)查詢 模塊頁面圖1.1.會(huì)員資金賬戶排隊(duì)查詢頁面輸入域L機(jī)構(gòu)名稱：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。操作步驟1 .在“會(huì)員資金賬戶排隊(duì)查詢”頁面中輸入機(jī)構(gòu)名稱，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行資 金賬戶排隊(duì)信息行詢。點(diǎn)擊“重置”按鈕，進(jìn)行重置。2 .會(huì)員資金賬戶排隊(duì)查詢后，對(duì)單筆排隊(duì)隊(duì)列可選中后，點(diǎn)擊“調(diào)整到隊(duì)首”、“調(diào) 整到隊(duì)尾”按鈕，對(duì)會(huì)員資金賬戶的待清算的隊(duì)列進(jìn)行實(shí)時(shí)順序調(diào)整。1.3利息查詢功能描述進(jìn)行利息支付清算查詢功能概述進(jìn)行利息支付清單查詢。菜單位置清算結(jié)算令資金賬戶管理利息查詢-利息支付清單查詢 模塊頁面中國票據(jù)交易系統(tǒng)««ems圖1.1.利息支

7、付清單查詢頁面輸入域1 .機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。2 .結(jié)束日期開始：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。3 .結(jié)束日期截至：必輸項(xiàng)。操作步驟1 .在“利息支付清單查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行利息支付清單查詢。點(diǎn) 擊“重置”按鈕，進(jìn)行重置。2 .利息支付清單查詢后，點(diǎn)擊“下載”按鈕，進(jìn)行利息支付清單下裁。第2章會(huì)員清算結(jié)算2.1 結(jié)算查詢功能概述進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢，結(jié)算交割單查詢，結(jié)算明細(xì)查詢，結(jié)算匯總表查詢。功能概述進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢。菜單位置清算結(jié)算-會(huì)員清算結(jié)算- 結(jié)算查詢-結(jié)算請(qǐng)求查詢模塊頁面中國票據(jù)交易系統(tǒng)w»«w-gi.«x«« KUiXfH

8、WABB#rxTTMMMStfiQHB心E®' J®?«SHrEHItRiraatftWM：«cewa>5<aW5xflR”g“方w勸勸*t£«衣也方皿中Mae ttxrVflBfeCUWW受人九旌圖1.2.結(jié)算請(qǐng)求查詢頁面輸入域1 .結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2 .交易日期：非必輸項(xiàng)。3 .業(yè)務(wù)種類：非必輸項(xiàng)。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購首期，質(zhì)押式回購到期，質(zhì)押式回購 提前贖回，質(zhì)押式回購逾期贖回，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，再 貼現(xiàn)買斷，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購首期，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購到期，再貼現(xiàn)質(zhì)押式

9、回購提前贖 回，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購逾期贖回。4 .結(jié)算方式：非必輸項(xiàng)。票款對(duì)付，純票過戶。5 .成交單編號(hào)：非必輸項(xiàng)。6 .票號(hào)：非必輸項(xiàng)。16位數(shù)字格式。7 .機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。8 .買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方9 .請(qǐng)求處理狀態(tài)：非必輸項(xiàng)。待結(jié)算確認(rèn)，結(jié)算處理中，資金排隊(duì)中，結(jié)算成功， 結(jié)算失敗，已撤銷、待處理。10 .資金清算狀態(tài)：非必輸項(xiàng)。未處理，清算在途，清算排隊(duì)，已清算，清算失敗。11 .票據(jù)結(jié)算狀態(tài)：非必輸項(xiàng)。未處理，已鎖定，票據(jù)結(jié)算成功，票據(jù)結(jié)算失敗。12 .異常狀態(tài)：非必輸項(xiàng)。是，否。操作步驟1 .在“結(jié)算請(qǐng)求查詢”頁面

10、中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢。點(diǎn)擊“重置” 按鈕，進(jìn)行重置。2 .結(jié)算請(qǐng)求查詢后，點(diǎn)擊“下載”，進(jìn)行明細(xì)下載。功能概述進(jìn)行結(jié)算交割單查詢、打印。菜單位置清算結(jié)算-會(huì)員清算結(jié)算結(jié)算查詢-結(jié)算交割單查詢模塊頁面圖1.2.結(jié)算交割單查詢頁面輸入域1.結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2,交易日期：非必輸項(xiàng)。3 .業(yè)務(wù)種類：非必輸項(xiàng)。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購首期，質(zhì)押式回購到期，質(zhì)押式回購 提前贖回，質(zhì)押式回購逾期贖回，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，再 貼現(xiàn)買斷，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購首期，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購到期，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購提前贖 回，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購逾期贖回。4 .成交單編號(hào)：非必輸

11、項(xiàng)。5 .票號(hào)：非必輸項(xiàng)。16位數(shù)字格式。6 .機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱，使用交割單打印功能時(shí)必輸。7 .買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方。操作步驟1 .在“結(jié)算交割單查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕,進(jìn)行結(jié)算交割單查詢。點(diǎn)擊“重 置”按鈕，進(jìn)行重置。2 .點(diǎn)擊“請(qǐng)求編號(hào)”，查看結(jié)算交割單明細(xì)。中國票據(jù)交易系統(tǒng)QQOOI-圖1.2.結(jié)算交割單查詢頁面3 .結(jié)算交割單查詢后，點(diǎn)擊“打印”，進(jìn)行結(jié)算交割單查詢打印，并可掃描二維碼進(jìn)行業(yè)務(wù)關(guān)鍵要素確認(rèn)。WAM (3博行 1<«JlrW>功能概述進(jìn)行結(jié)算明細(xì)查詢。UJ3I圖1.2.結(jié)算交割

12、單查詢頁面圖1.2,結(jié)算明細(xì)查詢頁面菜單位置清算結(jié)算->會(huì)員清算結(jié)算-> 結(jié)算查詢-結(jié)算明細(xì)查詢模塊頁面輸入域1 .結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2 .交易日期：非必輸項(xiàng).3 .業(yè)務(wù)類型：必輸項(xiàng)。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購，買斷式回購，再貼現(xiàn)買斷，再貼現(xiàn)質(zhì) 押式回購，托收，追索。4 .成交單編號(hào)：非必輸項(xiàng)。5 .票號(hào)：非必輸項(xiàng).16位數(shù)字格式。6 .機(jī)構(gòu)名稱：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。7 .買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方 操作步驟8 .在“結(jié)算明細(xì)查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行結(jié)算明細(xì)查詢。點(diǎn)擊“重置” 按鈕，進(jìn)行重置。9 .結(jié)算明細(xì)查詢后，點(diǎn)

13、擊“下載。進(jìn)行結(jié)算明細(xì)查詢下載。El，中國票據(jù)交易系統(tǒng).IE翼.RWLETtZM1 f*eiCTa»t»RCMIWIWXWI 的22W 15nwwwx濃 Y/EgEAcan 22x0 iUW - 2CHT-R3O - 2O1T-圖1.2.結(jié)算明細(xì)查詢頁面功能概述進(jìn)行結(jié)算匯總表查詢。菜單位置清算結(jié)算-會(huì)員清算結(jié)算- 結(jié)算查詢-結(jié)算匯總表查詢模塊頁面圖1.2,結(jié)算匯總表查詢頁面輸入域1 .結(jié)算日期：必輸項(xiàng)。默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2 .機(jī)構(gòu)名稱：必輸項(xiàng)?？奢斎氡緳C(jī)構(gòu)或下級(jí)機(jī)構(gòu)名稱。默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。3 .結(jié)算結(jié)果：必輸項(xiàng)。結(jié)算成功、結(jié)算失敗。操作步驟1 .輸入查詢條件后，點(diǎn)擊“查詢”

14、按鈕，列發(fā)信息中對(duì)符合條件的結(jié)算記錄進(jìn)行匯 總展示。2 .點(diǎn)擊“重置”按鈕，將查詢條件置為默認(rèn)狀態(tài)。3 .點(diǎn)擊“打印”按鈕，進(jìn)入打印預(yù)覽界面。圖1. 2.頁面功能概述進(jìn)行待結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)查詢。菜單位置清算結(jié)算會(huì)員清算結(jié)算結(jié)算查詢待結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)查詢模塊頁面1中國票據(jù)交易系統(tǒng).*«»«»mi1 .起始日期：必輸項(xiàng)。需大于等于系統(tǒng)工作日且不能超過系統(tǒng)工作日后15天。默 認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2 .截止日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。3 .業(yè)務(wù)種類：再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購首期，再貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購到期,再貼現(xiàn)買斷，轉(zhuǎn) 貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購首期，質(zhì)押式回購到期，買斷式回購首期，買斷式

15、回購到期，到期托 收（銀承付款），到期托收（商承付款）4 .機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)?？奢斎氡緳C(jī)構(gòu)或下級(jí)機(jī)構(gòu)名稱。5 .收支標(biāo)志：非必輸項(xiàng)。收，支。操作步驟1 .若機(jī)構(gòu)名稱為空，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，使用異步查詢功能導(dǎo)出本機(jī)構(gòu)及下級(jí)機(jī)構(gòu) 的待結(jié)算數(shù)據(jù)92 .若機(jī)構(gòu)名稱不為空，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行單一機(jī)構(gòu)待結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)查詢。3 .點(diǎn)擊“重置”按鈕，將查詢條件置為默認(rèn)狀態(tài)©4 .點(diǎn)擊“下載”按鈕，將列表信息導(dǎo)出為EXCEL表格。2.2結(jié)算確認(rèn)功能概述進(jìn)行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)，質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn)，買斷式回購結(jié)算確認(rèn)。功能概述進(jìn)行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)。菜單位置清算結(jié)算-> 會(huì)員清算結(jié)算-> 結(jié)算確認(rèn)

16、-> 轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)模塊頁面圖1. 2.頁面2輸入域1 .結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2 .交易日期：非必輸項(xiàng).3 .業(yè)務(wù)種類：固定“轉(zhuǎn)貼現(xiàn)二4 .結(jié)算方式：非必輸項(xiàng)。票款對(duì)付/純票過戶。5 .業(yè)務(wù)編號(hào)：非必輸項(xiàng)。6 .票號(hào)：非必輸項(xiàng)。16位數(shù)字格式。7 .機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。8 .買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方。操作步驟1 .在“轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢。點(diǎn)擊“重 置”按鈕,進(jìn)行重置。2 .在“結(jié)算確認(rèn)列表”中點(diǎn)擊具體業(yè)務(wù)明細(xì)，點(diǎn)擊“確認(rèn)”按鈕，進(jìn)行結(jié)算確認(rèn)。功能概述進(jìn)行質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn)。I菜單位置清算結(jié)算-

17、會(huì)員清算結(jié)算結(jié)算確認(rèn)-質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn) 模塊頁面圖1.2.頁面輸入域1 .結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2 .交易日期：非必輸項(xiàng)。3 .業(yè)務(wù)種類：固定“質(zhì)押式回購首期二4 .結(jié)算方式：非必輸項(xiàng)。票款對(duì)付/純票過戶。5 .業(yè)務(wù)編號(hào)：非必輸項(xiàng)。6 .票號(hào)：非必輸項(xiàng)。16位數(shù)字格式。7 .機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。8 .買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方。操作步驟1 .在“質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn)”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢。點(diǎn)擊重置”按鈕，進(jìn)行重置。2 .在“結(jié)算確認(rèn)列表”中點(diǎn)擊具體業(yè)務(wù)明細(xì)，點(diǎn)擊“確認(rèn)”按鈕，進(jìn)行結(jié)算確認(rèn)。功能概述進(jìn)行買斷式回購結(jié)算確認(rèn)。

18、菜單位置清算結(jié)算-會(huì)員清算結(jié)算- 結(jié)算確認(rèn)- 買斷式回購結(jié)算確認(rèn)模塊頁面中國票據(jù)交易系統(tǒng)襦esji-圖1. 2,頁面輸入域1 .結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2 .交易日期：非必輸項(xiàng)。3 .業(yè)務(wù)種類：固定“買斷式回購首期二4 .結(jié)算方式：非必輸項(xiàng)。票款對(duì)付/純票過戶。5 .業(yè)務(wù)編號(hào)：非必輸項(xiàng)。6 .票號(hào)：非必輸項(xiàng)。16位數(shù)字格式。7 .機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。8 .買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方。操作步驟1 .在“買斷式回購結(jié)算確認(rèn)”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢。點(diǎn)擊 “重置”按鈕，進(jìn)行重置。2 .在“結(jié)算確認(rèn)列表”中點(diǎn)擊具體業(yè)務(wù)明細(xì),點(diǎn)擊“確認(rèn)”按鈕，進(jìn)行結(jié)算確認(rèn)。第3章其他操作3.1異步下載功能概述清算結(jié)算子系統(tǒng)其他會(huì)員端功能。功能概述下載異步查詢結(jié)果。菜單位置清算結(jié)算分清算結(jié)算異步查詢-異步查詢結(jié)