私募基金管理人登記信息披露制度

1、、私募基金管理人登記信息披露 制度作者:日期:個人收集整理，勿做商業(yè)用途XX有限公司信息披露管理制度第一章總則第一條為保護(hù)私募基金投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的 信息披露活動，根據(jù)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫 行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等法 律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本制度。第二條本制度所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人，應(yīng) 在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息 披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。第三條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基 金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以

2、下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者 進(jìn)行信息披露。第四條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性 和完整性。第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定 的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運(yùn)行情況將以私募基金 管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第六條投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披 露備份平臺進(jìn)行信息查詢。第七條信意披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對所 獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息 負(fù)有保密義務(wù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。第二章一般規(guī)定第八條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資

3、者披露的信息包括：（一）基金合同；（二）招募說明書等宣傳推介文件；（三）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；（四）基金的投資情況；（五）基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；（六）基金的投資收益分配情況；（七）基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；（A）可能存在的利益沖突；（九）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大 訴訟、仲裁；（+）中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán) 益的其他重大信息。第九條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法 律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定， 對私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申 購贖回價格、基金定期

4、報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露 的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。第十條信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：（一）公開披露或者變相公開披露；（二）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；（四）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（五）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；（六）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或 推薦性的文字；（七）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源 和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措 辭；（A）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其 他行為。第十一條向境內(nèi)投資者募集的基金

5、信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文 文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡明、易懂的語言進(jìn)行表述。同時采用外文文本 的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義 時，以中文文本為準(zhǔn)。第三章基金募集期間的信息披露第十二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng) 如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致， 應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。第十三條私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說 明書）中向投資者披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基 金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī) 模、最低認(rèn)繳出資額、基金運(yùn)作方式（封閉式、開放式或者其他

6、方式）、 基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng) 營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記 備案情況；（三）基金的投資信息：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方 向、業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險收益特征等；（四）基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割 日事項（如有）;（五）基金估值政策、程序和定價模式；（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān) 方式、管理費標(biāo)準(zhǔn)及計收方式、基金費用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報告和 財務(wù)報告提交制度等；（七）基金的申購與贖回安排；（A）基金管理人最近三年的誠信

7、情況說明；（九）其他事項。第四章基金運(yùn)作期間的信息披露第十四條基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信 息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等 事項。笫十五條私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié) 束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以 及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上的，應(yīng) 當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束后5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。第十六條私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束 之日起6個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：（一）報告期末基金凈值和基金份額總額；（二）基金的財務(wù)情況；（三）基金

8、投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；（四）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報 告期末所持有基金份額總額等；（五）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（六）基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準(zhǔn)、 計提方式和支付方式；（七）基金合同約定的其他信息。第十七條 發(fā)生以下重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金 合同的約定及時向投資者披露:（一）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；-y三（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；（三）變更基金管理人或托管人的；（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實 際控制人發(fā)生變更的；（五）觸及基金止損線或預(yù)警線的；（六）管理費率、托管費率發(fā)生

9、變化的；（七）基金收益分配事項發(fā)生變更的；（A）基金觸發(fā)巨額贖回的；（九）基金存續(xù)期變更或展期的；（十）基金發(fā)生清盤或清算的；（十一）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；（十二）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī) 行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；（十三）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重 大訴訟、仲裁；（十四）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。第五章信息披露的事務(wù)管理第十八條基金指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私 募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。第十九條基金向投資者進(jìn)行信息披露頻度：基金應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定披露年度報告、季度報告和臨時報

10、告?；饝?yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起六個月內(nèi)編制并披露年度報 告，每季度結(jié)束之日起10個工作日編制并披露季度報告、發(fā)生第十 七條約定的重大事項發(fā)生后應(yīng)在重大事項發(fā)生后90日內(nèi)向投資者披 露臨時報告。第二十條披露方式以及信息披露渠道基金應(yīng)當(dāng)以書面方式或郵件方式向投資者披露定期報告和臨時 報告，并同時在中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的信息披露平臺披露上述信息。第二十一條公司年度報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)會計師事務(wù)所審 計。公司變更會計師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)由股東大會或合伙人會議審議。第二十二條信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理：基金管理人 設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)信息披露事項，信息披露管理部門應(yīng)當(dāng)妥善保管私 募基金信息披露的相關(guān)文件

11、資料，保存期限自基金清算終止之日起不 得少于10年。第六章信息披露的責(zé)任第二十三條基金管理人的責(zé)任：（一）基金管理人必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不 存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性、 準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。（二）基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對公司信息披露管理制度的實施情況 10個人收集整理，勿做商業(yè)用途進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時改正。（三）未經(jīng)基金管理人授權(quán)，任何個人不得代表基金管理人向 投資者和媒體發(fā)布、披露基金未經(jīng)公開披露過的信息。（四）配合信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人信息披露相關(guān)工作，并為信息 披露事務(wù)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)提供工作便利。第二十四條信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)

12、人的責(zé)任：（一）信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人是公司與投資者、基金業(yè)協(xié)會的指 定聯(lián)絡(luò)人。（二）負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理，為信息披露 相關(guān)文件、資料設(shè)立專門的文字檔案和電子檔案。（三）信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人經(jīng)基金管理人授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息 披露事項，包括負(fù)責(zé)與投資者、基金業(yè)協(xié)會聯(lián)系，接待來訪，回答咨 詢，聯(lián)系投資者，保證公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完 整性。第二十五條 執(zhí)行事務(wù)合伙人的責(zé)任：（一）執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)及時以書面形式定期或不定期（有 關(guān)事項發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向基金報告公司經(jīng)營、對外投資、重大合同的 簽訂和執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，執(zhí)行總經(jīng)理必須保證該 報告的真實、及時和完整，

13、并在該報告上簽名，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）執(zhí)行事務(wù)合伙人有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)基金關(guān)于涉及基金定 期報告、臨時報告及基金其他情況的咨詢，以及投資則、監(jiān)管部門作 出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。笫二十六條基金、基金管理人的指定基金管理人的執(zhí)行事務(wù)合 伙人為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人。在信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé) 時，由執(zhí)行事務(wù)合伙人指定的人員代行信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。第七章責(zé)任追究與處理措施第二十七條在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制 度規(guī)定的行為，致使基金的信息披露違規(guī)，或給基金造成不良影響或 損失的，基金將根據(jù)有關(guān)員工違紀(jì)處罰的規(guī)定，視情節(jié)輕重給予責(zé)任 人警告、通報批評、降職、撤職、辭退等形式的處分；給基金造成重大影響或損失的，基金可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé) 任；觸犯國家有關(guān)法律法規(guī)的，應(yīng)依法移送行政、司法機(jī)關(guān)，追究其 法律責(zé)任。第二十八條相關(guān)行為包括但不限于：（一）信息報告義務(wù)人發(fā)生應(yīng)報告事項而未報告，造成基金信息 披露不及時的；（二）泄漏未公開信息、或擅自披露信息給基金造成不良影響的;（三）所報告或披露的信息不準(zhǔn)確，造成公司信息披露出現(xiàn)重大 錯誤或疏漏的；（四）利用尚未公開披露的信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操 縱股票交易價格的；（五）其他給基金造成不良影響或損失的違規(guī)或失職行為。第二十九條依據(jù)本制度對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處