產(chǎn)學研創(chuàng)新體系中的核心企業(yè)研發(fā)配套模式分析

1、2 0（年5第1期第1卷總第10期2 0（年5第1期2 0（年5第1期產(chǎn)學研創(chuàng)新體系中的核心企業(yè)研發(fā)配套模式分析馬寧（北京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院 ，北京1 0 0 0）2 2摘 要：形成企業(yè)主導型合作創(chuàng)新體系是當前深化科研體制改革、構建區(qū)域創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略重點，圍繞核心企業(yè)的配套研發(fā)體系更是區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈增長和要素整合的關鍵所在。針對當前產(chǎn)業(yè)鏈配套體系不健全，專業(yè)化分工基礎上的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡和配套研發(fā)體系發(fā)展緩慢的問題，本文從分析圍繞核心企業(yè)建立研發(fā)聯(lián)盟體系的原因入手，探討了典型區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈中的配套研發(fā)情況，提出了幾種近年來市場自發(fā)孕育或亟需推廣的研發(fā)聯(lián)盟模式，最后針對政府的職能提出了一些可操作性的決

2、策建議。關鍵詞：產(chǎn)學研合作；企業(yè)主體；配套研發(fā)2 0（年5第1期2 0（年5第1期1引言國際經(jīng)驗表明，區(qū)域集聚往往以大企業(yè)為龍頭 形成產(chǎn)業(yè)群或產(chǎn)業(yè)鏈，以支撐區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展七在產(chǎn)業(yè)鏈配套體系中，研發(fā)聯(lián)盟是最重要的協(xié)作內(nèi)容之 一 o研發(fā)聯(lián)盟包括企業(yè)之間的協(xié)作研發(fā)，也包括官產(chǎn)學研之間的合作，是國家創(chuàng)新體系和知識經(jīng)濟的重 要環(huán)節(jié)，對知識流動和交易成本的降低具有重要作 用匕最早的研發(fā)聯(lián)盟雛形是岀現(xiàn)在第一次世界大戰(zhàn) 期間的英國產(chǎn)業(yè)研究協(xié)會。之后研究協(xié)會的概念傳入日本，日本繼而成立了大量支持汽車零件產(chǎn)業(yè)發(fā) 展的研發(fā)聯(lián)盟。與其他國家相比，美國建立研發(fā)聯(lián)盟 的時間較晚，這是因為美國推崇自由市場經(jīng)濟帶來 的效率而制

3、定的嚴格的反壟斷法限制所制。之后，為了效仿日本等研發(fā)聯(lián)盟所獲得的顯著成功，美國19 8年通過了國家合作研究法案，并以芯片制造商聯(lián)盟為標志開始了大規(guī)模的研發(fā)聯(lián)盟建設匚。我國也在不同程度上積極開展研發(fā)聯(lián)盟的建 立，在各個區(qū)域省市區(qū)都存在著一些大小不一的各 類產(chǎn)業(yè)集群，當中孕育了許多協(xié)作研發(fā)的組織，為自主科技創(chuàng)新起到了積極的作用。但是，從我國區(qū)域科技企業(yè)集群來看，企業(yè)之間在產(chǎn)業(yè)鏈上并沒有形 成具有較強的關聯(lián)性，沒有形成產(chǎn)業(yè)鏈條與配套體系，尤其是沒有形成專業(yè)化分工基礎上的創(chuàng)新合作 網(wǎng)絡，中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)上為大企業(yè)提供專業(yè)化 配套研發(fā)非常薄弱。針對這個問題，本論文將從分析 圍繞核心企業(yè)建立研發(fā)聯(lián)盟體系

4、的原因入手，探討區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈中的研發(fā)聯(lián)盟情況，提岀幾種典型的研發(fā)聯(lián)盟模式，并對涉及政府運做的一些模式手段進 行研究。2圍繞核心企業(yè)建立配套研發(fā)體系的原因一般來講，研發(fā)聯(lián)盟的建立是基于以下幾個原因：聯(lián)盟組織形式的岀現(xiàn)，從根本上講是節(jié)約費用、實現(xiàn)資源有效配置的要求和結果：企業(yè)為了迅速攫取經(jīng)營機會和戰(zhàn)略優(yōu)勢；提供了學習對方已有知識 與技術并將其融入自身研發(fā)體系的機會；實現(xiàn)資源互補以此塑造企業(yè)核心技術能力。旦對于如何建立研發(fā)聯(lián)盟，并沒有統(tǒng)一的做法 ，而可以肯定的一點是 圍繞核心企業(yè)建立研發(fā)聯(lián)盟是一種卓有成效的活 動。首先，對于產(chǎn)業(yè)集聚來說 ，其核心是形成以大企 業(yè)為龍頭的產(chǎn)業(yè)配套體系和服務體系，這些核心

5、企業(yè)具有較強經(jīng)濟和技術研發(fā)實力 ，并且在生產(chǎn)和市 場方面具有比較優(yōu)勢 ，可以吸引許多中小企業(yè)，自主形成集聚效應，加快產(chǎn)業(yè)配套體系形成，真正建立以2 0（年5第1期2 0（年5第1期基金項目：北京市軟科學研究計劃項目以企業(yè)為主體的產(chǎn)學研結合的創(chuàng)新機制研究”項目編號：Z 0 0 0 4 0 4 8 0頊目負責人：馬寧）成果之一。作者簡介：馬寧，北京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院副教授、管理學博士。Scie&Techn(Aln aEgcyono2n(0¥ol.No9. 1吟4-2012 Chin思Acaduniicommal El«ictroiiiKPublvKhirit 1 m

6、At Ti lihtSk rhttp:/wwwcnlc】jkjI2 0（年5第1期創(chuàng)新體系建設2 0（年5第1期2 0（年5第1期大企業(yè)為龍頭形成的產(chǎn)業(yè)群或產(chǎn)業(yè)鏈，才能為經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結構升級提供重要支撐。其次，大企業(yè)起主導作用，在定價、訂購數(shù)量等方面往往具有相當?shù)?市場勢力，有更多的主動權。而中小企業(yè)對大企業(yè)的依賴性仍較為明顯，處在相對被動的位置上。第三，在由核心大企業(yè)主導的企業(yè)聯(lián)盟模式中，眾多中小企業(yè)圍繞著大企業(yè)運轉，為大企業(yè)提供零件、配件、部件，或執(zhí)行某一為核心企業(yè)配套的專業(yè)職能，通過此種結盟，中小企業(yè)與大企業(yè)能結成某種穩(wěn)定的協(xié) 作關系，使自己成為大企業(yè)的合作伙伴，為中小企業(yè)帶來新的發(fā)展

7、契機。3北京四大產(chǎn)業(yè)鏈與配套研發(fā)模式3.1汽車產(chǎn)業(yè)鏈體系：零配件廠商和整車汽車的配 套布局北京市汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展目標包括零部件生 產(chǎn)鏈和服務貿(mào)易鏈。其零部件生產(chǎn)鏈通過重點利用 整車發(fā)展資源，帶動國內(nèi)外零部件企業(yè)來京投資建 廠，并提高本地零部件企業(yè)配套率，逐步形成北京汽車零部件聚集。服務貿(mào)易鏈是通過重點推進 ，逐步營 造良好的汽車、零部件銷售環(huán)境，推動規(guī)范維修服務 體系的建立，引進先進的物流配送體系，促進汽車金融、保險體系的建立 。但從研發(fā)配套上講，北京汽車產(chǎn)業(yè)鏈的專業(yè)化協(xié)作格局非常差，尤其是核心部件和高技術零部件的配套研發(fā)能力幾乎為零。3.2電子信息產(chǎn)業(yè)鏈體系：科研開發(fā)、生產(chǎn)和銷售服務體系分

8、塊發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)是北京工業(yè)的第一支柱產(chǎn)業(yè)。電子信息產(chǎn)業(yè)一部分企業(yè)本身具有較強的科研開發(fā)能 力、生產(chǎn)能力和較為完備的銷售服務體系，因此采用集科研、生產(chǎn)、銷售、服務于一體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式。多數(shù)大專院校、科研院所和相當一部分企業(yè)具有很強 的科研開發(fā)能力，但受自身發(fā)展方向以及資金、人員與產(chǎn)品特點等因素制約，不具備規(guī)模化生產(chǎn)能力，則采用向生產(chǎn)型企業(yè)轉讓科研成果的方式來發(fā)展。有的企業(yè)為充分發(fā)揮自身在研發(fā)和營銷方面的優(yōu)勢，則采取 兩頭在內(nèi)、中間在外”的發(fā)展方式，即產(chǎn)品的 科研開發(fā)和銷售服務在園區(qū)內(nèi)，生產(chǎn)基地放在園區(qū)外，例如集成電路設計企業(yè)一般只進行系統(tǒng)方案和 電路設計，流片則采用境外生產(chǎn)加工的方式。根據(jù)發(fā)展

9、趨勢，北京在繼續(xù)發(fā)展計算機、現(xiàn)代通信等優(yōu)勢產(chǎn)品的同時，集成電路、軟件、新型元器件、數(shù)字視聽產(chǎn) 品以及由微電子產(chǎn)業(yè)拉動的下游系列電子產(chǎn)品也將 成為北京電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導產(chǎn)品。3.3生物制藥鏈體系：聚焦高端產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，形成工業(yè)化研發(fā)格局北京的生物醫(yī)藥專業(yè)園區(qū)除去位于北京北部的 中關村生命園和在北京南部大興的北京生物工程與 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地，另有亦莊藥谷位于東南方向。三者不僅在地理位置上構成了三足鼎立的形式，在發(fā)展方向上也是各有所長，生命園注重發(fā)展生命科學的上 游研發(fā)、中試與試生產(chǎn)以及企業(yè)的孵化等，而大興立足于產(chǎn)業(yè)化基地，亦莊藥谷則定位于現(xiàn)代制造業(yè)基 地，吸引大型跨國制藥企業(yè)投資設立生產(chǎn)基地。3.4

10、光機電產(chǎn)業(yè)體系：加強骨干企業(yè)發(fā)展，形成多核心領域配套北京的光機電一體化產(chǎn)業(yè)技術實力雄厚，技術和研發(fā)工作處于全國領先地位；科技人才也比較豐富；具有一批骨干企業(yè)；在一些關鍵產(chǎn)品方面具有技術優(yōu)勢，在全國居領先地位。但是，北京光機電一體化產(chǎn)業(yè)當前經(jīng)濟總量較小，雄厚的研究開發(fā)實力與較低的轉化能力反差明顯，能夠起到支撐作用的大企業(yè)并不多，形成了只有產(chǎn)業(yè)群而缺少大型骨干企 業(yè)的狀況，存在著 小、散、弱”的嚴重問題。為此，北 京市實施了建設一個基地、四個園區(qū)”的規(guī)劃，優(yōu)先發(fā)展數(shù)控機床及加工中心、印刷機械、環(huán)保設備等，保持相關產(chǎn)品在國內(nèi)領先地位。4幾種典型的配套研發(fā)模式 4.1以少帶多、以大帶小的配套模式這種模

11、式有幾個特征，即有一個或幾個大型企 業(yè)構成集群的核心，帶動周圍的中小企業(yè)發(fā)展 ；核心企業(yè)憑借自身雄厚的技術支持和強大的品牌優(yōu)勢，掌握著整個系統(tǒng)的運轉，并給周邊企業(yè)以指導；整個集群的運作以核心企業(yè)的運作為主線，大企業(yè)采購和分包研究開發(fā)任務給中小企業(yè)，按照產(chǎn)業(yè)鏈和技術分工組織研究開發(fā)；眾多小企業(yè)能夠提供比集群 外企業(yè)更低成本、更符合要求的配套研發(fā)產(chǎn)品。例如日本的豐田汽車城，其2 5多個供貨商中，有5 0個把總部設在了豐田城，其余20多個也聚集在半徑 為5小時車程的范圍之內(nèi)。所有的供應商都緊緊地 圍繞著豐田，供貨必須準時，貨到后不進庫房，直接 按計劃時間上線，即時作業(yè)。4.2點線結合的配套研發(fā)模式目

12、前在一些高技術產(chǎn)業(yè)，我國與國際先進水平 存在比較大的差距，企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢不強 ，單靠 各個企業(yè)自身的技術投入，很難迅速趕上國際先進水平。而以共通的技術研發(fā)為紐帶，建立研發(fā)聯(lián)盟不2 0（年5第1期2 0（年5第1期科技與經(jīng)濟 2 0 0年第1期第19卷啟第10期© 12 China Academic Journal Klccironic fubl'ishirg (suse. AIL righreserved,.lie2 0（年5第1期總第10期2 0（年5第1期2 0（年5第1期Scie&TechnAln GEgcyono2n(0Vol.No9. 1Publihir

13、 le ItJUStf. A riahis reserved. httpi/Zwvki僅可以解決技術創(chuàng)新的問題，而且可以使技術及技術標準成為緊密連接產(chǎn)業(yè)鏈上各個點”的 線”首先根據(jù)實際情況 ，選擇有一定基礎的幾個點，把每一個點逐步做大，然后這些點通過對上下游產(chǎn)業(yè)的帶 動和輻射，逐步放大為一個個的圓，最終形成一個整體o在這種模式中，研發(fā)聯(lián)盟不一定要有自己的研發(fā) 中心，可行的做法是參與聯(lián)盟的企業(yè)，都是在各自內(nèi)部開展研發(fā)工作。但是，研發(fā)聯(lián)盟有一個強有力的組 織機構，能夠制訂共同的研發(fā)目標，并根據(jù)企業(yè)各自的資源和特點，將研發(fā)任務分解到每一個企業(yè)當中 ， 并及時督促和檢查成員企業(yè)能夠保證研發(fā)進度。聯(lián)盟向

14、各個成員企業(yè)收取一定的會員費，然后在成員企業(yè)之間共享研發(fā)成果。對于聯(lián)盟外的企業(yè)來說，如果想要享受到聯(lián)盟創(chuàng)造的研發(fā)成果，則要收取授權使用費用。4.3虛擬研發(fā)聯(lián)盟模式虛擬研發(fā)聯(lián)盟是基于信息和通訊技術上的知識 的互動，是由許多企業(yè)為了一個特定的機會，利用現(xiàn)代信息和通訊技術 ，迅速組織起來的研發(fā)網(wǎng)絡7與其他形式的合作方式相比，虛擬研發(fā)聯(lián)盟的最顯著特點是充分利用現(xiàn)代信息和通訊技術，突破了企業(yè)、行業(yè)、地域的界限，從而最大限度地實現(xiàn)了全球 范圍內(nèi)的信息、技術人才等資源的共享 ；與組建合資 公司或專門研發(fā)小組等不同，合作伙伴之間的關系是建立在協(xié)議基礎之上的平等信任的關系；多是以項目為導向的聯(lián)盟 ；是一種動態(tài)的

15、聯(lián)盟 ，不需要大量 的固定資產(chǎn)投入 ，根據(jù)需要適時地篩選聯(lián)盟伙伴，從而增強了聯(lián)盟的靈活性。企業(yè)在組織虛擬研發(fā)聯(lián)盟過程中，必須注意以下問題 ：明確并細分需要求助的 外部資源；選擇合適的聯(lián)盟伙伴；制定好聯(lián)盟的協(xié) 議；建立中央信息平臺 ；加強成員間的溝通和交流，建立互相信任的關系 4.4戰(zhàn)略技術聯(lián)盟模式戰(zhàn)略技術聯(lián)盟主要是針對科學規(guī)模、范圍很大，復雜性、集成性很高的跨區(qū)域技術開發(fā)合作實施的，典型個案如美國的微電子和計算機技術聯(lián)盟MC C半導體制造技術聯(lián)盟SEMATE，歐盟的歐洲信息技術開發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟 ESPR,日本的超大規(guī)模集成電 路技術聯(lián)盟 VLS等 在我國比較著名的戰(zhàn)略技術 聯(lián)盟如中國第三代移動通信

16、系統(tǒng)研發(fā)戰(zhàn)略技術聯(lián) 盟” （C3）該聯(lián)盟由國家 8 6計劃發(fā)起，共6家研 究機構、1（家大型企業(yè)參加，開展新型移動通訊系 統(tǒng)的技術攻關和后續(xù)產(chǎn)業(yè)化，以形成一套中國擁有自主知識產(chǎn)權的第三代移動通信技術標準。5政府功能分析5.1政府搭建供需平臺 ，促使在供應鏈上的需求信 息轉化為產(chǎn)品配套很多中小企業(yè)都想成為產(chǎn)業(yè)鏈中的環(huán)，很想和一些龍頭企業(yè)建立伙伴關系，但是他們不知道龍頭企業(yè)到底需要這樣的配套，除了企業(yè)間的自發(fā)行為外，還需要政府前頭，提供配套信息并在企業(yè)間建立 一個溝通的平臺，尤其是圍繞龍頭企業(yè)進行配套供 求需要的轉化。具體形式包括支持或參與龍頭企業(yè) 的供應商年會，通過專題式會議洽談 、信息發(fā)布、新

17、 產(chǎn)品介紹和推介等一系列工作，他們提供商機；成立跨國采購促進中心，打造跨國采購集聚地；引進權威 的第三方質量認證機構，推動采購本地化 。5.2圍繞龍頭企業(yè)制定政策鼓勵其本地化配套企業(yè)投資外移，很大程度在于本地配套不足，抓住龍頭企業(yè)，也就抓住配套主體。因此，政府有關部 門要選擇和扶持產(chǎn)學研合作的大項目，解決產(chǎn)業(yè)技術瓶頸問題和培養(yǎng)企業(yè)研究開發(fā)力量結合，鼓勵龍頭企業(yè)通過并購、參股、參與技術改造等方式，對其上游配套企業(yè)進行改造 ，使其成為關系企業(yè) ，穩(wěn)住龍 頭企業(yè)。同時，要加大扶持本地企業(yè)與龍頭產(chǎn)業(yè)進行 配套的技術開發(fā)三項費用的力度；圍繞龍頭企業(yè)進行招商引資。5.3促進中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成中小企業(yè)結盟

18、的目的往往是聯(lián)合起來穩(wěn)定供求 關系，節(jié)省交易費用，共享信息與先進技術 。對于創(chuàng) 新活力強、但規(guī)模較小的高新技術中小企業(yè)來說，這種結盟可以加強其交流與合作，建立分工合理、利益共享的產(chǎn)業(yè)關系，形成規(guī)模優(yōu)勢，促進中小企業(yè)共同 繁榮與發(fā)展。為此，政府部門應努力建立完善的產(chǎn)業(yè) 聯(lián)盟體系，并通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，加強中小企業(yè)的技術交 流與產(chǎn)業(yè)合作，降低中小企業(yè)技術開發(fā)、產(chǎn)品制造、市場銷售成本，建立比較優(yōu)勢，促進中小企業(yè)共同發(fā) 展。6結論以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系和企業(yè)主導型產(chǎn) 學研結合機制是深化我國科研體制改革、構建國家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略重點 ，是我國企業(yè)在嚴峻的國際競 爭和未來發(fā)展中所應對挑戰(zhàn)和危機的主要舉措。隨著

19、經(jīng)濟與科技的快速發(fā)展，單一實體的研究開發(fā)和技術創(chuàng)新，已經(jīng)無法適應發(fā)展要求 ，因此如何加大對 下轉第6碩）2 0(年5第1期總第10期為難。抬一抬可以使人入選,壓一壓也可以使人岀 局，得失之間，顧慮是很多的。而且同行之間難免有 過去的恩怨親疏，有的專家只對評審費負責，有錢就評審，評審費越多，成果水平越高，也使得一些評審 不具有公正性。因此，科技評價要靠專家，又要規(guī)范 專家。首先應制定一部專家評審的法律條文、依法評審；其次專家評審以后要逐步實施類似于評估師”的資格認證，以防專家岀現(xiàn)濫竽充數(shù)現(xiàn)象；最后要規(guī)范專家的評價行為 ，制定專家評價責任制，專家要對自己下的結論負法律責任。盡快改變目前專家評價無法

20、可依的局面 。4簡政放權，科技評價職業(yè)化所謂科技評價職業(yè)化就是要建立一批評價科技項目論證、鑒定、驗收等評價型企業(yè) ，這類企業(yè)的管 理與科技型企業(yè)管理一樣科技評價職業(yè)化較之于目前由政府組織的同行專家評價，至少有以下幾個優(yōu)點： 建立了具有獨立法人意義的評價型企業(yè)，對其評價結果負法律責任 。 以科技評價為職業(yè)，將系統(tǒng)深入地研究和改進科技評價的準確性和質量、維護科學的嚴肅性 。 評價型企業(yè)可納入國家職能部門的正常規(guī)理，同時職業(yè)化評價也帶動了科技、司法、公證等相關行業(yè)的改革創(chuàng)新 。目前政府部門組織對科技成果、科技項目、新產(chǎn)品等鑒定、論證行為，是計劃經(jīng)濟時期的一種管理模式。我國市場經(jīng)濟已經(jīng)搞了近二十年，但

21、這種管理方式依然延續(xù)。而在西方市場經(jīng)濟國家里、科技成果的鑒定、評價，全由社會中介來做 ，由市場來鑒定。政府 機關對此工作從宏觀上進行管理。我國有必要對此項工作進行改革，簡政放權，使科技評價工作逐步向 職業(yè)化過渡。當前，國家已出臺了 關于改進科學技術評價工作的決定，但許多地方仍然是用管理生產(chǎn)的方式來 管理科研，學術評價許多觀點是建立在一系列計劃 經(jīng)濟理念之上的，計劃經(jīng)濟體制下形成的科技評價 問題根深蒂固，有些不是改革評價方法本身所能解 決的，而是要與整個國家的政治體制、行政體制、司法體制、科技管理體制等改革綜合考慮。我們相信，科技評價工作將會在國家科技管理體制改革逐步深化中得到完善，一定會走出科

22、技評價的尷尬境地?？趨⒖嘉墨I1劉明.現(xiàn)行學術評價定量化取向的九大弊端j自然辯1 證法通訊，2 0 0 2 5(1 ： 9 0 牛 3.2 龔旭.SC、科研評價與資源優(yōu)化配置j科技導報， 12 0 0 (2 ： 3 6 3-9.3 胡真.科研管理標準化N科技日報，2 0 0 2 115.4 長平.日本科技評估及其對我國的借鑒J中國科技論1壇，2 00 5)：142-4.收稿日期：2 0 0 52 0(年5第1期2 0(年5第1期1 Al:12:1:11ransaoiptcrnpecM ai n a geJSi c ne n(9(9,2， 9尚勇.當今世界技術創(chuàng)新與科技成果產(chǎn)業(yè)化 8(5)1： 4.國務院3.r ical1科學技術文獻出版社 .1 9 9 9.上接第 1頁)協(xié)作創(chuàng)新的支持力度，逐步形成圍繞核心企業(yè)的產(chǎn) 業(yè)鏈條和研發(fā)體系是區(qū)域創(chuàng)新能力提高的關鍵。論文針對這個問題，從分析圍繞核心企業(yè)建立研發(fā) 聯(lián)盟體系的原因入手，探討了典型區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈中的研發(fā)聯(lián)盟情況 ，提岀了四種近年來市場自發(fā)孕育 或需要推廣的研發(fā)聯(lián)盟模式，最后針對政府的職能提出了一些可操作性的決策建議。參考文獻rH cES a saTkRi &