華聯(lián)超市年度規(guī)劃報(bào)告管理

1、華聯(lián)超市股份有限公司2001年年度報(bào)告二二年三月十一日重要提示本公司董事會(huì)及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。目錄一、公司簡(jiǎn)介二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要三、股本變動(dòng)及股東情況四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況五、公司治理結(jié)構(gòu)六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介七、董事會(huì)報(bào)告八、監(jiān)事會(huì)報(bào)告九、重要事項(xiàng)十、財(cái)務(wù)報(bào)告十一、備查文件目錄一、公司簡(jiǎn)介1、公司法定中文名稱：華聯(lián)超市股份有限公司公司法定英文名稱：HUALIANSUPERMARKETCO.,LTD.公司法定英文縮寫：HLS2、公司法定代表人：華洲3、公司董事會(huì)秘書：董小春

2、聯(lián)系地址：上海市隆昌路609號(hào)聯(lián)系電話傳真-mail:hlscoltd4、公司注冊(cè)地址：上海市張楊路655號(hào)公司辦公地址：上海市隆昌路609號(hào)郵政編碼：200090公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：電子信箱：hlscoltd5、公司選定的信息披露報(bào)紙：上海證券報(bào)登載公司年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：上海市隆昌路609號(hào)6、公司股票上市交易所：上海證券交易所股票簡(jiǎn)稱：華聯(lián)超市股票代碼：6008257、公司首次注冊(cè)日期：1993年12月14日公司首次注冊(cè)地點(diǎn)：中國(guó)上海市南京東路690號(hào)公司變更注冊(cè)日期：1998年7月20日公

3、司變更注冊(cè)地點(diǎn)：中國(guó)上海市張楊路655號(hào)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：3100001001333稅務(wù)登記號(hào)碼：310044132205681公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：上海立信長(zhǎng)江會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地：中國(guó)上海南京東路61號(hào)新黃浦金融大廈4樓二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（一）、本年度主要利潤(rùn)指標(biāo)情況單位：元利潤(rùn)總額60,527,473.87凈利潤(rùn)50,070,042.75扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)51,290,204.49主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)442,596,179.32其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)-3,178,160.72營(yíng)業(yè)利潤(rùn)60,833,694.43投資收益1,407,512.10補(bǔ)貼收入0營(yíng)業(yè)

4、外收支凈額-1,713,732.66經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-62,191,901.69現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額-93,621,310.61注：非經(jīng)常性損益的項(xiàng)目為:股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益：309,716.88營(yíng)業(yè)外收入：499,165.36營(yíng)業(yè)外支出：-2,212,898.02所得稅調(diào)整：183,854.04合計(jì)：-1,220,161.74(二)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：元項(xiàng)目2001年度2000年度調(diào)整前調(diào)整后主營(yíng)業(yè)務(wù)收入3,247,882,437.111,703,381,125.901,444,530,218.69凈利潤(rùn)50,070,042.7528,583,501.6820,252,927.

5、07總資產(chǎn)1,136,396,053.741,184,113,447.311,139,771,597.99股東權(quán)益（不含少數(shù)股東權(quán)益）244,339,457.08227,658,709.46198,311,657.72每股收益(按攤薄法計(jì)算)0.3250.2780.20每股收益(按月加權(quán)平均法計(jì)算)0.3770.2780.20每股收益(扣除非經(jīng)常性損益)0.3320.2780.24每股凈資產(chǎn)1.5842.2131.93調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)1.0120.6271.06每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-0.4031.5331.53凈資產(chǎn)收益率（%）20.4912.5610.21項(xiàng)目1999年度調(diào)整前調(diào)

6、整后主營(yíng)業(yè)務(wù)收入258,603,679.32258,603,679.32凈利潤(rùn)12,582,767.7112,783,712.09總資產(chǎn)308,187,048.01308,187,048.01股東權(quán)益（不含少數(shù)股東權(quán)益）206,475,906.20206,676,850.58每股收益(按攤薄法計(jì)算)0.120.12每股收益(按月加權(quán)平均法計(jì)算)0.120.12每股收益(扣除非經(jīng)常性損益)0.030.03每股凈資產(chǎn)2.002.01調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)1.861.86每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~0.920.92凈資產(chǎn)收益率（%）6.096.19注：以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)計(jì)算的加權(quán)平均凈

7、資產(chǎn)收益率為22.96%。（四）、報(bào)告期內(nèi)股東權(quán)益變動(dòng)情況及變動(dòng)原因(單位:元)項(xiàng)目股本資本公積盈余公積其中：法定公益金期初數(shù)102,850,16559,423,222.3822,486,363.175,297,378.45本期增加51,425,083-10,109,602.505,054,801.25本期減少-30,855,050-期末數(shù)154,275,24828,568,172.3832,595,965.6710,352,179.70變動(dòng)原因變動(dòng)原因：項(xiàng)目未分配利潤(rùn)未確認(rèn)的投資損失股東權(quán)益合計(jì)期初數(shù)14,137,921.22586,014.05198,311,657.72本期增加50,07

8、0,042.75-111,604,728.25本期減少35,307,892.94586,014.0565,576,928.89期末數(shù)28,900,071.03-244,339,457.08變動(dòng)原因變動(dòng)原因：公司2001年5月實(shí)施2000年度每10股送2股轉(zhuǎn)3股的分配方案,送紅股20,570,033股,資本公積轉(zhuǎn)增股本30,855,050股,共計(jì)增加股本51,425,083股.公司2001年5月實(shí)施資本公積每10股轉(zhuǎn)增股本3股,資本公積金相應(yīng)減少30,855,050元.和本期盈余公積和法定公益金變化系本年度利潤(rùn)提取所致.本年度未分配利潤(rùn)的增加是因?yàn)楸灸甓壤麧?rùn)增加利潤(rùn)分配所致,減少是因?yàn)樘崛∮喙?/p>

9、積10,109,602.50元,送紅股20,570,033股,分配現(xiàn)金股利4,628,257.44元.期初未確認(rèn)投資損失系南京上海華聯(lián)長(zhǎng)江花園超市和杭州上海華聯(lián)超市凈資產(chǎn)出現(xiàn)負(fù)數(shù),其中杭州上海華聯(lián)超市是由于2001年1月1日?qǐng)?zhí)行,對(duì)相應(yīng)科目進(jìn)行追溯調(diào)整所致,本期減少是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)情況明顯好轉(zhuǎn)所致.三、股本變動(dòng)及股東情況（一）股本變動(dòng)情況1、股份變動(dòng)情況表本次變動(dòng)增減（+、-）股票名稱本次變動(dòng)前配送股公積金轉(zhuǎn)股增其股發(fā)他一、未上市流通股份1、發(fā)起人股份10,284,918+2,056,983,6+3,085,475,4+154,275其中：國(guó)家持有股份10,284,918+2,056,983,6+3

10、,085,475,4+154,275境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份66,852,582+13,370,516.4+20,055,774.6-154,2753、內(nèi)部職工股4、優(yōu)先股或其他其中：轉(zhuǎn)配股未上市流通股份合計(jì)77,137,50015,427,50023,141,250二、已上市流通股份1、人民幣普通股25,712,6655,142,5337,713,8002、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他已上市流通股份合計(jì)25,712,6655,142,5337,713,800三、股份總數(shù)102,850,16520,570,03330,855,050本次變動(dòng)增減（+、

11、-）股票名稱小計(jì)本次變動(dòng)后一、未上市流通股份1、發(fā)起人股份+5,296,73415,581,652其中：國(guó)家持有股份+5,296,73415,581,652境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份+33,272,016100,124,5983、內(nèi)部職工股4、優(yōu)先股或其他其中：轉(zhuǎn)配股未上市流通股份合計(jì)38,568,750115,706,250二、已上市流通股份1、人民幣普通股12,856,33338,568,9982、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他已上市流通股份合計(jì)12,856,33338,568,998三、股份總數(shù)51,425,083154,275,2482、股票發(fā)行

12、與上市情況（1）股票種類：普通股（A種股票）發(fā)行日期：1993年10月10日至1993年11月30日發(fā)行價(jià)格：5.40元人民幣/股發(fā)行數(shù)量：5000萬(wàn)股，注冊(cè)資金5000萬(wàn)元其中：國(guó)家持股3000萬(wàn)股占股本總額的60%法人持股750萬(wàn)股占股本總額的15%社會(huì)公眾持股1250萬(wàn)股占股本總額的25%（其中：職工持股125萬(wàn)股，占股本總額的2.5%）上市日期：1994年2月4日獲準(zhǔn)上市交易數(shù)量：1994年2月4日社會(huì)公眾持股1125萬(wàn)股上市交易；1994年8月30日內(nèi)部職工持股125萬(wàn)股上市交易。（2）股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況報(bào)告期內(nèi)，因2001年5月28日實(shí)施2001年度每10股送紅股2股的利潤(rùn)分配

13、方案和每10股轉(zhuǎn)增3股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，公司股本總數(shù)增加了51,425,083股。由102,850,165股增至154,275,248股,股本結(jié)構(gòu)亦有些許變動(dòng)。公司于2001年6月接上海證券中央登記結(jié)算公司通知，公司第二大股東華聯(lián)（集團(tuán)）有限公司1998年受讓持有的公司102，850股法人股在2000年被上海市國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室界定為國(guó)家股，送、轉(zhuǎn)后數(shù)量增至154，275股，故本報(bào)告期國(guó)家股增加154,275股，法人股相應(yīng)減少154,275股。（二）股東情況介紹1、報(bào)告期末股東總數(shù)10，114戶。2、前10名股東持股情況股東名稱年末持股數(shù)（股）占總股本比例（%）（1）上海華聯(lián)商廈股份有

14、限公司77,137,62350（2）華聯(lián)（集團(tuán)）有限公司15,581,65210.1（3）友誼集團(tuán)4,421,2132.87（4）九百集團(tuán)3,085,5002（5）建富投資1,281,4320.83（6）建瑋置業(yè)1,241,1490.80（7）新江灣城1,077,8250.70（8）申銀公司960,5160.62（9）杉杉西服925,6500.60（10）貝澤貿(mào)易879,3680.57股東名稱增減變動(dòng)情況股份性質(zhì)（1）上海華聯(lián)商廈股份有限公司送、轉(zhuǎn)增持法人股（2）華聯(lián)（集團(tuán)）有限公司送、轉(zhuǎn)增持國(guó)家股（3）友誼集團(tuán)送、轉(zhuǎn)增持,法人股受讓增持法人股（4）九百集團(tuán)送、轉(zhuǎn)增持法人股（5）建富投資二級(jí)市

15、場(chǎng)買賣增減流通股（6）建瑋置業(yè)二級(jí)市場(chǎng)買賣增減流通股（7）新江灣城二級(jí)市場(chǎng)買賣增減流通股（8）申銀公司送、轉(zhuǎn)增持法人股（9）杉杉西服送、轉(zhuǎn)增持法人股（10）貝澤貿(mào)易送、轉(zhuǎn)增持法人股（1）持有本公司5%以上股份股東為：上海華聯(lián)商廈股份有限公司和華聯(lián)（集團(tuán)）有限公司，年末所持股份無(wú)質(zhì)押或凍結(jié)的情況。（2）公司前10名之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系：華聯(lián)（集團(tuán)）有限公司是上海華聯(lián)商廈股份有限公司的控股股東。3、持有10%以上（含10%）的法人股東目前持有本公司股份10%以上的股東有華聯(lián)（集團(tuán)）有限公司和上海華聯(lián)商廈股份有限公司。(1)、上海華聯(lián)商廈股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱華聯(lián)商廈)成立日期：1992年5月29日注冊(cè)

16、資本：42,259,99萬(wàn)元法人代表：張新生注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)張楊路655號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：百貨、針紡織品、服裝鞋帽、五金交電、辦公用品、食品、經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部核準(zhǔn)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)、勞防用品、電話通訊設(shè)備、汽配件、裝潢材料、家具、鐘表眼鏡、儀器儀表、工藝美術(shù)。上海華聯(lián)商廈股份有限公司于1993年2月在上海證券交易所掛牌上市持有本公司國(guó)有法人股77,137,623股，占總股本的50%，為公司第一大股東。華聯(lián)商廈2001年中期資產(chǎn)總額23.1億元，股東權(quán)益13.9億元。(2)、華聯(lián)（集團(tuán)）有限公司(以下簡(jiǎn)稱華聯(lián)集團(tuán))成立日期：1995年7月1日注冊(cè)資本：4,487.36萬(wàn)元法人代表：張新生注冊(cè)地址：上海浦東新

17、區(qū)張楊路655號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、實(shí)業(yè)投資、國(guó)內(nèi)貿(mào)易（除專項(xiàng)規(guī)定外）物華聯(lián)超市股份有限公司業(yè)管理、自營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)和國(guó)家禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外）經(jīng)營(yíng)進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)、開展對(duì)銷貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易。華聯(lián)（集團(tuán)）有限公司為上海國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)單位（滬國(guó)資協(xié)199569號(hào)文）持有本公司國(guó)家股15,581,652股，占總股本的10.1%。由于華聯(lián)集團(tuán)持有華聯(lián)商廈的36.33%股權(quán)，為華聯(lián)商廈第一大股東，華聯(lián)集團(tuán)為本公司的實(shí)際控制人。四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況（一）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況1、基本情況職務(wù)姓名性別年齡任

18、期起止日期年初持股數(shù)年末持股董事長(zhǎng)華洲男572000.7-2003.603000董事、總經(jīng)理湯琪男482000.7-2003.602250董事包漢興男492000.7-2003.601500董事呂勇明男462000.7-2003.6-董事湯耀昌男532000.7-2003.6-董事陳建軍男442000.7-2003.6-獨(dú)立董事陳信康男492000.7-2003.6-監(jiān)事長(zhǎng)陸華生男592000.7-2003.602250監(jiān)事徐紹偉男492000.7-2003.601500監(jiān)事黃家康男592000.7-2003.632914937財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書董小春男372000.7-2003.60225

19、0副總經(jīng)理謝定鈞男532002.0101650副總經(jīng)理董天曙男522002.0101500副總經(jīng)理王道才男552002.0101500副總經(jīng)理盧佩華女492002.0101500備注：（1）董事呂勇明先生兼任公司第一大股東華聯(lián)商廈副董事長(zhǎng)、第二大股東華聯(lián)集團(tuán)總經(jīng)理；董事陳建軍先生兼任公司第二大股東華聯(lián)集團(tuán)總經(jīng)理助理；董事湯耀昌先生任公司第一大股東華聯(lián)商廈副總經(jīng)理；監(jiān)事長(zhǎng)陸華生先生兼任公司第二大股東華聯(lián)集團(tuán)董事。（2）董、監(jiān)事持股數(shù)量為從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入及送、轉(zhuǎn)增持。2、年度報(bào)酬情況本年度在公司領(lǐng)取報(bào)酬的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有12人，根據(jù)公司本年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況和公司工資管理制度有關(guān)規(guī)定，本年度公

20、司董事、監(jiān)事和管級(jí)管理人員報(bào)酬總額99.8萬(wàn)元，報(bào)酬最高的前三名董事報(bào)酬總額27萬(wàn)元,報(bào)酬最高的前三名高級(jí)管理人員的報(bào)酬總額24萬(wàn)元,在4.7萬(wàn)元-8萬(wàn)元區(qū)間8人，8萬(wàn)元以上-10萬(wàn)元4人。獨(dú)立董事陳信康先生2001年度領(lǐng)取津貼6萬(wàn)元。3名董事未在公司領(lǐng)取報(bào)酬：呂勇明、湯耀昌、陳建軍，其中呂勇明先生、陳建軍先生在華聯(lián)集團(tuán)領(lǐng)取報(bào)酬，湯耀昌先生在華聯(lián)商廈領(lǐng)取報(bào)酬。3、報(bào)告期內(nèi)離任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員姓名及離任原因本報(bào)告期內(nèi)，公司前任董事會(huì)秘書王孟瑾女士因已到退休年齡提出辭呈而離任。（二）、公司員工情況截止報(bào)告期末公司在編員工1690人，其中：業(yè)務(wù)人員35人，技術(shù)人員44人，財(cái)務(wù)人員174人，

21、管理人員721人。公司員工受教育在大專以上728人，中專、高中801人。高級(jí)職稱16人，中級(jí)職稱144人，初級(jí)職稱229人。離退休人員105人。五、公司治理結(jié)構(gòu)(一)公司法人治理結(jié)構(gòu)狀況本公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合公司自身的特點(diǎn)與需要,制定了一系列規(guī)章制度,以完善公司治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水準(zhǔn)。本年度公司制定了董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、股東大會(huì)議事規(guī)則以及信息披露細(xì)則和董事會(huì)秘書工作守則等促使公司更加規(guī)范運(yùn)作的制度，基本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司治理準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定，但在董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)置和獨(dú)立董事人數(shù)及構(gòu)成等方面還存在一定差距。公司法人治理結(jié)構(gòu)具體情況如下

22、：1、關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司根據(jù)上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見和公司章程，制定了股東大會(huì)議事規(guī)則，以最大限度地保護(hù)股東權(quán)益；平等對(duì)待所有股東，中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利；鼓勵(lì)股東參與公司治理，能夠在股東大會(huì)上就公司的經(jīng)營(yíng)管理發(fā)表自己的意見和建議，并行使自己的投票權(quán)。2、關(guān)于控股股東與上市公司：公司人員和管理層獨(dú)立于控股股東，擁有獨(dú)立的生產(chǎn)、供銷系統(tǒng)；董事會(huì)、經(jīng)理層及相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)功能健全、獨(dú)立運(yùn)作；實(shí)現(xiàn)了與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)上明確分開。3、關(guān)于董事與董事會(huì)：公司董事會(huì)人數(shù)與構(gòu)成符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的要求；制定了董事會(huì)議事規(guī)則，各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度

23、出席董事會(huì)和股東大會(huì)，并積極行使自己的權(quán)利和履行相關(guān)義務(wù)；公司將進(jìn)一步完善董事的選聘程序，積極推行累積投票制度；公司已有獨(dú)立董事一名，在2002年6月31日前將增加兩名獨(dú)立董事，使公司的獨(dú)立董事達(dá)到董事會(huì)成員的三分之一；公司擬成立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名和薪酬與考核等四個(gè)專門委員會(huì)，以使公司董事會(huì)的決策更具科學(xué)性和專業(yè)性。4、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)：公司制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，規(guī)范了監(jiān)事會(huì)的議事程序和內(nèi)容；監(jiān)事會(huì)的人員和構(gòu)成符合有關(guān)法律法規(guī)的要求；監(jiān)事會(huì)成員能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)及列席董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)能夠認(rèn)真履行職責(zé)，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理和其他高管人員履行職責(zé)

24、的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并獨(dú)立發(fā)表意見。5、關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制：公司對(duì)高管人員實(shí)行年度目標(biāo)考核，每年年初與高管人員簽訂業(yè)務(wù)數(shù)量與質(zhì)量協(xié)議，依據(jù)協(xié)議目標(biāo)的完成程度對(duì)高管進(jìn)行獎(jiǎng)懲；公司擬成立薪酬與考核專門委員會(huì)，其成員獨(dú)立董事將占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，以進(jìn)一步完善公司的績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制。6、關(guān)于相關(guān)利益者：公司充分尊重和維護(hù)銀行及其他債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)等公司的相關(guān)利益者的法定權(quán)利；公司關(guān)注公益事業(yè)的發(fā)展，發(fā)起成立了“華聯(lián)超市供應(yīng)商慈善基金會(huì)”，并每年向有關(guān)慈善機(jī)構(gòu)捐獻(xiàn)款物。7、關(guān)于信息披露與透明度：公司能夠嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露有關(guān)

25、信息；公司建立了信息披露工作制度；公司董事會(huì)指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，接待投資者來(lái)訪和咨詢；能夠按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露大股東或公司實(shí)際控制人的詳細(xì)資料和股份的變化情況。（二）獨(dú)立董事履行職責(zé)情況1、公司董事會(huì)本報(bào)告期共召開六次會(huì)議，獨(dú)立董事陳信康先生每次都親自出席會(huì)議并按自己獨(dú)立意志進(jìn)行表決，并對(duì)會(huì)議所審議的議案能夠從公正、獨(dú)立的立場(chǎng)發(fā)表意見和觀點(diǎn)。2、陳信康先生嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見的有關(guān)規(guī)定行使作為本公司獨(dú)立董事的權(quán)利和履行相關(guān)的義務(wù)，于2001年9月15日在上海證券報(bào)發(fā)表關(guān)于自己相對(duì)本公司之獨(dú)立性的公開聲明，保證其與本公司之間不存在任何影響

26、其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。（三）公司在資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立情況1、公司人員獨(dú)立(1)公司勞動(dòng)、人事、工資管理獨(dú)立；(2)公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員專職在公司工作，并在公司領(lǐng)取報(bào)酬，沒(méi)有在大股東處兼任任何職務(wù)；(3)大股東推選董事經(jīng)過(guò)了合法的程序進(jìn)行，沒(méi)有干預(yù)公司董事會(huì)和股東大會(huì)已經(jīng)作出的人事任免決定。2、公司資產(chǎn)完整(1)公司擁有獨(dú)立的法人資格，對(duì)資產(chǎn)具有完全的占有、使用、收益和處分的權(quán)利，可獨(dú)立支配其擁有的各類資產(chǎn)。(2)公司資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸屬與控股股東明確界定，不存在產(chǎn)權(quán)歸屬不清的資產(chǎn)。3、公司財(cái)務(wù)獨(dú)立(1)公司設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，并建

27、立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度；(2)獨(dú)立在銀行開戶，不存在與控股股東共用銀行賬戶的情況，未將資金存放在控股股東的財(cái)務(wù)公司或資金結(jié)算中心；(3)依法獨(dú)立繳納稅款；(4)財(cái)務(wù)體制完全獨(dú)立于控股股東，能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，不存在控股股東干預(yù)公司資金使用的情況。4、公司業(yè)務(wù)獨(dú)立(1)擁有獨(dú)立的商品采購(gòu)、配送和銷售系統(tǒng)；(2)公司對(duì)于制定發(fā)展戰(zhàn)略與計(jì)劃、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、選擇確定連鎖加盟對(duì)象等均有獨(dú)立自主的決策權(quán)；(3)業(yè)務(wù)獨(dú)立于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方。5、公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立(1)公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)均獨(dú)立于控股股東及其它發(fā)起人，依法行使各自職權(quán)；(2)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和行政管理（包括勞動(dòng)、人事及工資管理等）完全獨(dú)立于控股

28、股東，辦公機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與控股股東分開，不存在“兩塊牌子、一套人馬”，混合經(jīng)營(yíng)，合署辦公的情況。六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介本年度公司召開一次年度股東大會(huì)和一次臨時(shí)股東大會(huì)。有關(guān)情況如下：（一）2000年度股東年會(huì)的通知、召集、召開情況公司召開2000年度股東大會(huì)的公告于2001年3月7日刊登在上海證券報(bào)，會(huì)議于2001年4月12日上午在上海世博會(huì)議大酒店召開，出席會(huì)議的股東共153人，代表股份70，920，303股，占公司總股本102，850，165股的68.95%，經(jīng)大會(huì)審議，以投票表決的方式通過(guò)如下決議：1、公司2000年度董事會(huì)工作報(bào)告；2、公司2000年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；3、公司2000

29、年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告；4、公司2000年度利潤(rùn)分配預(yù)案：每10股送紅股2股，派發(fā)現(xiàn)金0.5元，并且以10：3的比例用資本公積金轉(zhuǎn)增股本；5、公司擴(kuò)建桃浦配送中心二期工程項(xiàng)目報(bào)告；6、修改公司章程的議案.2000年度股東大會(huì)各項(xiàng)表決通過(guò)的決議均經(jīng)上海市海天律師事務(wù)所見證，并出具法律意見書。本次股東大會(huì)決議公告和法律意見書于2001年4月13日刊登在上海證券報(bào)。（二）2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知、召集、召開情況公司召開2000年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的公告于2001年7月31日刊登在上海證券報(bào)，會(huì)議于2001年8月31日上午在上海世博會(huì)議大酒店召開。出席會(huì)議的股東共66人，代表股份93，564，49

30、1股，占公司總股本154，275，248股的60.65%。經(jīng)大會(huì)審議，以投票表決方式通過(guò)如下決議：1、公司董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說(shuō)明；2、關(guān)于公司符合增發(fā)A股條件的議案；3、關(guān)于增發(fā)不超過(guò)4000萬(wàn)股的議案（1）發(fā)行股票的種類及面值；（2）發(fā)行數(shù)量；（3）發(fā)行對(duì)象；（4）發(fā)行地區(qū)；（5）發(fā)行定價(jià)方式；（6）本次公募增發(fā)前的未分配利潤(rùn)由公司新老股東共享；（7）本次募集資金用途及數(shù)額；（8）提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理與本次公募增發(fā)新股A股有關(guān)的事宜；（9）本次增發(fā)發(fā)行有效期：本次增發(fā)有效期為本議案提交股東大會(huì)審議后12個(gè)月。4、公司2001年公募增發(fā)A股募集資金運(yùn)用可行性的議案；（1）擴(kuò)

31、建物流配送設(shè)施；（2）增資西單華聯(lián)超市（北京）有限公司并還前期投資之銀行貸款；（3）合資組建上海華聯(lián)超市（南昌）有限公司；（4）合資組建上海華聯(lián)超市（濟(jì)南）有限公司；（5）還上海浦東浦電路大賣場(chǎng)投資之銀行貸款。5、關(guān)于修改公司章程的議案；6、股東大會(huì)議事規(guī)則；7、關(guān)于授權(quán)董事會(huì)對(duì)外擔(dān)保貸款的議案；8、關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的有關(guān)規(guī)定。公司2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)聘請(qǐng)上海市國(guó)耀律師事務(wù)所見證，并出具法律意見書。本次股東大會(huì)決議公告和法律意見書于2001年9月1日刊登在上海證券報(bào)。（三）選舉、更換公司董事、監(jiān)事情況公司本年度沒(méi)有更換過(guò)董事和監(jiān)事。七、董事會(huì)報(bào)告（一）公司經(jīng)營(yíng)及工作情況1、主營(yíng)業(yè)務(wù)

32、范圍及其經(jīng)營(yíng)狀況公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為經(jīng)營(yíng)連鎖超市。連鎖超市為我國(guó)零售業(yè)中的一種新型業(yè)態(tài)，具有經(jīng)營(yíng)效率高、成長(zhǎng)性強(qiáng)等特點(diǎn)。公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層本年度繼續(xù)貫徹“便民、利民、為民”的經(jīng)營(yíng)理念，繼續(xù)執(zhí)行“比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本更低”的競(jìng)爭(zhēng)策略，在廣大員工的共同努力下，取得了較上年更為豐碩的成果。2001年度，公司實(shí)現(xiàn)銷售收入32.48億元，規(guī)模銷售收入85億元，利潤(rùn)總額6052.75萬(wàn)元，凈利潤(rùn)5007萬(wàn)元，分別比上年同期增長(zhǎng)124.84%、51.78%、147.05%和147.22%。至本年度末，公司已經(jīng)連續(xù)二年實(shí)現(xiàn)較大速度增長(zhǎng)，具體情況如下圖所示：0.60.50.40.30.20.101999年2000年20

33、01年凈資產(chǎn)收益率每股收益凈利潤(rùn)1008060402001999年2000年2001年銷售收入規(guī)模銷售收入圖例說(shuō)明：凈資產(chǎn)收益率單位為%每股收益單位為元/股凈利潤(rùn)、銷售收入、規(guī)模銷售收入單位為億元（1）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)構(gòu)成項(xiàng)目主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)所占比例地區(qū)華東地區(qū)3,200,098,233.51428,869,870.8696.90%華北地區(qū)47,784,203.6013,726,308.463.10%合計(jì)3,247,882,437.11442,596,179.32100%（2）公司2001年新推出的服務(wù)公司2001年在上海、北京、江西南昌開出了公司的第一批大型賣場(chǎng)和便利店。大

34、型賣場(chǎng)和便利店是不同于標(biāo)準(zhǔn)型超市的零售業(yè)態(tài)，將是零售行業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)所在。由于下半年才剛剛啟動(dòng)，第一批大型賣場(chǎng)和便利店未對(duì)本年度的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生大的影響。2、主要控股公司及參股公司的經(jīng)營(yíng)情況及業(yè)績(jī)單位名稱主營(yíng)業(yè)務(wù)收入凈利潤(rùn)上海華聯(lián)超市南京有限公司66,142,421.70-490,632.47上海華聯(lián)超市杭州有限公司43,022,128.56177,217.70上海華聯(lián)超市湖州有限公司13,465,160.34230,856.55上海華聯(lián)超市南通有限公司20,868,212.92338,827.95上海華聯(lián)超市淮陰有限公司7,574,378.6416,153.21上海華聯(lián)超市蕪湖有限公司18,11

35、6,116.98-420.83上海華聯(lián)超市蘇州有限公司12,953,876.86-36,395.84上海華聯(lián)超市徐州有限公司10,767,272.6663,827.34上海華聯(lián)超市北京有限公司47,784,203.60502,477.82上海華聯(lián)超市阜陽(yáng)有限公司8,597,653.101,901.75合計(jì)249,291,425.36803,813.183、主要供應(yīng)商和客戶情況2001年公司向前五名供應(yīng)商采購(gòu)的金額占公司本年度采購(gòu)總額的6.91%，向前五名客戶銷售總額占公司本年度銷售總額的2.17%。4、經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題與困難及解決措施（1）出現(xiàn)的問(wèn)題：我國(guó)零售業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈，行業(yè)利潤(rùn)率已相當(dāng)

36、之低。在這種情況下，要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，贏取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是上佳之策，并且連鎖經(jīng)營(yíng)的根本點(diǎn)即在“規(guī)?！倍?。擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)規(guī)模需要大量資金支撐，但公司2001年報(bào)顯示，公司資產(chǎn)負(fù)債率已高達(dá)77.38%。顯然，自有資金的短缺已成為制約公司發(fā)展的“瓶頸”。（2）應(yīng)對(duì)措施：為繼續(xù)擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)規(guī)模，取得更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得先機(jī)，公司將通過(guò)多種渠道來(lái)籌措資金以滿足經(jīng)營(yíng)發(fā)展之需。一方面，公司將繼續(xù)與銀行開展合作，爭(zhēng)取獲得銀行資金的繼續(xù)支持；另一方面，公司將抓緊增發(fā)新股的籌備工作，爭(zhēng)取順利地實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資，使募集資金投向項(xiàng)目能夠得以順利開展，同時(shí)降低公司資產(chǎn)負(fù)債率，以增強(qiáng)公司的進(jìn)一步融資能力。

37、（二）公司投資情況1、公司在報(bào)告期內(nèi)沒(méi)有募集資金，亦無(wú)報(bào)告年度之前募集資金的使用延續(xù)到報(bào)告期內(nèi)。2、公司在報(bào)告期內(nèi)非募集資金的使用情況：（1）公司年初與北京西單商場(chǎng)股份有限公司和北京超市發(fā)股份有限公司合資成立了西單上海華聯(lián)超市北京有限公司。該公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，公司投資3850萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的77%。（2）公司陸續(xù)完成了外地7家子公司的增資工作。上海華聯(lián)超市南京、杭州、蘇州、南通、淮陰、徐州、蕪湖等7家子公司的注冊(cè)資本金分別由250、50萬(wàn)、50萬(wàn)、50萬(wàn)、50萬(wàn)、50萬(wàn)、50萬(wàn)增加至500、500萬(wàn)、150萬(wàn)、150萬(wàn)、150萬(wàn)、150萬(wàn)、150萬(wàn)、150萬(wàn)，公司的控股比例亦由原來(lái)統(tǒng)

38、一的90%相應(yīng)變?yōu)?5%、90%、90%、96.67%、96.67%、96.67%、96.67%。（3）組建上海華聯(lián)超市（南昌）有限公司。公司與江西日?qǐng)?bào)社、班組學(xué)習(xí)與生活雜志社合資成立上海華聯(lián)超市（南昌）有限公司，該公司計(jì)劃投資總額1500萬(wàn)元，公司出資1275萬(wàn)元，占投資總額的85%，江西日?qǐng)?bào)社出資150萬(wàn)元，占投資總額的10%，班組學(xué)習(xí)與生活雜志社出資75萬(wàn)元，占投資總額5%。本年度，公司先期投入850萬(wàn)元，占該公司注冊(cè)資本1000萬(wàn)元的85%，江西日?qǐng)?bào)社投入100萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的10%，班組學(xué)習(xí)與生活雜志社投入50萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的5%。成立該公司的議案公告刊登在2001年7月31日上

39、海證券報(bào)。（4）投資上海浦東浦電路大賣場(chǎng)。2001年7月底，公司第一家大賣場(chǎng)開始營(yíng)業(yè)，該大賣場(chǎng)總投資2800萬(wàn)元，資金來(lái)源70%為銀行借款，30%為自有資金。（5）參股大連三洋冷鏈上海安裝公司。公司投資與大連三洋冷鏈有限公司合作成立以提供商業(yè)和工程的冷凍、冷藏設(shè)備的設(shè)計(jì)、安裝、維修等服務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的大連三洋冷鏈上海安裝公司（后改名注冊(cè)為上海華冷制冷設(shè)備有限公司），注冊(cè)資本50萬(wàn)元，公司出資15萬(wàn)元，占該公司注冊(cè)資本的30%，大連三洋冷鏈有限公司出資35萬(wàn)元，占該公司注冊(cè)資本的70%。（三）公司財(cái)務(wù)狀況單位:元項(xiàng)目本年數(shù)上年數(shù)增減幅度總資產(chǎn)1,136,396,053.741,139,771,59

40、7.99-0.30%長(zhǎng)期負(fù)債-股東權(quán)益244,339,457.08198,311,657.7223.21%主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)442,596,179.32207,001,618.75113.81%凈利潤(rùn)50,070,042.7520,252,927.07147.22%項(xiàng)目變動(dòng)原因總資產(chǎn)系無(wú)形資產(chǎn)攤銷所致長(zhǎng)期負(fù)債-股東權(quán)益本年利潤(rùn)增加主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)2000年收購(gòu)上海華聯(lián)超市公司100%股權(quán)所致凈利潤(rùn)2000年收購(gòu)上海華聯(lián)超市公司100%股權(quán)所致（四）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境以及宏觀政策、法規(guī)發(fā)生變化已經(jīng)、正在或?qū)⒁獙?duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響我國(guó)已于2001年底正式成為世界貿(mào)易組織成員。按照簽定的有關(guān)協(xié)議，

41、我國(guó)零售業(yè)將逐步全面開放。雖然我國(guó)消費(fèi)市場(chǎng)潛力相當(dāng)巨大，但一旦加入WTO后3年的過(guò)渡期屆滿，國(guó)際零售業(yè)巨頭將加速進(jìn)入我國(guó)零售領(lǐng)域，屆時(shí)我國(guó)的零售業(yè)競(jìng)爭(zhēng)將更具慘烈。公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為新興的零售業(yè)態(tài)-連鎖超市，該業(yè)態(tài)在我國(guó)正處于高速成長(zhǎng)期，目前公司在我國(guó)連鎖超市行業(yè)位居前列，在業(yè)態(tài)定位、規(guī)模效應(yīng)、信息化物流和品牌資本等零售企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力之四要素上具有相當(dāng)?shù)膶?shí)力。為了應(yīng)對(duì)國(guó)際零售巨頭的挑戰(zhàn)，公司今后除了在上述核心競(jìng)爭(zhēng)能力之四要素上進(jìn)一步做深做實(shí)，提高自身競(jìng)爭(zhēng)能力外，將充分發(fā)揮中國(guó)連鎖超市第一股的資本市場(chǎng)融資優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)做大業(yè)務(wù)規(guī)模，完成在全國(guó)市場(chǎng)的戰(zhàn)略布局，以搶占我國(guó)零售市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)。（五）新年度的業(yè)務(wù)發(fā)展及工作計(jì)劃1、大型賣場(chǎng)、標(biāo)準(zhǔn)型超市和便利店等零售業(yè)的三種業(yè)態(tài)發(fā)展齊頭并進(jìn)。隨著居民收入水平的提高，大型賣場(chǎng)和便利店的發(fā)展空間越來(lái)越大，并將是零售