ppp項目流程(完整版)

1、XX引水工程（含管道工程、凈水廠）PPP項目流程PPP模式是一種優(yōu)化的項目融資與實施模式，以各參與方的“雙贏”或“多 贏”作為合作的基本理念，政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來 加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及有效運營。就 XXXX飲水工程（含管道工程、凈水廠）項 目（以下簡稱“本項目”）流程中涉及的法律程序和文件作如下表述。由于本項 目現(xiàn)實操作情況，以下有些步驟需同時開展。一、項目發(fā)起與篩選本項目由XX縣政府發(fā)起?？h財政部門向交通、住建、環(huán)保、國地、農(nóng)業(yè)等 主管部門征集潛在的PPP項目，主管部門以初步實施方案的方式報送。財政部 門會同行業(yè)主管部門，對潛在政府和社會資本合作項目進行考察，擇優(yōu)選擇

2、社會資本。財政部門應根據(jù)篩選結(jié)果制定項目年度和中期開發(fā)計劃。新建、改建項目應提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案。其中涉及的文件有：（1）項目初步實施方案（2）項目可行性研究報告（3）項目產(chǎn)出說明二、物有所值評價和財政承受能力評價1物有所值評價財政部門政府和社會資本合作中心會同行業(yè)主管部門，在進行物有所值評價時參照PPP物有所值評價指引（試行）的規(guī)定，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據(jù)實際情況開展。 物有所值評價結(jié)論分為“通過”和“未通過”。通過的“項目”，完成物有所值評價報告編制工作，報 省級財政部門備案。其中涉及的文件有：（1）物有所值定性評價專家打分

3、表（2）物有所值評價報告2. 財政承受能力評價物有所值評價“通過”的項目，參照政府和社會資本合作項目財政承受能 力論證指引可進行財政承受能力論證。為確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門 應根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、 政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府 補貼的項目，開展財政承受能力論證并形成最終結(jié)論。三、成立項目組政府組建專門負責具體PPP項目組。項目組在授權(quán)范圍內(nèi)負責 PPP項目的前期評估論證、實施方案編制、考察同類項目、比選后擇優(yōu)與合作伙伴談判、項 目合同簽訂、項目組織實施以及合作期滿移交等工作。在項目推進過程中，項目組負責與政府和企業(yè)的溝通協(xié)調(diào)。四、編制項目實施方案項目實施機構(gòu)進行調(diào)查

4、研究和分析論證，編制項目實施方案。主要內(nèi)容如下：（一）項目概況；（二）項目實施機構(gòu)；（三）項目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實施 進度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標準等基本經(jīng)濟技術(shù)指標；（四）投資回 報、價格及其測算；（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務(wù) 質(zhì)量效率的分析估算等；（六）PPP運作模式；（七）社會資產(chǎn)者應當具備的條 件；（八）交易結(jié)構(gòu)；（九）監(jiān)管架構(gòu)；（十）應當明確的其他事項。五、實施方案立項審核財政部門依托本級人民政府建立的部門協(xié)調(diào)機制，會同發(fā)展改革、財政、城 鄉(xiāng)規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利等有關(guān)部門對項目實施方案進行審查。經(jīng)審查認為實 施方案可行的，各部門應當根據(jù)職責分別出具

5、書面審查意見。 審核通過的按照實 施方案推進。其中涉及的文件有：（1）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見（2）土地部門出具的用地預審意見（3）環(huán)保部門出具環(huán)境影響預審意見（4）建設(shè)部預審意見（5）項目意見書或者立項申請文件（6）專家論證評估意見（縣級）（7）市級政府報批文件（8）法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的其它文件六、資格預審項目組應根據(jù)項目需要準備資格預審文件，對比選之后擇優(yōu)產(chǎn)生的社會資本 進行資格預審。評審小組成員在資格預審報告上簽字， 對自己的評審意見承擔法 律責任。對資格預審報告有異議的，應當在報告上簽署不同意見，并說明理由， 否則視為同意資格預審報告。資格預審結(jié)果應當告知所有參與資格預審的社會資

6、 本，資格預審合格的社會資本在簽訂 PPP項目合同前資格發(fā)生變化的，應當通 知項目實施機構(gòu)。其中涉及的文件有：（1）資格預審文件（2）資格預審報告七、項目文件編制項目文件應包括邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者 應提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、方式、政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)、實施 方案的批復和項目相關(guān)審批文件、 程序、響應文件編制要求、提交響應文件截止 時間、開啟時間及地點、強制擔保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標 準、政府政策要求、PPP項目合同草案（根據(jù)政府和社會資本合作項目通用合同 指南編訂，涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權(quán)的，可在PPP項目合同框架協(xié)議

7、下簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，其中包括投資、建設(shè)、運營、管理）及其他法律文 本等。項目文件范本需報本級人民政府審核同意。八、響應文件評審評審小組成員對響應文件（由私人資本提供的資料）的評審報告上簽字，對 自己的評審意見承擔法律責任。對評審報告有異議的，應當在報告上簽署不同意 見，并說明理由，否則視為同意評審報告。評審小組可由項目組成員與專家共同組成。九、談判和合同簽署項目組應成立專門的結(jié)果確認談判工作組。 與擇優(yōu)選擇的社會資本，即北京 XXXX有限公司，及與其合作的金融機構(gòu)就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署 前的確認談判。確認談判完成后，項目實施機構(gòu)應與中選社會資本簽署確認談判 備忘錄，并將結(jié)果和根據(jù)文

8、件、響應文件及有關(guān)補遺文件和確認談判備忘錄擬定 的合同文本進行公示，公示期不得少于 5個工作日。項目組與選定社會資本簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP項目合同。其中涉及的文件有：（1）談判備忘錄（2）PPP項目合同十、項目建設(shè)與運營1、項目公司設(shè)立本項目的項目公司由XX縣政府授權(quán)的XX縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司與 XXXX有限公司共同出資設(shè)立。項目組和財政部門應監(jiān)督社會資本按照文件和項 目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。根據(jù)設(shè)立項目公司的具體形式起草相 關(guān)的法律文件。項目公司負責本項目的運營管理、 項目前期工作、相關(guān)證照辦理 與政府的協(xié)調(diào)溝通。其中涉及的文件有：（1）項目公司合作協(xié)議（2）

9、項目公司章程（3）其它補充協(xié)議2、項目建設(shè)首先，由北京XXXX有限公司負責項目的建設(shè)和管理，并與各單位簽訂正 式合同，包括建設(shè)合同、保險合同以及其他咨詢、管理合同等；其次，項目公司負責本項目的監(jiān)管。在項目建設(shè)過程中，政府及相關(guān)部門對項目開發(fā)的過程進行 監(jiān)督，出現(xiàn)不符合合同的情況及時與項目公司溝通， 并確定責任主體。工程驗收 試運營合格以后，開發(fā)階段結(jié)束，項目進入運營階段。3、項目運營政府與項目公司簽訂特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議， 約定特許經(jīng)營期限。在整個項目運營 期間，項目公司應按照協(xié)議要求對項目設(shè)施進行運營、 維護。為了確保項目的運 營和維護按協(xié)定進行，政府、貸款人、投資者和社會居民都擁有對項目進行監(jiān)督

10、 的權(quán)利。十一、項目融資管理項目融資由北京XXXX有限公司負責。北京XXXX有限公司應及時開展融 資方案設(shè)計、機構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財政部門和項目組應做好 監(jiān)督管理工作。其中涉及的文件：（1）借款合同（2）擔保合同或與其他金融機構(gòu)簽署融資類合同十二、績效監(jiān)測與支付項目組應根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)， 定期 監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標，編制季報和年報，并報財政部門備案。項目合同中涉及 的政府支付義務(wù)，財政部門應結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預算， 按照預算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目實施機構(gòu)應根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效直接或通知財政部門向社會資

11、本或項目公司及時足額支付。十三、中期評估項目組應每3-5年對項目進行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同 的合規(guī)性、適應性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風險，制訂應對措施，并報 財政部門備案。十四、PPP項目移交項目移交時，項目組或政府指定的其他機構(gòu)代表政府收回項目合同約定項目 資產(chǎn)。收回項目資產(chǎn)前，該項目涉及的資產(chǎn)應當已返清。項目合同中應明確約定移交形式、 補償方式、移交內(nèi)容和移交標準。移交形 式包括期滿終止移交和提前終止移交；補償方式包括無償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等 ；移交標準包括設(shè)備完好率和最短 可使用年限等指標。項目組或政府指定的其他機構(gòu)應組建項

12、目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。項目移交以后，項目公司的業(yè)務(wù)隨之中止。因此，項目公司應按合同要求及 有關(guān)規(guī)定到有關(guān)部門辦理清算、注銷等相關(guān)手續(xù)。十五、性能測試和資產(chǎn)交割社會資本或項目公司應將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、 知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法 律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項目公司應配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關(guān)工 作。十六、績效評價項目移交完成后，財政部門應組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、 成效益、監(jiān)管成效、 可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應用等進行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評 價結(jié)果部分法律法規(guī)、文件（供參考）：1. 關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知【財金2014156號】附件：政府和社會資本合作項目通用合同指南（2014年版）2. 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法3. 政府和社會資本合作模式操作指南4. PPP物有所值評價指引（試行）5. 關(guān)于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的