潛在供應商管理的選擇

1、管理資源吧（），提供海量管理資料免費下載！更多免費下載，盡在管理資源吧（）東風汽車股份有限公司DFAC供應商管理手冊東風汽車股份有限公司生產部采購管理室編制東風汽車股份有限公司發(fā)布二零零一年八月世界看我行DFAC的宗旨： 以知識和財富貢獻人類社會。DFAC的理念： 以人為本，創(chuàng)造價值； 健康生存，可持續(xù)發(fā)展。DFAC的價值觀： 對股東負責, 對用戶負責, 對員工負責, 對國家負責, 對社會負責, 對環(huán)境及伙伴負責.DFAC的發(fā)展方針： 突出主業(yè)，相機擴張， 注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展.DFAC的發(fā)展目標： 做實、做精、做強、做大。DFAC的質量方針：東風汽車，精益求精， 竭誠服務，用戶至上。 策劃：

2、編著： 編審： 目錄 序第一章 采購體系及采購管理流程概述第一節(jié) 概 述第二節(jié) DFAC汽車零部件采購的基本原則第三節(jié) DFAC供應鏈的整合第四節(jié) DFAC采購管理職責第五節(jié) DFAC采購管理十二步工作法第六節(jié) DFAC采購管理流程圖第二章 潛在供應商資源信息庫的建設及管理第三章 潛在供應商資格認可第四章 供應商的選擇第五章 生產件批準（PPAP）第六章 協(xié)作配套許可證準入制度第七章 采購管理第一節(jié) 采購業(yè)務管理第二節(jié) 采購管理績效測評第八章 協(xié)配件價格及財務結算管理第一節(jié) 價格管理第二節(jié) 比質比價第三節(jié) 招標議標第四節(jié) 零庫存結算第九章 精益生產、準時制供貨（JIT）第十章 合格供應商的管理

3、 第一節(jié) 供應商業(yè)績考評 第二節(jié) 供應商質量體系要求及第二方認證第十一章 產品質量賠償和激勵第十二章 供應商會員制 附錄1. 潛在供應商資源信息庫的建設及管理辦法-2. 采購控制程序 -3. 供應商選擇程序 -4. 供應商認證標準 -l 潛在供應商資格認可標準l 合格供應商第二方認證標準5. 生產件批準程序 -6. 供應商質量體系要求-7. DFAC協(xié)作配套許可證管理辦法-8. 產品質量賠償和激勵管理辦法-9. 零庫存結算政策 -10. DFAC協(xié)配件中轉庫管理標準-11. DFAC管理績效測評采購管理系統(tǒng)-12.DFAC供應商協(xié)會章程（草案）-序 1999年7月15日，東風汽車股份有限公司（

4、DFAC）正式創(chuàng)立。作為一家由國有企業(yè)重組創(chuàng)立的股份制上市公司，DFAC從創(chuàng)立之日起就注重按市場經濟原則和國際化競爭原則進行自己的體制、機制、理念的建設和創(chuàng)新。本著“突出主業(yè)，相機擴張，注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展”的方針，對DFAC現(xiàn)實和未來的發(fā)展，我們提出了“做實、做精、做強、做大 ”的發(fā)展目標和“以知識和財富貢獻人類社會”的企業(yè)宗旨。DFAC將“以人為本，創(chuàng)造價值；健康生存，可持續(xù)發(fā)展”作為自己的企業(yè)理念，以“對股東負責,對用戶負責,對員工負責,對國家負責,對社會負責,對環(huán)境及伙伴負責”的價值觀構建DFAC的責任體系，在社會、市場、用戶中樹立DFAC的文化和形象。近兩年來，DFAC對企業(yè)的管理體系

5、進行了不斷的改造和創(chuàng)新。按照“直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的思路，構建了DFAC精簡高效、責權明晰的組織機構，初步實現(xiàn)了面向客戶、面向流程的管理體系。源于市場、終于市場的扁平化開放式企業(yè)群正在構建。以共有價值理念為核心，商業(yè)互利為原則，DFAC正在建立自己與用戶、經銷商、供應商、開發(fā)商、工程商、策劃商、媒體等伙伴的新型關系，以自己的信譽和他人的利益來開拓企業(yè)的生存和發(fā)展空間，為今后的“相機擴張”和更大發(fā)展作準備。作為DFAC重要合作伙伴的供應商，多年來與DFAC已結成了相互依存的利益共同體。面對中國加入WTO后國內汽車工業(yè)融入全球經濟一體化進程的挑戰(zhàn)和競爭更加激烈的市場環(huán)境，DFAC如果沒

6、有一個優(yōu)秀的供應鏈作為支撐，如果我們的采購體系不能盡快與國際接軌，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。國內外大量成功或失敗企業(yè)的例子充分證明，采購作為當今企業(yè)生產和經營的重要一環(huán)，在成本控制、提高產品市場競爭能力方面起著非常重要的作用，對采購體系和采購管理理念的創(chuàng)新已日益受到國內外企業(yè)的高度重視。我們必須在這一方面很下功夫，盡快構建與國際接軌的、具有DFAC特色的、有市場競爭力的、規(guī)范化的采購體系和采購管理方式，不斷提升DFAC供應鏈的整體層次和采購管理水平，最終實現(xiàn)DFAC和供應商在市場競爭中的雙贏。作為對DFAC采購體系和采購管理方式不斷進行完善和創(chuàng)新的重要一步，DFAC供應商管

7、理手冊即將正式發(fā)布了。該“手冊”對DFAC零部件采購管理的基本原則、現(xiàn)有供應鏈的整合方式、采購管理職責分工以及采購管理流程等均作了較為詳細的描述，“手冊”中將DFAC的采購管理精煉成“DFAC采購管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采購管理的特色。該“手冊”可作為DFAC零部件采購管理的指導性文件在實際工作中貫徹實施，也可以作為原輔材料等其它方面采購管理的借鑒。下一步應在組織學習培訓的基礎上，考慮具體的運作步驟，在公司范圍內逐步推進實施。希望本“手冊”的發(fā)布能對DFAC采購管理體系的完善和創(chuàng)新、對作為我們重要合作伙伴的供應商了解DFAC的采購體系和采購管理流程起到有益的指導作用。東風汽車股

8、份有限公司總裁：二一年八月第一章 東風汽車股份有限公司采購體系及采購管理流程概 述第一節(jié) DFAC采購體系概述東風汽車股份有限公司（DFAC）自1999年7月創(chuàng)立以來，其汽車零部件采購體系及采購管理流程、供應鏈均從東風公司延續(xù)而來。隨著我國加入世貿組織的臨近，經濟全球化的進程將逐步加快，汽車工業(yè)的競爭將更加激烈，汽車工業(yè)零部件采購體系和采購管理流程必須盡快與國際接軌。作為一家股份制上市公司，要想在未來激烈的市場競爭中保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)DFAC對股東、對員工、對國家、對社會、對環(huán)境及合作伙伴負責的經營理念和不但做實、做精、做強、做大的企業(yè)目標，必須在不斷地借鑒國內外先進的成功的采購管理模式

9、的基礎上結合DFAC的實際對其采購體系及采購管理流程予以不斷的完善和創(chuàng)新，逐步提升DFAC供應鏈的整體層次，以適應未來汽車市場激烈競爭的需要。 DFAC現(xiàn)有的供應鏈和采購管理流程因歷史原因基本上從母公司延續(xù)而來，帶著很深的計劃經濟的痕跡，存在著供應商數(shù)量過多、規(guī)模偏小、布局不合理、工藝水平參差不齊、管理不規(guī)范等諸多問題，未能很好地建立起對供應商的優(yōu)勝劣汰的動態(tài)管理機制。造成優(yōu)秀的供應商進不來、落后的供應商出不去的惡性循環(huán)。在激烈的市場競爭中，一個企業(yè)如果沒有一個優(yōu)秀的供應鏈作為支撐，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。DFAC必須從現(xiàn)在開始，腳踏實地，通過兩年左右的努力，著眼于構建全

10、球化的采購體系，采購管理逐步與國際接軌，借助國內外優(yōu)秀的供應商資源，從產品開發(fā)及生產準備周期最短化、采購批量規(guī)?；⒉少彸杀咀畹突?、供貨準時化、系統(tǒng)化、模塊化、采購全球化的思路建立起具有DFAC特色的、與國際接軌的、適應市場競爭需要的科學高效的采購體系。 本著尊重歷史、平穩(wěn)過渡及對供應商負責的原則，考慮到工作的連續(xù)性，對現(xiàn)有供應商的優(yōu)化，通過進行第二方認證及日常業(yè)績考核的辦法進行一次全面的評價，對不合格的供應商給予整改期限，經整改仍達不到要求的供應商，特別是對一個產品三家以上供貨的供應商應堅決予以淘汰。對新的供應商的選擇及管理，必須按DFAC采購管理“十二步工作法”所確定的采購管理流程嚴格執(zhí)行

11、。DFAC將通過加強對供應商“產品協(xié)作配套許可證”的管理以及財務結算管理來規(guī)范采購行為，引導各分公司按新的采購體系及采購管理流程進行運作。對新產品開發(fā)以及其它情況下所必需的緊急采購行為，供應商選擇程序、采購控制程序、生產件批準程序等采購管理文件中都按特殊情況設置有緊急采購通道，以適應新產品快速開發(fā)和市場快速應變的需要。 根據(jù)DFAC “直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的管理原則，按照DFAC新的職能分工和管理流程，本手冊對DFAC采購體系及采購管理流程進行了描述，對各職能部門及分公司在采購管理中的職責作了明確的界定。所有采購管理文件與各部門及各分公司進行了多次研討和磨合，在以后的實踐中還需加以

12、不斷地完善和改進。DFAC各部門、分公司應站在DFAC的整體利益和長遠利益的高度多提寶貴的意見和建議，為構建起具有DFAC特色的、與國際接軌的、適應市場競爭需要的采購體系而共同努力。 本手冊適應于東風汽車股份有限公司汽車零部件的采購管理，生產用原輔材料的采購管理可參照執(zhí)行。各分公司還須按管理職責分工，根據(jù)本手冊所確定的原則和框架結合自身實際制定具體詳細的操作文件并嚴格執(zhí)行。同時，也希望本手冊能對DFAC的供應商了解DFAC的采購體系和采購管理流程提供有益的幫助。第二節(jié) DFAC零部件采購的基本原則1、 價格競標、發(fā)揮存量、相對集中、服務質量優(yōu)先的原則；2、 從企業(yè)的財務狀況、產品研發(fā)能力、工藝

13、制造水平、質量管理水平、供貨服務能力五個方面對供應商進行評價并擇優(yōu)選擇供應商；3、 逐步實施全球采購，采購管理與國際接軌；4、 從開發(fā)周期縮短化、生產準時化、成本最低化、采購全球化、零部件通用化、底盤平臺化、產品開發(fā)及裝配模塊化的思路構建新的采購模式；5、 與供應商建立合作伙伴關系，利益共享、風險共擔；6、 建立潛在供應商資源庫，用指定、認證、比價、生產件批準相結合的方式選擇供應商。7、 實行A、B點動態(tài)管理制，采用供應商A、B、C三級評價考核體系，對合格的供應商實行周期評價，動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰；9、推行供應商產品準時制供貨（JIT）；10、實施供應商產品質量賠償和激勵管理；11、建立供應商會

14、員制，定期進行管理、技術交流，組織供應商高 層論壇活動。第三節(jié) DFAC供應鏈的整合1、 整合達到的目的： 改變目前汽車零部件長期形成的配套方式，逐步采取國際通行的全球采購、模塊化供應和系統(tǒng)供貨的配套方式。 逐步淘汰只會“按圖生產”的零部件企業(yè)，扯斷多年形成的“難兄難弟”式的關系紐帶，建立以市場競爭為導向的新型的戰(zhàn)略發(fā)展伙伴關系的協(xié)作配套體系。 通過協(xié)作配套體系的優(yōu)化，實現(xiàn)零部件廠成套、 成系統(tǒng)供應向裝配模塊化發(fā)展、推行零部件通用化，生產成本最低化，產品供貨準時化，達到整車開發(fā)周期最短，生產成本不斷降低。2、 整合的基本方法與步驟： 對于目前已經進入協(xié)作配套體系的企業(yè)采取的方法與步驟：首先對現(xiàn)

15、有協(xié)作配套廠的基本情況，從產品開發(fā)能力，質量保證能力，產品實物質量水平、生產供貨能力，價格、服務水平、其在行業(yè)所處的地位，進行一次審核評價，評價其發(fā)展?jié)摿?。對產品實物質量達不到質量標準、質量保證體系達不到要求的供應商給予一定的整改期限，經整改仍不合格的供應商逐步予以淘汰。通過比質比價，比價定量將每種零件相對集中到A、B點，逐步淘汰質量低，價格高的第三點或者第四、第五點。通過以上措施在1-2年內，使得目前裝車的每種產品盡可能相對集中到1-2家實力較好供應商，讓這些優(yōu)勝者逐步形成一定的規(guī)模供貨能力，建立起長遠的戰(zhàn)略伙伴關系。以公司即將開發(fā)的全新車型，如經濟型轎車零部件供應鏈的構建為切入點，按新的采

16、購管理流程進行運作。納入到新型的協(xié)作配套體系的供應商，應具有較強的產品開發(fā)能力，具有適應整車滿足用戶個性化需要的快速應變能力，所提供零部件在國內具有領先水平，有參與國際競爭的能力，產品質量高，具有較大的生產規(guī)模，生產的零部件成本低，能夠做到系統(tǒng)化、模塊化供貨，企業(yè)的部分或者全部已經融入國際零部件供應體系。第一、在整車開發(fā)和設計時，對于零部件采用系統(tǒng)化和模塊化設計，裝配工藝按照系統(tǒng)化和模塊化進行裝配工藝設計。第二、確定整車目標成本，同時分解到各個子系統(tǒng)和零部件單元。第三、依據(jù)上述設計理念，確定自制件和采購件清單。第四、同時對預選的潛在供應商對其產品開發(fā)能力，質量保證能力，供貨能力進行考察，按照一

17、定的標準最終選定1-2名供應商。第五、對選定的供應商與產品開發(fā)部門一起按照同步工程的要求參與整車設計，共同開發(fā)、試制、試驗，此時，主機的開發(fā)部門先向零部件供應商的設計部門提出與整車性能裝配相關的要求，零部件內部結構的設計，由供應商自己進行，發(fā)揮供應商的專業(yè)特長，以最快的速度拿出產品。第六、根據(jù)產品開發(fā)的要求,主機廠、供應商各自進行投入產出分析，做到經濟、快速。產品設計時要充分考慮其通用性，便于縮短開發(fā)周期，減少投入，使供應商已有產品種類形成批量，降低產品的生產成本。第七、在產品的開發(fā)過程中，始終實行主機廠、供應商聯(lián)合降成本計劃，價值工程，同步工程，一體化。第八、在構建新型協(xié)配體系中，提升與供應

18、商協(xié)作關系，建立戰(zhàn)略合作伙伴關系，采取相互持股，兼并重組，培育一批能夠與主機廠同呼吸、共患難，以經濟紐帶相聯(lián)系的供應商。第九、在新型的協(xié)作配套體系中，建立供應商會員制度，構建供應商高層論壇機制。促進供應商的交流，切蹉管理經驗，為供、需雙方提供溝通機會，推動和發(fā)展供應商的管理水平和管理研究，培養(yǎng)和推動更多的供應商達到顧客非常滿意程度，逐步建立供應商信息網，利用先進的網絡技術，對資源進行監(jiān)控。 第四節(jié) DFAC采購管理職責1 DFAC生產部l 負責研究國內外先進的采購管理方法，對各分公司采購體系進行監(jiān)控，引導各分公司對其采購體系進行改進和完善；l 負責組織建立股份公司“潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)”并

19、對其進行歸口管理和維護；l 負責股份公司供應商“產品配套許可證”的歸口管理；l 參與對潛在供應商的資格認可和對現(xiàn)有供應商的第二方認證工作。2 DFAC財務部l 負責采購結算價格的制定及貨款結算。3 DFAC技術中心l 負責潛在供應商資源需求及資源的提供；l 負責產品目標價格的確定；l 參與潛在供應商的選擇及資格認可。4 分公司l 負責潛在供應商資源需求及資源的提供；l 負責從潛在供應商資源庫中選擇供應商并參與對其進行資格認可；l 負責對通過資格認可的供應商按生產件批準程序實施生產件批準；l 負責確定合格供應商并對其進行管理；l 負責具體的日常采購業(yè)務及協(xié)配件質量管理；l 負責對供應商環(huán)境行為的

20、管理以及對供應商環(huán)境狀況的調查、評定并對其環(huán)境行為施加影響。l 負責對供應商的業(yè)績考評；l 負責定期組織對現(xiàn)有供應商進行第二方認證。第五節(jié) DFAC供應商選擇及采購管理“十二步工作法”DFAC供應商選擇及管理“十二步工作法”：（1） 潛在供應商信息錄入DFAC潛在供應商資源庫；（2） 潛在供應商資格認可；（3） 產品技術交底、詢價、報價；（4） 技術/工藝評審，簽定產品開發(fā)、試制協(xié)議（5） 生產件批準（PPAP）；（6） 比價、定價（7） 發(fā)放“產品配套許可證”；（8） 簽定產品供貨協(xié)議書；（9） 簽定產品質量賠償協(xié)議書；（10） 正式供貨；（11） 供應商日常業(yè)績評價；（12） 對供應商定期

21、進行第二方認證； 第六節(jié) DFAC采購管理流程圖采購管理流程圖 生產部采購管理室負責潛在供應 商資源庫的建立、維護、歸口管理 股份公司 生產部 股份公司 技術中心參與 認可 制定潛在 計劃 產品供應 及認 目標商的 可結 價格資格 果報認可 生產 部¨ 現(xiàn)有供應商 ¨ 分公司推薦¨ 技術中心推薦¨ 企業(yè)自薦¨ 通過媒體收集¨ 通過公司網頁招錄¨ 其它途徑 潛在供應商資源庫 分公司（技術中心）初選潛在供應商合格評審小組按認可標準對潛在供應商進行資格認可 合格 分公司負責組織對資格認可合格的潛在供應商產品技術交底、技術/工藝評審

22、、詢價、報價 合格分公司負責組織技術/工藝評審，簽定產品開發(fā)、試制協(xié)議合格分公司負責按生產件批準程序組織進行生產準備，實施生產件批準并組織比價、定價 合格分公司確定潛在供應商是否為合格供應商 定期排除不合格 的潛在供應商 不合格 不合格 合格股份公司生產部向 合格供應商發(fā)放“配套許可證”分公司在合格供應商目錄內實施日常采購業(yè)務分公司對供應商進行業(yè)績考評并定期進行第二方認證 整改不合格不合格 整改合格 合格 確定結算價格、進行貨款結算財務部將“產品配套許可證”發(fā)放 清單提交財務部第二章 潛在供應商資源信息庫的建設及管理DFAC現(xiàn)有汽車零部件和生產用原輔材料供應商1千多家，品種上萬種，其中零部件供

23、應商約600家。股份公司三個分公司目前對供應商的管理基本上處于分散封閉的狀況，沒有建立起統(tǒng)一高效的供應商資源庫信息系統(tǒng)，無法及時有效地實現(xiàn)供應商資源信息的快速查詢和信息共享。隨著DFAC各項事業(yè)的快速發(fā)展以及中國加入WTO后汽車工業(yè)采購國際化、系統(tǒng)化、模塊化進程的加快，DFAC現(xiàn)有的供應商資源管理手段已遠不能適應日益激烈的汽車工業(yè)競爭的要求，建立股份公司統(tǒng)一高效、科學規(guī)范、功能適用的供應商資源庫信息系統(tǒng)，利用因特網和DFAC現(xiàn)有局域網方便實用的用戶界面和先進的信息技術，實現(xiàn)授權用戶信息共享以及信息的快捷傳遞勢在必行。供應商資源庫信息系統(tǒng)可為領導決策、產品規(guī)劃、開發(fā)試制、生產準備、質量改進、市場

24、價格行情研究、現(xiàn)有供應商的優(yōu)化及分類管理、潛在供應商資源的開發(fā)以及供應商的日常管理等工作提供科學高效的現(xiàn)代化管理手段，是一項基礎性的工作。一、 DFAC潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)的構成DFAC潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)的建立可分階段實施，第一階段應包括下面二個方面的內容：l DFAC潛在供應商資源。l DFAC合格供應商資源。 DFAC潛在供應商資源庫分成汽車分公司、柴油發(fā)動機分公司、鑄造分公司三個分庫，各分庫相對獨立，但又形成一個有機的整體。內容包括供應商基本信息資料、產品性能參數(shù)、質量狀況、國內外配套供貨情況、價格信息、新產品開發(fā)情況等內容。DFAC潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)可實現(xiàn)以下功能：l

25、實現(xiàn)授權用戶按供應商名稱、代號、零件名稱、產品圖號（型號）、車型（機型）、地區(qū)的檢索查詢功能。DFAC潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)在內容和功能上滿足第一階段要求的前提下，先期將采用可刻錄光盤作為載體，待DFAC總部與各分公司局域網聯(lián)網后，將進行第二階段的工作，實現(xiàn)網上信息共享。在第二階段將內容和功能逐步擴展和延伸，向供應商新產品開發(fā)信息、質量改進信息、價格信息、網上訂貨、信息溝通等方面擴展和延伸，并考慮與DFAC以后將實施的ERP項目接口。二、 DFAC潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)的輸入 DFAC潛在供應商資源庫是一個開放式的系統(tǒng)，該系統(tǒng)盡可能多地錄入與DFAC相關的具有一定實力的國內外供應商資源信息

26、。潛在供應商資源信息的來源主要有以下幾個途徑：a. DFAC現(xiàn)有合格供應商；b. DFAC相關部門、各分公司及有關人員推薦；c. 通過各種媒體收集的相關企業(yè)信息；d. 企業(yè)自薦；e. 通過在DFAC網頁上公開招錄而獲取的相關企業(yè)信息；f. 其它途徑。潛在供應商資源庫供應商資源信息包括以下幾個方面的內容：¨ 企業(yè)基本資料；¨ 企業(yè)主要工藝設備、主要產品、生產能力；¨ 質量體系認證情況；¨ 新產品開發(fā)情況；¨ 產品配套情況；¨ 企業(yè)經營狀況；¨ 其它資料（企業(yè)主要生產設施、關鍵設備圖片、認證證書、獲獎證書復印件等）。三、 DFA

27、C潛在供應商資源庫的管理 DFAC潛在供應商資源庫由DFAC生產部歸口管理。潛在供應商資源庫里的供應商分成四個層次：¨ 潛在供應商；¨ 合格潛在供應商；¨ 合格供應商；¨ 日常供貨的合格供應商；潛在供應商按潛在供應商資格認可標準經資格認可合格后成為合格潛在供應商，合格潛在供應商經按生產件批準程序進行PPAP批準和比價后成為合格供應商。DFAC潛在供應商資源庫的建設及管理見附錄1潛在供應商資源信息庫的建設及管理辦法。第三章 潛在供應商的資格認可潛在供應商必須經資格認可才能成為DFAC的合格潛在供應商。DFAC的合格潛在供應商才有可能進入DFAC的供應鏈。對

28、潛在供應商的資格認可由DFAC生產部組織DFAC技術中心、分公司有關具備資格的人員成立潛在供應商資格認可小組進行。以后待條件成熟后可委托有資質和信譽的專業(yè)認證機構進行。對潛在供應商的資格認可主要從以下六個方面進行評價：¨ 質量體系管理能力（500分）；¨ 實物質量（200分）；¨ 財務狀況（100分）；¨ 產品研發(fā)能力（200分）；¨ 工藝保證能力（200分）；¨ 交付服務能力（100分）；¨ 特殊優(yōu)勢（不評分，作為參考）DFAC潛在供應商資格認可的詳細標準見附錄4潛在供應商資格認可標準。DFAC對潛在供應商資格的評審將貫徹

29、公開、公平、公正的原則。評審采取現(xiàn)場打分、定量評價的方式進行。資格認可小組組長和組員對評審結果的真實性、公正性承擔責任。為保證評審的公正性，在資格認可小組返回DFAC并經DFAC對評審過程、評審程序進行審核后再將評審結果書面通知相應的潛在供應商，同時DFAC還將給潛在供應商提供一份“DFAC供應商資格認可小組違規(guī)違紀情況返饋表”，潛在供應商應公正、客觀地填完此表后將其返回DFAC人力資源部，如果DFAC供應商資格認可小組成員有違規(guī)違紀行為，一經查實，DFAC將對責任人予以嚴肅處理并取消其供應商認證資格。DFAC根據(jù)評分結果確定潛在供應商是否成為DFAC的合格潛在供應商，合格潛在供應商由DFAC

30、發(fā)放合格潛在供應商證明。DFAC潛在供應商資格認可合格標準：l 有下列情況之不能作為DFAC供應商”的；l 凡兩個以上方面的得分為零分的；1 凡評價得分一者，不能作為DFAC的合格潛在供應商：l 凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)<800分的（允許無產品研發(fā)能力的為600分）。2 有下列情況之一者，必須經過改進并進一步評價后才能確定為DFAC的合格潛在供應商：l 凡評價得分<1000分的（允許無產品研發(fā)能力的為800分）；l 除“產品研發(fā)能力外”，其它項有得零分的。3 沒有以上情況且得分值1000分的，則潛在供應商資格認可合格。第四章 供應商的選擇 DFAC對供應商的選擇按供應商選擇程序所規(guī)定的

31、流程和步驟進行（見附錄3供應商選擇程序），DFAC各分公司根據(jù)新產品開發(fā)和現(xiàn)生產需要須新增供應商時從“潛在供應商資源庫”中選擇2至3家相關的已經資格認可的合格潛在供應商，分公司經與合格潛在供應商進行技術交底后對其進行技術評審和工藝評審，經初步詢價比價后確定是否對該供應商實施生產件批準（PPAP）。對進行PPAP的供應商由分公司確定PPAP要求及時間進度并與該供應商簽定相關協(xié)議，對PPAP合格的供應商由分公司組織進行比價（獨家供貨的由分公司組織與供應商協(xié)商定價）后向DFAC生產部提交“協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”及相關資料，經審核并經DFAC經營/質量管理管理委員會批準后由DFAC生產部統(tǒng)一發(fā)放D

32、FAC“產品協(xié)作配套許可證”， DFAC財務部根據(jù)分公司提交的有關價格資料確定該產品的最終結算價格。以上步驟完成后該供應商即成為DFAC的合格供應商并由分公司納入合格供應商目錄實施日常采購和管理。 在供應商的選擇過程中，應充分體現(xiàn)DFAC“價格競標、發(fā)揮存量、相對集中、服務質量優(yōu)先”的采購管理基本原則。為滿足分公司適應性產品快速開發(fā)等特殊情況下對協(xié)配件的緊急采購需要，供應商選擇程序對幾種特殊情況設置有緊急采購通道，經分公司總經理（或授權人）簽字批準可臨時從合格供應商目錄以外的供應商中實施采購。對非特殊情況下的供應商的選擇采購行為必須嚴格按采購控制程序和供應商選擇程序的規(guī)定執(zhí)行，否則DFAC財務

33、部門將拒絕進行貨款財務結算。DFAC供應商選擇流程圖如下：供應商選擇流程圖¨ 現(xiàn)有供應商 ¨ 分公司推薦¨ 技術中心推薦¨ 企業(yè)自薦¨ 通過媒體收集¨ 通過公司網頁招錄¨ 其它途徑 DFAC潛在供應商 資源庫 資格認可 YES NO 合格潛在供應商技術交底 技術/工藝評審 詢價報價 YES NO 實施 生產件批準（PPAP） YES NO 比價/招標定價/協(xié)商定價 YES 納入合格供應商目錄 發(fā)放DFAC協(xié)作配套許可證 第五章 生產件批準（PPAP） 生產件批準（PPAP）是QS9000質量管理體系中一項非常重要的程序，是美

34、國克萊斯勒、福特和通用三大汽車公司經多年廣泛應用于汽車零部件生產批準和質量管理并被實踐證明科學高效的手段。PPAP目前在我國已越來越多地被汽車及汽車零部件企業(yè)所采用并取得了較好的成效。PPAP與傳統(tǒng)的生產準備方式有本質的區(qū)別。DFAC以前采用的生產準備方式存在著很多弊端，一個新的零部件從試制、試裝到正式供貨不僅周期長而且質量問題多、質量不穩(wěn)定，主機廠的裝配線成了協(xié)配廠的產品試制陣地，協(xié)配廠未能很好地從產品的開發(fā)、試制、生產的各個環(huán)節(jié)對產品質量進行事先的預防和控制。據(jù)初步統(tǒng)計，DFAC的新產品投放市場后70%的質量問題為協(xié)配件的質量問題，這些問題對DFAC的新產品開發(fā)周期和新產品的市場競爭能力產

35、生了極大的影響。而PPAP一個重要的思想就是在產品的開發(fā)、試制、生產之前就從產品的設計、生產工藝、潛在失效模式、關鍵特性、工序能力、生產設備、工裝模具、檢測能力、分供方等環(huán)節(jié)對產品質量保證能力和生產供貨能力進行分析、預防和控制。PPAP不僅僅針對一個新的零部件的首次供貨，而且在產品的設計、規(guī)范、材料、工藝更改以及生產條件、工藝、工裝模具、分供方等方面發(fā)生變化后也須根據(jù)相應的提交等級進行PPAP批準。 與以前傳統(tǒng)的生產準備方式相比，PPAP對供應商不管是從質量保證能力還是工藝技術能力、生產管理水平和質量責任意識等方面均提出了更高的要求，同時也能從源頭、從產品設計、試制、生產、交付的各個環(huán)節(jié)幫助作

36、為供應商的協(xié)配廠控制產品質量并從中受益。對作為需方的主機廠來說，可縮短生產準備周期，把主要精力投入到主機的質量控制、生產能力提升和市場開拓等工作上來，使新產品一投放市場即能以穩(wěn)定的質量迅速贏得用戶的青睞，在激烈的市場競爭中立于不敗之地，為供應商和主機廠同時取得滿意的市場回報，實現(xiàn)“雙贏”。 PPAP目前以形成一套規(guī)范化的流程并附有全部提交資料的標準表格。DFAC的PPAP程序是在按照QS9000/PPAP所確定的原則結合DFAC的實際情況并借鑒Cummins多年來實施PPAP的成功經驗的基礎上編制的。在以后的實施過程中，DFAC和DFAC的供應商都存在著一個盡快轉變傳統(tǒng)觀念和管理模式、適應新的

37、更加科學的生產準備管理模式的問題，互相支持和配合，為了雙方互利互惠的長遠利益共同做好此項工作。第六章 協(xié)作配套許可證準入制度 協(xié)作配套許可證是供應商具有與DFAC正式配套資格的標志，是供應商與DFAC財務部進行貨款結算的基本依據(jù)之一。協(xié)作配套許可證由DFAC各分公司定期或不定期提出發(fā)放申請并附“供應商資格認可合格證明”、“PPAP批準合格證明”及價格等其它必要資料，經DFAC經營/質量管理委員會討論批準后由DFAC生產部統(tǒng)一發(fā)放。 DFAC對協(xié)作配套許可證實行動態(tài)管理，許可證有效期三年，有效期滿后由DFAC各分公司根據(jù)供應商日常業(yè)績評價、第二方認證等情況提出是否重新發(fā)放許可證的申請，經DFAC

38、經營/質量管理委員會討論批準后由DFAC生產部統(tǒng)一發(fā)放。對不合格的供應商則不予發(fā)放許可證并取消其合格供應商資格。對DFAC現(xiàn)有供應商的相應產品則采取過渡辦法，即不再進行資格認可和PPAP批準，而是由DFAC各分公司根據(jù)供應商日常業(yè)績評價情況、第二方認證等情況提出是否發(fā)放許可證的申請，經DFAC經營/質量管理委員會討論批準后由DFAC生產部統(tǒng)一發(fā)放。對不合格的現(xiàn)供應商DFAC各分公司要求其限期整改，若整改后仍達不到要求則不予發(fā)放許可證并逐步取消其供應商資格。對今后DFAC新的產品及新的供應商將嚴格按DFAC供應商選擇程序所規(guī)定的流程執(zhí)行。DFAC協(xié)作配套許可證管理辦法見附件7。第七章 采購管理第

39、一節(jié) 采購業(yè)務管理 DFAC的采購業(yè)務由DFAC各分公司進行日常管理。各分公司根據(jù)DFAC和分公司的年度生產經營計劃編制年度、季度、月度采購計劃并與DFAC合格供應商目錄內的供應商簽訂年度（或半年度）采購開口合同。分公司每月下旬向供應商提交下月要貨計劃（或采購訂單）并提供后兩個月的預要貨計劃。供應商按具體的期、量要求實行準時化（JIT）供貨。分公司按雙方簽定的質量驗收標準進行入庫驗收，對由于供應商的產品質量問題造成的損失由分公司按雙方簽定的質量賠償協(xié)議書進行質量索賠。隨著時機和條件的成熟，DFAC的進貨檢驗將向供方延伸，通過供方對產品質量實施有效控制，對產品質量穩(wěn)定、質量保證體系完善并有效運行

40、的供應商采取適當方式逐步實行免檢程序。 DFAC的采購業(yè)務管理見附件2采購控制程序。第二節(jié) 采購管理績效測評 DFAC對各分公司的采購管理績效按DFAC管理績效測評表采購管理系統(tǒng)（見附件13）實施定期的測評，目的旨在檢驗DFAC各分公司的采購管理流程是否通暢和有效并幫助各分公司發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足之處并提出改進的辦法和措施，使DFAC的采購體系和采購管理流程得到不斷的改進和完善。 DFAC管理績效測評表采購管理系統(tǒng)采用現(xiàn)場審核的方式以表格列項打分的形式共從十個方面60多個小項對分公司的采購管理績效進行定量測評，從而能比較科學準確地判斷日常采購管理的實效，及時發(fā)現(xiàn)采購管理過程中存在的問題并有針對

41、性地研究產生的原因及改進的辦法，使DFAC的采購管理更加貼近實際、更加科學有效，不斷提升DFAC采購管理的層次和企業(yè)的市場競爭能力。 第八章 協(xié)配件價格及財務結算管理第一節(jié) 價 格 管 理DFAC對協(xié)配件價格實行公司集中統(tǒng)一領導、分公司分級管理的體制。DFAC成立由公司主管領導、財務部和分公司領導及分公司生產、技術、采購、計劃、銷售等部門組成的價格領導小組作為DFAC的價格決策機構。DFAC財務部作為公司的價格管理職能部門，對協(xié)配件價格實行歸口統(tǒng)一管理，分公司在各自的職責范圍內開展價格管理工作。一DFAC協(xié)配件價格管理的基本原則¨ 比質比價、公開競價的原則；¨ 相對穩(wěn)定、市

42、場調節(jié)的原則；¨ 兼顧供需雙方利益的原則；二DFAC協(xié)配件價格管理職責1 DFAC價格領導小組的職責¨ 貫徹落實國家的有關部門價格法律法規(guī)和方針政策；¨ 研究確定DFAC的重大價格政策；¨ 領導、協(xié)調公司的價格工作，審議批準公司的重大價格決策；2 DFAC財務部的職責¨ 組織貫徹執(zhí)行公司的價格政策；¨ 制定公司各類價格的定價原則、調價方案并報公司價格領導小組審批后組織實施；¨ 收集并研究各類產品的市場價格行情，為定價調價提供決策依據(jù)；¨ 參與各類價格的定價和調價；¨ 歸口審定協(xié)配件的最終結算價格并以文件或

43、“價格通知單”的形式通知有關部門執(zhí)行；¨ 建立DFAC價格數(shù)據(jù)庫并負責及時維護更新；¨ 定期對DFAC各分公司的價格執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督，協(xié)調價格執(zhí)行過程中出現(xiàn)的各種問題；3 DFAC產品開發(fā)部門（技術中心）¨ 主要總成、協(xié)配件設計目標價格的確定；4 分公司¨ 技術部門提供協(xié)配件工藝路線清單、材料及工時消耗定額作為產品定價的依據(jù)；¨ 技術部門收集并研究同類產品的市場價格行情，參與協(xié)配件采購價格建議方案的制定；¨ 采購部門會同財務部門、技術部門提出協(xié)配件采購價格建議方案；¨ 采購部門組織協(xié)配件的比質比價或招（議）標，與供應商

44、進行價格談判并簽定價格協(xié)議；DFAC價格管理流程圖 產品設計目標價格 工藝定額 分公司 技術部門 DFAC產品開發(fā)部門 供應商 報價DFAC 財務部制定初步價格方案 協(xié)商定價 比質比價 招標定價 分公司采購部門 同類產品市場價格DFAC財務部門 確認 DFAC 財務部門發(fā)價格通知單 第二節(jié) 比 質 比 價 DFAC對適合進行比質比價采購的協(xié)配件在產品質量、供貨能力、售后服務、企業(yè)信譽等滿足要求的情況下將采取多家供應商現(xiàn)場公開競價的方式確定產品價格和供貨比例。競價會由分公司采購部門組織，DFAC財務部門和分公司技術等部門參加。參加比質比價的供應商必須是DFAC潛在供應商資源庫中已通過資格認可并經

45、PPAP批準合格的供應商。競價會正式召開前，由分公司采購部門提前將擬競價的產品的名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、質量標準、供貨方式等要求以及競價會的時間、地點、競價規(guī)則等書面通知已選定的具備競價資格的供應商，供應商接到正式通知后應按要求做好充分的準備工作。為保證競價的公正性，報價、競價、定標、定價均在競價會上當場公開進行并現(xiàn)場公布結果，中標供應商即可與分公司采購部門簽定供貨協(xié)議書以明確產品結算價格、供貨比例及其它需明確的協(xié)議條款并按雙方的質量責任簽定產品質量賠償協(xié)議書。協(xié)議書一旦簽定即明確了雙方應承擔的權利和責任，該供應商即成為DFAC的正式供應商并納入合格供應商進行管理。第三節(jié) 招 標 采 購 DF

46、AC對適合通過公開招標進行采購的協(xié)配件或整車改裝項目將采用公開招標或邀請招標（有限招標）的方式進行招標采購。公開招標是指采購人公開發(fā)布招標信息，凡符合投標資格的供應商均可參加投標的一種招標方式。邀請招標也稱有限招標，是指采購人向特定的供應商發(fā)出投標邀請，受到邀請的供應商方可參加投標的招標方式。招投標一般分為招標、投標、開標、評標、定標無個階段。招標前DFAC分公司組織對擬投標供應商的資格進行考查確認，具備相應資格的供應商由分公司采購部門發(fā)給招標邀請函和標書。供應商接到邀請函和標書后按標書的有關要求準備正式的投標書并按期參加招標會。招標會嚴格按照國家有關招投標的政策法規(guī)和DFAC的有關規(guī)定執(zhí)行。

47、第四節(jié) 零庫存結算 DFAC對協(xié)配件的財務結算推行零庫存結算方式。所謂零庫存結算，即供應商以DFAC分公司協(xié)配庫向裝配線或車間的發(fā)貨單作為與DFAC財務部門進行財務結算的憑證。與原來以驗收單或收發(fā)清單作為財務結算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實行零庫存結算方式后，協(xié)配件的驗收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質量驗收的依據(jù)，不能作為協(xié)配件貨款財務結算的憑證。 與準時化供貨（JIT）一樣，零庫存結算均是DFAC拉動式精益化生產方式的一個重要內容，對DFAC以及DFAC的供應商減少庫存積壓、降低生產成本、實現(xiàn)精益生產都有好處。實行零庫存結算方式后，供應商在DFAC協(xié)配庫里存放的作為周轉用的少量產品（一般為1-2天的

48、周轉量）其所有權仍在供應商，DFAC分公司協(xié)配庫負責代其保管。對供應商的貨款財務結算，DFAC將逐步創(chuàng)造條件，縮短結算周期，實現(xiàn)當月貨款除一定比例的質量保證金外，下月予以滾動結算。第九章 精益生產、準時制供貨（JIT） DFAC實施精益化拉動式生產方式，力求以最少的投入（包括人力、設備、資金、材料、時間和空間），創(chuàng)造出盡可能多的價值，為顧客提供及時的產品和服務。作為精益生產的一個重要環(huán)節(jié)，DFAC的協(xié)配件供應商必須按要求實行準時化供貨（JIT）。DFAC各分公司根據(jù)精益生產的實際要求，制定協(xié)配件供貨的實際期量標準，期量標準以保證生產線JIT生產最低保險儲備的周轉為原則，在前期采取循序漸進的方式

49、進行推進。DFAC分公司采購部門按期量標準編制要貨計劃，并適時根據(jù)生產變動情況進行調整，與供應商簽定訂貨合同，供應商嚴格按合同規(guī)定的期量標準準時供貨?？窗灏l(fā)交的零部件，按DFAC看板管理的要求送達生產線上的裝配或生產點；非看板供貨的零件準時發(fā)交到分公司協(xié)配倉庫。供應商直送供貨能滿足DFAC準時制供貨要求的，可采用直送供貨方式。采用直送供貨無法滿足DFAC準時制供貨要求的，供應商應當采取必要措施保證準時供貨（包括在DFAC周邊地區(qū)租用中轉倉庫，但所租中轉倉庫必須符合DFAC管理標準）。供應商送貨使用的工位器具必須標準規(guī)范，供應商和DFAC各分公司都應做到工位器具在周轉過程中的及時返空，同時必須保

50、證工位器具完好和正常使用。DFAC對質量保證能力較好的供應商實行雙標識合格證制度，雙標識的零件到貨時DFAC不再進行收貨質量檢驗；供應商所租中轉倉庫庫存規(guī)模和條件具備質量檢驗要求的，DFAC可將零件質量驗收前移到中轉倉庫，在中轉倉庫檢驗合格的零件不再進行進廠質量檢驗；其它的零件供貨按DFAC質量管理標準正常進行質量驗收。DFAC各分公司對供應商到貨的零件進行數(shù)量驗收，過目知數(shù)的零件100%驗數(shù)，非過目知數(shù)零件按一定比例抽檢，送貨人員和收貨人員對收貨數(shù)量進行共同確認。供應商質量和數(shù)量驗收情況納入供應商評價體系，對于信譽較高的供應商應盡量實行進廠驗貨免檢，以提高收貨速度。 第十章 合格供應商的管理

51、第一節(jié) 供應商業(yè)績考評 供應商日常業(yè)績由DFAC各分公司從質量、交付、服務、價格等幾個方面進行評價。各分公司制定供應商日常業(yè)績評價及考核管理辦法和具體的考核細則，評價采用定量打分的方式進行，做到公平、公正、公開。評價采用日常評價與第二方認證及年度評價相結合的辦法由分公司根據(jù)評價結果對供應商按優(yōu)秀（A級）、合格（B級）、基本合格（C級）、不合格（D級）進行分級排序，實行等級管理。¨ 對優(yōu)秀供應商予以表彰和獎勵并從供貨比例、新產品配套、財務結算等方面予以優(yōu)先；¨ 對基本合格的供應商向其提出改進建議；¨ 對不合格的供應商要求其限期整改，對經整改后仍達不到要求的由分公司提交注銷其協(xié)作配套許可證的申請 ，經DFAC經營/質量管理委員會審查批準后由DFAC生產部注銷其相應產品的協(xié)作配套許可證和配套供貨資格，該供應商的相應產品納入DFAC潛在供應商資源庫進行管理。 第二節(jié) 供應商質量體系要求及第二方認證一、 供應商質量體系要求