公司對(duì)員工處罰的依據(jù)教程文件

1、企業(yè)是否可以對(duì)員工進(jìn)行罰款？相應(yīng)的法律依據(jù)是什么？在目前的情形下，如果企業(yè)不能對(duì)員工進(jìn)行罰款，哪么企業(yè)如何處理員工日常工作中違反企業(yè)規(guī)章制度且不構(gòu)成解除合同的行為？企業(yè)如何以合法的行 為達(dá)到罰款的同樣目的？對(duì)于用人單位能否對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行罰款在業(yè)界是個(gè)頗有爭(zhēng)議的話題，基本有二種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)：罰款屬于公權(quán)力，公權(quán)力的行使必須有法律依據(jù)；根 據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律體系，只有國(guó)家機(jī)關(guān)在法定權(quán)限內(nèi)可以對(duì)行政相對(duì)人進(jìn) 行罰款，即體現(xiàn)“法無授權(quán)不可為”的基本原則。企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例（國(guó)發(fā)198259號(hào)）授予了用人單位對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行處罰的權(quán)利，但此條例已于 2008年1月15日廢止。也就是說，2008年1月15日以后，

2、 用人單位已經(jīng)不能再根據(jù)該條例的規(guī)定對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行處分；即用人單位處罰勞動(dòng)者于法無據(jù)，處罰不具合法性。第二種觀點(diǎn)：勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法等勞動(dòng)法律法規(guī)對(duì)用人單位能否對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行罰款沒有作出禁止，按照“法無禁止皆可為"的原則，用人單位可以依據(jù)通過民主程序制定合法的規(guī)章制度對(duì)勞動(dòng)者進(jìn) 行處理，只要不超過工資支付暫行規(guī)定、各省的工資支付條例 中當(dāng)月工資的20崛可。業(yè)界支持第一種觀點(diǎn)的居多，但沒有規(guī)矩，不成方圓，企業(yè)如果無權(quán)對(duì)員工進(jìn)行行政處分和罰款， 大部分企業(yè)的獎(jiǎng)懲制度在處罰部分將變 為一紙空文；中國(guó)現(xiàn)階段員工職業(yè)素養(yǎng)并不高，完全依靠員工的個(gè)人操守和自律來維系企業(yè)良好的工作秩序是很難辦到的。而且

3、，如果在出現(xiàn)壞事苗頭時(shí)如果企業(yè)不及時(shí)進(jìn)行處置，以示懲戒，其他人就會(huì)群起而效之，企業(yè)就很難管理。因此作為人力資源從業(yè)人員，改變?cè)械乃悸氛?到行之有效的辦法是必然的選擇?；舅悸窞椋? .避免罰款字眼的出現(xiàn)，罰款是國(guó)家行政機(jī)關(guān)根據(jù) 中華人民共和 國(guó)行政許可法采取的具體行政行為，顯然用人單位不是合格主體，故 不宜適用。2 .用人單位可以依據(jù)制定的規(guī)章制度對(duì)員工進(jìn)行處罰，其合法性 為勞動(dòng)合同法第四條，除了規(guī)章制度所要求的三個(gè)要點(diǎn)，處罰時(shí)的 要點(diǎn)是金額的合理性（所謂合理性是指員工違反規(guī)章制度的行為與被扣 金額的合理對(duì)應(yīng)），且這部分的金額不能超過當(dāng)月工資的20%否則無法被仲裁或法院所支持；如果處罰的金額

4、超出大眾理解的合理度時(shí)，仲 裁或訴訟環(huán)節(jié)出于保護(hù)勞動(dòng)者的角度出發(fā)， 對(duì)用人單位的行為多持否定 態(tài)度。但在實(shí)際中，大多數(shù)用人單位尷尬之處是規(guī)章制度的不合法（基本是程序不合法居多）導(dǎo)致用人單位處罰時(shí)底氣不足，加之仲裁員和法官 對(duì)法律解讀角度的不同，因而一旦發(fā)生仲裁或訴訟能否獲得支持心中無 數(shù)；因而用人單位普遍采用打打擦邊球的手法， 作為戰(zhàn)術(shù)手段也可理解； 一般地如處罰金額不多時(shí)，相信勞動(dòng)者也不會(huì)就此提請(qǐng)仲裁或訴訟；如從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度出發(fā)，用人單位出于合法管理和人性化因素出發(fā)，業(yè)界基本認(rèn)同的方法有二種：1 .采用賠償?shù)霓k法法條依據(jù)：工資支付暫行規(guī)定第 16條的規(guī)定：”因勞動(dòng)者本 人原因給用人單位造成經(jīng)濟(jì)損

5、失的， 用人單位可按照勞動(dòng)合同的約定要 求其賠償經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)損失的賠償，可從勞動(dòng)者本人的工資中扣除。 但每月扣除的部分不得超過勞動(dòng)者當(dāng)月工資的20%。若扣除后的剩余工資部分低于當(dāng)?shù)卦伦畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)， 則按最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付?！奔磫T工因 個(gè)人原因給公司造成損失的，公司可以按照合同約定要求其賠償經(jīng)濟(jì)損 失，這個(gè)損失賠償可以從工資里扣，但是最多不能超過當(dāng)月工資的 20%。2 .采用績(jī)效考核的辦法：現(xiàn)在企業(yè)普遍采用績(jī)效考核并且績(jī)效考核成績(jī)與績(jī)效工資、獎(jiǎng)金直接掛鉤，如果員工發(fā)生違紀(jì)行為，視情節(jié)可以在績(jī)效考核成績(jī)中進(jìn)行體 現(xiàn)，如遲到一次扣1分，曠工一天扣3分等，由于績(jī)效成績(jī)與績(jī)效工資 或獎(jiǎng)金是直接掛鉤的，所

6、以扣分就等于扣績(jī)效工資或獎(jiǎng)金一一一樣也起 到了罰款的作用，而且和直接罰款不一樣的是，績(jī)效考核也可以作為員 工薪酬調(diào)整和職位調(diào)整的重要依據(jù)，可調(diào)減的金額可大于原來的經(jīng)濟(jì)處 罰，所以其影響遠(yuǎn)大于以前的經(jīng)濟(jì)處罰， 這樣的處理方式也更具威懾力。但在實(shí)際執(zhí)行中，方法一也有問題，如損失如何界定？遲到10分鐘造成多少損失？企業(yè)應(yīng)該很難證明因此造成的損失，如果因此而提請(qǐng) 仲裁或訴訟，估計(jì)企業(yè)很難獲得支持.因此在目前的情形下，采用第二種方法應(yīng)該是更好的辦法。第二種方法實(shí)施時(shí)，要關(guān)注績(jī)效考核的周期, 一般以月度考核為好；如考核時(shí)間較長(zhǎng)， 處罰的延遲將極大地消解處罰 效應(yīng)。因而較多企業(yè)采用了第二種辦法，也起到了較為

7、明顯的效果。員工在日常工作中違反了公司的規(guī)章制度，企業(yè)有沒有權(quán)力進(jìn)行罰款？如可以罰款，罰款最高限額是多少？由于員工工作失職造成產(chǎn)品報(bào)廢損失時(shí)，員工對(duì)此承撾損失嗎？企業(yè)可不可以要求員工賠償？如果賠償超出員工半個(gè)月或一個(gè)月以上工資，企業(yè)有沒有權(quán)利扣完員工的工資并立即解雇？勞動(dòng)合同法第四條規(guī)定：用人單位在制定、修改或者決定直接涉及勞動(dòng)者切身利益的勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng) 定額管理等規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。在規(guī)章制度實(shí)施過程中， 工會(huì)或者職工認(rèn)為用人單位的規(guī)章制度

8、不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出， 通過協(xié)商作出修改完善。 直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者?！笨梢钥闯?，規(guī)章制度制定后由工會(huì)及全體職工大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過，職工表示受規(guī)章制度約束即為合法，非經(jīng)此程序，公司 的規(guī)章制度對(duì)職工無約束力。 按照此條規(guī)定，雖然罰款是一種行政處罰措施， 公司無權(quán)實(shí)施， 但公司可以根據(jù)職工完成工作的情況制定一些獎(jiǎng)懲措施，涉及懲罰的措施經(jīng)過公司職工代表大會(huì)通過即有法律約束力并可以實(shí)施。此外，企業(yè)獎(jiǎng)懲條例第十二條對(duì)職工的行政處分進(jìn)行了規(guī)定：對(duì)職工的行政處分分為:警告，記過，記大過，降級(jí)，撤職，留用察看，開除.在給予上述行政處分的同時(shí)，可以給予一次性

9、罰款?！蓖瑫r(shí)，在第十六條中規(guī)定了處罰的最高金額：對(duì)職工罰款的金額由企業(yè)決定，一般不超過本人月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分之二十。”在實(shí)際的操作中，在職工提供正常勞動(dòng)的情況下，公司還應(yīng)當(dāng)遵守最低工資規(guī)定, 每月實(shí)際領(lǐng)取的工資不得低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。 工資標(biāo)準(zhǔn)。綜上，企業(yè)可以依法制定勞動(dòng)規(guī)章制度,省或者市都有一個(gè)在職職工最低工資標(biāo)準(zhǔn)”，職工 即對(duì)職工罰款后所剩實(shí)際工資不得低于當(dāng)?shù)氐淖畹蛣趧?dòng)規(guī)章制度里對(duì)于職工違反規(guī)章制度所規(guī)定的懲罰措施是合法有效的， 職工必須嚴(yán)格遵守。 如果職工違反企業(yè)的規(guī)章制度，企業(yè)有權(quán)進(jìn)行處罰，但處罰標(biāo)準(zhǔn)不得超過員工月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分之二十，罰款后剩余金額不得低于當(dāng)?shù)氐淖畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。職工對(duì)該懲罰 （

10、包括罰款）不服的，有申辯權(quán)，還有向勞動(dòng)仲裁部門提起勞動(dòng)仲 裁的權(quán)利。當(dāng)由于員工工作失職造成產(chǎn)品報(bào)廢損失時(shí)，如果企業(yè)依法制定的勞動(dòng)規(guī)章制度中有針對(duì)此種情況發(fā)生時(shí)的賠償規(guī)定，則企業(yè)可要求員工進(jìn)行一定的賠償，賠償以實(shí)際損失為標(biāo)準(zhǔn)，如損失過大，可逐月扣除，也可仲裁解決。勞動(dòng)合同的解除應(yīng)按照勞動(dòng)合同法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。員工工作失職造成產(chǎn)品報(bào)廢損失”的發(fā)生時(shí)，應(yīng)視乎此情況發(fā)生的原因是否適應(yīng)于勞動(dòng)合同法第三十九條規(guī)定的六種可以解除勞動(dòng)合同的規(guī)定，即“七）在試用期間被證明不符合錄用條件的；（二）嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的；（三）嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給用人單位的利益造成重大損害的；（四）勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位

11、建立勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)用人單位提出，拒不改正的；（五）因本法第二十六條第一項(xiàng)規(guī)定的情形致使勞動(dòng)合同無效的；（六）被依法追究刑事責(zé)任的?！比绻麧M足其中一條，即可解除勞動(dòng) 合同，否則用人單位無權(quán)扣除工人工資后立即解除勞動(dòng)合同。法律建議：1 .對(duì)于用人單位來講，通過罰款的形式進(jìn)行用工管理已經(jīng)與現(xiàn)代企業(yè)管理相脫節(jié)了，應(yīng)當(dāng)考 慮新的管理方式。例如可以通過績(jī)效工資的考核，來實(shí)現(xiàn)對(duì)員工的日常工作管理。2 .對(duì)于員工來講，要意識(shí)到罰款是一種行政權(quán)力，任何企業(yè)都沒有權(quán)利對(duì)其進(jìn)行罰款，無論 是否有制度規(guī)定。一旦自己的權(quán)益受到侵害， 可以到當(dāng)?shù)貏趧?dòng)保障監(jiān)察部門舉報(bào)或者到勞動(dòng) 爭(zhēng)議仲

12、裁部門申請(qǐng)仲裁。3 .對(duì)于各地勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁工作人員、審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的法官，也要清楚的意識(shí)到，時(shí)代變 了，相應(yīng)的勞動(dòng)法律規(guī)定也會(huì)有所變化，在仲裁、審判工作中要意識(shí)到法律制度背后的時(shí)代因素和經(jīng)濟(jì)因素，法律適用不能僵硬化。一些用人單位對(duì)職工處予罰款，例如職工的工資每月 800元，卻被用人單位以曠工為由罰款1900元。這類做法引發(fā)了三種不同意見：第一種意見是全民所有制企業(yè)和城鎮(zhèn)集體所有制 企業(yè)有權(quán)按照企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例的規(guī)定對(duì)本企業(yè)的職工處予罰款；第二種意見是各種用人單位均有權(quán)按照經(jīng)過本單位制定通過的規(guī)章制度、管理規(guī)定對(duì)職工處予罰款；第三種意見是按照現(xiàn)行有效的勞動(dòng)法律，用人單位不能對(duì)職工處予罰款。19

13、82年4月10日國(guó)務(wù)院發(fā)布、同日施行的企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例第12條規(guī)定： 對(duì)職工的行政處分分為：警告，記過，記大過，降級(jí)，撤職，留用察看，開除。在給予上述行政處分 的同時(shí)，可以給予一次性罰款?！钡?6條規(guī)定： 對(duì)職工罰款的金額由企業(yè)決定，一般不要超過本人月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分之二十?！痹摋l例的上述兩條規(guī)定適用于全民所有制企業(yè)和城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)的全體職工。這是我國(guó)勞動(dòng)法律中對(duì)企業(yè)職工罰款的直接法律淵源。員工過錯(cuò)給企業(yè)造成損失 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適當(dāng)賠償現(xiàn)在企業(yè)沒有權(quán)利對(duì)員工進(jìn)行罰款，因?yàn)檎蠓蛛x以后，企業(yè)已經(jīng)沒有行政管理權(quán)，所以也就不能對(duì)員工進(jìn)行罰款，除非是員工的行為給企業(yè)造成了損失。目前我國(guó)境內(nèi)無論何種類型的企

14、業(yè)，都因?yàn)闆]有了行政管理權(quán)，而沒有權(quán)利對(duì)本企業(yè)的員工進(jìn)行罰款。因此，目前所 有企業(yè)的任何規(guī)章制度中只要有罰款的處罰方式就是沒有法律依據(jù)的，都是違法的，都因?yàn)檫`法而無效。既然企業(yè)關(guān)于罰款的規(guī)定是違法無效的，那么企業(yè)從員工的工資里扣罰款的行為也是沒有依據(jù)的， 屬于違法行為。因此，在現(xiàn)代用工管理中，通過罰款的形式對(duì)員工進(jìn)行 管理和考核是有法律風(fēng)險(xiǎn)的。那么企業(yè)是否絕對(duì)不可以扣員工的工資呢？也不是，根據(jù)工資支付暫行規(guī)定 第16條的規(guī)定：因勞動(dòng)者本人原因給用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，用人單位可按照勞動(dòng)合同的約定要求其賠償經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)損失的賠償，可從勞動(dòng)者本人的工資中扣除。但每月扣除的部分不得超過勞動(dòng)者當(dāng)月工

15、資的20%。若扣除后的剩余工資部分低于當(dāng)?shù)卦伦畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，則按最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付?！奔磫T工因個(gè)人原因給公司造成損失的，公司可以按照合同約定要求其賠償經(jīng)濟(jì)損失，這個(gè)損失賠償可以從工資里扣，但是最多不能超過當(dāng)月工資的 20%。除此以外，除了法定的代扣工資情形以外，企業(yè)不可以以任何理由扣 減員工的工資。1、用人單位做的規(guī)章制度如果進(jìn)行了公示的話，是有效的。 法條依據(jù)：最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋第十九條 用人單位根據(jù)勞動(dòng)法第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反 國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定， 并已向勞動(dòng)者公示的， 可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案 件的依據(jù)。2、但是但

16、是用人單位每個(gè)月扣除的工資數(shù)不得超過員工工資的20%。更不要說全部扣除。單位月支付給員工的工資不得低于當(dāng)?shù)氐淖畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。法條依據(jù)：勞動(dòng)部工資支付暫行規(guī)定第十六條 因勞動(dòng)者本人原因給用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，用人單位可按照勞動(dòng)合同的約定要求其賠償經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)損失的賠償，可從勞動(dòng)者本人的工資中扣除。但每月扣除的部分 不得超過勞動(dòng)者當(dāng)月工資的20%。若扣除后的剩余工資部分低于當(dāng)?shù)卦伦畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，則按最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付。某公司通過合法程序制定的員工手冊(cè)，其中規(guī)定：如果員工違反了公司某些行為規(guī)范，企業(yè)有權(quán)給予相應(yīng)的開除、除名及經(jīng)濟(jì)處罰等處理。這樣的規(guī)定在企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例失效后是否還可以使用？答：不建議貴

17、公司使用開除、除名、經(jīng)濟(jì)處罰等處理方式。企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物，勞動(dòng)合同法實(shí)施之后，國(guó)家將員工的獎(jiǎng)懲權(quán)下放給企業(yè)，由企業(yè)通過制定合法的規(guī)章制度來執(zhí)行。 而規(guī)章制度是否合法是建立 在制定規(guī)章制度時(shí)的程序及內(nèi)容是否合法上。 從案例中可以看出，公司的規(guī)定是通過合法程 序制定的，因此，從程序性上來說是合法的。另一方面，雖然企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例目前已經(jīng)廢止，但在當(dāng)下的仲裁、訴訟中，其對(duì)司法裁判仍具有參考性的作用及影響。在部分地區(qū)的司法裁判過程中，仍然有認(rèn)同企業(yè)對(duì)員工的開除、除名、經(jīng)濟(jì)處罰的情況存在。只是，要求對(duì)上述3種情況的程序把握得非常嚴(yán)謹(jǐn)。根據(jù)企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例的規(guī)定，對(duì)職工給予開除處分，須經(jīng)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）提出，由職工代表大會(huì)或職工大會(huì)討論決定，并報(bào)告企業(yè)主管部門和企業(yè)所在地的勞動(dòng)或者人事部門備案。職工無正當(dāng)理由經(jīng)常曠工，經(jīng)批評(píng)教育無效，連續(xù)曠工時(shí)間超過15天，或者一年以內(nèi)累計(jì)曠工時(shí)間超過 30天的，企業(yè)有權(quán)予以除名；給予職工行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰，必須弄 清事實(shí)