合同審核流程及注意事項

1、合同審核流程及注意事項時間：2021.02.02創(chuàng)作：歐陽術為了規(guī)范法務部合同審批流程和審核標準，提髙法務工作 的效率，最大眼度降低我司業(yè)務中存在的法律風險，特針對合 同審核及管理工作做出如下要求：一、合同審核流程法務部日常工作中需要審核的文件包括業(yè)務類合同、非業(yè) 務類合同以及與我司業(yè)務相關的宣傳資料等文本?，F對各類合 同的審核流程規(guī)定如下：1、業(yè)務類合同審核流程業(yè)務類合同指與公司業(yè)務相關的各類合同，包括借款合 同、信息咨詢服務合同、金融服務合同、房屋抵押合同、個人 岀借咨詢服務合同以及與保理業(yè)務、機募基金業(yè)務等有關的一 系列合同或資料。業(yè)務類合同事關重大，一般由業(yè)務需求部I'通 過企

2、業(yè)Wi箱向法務總監(jiān)/副總監(jiān)提出，由法務總監(jiān)/副總監(jiān)根據需 要決定分配給法務部其他同事審核，法務部同事審核完并交由 上級領導復審后通過企業(yè)Wi箱將法律意見dl復給業(yè)務需求部 門。業(yè)務類合同初次審核的時限為23個工作日，自法務部收 到待審合同之日起算，復審的時間不廿算在內。2、非業(yè)務類合同審核流程非業(yè)務類合同指為了便于公司開展業(yè)務所需簽署的各類合 同，包括房屋租賃合同、裝修合同、采咧合同、服務類合同 等。業(yè)務需求部門將待審合同和已批簽呈發(fā)送至法務部企業(yè)郵 箱，法務部收到合同后由合同管理部經理根據職責劃分將合同 分趾給法務部同事審核，法務部同事審核完后會將合同發(fā)給合 同管理部經理復審，復審無異議后法

3、務部同事將已審合同通ii 企業(yè)郵箱反饋給業(yè)務需求部門。非業(yè)務類合同審核時眼一般為 1個工作日，重大復雜的合同為3個工作日，自法務部收到待審 合同之日起算，復審的時間不廿算在內。具體流程請見下圖：3、合同簽署注意事項：（1）合同審核內容存在異放時的處理亦法：法務部審核完 合同后，如對方存在異議，業(yè)務需求部門將合同再次發(fā)送至法務部 郵箱,由負貫初審的同事進行二次審核和溝通，直到雙方確認無異 議;如對方提供的是制式合同或者對方明確提出合同不能修改，為 了不影咆公司業(yè)務，業(yè)務需求部門經亦人將合同無法修改的意見 反債到法務部郵箱，該合同才能簽署。（2）簽署注意事頂：合同內容經雙方確汰無異議后，業(yè)務 需求

4、部門將纟川貫版的合同（經業(yè)務經亦部n經辦人或部1領導 簽字）和簽呈拿到法務部，由合同初審同事和法務副總監(jiān)簽完 字后，負責合同檔案管理的法務專員將合同信息記錄下來。彳寺 合同簽字蓋章流程走完，業(yè)務需求部門經辦人負責將簽呈及合 同掃描件發(fā)送到法務部HF箱，由負責合同檔案管理的法務專員負貫曲管理。二.非業(yè)務類合同審核注意事項r=*為觀范非業(yè)務類合同的審核流程，節(jié)約人力和時間成本， 提高工作效率，現對非業(yè)務類合同審核時應注意的關鍵點進行 舊納總結，以便法務部同事參照執(zhí)行:（-）所有合同必備條款（通用）1、部首部分：合同當事人的基本信息，自然人包括姓名、身份證號、聯(lián)系方式、住址等；法人包括名稱、地址、聯(lián)

5、系人、聯(lián) 系方式等。對于特定業(yè)務需要對方具備一定資質的，需要核實 對方的資質文件。2、標的;3、數量;4、質量;5、價款/報酬以及支付方式；6、I行期限、地直和方式；7、違約責任：根據平等互利的原呱，制定公平全面的違約條 款，具體寫明約定的違約金數額、比lOit算方法；違約金一 般為合同金額的20%,滯納金一般約定為日干分之三或日JT分25；8、解決爭議的方法：原則上先協(xié)商后訴訟，訴訟最好由我方所 在地或合同簽訂地人民法院管轄；仲裁和訴訟不可并用。（二）我司具體審核要求（通用）1、發(fā)票出具：原則上對方應在我方付款之前或同時向我方提供 相應金額的正規(guī)發(fā)票；2、合同款頂：包括大寫（人民幣）和小寫（

6、¥）,貨幣符號與 具體金額之間不能有空格;3、合同生效：原則上經雙方簽章時生效；合同一式肆份以上；4、結尾部分：需要簽字的，都必須由本人（法定代表人或委托 代理人）親筆簽名；需要蓋章的，雙方部必須使用合格的印章 （公章或合同專用章），不得使用財務章或業(yè)務章等不合格印 章；注明合同簽約日期；5、頁碼：標準格式為第*頁共*頁；6、合同頁眉或頁腳：不得岀現對方公司標志。（三）合同審核意見反慣觀范用培1、合同審核后未岀現法律ro：您好，合同已審核無異放，請 知悉。2、對方提供的制式合同無法修改：您好，為了維護我司的合法 權益，法務部已"、專業(yè)角度提示合同中存在的法律風險，因對方不

7、同意我司的修改建議,為了我司業(yè)務的順科進展，貴部門自行決定 是否簽署該合同，法務部意見僅做參考。3、合同審核后存在法律間題：您好，合同已審核，請見附件（附件以修訂版合同或法律意見節(jié)的形式提供）。（0 ）各類合同審核關理點房屋租賃合同1、部首部分：明確寫明岀租方和承租方（一般為我司）的基本 信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián) 系人等。需要岀租方提供房產證、身份證復印件用于核實存 檔；2、租賃屈屋的基本情況：名稱、數量、坐落位置、面枳、裝修 及設施使用情況；3、房屋租賃期眼：明確至年、月、日；4、房屋交付時間：合同簽訂后的某年某月某日；5、免租期（房屋需要裝修時八明確至年、月、

8、日；6、租金支付標準：按月/年/期支付，金額包括大寫（人民幣 *）和小寫（¥*元）,且金額與廿量單位之間不能有空格；7、租金支付方式：現金或轉賬支付，轉帳需要提供岀租方的賬 戶信息；8、租賃保證金/押金（如有）：出租方應在收到保證金/押金時向 承租方提供收據;9、租賃物的維修：一般情況下由出租人iliffl賃物的維修義務；10、租賃物的改造：承租人改造租賃物的，應經出租人的節(jié)面同 意；口、轉it或轉租：出粗人在租賃期間轉讓該機賃房屋的，承租人們有權使用該根賃房屋；飛租人未經岀租人的同意，不得轉ffl；12、續(xù)機：承租人應在租賃期滿前一定期限內（一般為30天） 提出；6違約Mtt：岀租

9、人延期交付房屋、承租人逾期支付租金時違 約金的支付標準。房屋裝修合同1、部首部分：明確寫明發(fā)包方和承租方雙方的基本信息，包括 雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等；2、工程欄況：包括工程的地址、裝修面枳、裝修規(guī)格、承包方 式等;3、施工期限：具體到年、月、日；4、工程質量要求：應達到國家、當地或專業(yè)的質量標準；5、裝修工程價款：金額包括大寫（人民幣*）和小寫（¥*林 元），且金額與廿量單位之間不能有空格。價款的明細可通過 報價單的形式提供，且報價單必須與合同正文以及簽呈中的金 額_致;6、價款支付方式：一般按工程進度支付；現金或轉帳付款（轉 帳應注明承包人帳戶的基本信息

10、）；7、發(fā)包方的工作：提供設廿圖紙、裝修所需水電設備、監(jiān)督檢 査工程進度等;8、承包方的工作：提哄資質證明、保込設施完好、按質按量施 工、不得發(fā)包等;9、工期順延：列舉因各方原因導致順延的情形；10、驗收：明確驗收標準;11、保修：明確保修的期眼和范圍;12、違約責任：承包方未按期完成施工、發(fā)包方逾期付款時違 約金的廿算標準。購第合同1、部首部分：明確寫明買賣雙方的基本信息，包括雙方的姓名 或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等；2、貨物的基本要求：具體寫明牌號、商標、生產家、型號、 規(guī)格、等級、花色、是否成套產品；單價；數量；總價（大、 小寫）等；3、貨物的總價款：大寫（人民幣*）和小寫（

11、¥*桂元），且 金額與廿量單位之間不能有空格;4、貨物的質量：技術質量要求要明確、具體；5、包裝方式：應適合于運輸；6、交貨方式：一般由賣方運貨至買方指定地蟲；7、交貨地點：買方指定明確的地點；8、交貨時間：具體到年、月、日；9、價款支付方式：現金或轉帳（轉賬寫明賣方開戶行、帳戶名、咪號等基本信息）；10、價款支付時間:具體到年、月、日，般由買方收到貨物 并檢驗合格后支付貨款；11、價款支付地點:貨物交付的地點或其他約定地點;12、售后服務：售后服務的內容、期眼、賈用支付標準；13、違約責任：賣方交付的貨物存在權利或質量瑕疵、賣方遲 延交付貨物、買方遲延受領貨物、買方遲延支付價款等情形下 買賣各方違約責任的承擔方式（違約金注明廿算方式）。服務合同1、部首部分：明確寫明委托方和受托方雙方的基本信息，包括 雙方的姓名或名稱（全禰）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等；2、服務內容及要求；3、服務期限:具體到年、月、日;4、服務費金額：金額包括大寫（人民幣*）和小寫（