《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題精選_第1頁
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文檔簡介

1、證券市場基本法律法規(guī)考試真題精選1 .證券公司申請期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，（）必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的人員。A.僅公司總部B.僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部C.公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部D.公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部參考答案：D2 .證券公司從事期貨中間介2S業(yè)務(wù)時，下列情形（）不是證券公司必須告知客戶的事項。A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系B.解釋期貨交易的風(fēng)險C.解釋期貨交易的方式D.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系參考答案：C3 .證監(jiān)會負(fù)責(zé)對證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請進(jìn)行審查，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（）日內(nèi),作出審核批準(zhǔn)的決定。A.45B.35C.30D.40參考答案：A4

2、.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品 （）A.可以視為多個合格投資者B.可以視為單一合格投資者C.可以作為戰(zhàn)略投資者D.不可以作為合格投資者參考答案：B（）監(jiān)事通過5 .股份公司的監(jiān)事會決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)A.1/3B.半數(shù)C.2/3D.3/4參考答案：B金融市場基礎(chǔ)知識考試真題精選1.證券公司以（）進(jìn)行證券投資。I .自有資本n .營運資金m .受托投資資金IV .客戶存款a. n、ivB.田、IVC. I、n、m、ivd. I、n、田參考答案：D2.商業(yè)銀行債券包括（）。I .普通債券n .小微企業(yè)專項金融債券m .次級債券IV .混合資本債券a. I、n、田b. n、m、ivC. I、n、m、ivD. I、田參考答案：C3.證券交易結(jié)算方式可以分為（）I .統(tǒng)一結(jié)算n .全額結(jié)算m差額結(jié)算w.凈額結(jié)算a. n、ivB. I、田C. I、n、m、ivd. I、n參考答案：A()4.以下屬于證券業(yè)協(xié)會機(jī)構(gòu)設(shè)置的是I .會員大會n .理事會m .常務(wù)理事會IV .監(jiān)事會a. I、n、ivB. I、田C. n、m、ivd. I、n、m、iv參考答案：D()5.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可I參與股票配售n .投資股票二級市場m投資中小板iv .投資境

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