對外披露信息管理規(guī)定

1、海南華錦旅業(yè)集團(tuán)股份有限公司信息披露管理規(guī)定第一章 總則  第一條 為了對公司信息披露工作實行有效管理，統(tǒng)一公司信息披露的渠道和程序，規(guī)范公司的信息披露工作，接受股東和社會監(jiān)督，維護(hù)股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等國家法律、法規(guī)和本公司章程，制定本辦法。 第二條 本辦法所指的信息是指本公司經(jīng)營、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的一切信息，包括但不限于： 1、 產(chǎn)品信息； 2、 投資信息(包括對外合作等)； 3、 經(jīng)營信息(經(jīng)營方針、經(jīng)營計劃等）； 4、

2、 財務(wù)會計信息（財務(wù)會計報告、審計報告、盈利預(yù)測）；5、 股東大會情況（通知、公告、決議); 6、 董事會情況(通知、公告、決議等）； 7、 監(jiān)事會情況（通知、公告、決議等)； 8、 總裁辦公會內(nèi)容（決定等）; 9、 股權(quán)變動情況。(配股、增資)； 10、 股東狀況（股東變動情況）； 11、 本公司涉及的訴訟情況;12、 對外擔(dān)保情況； 13、 股權(quán)擔(dān)保情況（是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對外質(zhì)押的情況）; 14

3、、 上市申請文件（招股說明書、上市公告書、定期報告、臨時報告）； 15、 重要合同； 16、 本公司聘請的中介機(jī)構(gòu)變化情況（會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、管理顧問公司等）； 17、 關(guān)聯(lián)交易情況； 18、 本公司分紅派息情況； 19、 下屬公司經(jīng)營情況。  第三條 本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信息向給特定或者不特定的單位或者個人公開的行為。 第四條 公司應(yīng)當(dāng)按照中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等有關(guān)法律、法

4、規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定，及時披露有關(guān)信息.  第五條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、完整和公正的原則。信息披露的程序應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。 第六條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵守本公司保密制度的規(guī)定,注意保守本公司的技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密。 第二章  信息披露的管理 第七條 董事會秘書是本公司信息披露的代表，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露制度，參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān)會議，及時知曉本公司重大經(jīng)營決策及有關(guān)信息資料。 第八條 證券管理

5、部是本公司信息披露的管理部門，在董事會秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項職權(quán). 第九條 董事會秘書負(fù)責(zé)披露下列信息： 1、 招股說明書和配股說明書； 2、 定期報告(包括年度報告、中期報告、季度報告)； 3、 臨時報告； 4、 本公司對外的各種公告; 5、 股東大會、董事會、監(jiān)事會的決議； 6、 應(yīng)當(dāng)由董事會秘書披露的其他信息；    應(yīng)當(dāng)由董事會秘書披露的信息,本公司內(nèi)部其他單位不得披露&#

6、160; 第十條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，按照本辦法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項職權(quán)。證券管理部行使下列職權(quán)： 1、 協(xié)助董事會秘書進(jìn)行信息披露工作； 2、 負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的前置審批; 3、 負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的備案； 4、 根據(jù)總裁的授權(quán)和決定，依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)披露除由董事會秘書負(fù)責(zé)披露的其他信息 5、 收集、整理本公司各單位報送的信息； 6、 應(yīng)當(dāng)由證券管理部行使的其他職權(quán)。 &

7、#160;第十一條 本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于： 1、 公告; 2、 新聞發(fā)布會; 3、 招聘啟事； 4、 新聞報道； 5、 商業(yè)廣告； 6、 印刷品、宣傳品; 7、 展覽； 8、 接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東。 第十二條 本公司下列情形的信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審批： 1、公告； 2、新聞報道； 3、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品發(fā)布會；技術(shù)鑒定會； 4、展覽; 5

8、、商業(yè)廣告； 6、宣傳品、印刷品；  第十三條 信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序： 1、提出申請，并將申請連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披露之日前3日內(nèi)報至證券管理部。 2、證券管理部收到申請和材料后應(yīng)立即報送至董事會秘書審批。 3、董事會秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反饋給申請單位.董事會秘書應(yīng)當(dāng)在收到證券管理部轉(zhuǎn)報的申請和材料后2日內(nèi)做出意見。 4、董事會秘書對披露的材料有疑問的，申請披露單位應(yīng)當(dāng)做出解釋;董事會秘書要求修改的，申請單位應(yīng)當(dāng)在做出修改后重新上報審批。 5、審批完畢后,證券管理部將申請

9、和有關(guān)材料備案保存. 第三章  信息的匯集和整理 第十四條 各單位應(yīng)將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當(dāng)月最后3個工作日內(nèi)以書面和電子數(shù)據(jù)的形式報送至證券管理部備案.各單位報送的信息應(yīng)當(dāng)由本單位負(fù)責(zé)人簽字。證券管理部應(yīng)當(dāng)由專人對各單位報送的書面信息進(jìn)行簽收。 第十五條 發(fā)生重大事件時，各單位應(yīng)當(dāng)及時、迅速將信息報送至證券管理部。重大事件是指下列事件: 1、公司訂立重要合同,該合同可能對本公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果中的一項或者多項產(chǎn)生顯著影響;     2、公司

10、的經(jīng)營政策或者經(jīng)營項目發(fā)生重大變化; 3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產(chǎn)的行為； 4、公司發(fā)生重大債務(wù); 5、公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況;    6、公司發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損；     7、公司資產(chǎn)遭受重大損失；     8、公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化; 9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對公司的經(jīng)營有顯著影響; 10、董事長、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動；     11、涉及公司的重大訴訟事項;     12、公司進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。 第十六條  證券管理部應(yīng)設(shè)專人對匯集的信息進(jìn)行保存，并且對信息進(jìn)行分類整理,以便于及時對外進(jìn)行信息披露。  第四章    附則第十七條 本辦法由本公司董事會討論通過后生效。董事、監(jiān)事、總裁、副總裁、董事會秘書以及本公司其他單位和員工受本辦法