(完整版)內審范本

1、內部審核資料濟寧金恒新型建材有限公司2016年度內審計劃保存期限：長期編號：JL-8.2.2- 02審核目的驗證質量管理體系是否符合標準要求，是否得到有效實施并保持，爭取不斷改 進的機會審核范圍ISO 9001 : 2008標準所涉及的全部條款（7.3刪減）審核依據 ISO9001口體系文件和資料口法律法規(guī)顧客要求審核人員（A）、彭康 （B）劉營實施項目及要點時間要求負責人協(xié)助人管理層 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 5.15.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.25.5.3 5.6.1 5.6.2 5.6.3 6.1 6.2.18.5.1 8.1 8.2 8.2.

2、3 1.22016 年 4 月 19-20 日劉營彭康試驗室 5.4.1 5.5.1 7.5.4 7.68.2.4 8.32016 年 4 月 19-20 日劉營彭康綜合辦公室 5.4.1 5.5.1 4.2.34.2.4 6.2.2 8.4 7.42016 年 4 月 19-20 日彭康劉營生5.4.1 5.5.1 7.5.1 6.3 6.47.17.5.2 7.5.3 7.5.5.7.5.38.52016 年 4 月 19-20 日劉營彭康業(yè)務部 7.2、5.4.1、5.5.1、8.2.12016 年 4 月 19-20 日彭康劉營編制：劉營審核：彭康批準:徐慶水2016年度內審實施計劃1

3、、審核目的：評價本公司質量管理體系的符合性和有效性，迎接第三方審核2、審核準則：(1) GB/T19001-2008(2)公司質量管理體系文件(3)適用的法律、法規(guī)(4)其他3、審核方法：按部門審核4、審核范圍：質量管理體系所覆蓋的所有部門和人員5、體系覆蓋產品：商品混凝土及砂漿產品的生產、服務。6、審核時間：2016 年4月19-20日7、成員組成廳P姓 名代 號資格1彭康A組長2劉營B成員8、審核日程安排表日 期時 間審核人日程安排審核條款4 月 19 至 20 日7: 30-8: 00首 次 會 議8: 00-10: 00A B高管層4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2

4、 5.3 5.4.15.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6.1 5.6.2 5.6.36.1 6.2.1 8.5.1 8.1 8.2 8.2.3 1.210: 00-12: 00A B試驗室5.4.1、5.5.1、7.6、8.2.4、8.3 7、5.4、14: 00-17: 00A B業(yè)務部5.4.1 5.5.1 7.2 8.2.14 月 19 至 20 日7: 30-12: 00A B綜合辦 公室5.4.1、5.5.1、4.2.3、4.2.4、6.2.2、7.4、14: 00-15: 00A B生產部5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、 8.4、8.5、7.1、7.5.1

5、、 7.5.2、 7.5.3、7.5.515: 00-15: 30A B審核組內部溝通15: 30-17: 30末 次會議編制：劉營審核：彭康批準：徐慶水2016.4.15內部審核簽到表口，首次會議姓名工作部門職務審彭康試驗室管代核 組劉營管理負責人宣苓強業(yè)務部臧國華生產部臧建軍綜合辦公室彭康試驗室部門人員內部審核檢查表姓名工作部門職務彭康試驗室管代審劉營管理負責人核組宣苓強業(yè)務部臧國華生產部臧建軍綜合辦公室彭康試驗室部門人員受審核部門管理層負責人徐慶水 彭康審核時間2016年04月18日審核員劉 營條款內 容審核記錄不符 合項4 , 15 15 35 , 4 , 14.2.28.2.25.4

6、.2體系運行的基本 情況管理承諾質量方針質量目標全公司共用員工 漿產品的生產和服 來嚴格按照體系運 每周開會進行總結 廣品質里息識后J公司的外包過，在合同上明確對客 們重合同守信譽， 過會議傳達到每個 量目標，滿足顧客 質量管理體系運行 條件、人力資源建 通過設置總經理信 系的適宜性進行評 質量方針是：質量 斷為顧客提供滿煮通過召開會議、 為方針去努力，三 司。a）產品出廠合格率 b）顧客滿意度 以上兩條以達到原 跟蹤服務周到。壬 日 干 rm.4戶生一人38人，王要產品：商品混凝土及砂 務。銷售情況良好，自1月份以彳亍確實能夠提高產品質量。公司 ;每月有員工大會，公司員工的 很大提高， 在社

7、會上得到了好評。 程為：委托檢測 .:戶的要求及法律法規(guī)的要求。我 按時按質量交貨，把這種思想通 ，員工中。通過制定質量方針、質:的需求；通過內審和管理評審使越來越好；通過基礎設施、工作 :設，使企業(yè)持續(xù)改進。.箱讓員工提合理化建議定期對體,審。:領先、優(yōu)質服務、持續(xù)改進、不:的商品混凝土及砂漿產品。培訓，讓全體員工都熟悉方針普 .個月來的運行，方針適宜于本公100%95%:定目標要求-標準規(guī)定要求，范圍覆蓋4個責林口要素除7、3外，刪減理由充分，壬日nn.系的質重手冊編制付臺 任部門，產品覆章質里手冊內部審核質量管理體;策劃提供了內部審核計劃，對內部審核時間、審核目 的、準則、審核組成員組成

8、、審核部門及覆蓋條款 等進行了策劃，符合標準要求。在體系建立時進行了管理體系的策劃，包括覆蓋的 部門和產品。條款內 容審核記錄不符合項5 5 1職責和權限有生產部、綜合辦公室、試驗室、市場部四個部門，各部門的職責和權限明確，對各部門的權限都相互了解，分工明確，沒有相互扯皮的現象。5 5 2管理者代表總經理在管理層中任命彭康同志為管理者代表。每月召心次各部門會議，每周一次調度會，每天5 5 3信息溝通上班前各部門召心次溝通會，信息能做到及時溝通，另外還有電話經常聯(lián)絡。出示了 2016年管理評審計劃策劃內容符合標5. 6管理評審準的要求。公司現有管理人員 8人，生產面積30畝，辦公面6. 1資源提

9、供積2000平方米，生產線 3條，目前資源能夠滿足生產要求，進一步加強基礎設施建設。確保生產有一個安全、舒適的環(huán)境建立了文件化的質量管理體系，編制了質量手冊于4. 2. 1文件要求策劃2012年1月18日實施、程序文件17個，包括了標準規(guī)定的6個程序、作業(yè)文件和 52項記錄。能通過對質量目標的分解、考核、數據分析、內部8.2.3過程的監(jiān)視與測工作檢查等對各個過程進行監(jiān)視和測量，采用的方量法基本上能達到過程的策劃，達到預先的結果，對過程監(jiān)視和測量較好。本組織對承擔質量管理體系運行責任的人員，包括6. 2. 1臨時雇傭人員和供方人員（必要時）具備能勝任的總則本領，根據教育、培訓和經驗安排人員，以確

10、保人員能力可以滿足崗位規(guī)定，勝任其工作，由綜合辦公室編制了崗位能力準則設置了顧客意見表和顧客滿意度調查表，隨時了解5.2以顧客為關注焦顧客的要求，以應對顧客不斷變化的要求，不斷進點行改進和糾正，與顧客建立相互信任的關系，最終達到顧客滿意為目的。編制了顧客滿意度控制程序、內部審核控制程8.1測量分析與改進序、產品的監(jiān)視和測量控制程序、不合格品控制程序、糾正/預防措施控制程序、 進貨檢驗規(guī)程、半成品檢驗規(guī)程、成品檢驗規(guī)程，文件能夠滿足進行測量、分析和改進的要求。受審核部門綜合辦公室負責人臧建軍審核時間2016年4月19日審核員彭康劉營條款內 容審核記錄不 合符 項4 - 2'3文件控制編制

11、了文件控制程序，對文件編制、審核、批準、更改、發(fā)放、回收、銷毀、評審予以規(guī)定。查受控文件清單，對文件的序號、文件名稱、發(fā) 布日期、受控狀態(tài)、發(fā)放號、份數、使用部門、版本、 發(fā)放時間、發(fā)至人、領用人均形成控制。查文件發(fā)放/回收清單，對文件的編號、版本、發(fā)放號、收文部門、持有部門進行了記錄。查文件借閱控制記錄，對文件的編號、受控號、借閱時間、批準等作了記錄。查文件標識情況，采用受控、發(fā)放號、作廢、此處修改、保留等印章形式進行標識。查現場使用情況，到管理中心進行驗證：管理中心文件有文件編號、名稱、時間、發(fā)放號、收文部門等，文件清晰，易于識別、檢索。查外來文件清單，有收集日期、收集部門、有效 性評價、

12、文件名稱、發(fā)布日期、實施日期等。如：產口口質重1去”、"里1去”等相關法律均為取新版本。4'2'4記錄控制查質量記錄清單，總共有 52種記錄，記錄清單內容包括序號、記錄名稱、編號、使用部門、保存期限。但沒有對記錄的借閱、銷毀進行記錄，不符合標準要 求。6'2'2能力、意識和培訓查2016年度員工培訓計劃共 6項，對培訓的崗位人 員、培訓內容、時間、培訓教師、培訓后評價均作出 了規(guī)定，并建立了培訓記錄。對管理人員及特殊崗位工作人員均進行了資格確認 評定。內容包括時間、地點、授課人、記錄人、培訓內容、培訓人員、有效性評價等；見到了質檢員4名，內審員有2名，

13、均有總經理的授 權書。不合格用A,觀察項用B共2頁，第2頁內部審核檢查表條 款內 容審核記錄不符 合項1、采購生產物資合格率 100%5'4'1質里目標2、文件發(fā)放到位率 100%3、員工受教育率達 100%提供了質量目標完成情況一覽表均達到了規(guī)定要求。5'5'1職責與權限綜合辦公室共 4人，文件中明確規(guī)定了其職責與權6.4工作環(huán)境限.經查場地環(huán)境，干凈明亮，噪音、溫度、濕度等均符 合規(guī)定要求。8.4數據分析經查公司有柱狀圖數據分析，包括產品一次交檢合格 率、采購物資合格率、顧客滿意度。符合規(guī)定要求。提供了數據分析記錄，收集的數據包括顧客滿意度、產品一次交驗合格

14、率、原材料進廠檢驗合格率等，抽6月份產品一次交驗合格率為 100%8'5'1持續(xù)改進能夠利用質量方針、目標進行分析及存在的問題，采取糾正和預防措施有效。8.5.2糾正措施編制了糾正措施控制程序對適用范圍、工作職責、 措施方法等作出了規(guī)定；8.5.3預防措施能夠通過培訓、設備日常維護、日常檢查等進行預防， 確保的體系的有效運行。不合格用A,觀察項用B共2頁，第2頁內部審核檢查表受審核部門業(yè)務部負責人宣苓強審核時間2016年4月20日:審核員彭康 劉營條款內 容審核記錄不 合符 項5'5'1職責和權限業(yè)務部共有5人,主要負責銷售、服務。5'4'1質量

15、目標1、顧客滿意度95%2、合同功效評審率 100% 以上兩條均達到標準要求7'2'17'2'2與顧客有美要求的確定及評審通過電話及顧客滿意度調查與顧客進行交流，將顧客的要求進行評審。本公司依據合同生產7'2'3顧客溝通售前：向顧客提供產品信息售中：向顧客介紹產品性能售后：進行跟蹤，通過上門拜訪、顧客滿意度調查等， 了解顧客信息，并進行改進。7'4'1采購過程查合格供方名錄共有 10個合格供應商。查供方評價表，評價內谷包括：廣品質量、交付、 價格、服務等，10個供方的評價結論均為：同意納 入合格供方，結論有總經理簽字。7'

16、4'2采購信息查采購計劃，有采購物資名稱、數量、價格、交 付日期，有編制人，領導審批意見，采購信息每月一 編制。查均為合格供方采購。條 款內 容審核記錄不符 合項7'4'38'2'1采購產品的驗證（試驗室）顧客滿意詳見試驗室資料編制了顧客滿意度調查控制程序查，顧客滿意度調查表共6份，調查內容包括產品質量、價格、 交付、售后服務等，滿意度為96.1%。近年以來沒有發(fā)生顧客投訴事件。不合格用A,觀察項用B共2頁，第2頁內部審核檢查表受審核部門生產部負責人臧國華審核時間2016年4月20日審核員彭康劉營條款內 容審核記錄不合符 項6'3基礎設施生產場地

17、30畝， 其它輔助設備等辦公面積2000平米，生產線3條及6'4工作環(huán)境本公司建立了工作環(huán)境日常督查制度，窗明、地面幾凈，設備、儀器、商品擺放整齊有序， 設備保養(yǎng)及時， 有專門部門進行定期檢查， 通風條件良好，能夠滿足 生產的要求。但個別地方存在臟、舌L。A7'1產品實現的策劃詢問部門負責人確認產品實現的過程如下：詳見手冊確認的子過程為：進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗，對以上檢驗和確認活動均編制了驗收規(guī)則，并進行了實施，效果良好。提供的產品全部被公司的質量管理體系所覆蓋， 暫沒有超出體系覆蓋范圍的產品。目前公司產品的關鍵過程為“配比”。不合格用A,觀察項用B共4頁，第1 頁內部審

18、核檢查表條 款內 容審核記錄不符 合項7'5'1產品和服務的控制生產前有準備，依據生產工藝流程對各個工序環(huán)節(jié)均 進行了控制、記錄，相關記錄全面、清晰完整 符合規(guī)定要求7'5'2產品和服務過程的本公司不存在特殊過程確認關鍵工序為“配比”，關鍵過程均有作業(yè)指導書生產現場查驗后區(qū)域標識， 成品、半成品標識，合格、不合格標識等7'5'3標識與可追溯性符合規(guī)定要求經查生產部質量目標共 3條，具體如下：2、設備完好率98%5.4.1質里目標3、產品出廠合格率100%4、安全生產率98%5、強檢計量器具送檢率達 100% （試驗室） 查質量目標完成情況一覽表均

19、達到了要求。產品嚴防離淅、泌水等7.5.5產品的防護生產部職責共3條，涵蓋全面，分工明確。5.5.1職責和權限受審核部門試驗室負責人彭康審核時間2011年8月20日審核員劉營條款內 容審核記錄不 合符 項7'67'4'3監(jiān)視和測量裝置的控制采購產品的驗證編制了監(jiān)視和測量設備控制程序 對監(jiān)視測量的目 的、范圍、職責和工作流程作出了規(guī)定。查監(jiān)視和測量設備臺帳共有各種監(jiān)視和測量 裝置35種，內容后序號、規(guī)格/型號、分度值、測量 范圍、制造廠家、出廠編號、使用部門等； 后周檢計劃，內容包括名稱、編號、使用部門、檢定 部門、日期、周檢日數等。本公司沒有用于規(guī)定監(jiān)測要求的計算機軟件

20、。查進貨檢驗記錄，檢驗內容包括外觀、包裝、性能驗 證，均從合格供方采購，采購產品全部驗收合格。編制了產品的監(jiān)視和測量控制程序7.5.48'2'4顧客財產產品的監(jiān)視和測量本公司的顧客財產主要為顧客提供的技術數據但記錄不全查進貨檢驗記錄均符合規(guī)定要求條 款內容審核記錄不符 合項8'3不合格品控制編制了不合格品控制程序對不合格品控制的目的、 范圍、職責權限和工作流程進行了規(guī)定。符合規(guī)定要求共4頁，第4 頁不合格用A,觀察項用B不符合項報告共2項，第1項受審核部門試驗室負責人彭康審核日期2016.4.20審核員劉營不合格性質一般不符合事實描述：查顧客財產記錄，沒有對顧客提供的技

21、術資料進行記錄，不符合標準7.5.4的要求。原因分析：A.沒有明確標準要求，對標準理解/、到位；B.對公司QMS文件學習/、夠；C.沒有嚴格按標準要求和公司QMS文件規(guī)定認真予以實施。糾正或糾正措施：A.對上述文件進行學習；B.按規(guī)定要求對顧客財產進行登記。計劃完成時間：2016.4.20 實際完成時間：2016.4.20跟蹤驗證情況：經現場驗證，已對顧客財產全部進行登記，糾正和采取的糾正措施肩效。驗證人：劉營2016年4月20日不符合項報告共2項，第2項受審核部門IZFW1WA 臧國華審核日期 2016.4.20審核員BS Mff不合格性質I一般不符合事實描述:查場地個別地方贓、舌L不符合標

22、準6.4規(guī)定要求原因分析:A.沒有明確標準要求，對標準理解不到位；B.對公司QMS文件學習不夠；C.沒有嚴格按標準要求和公司QMS文件規(guī)定認真予以實施。糾正或糾正措施:A.對上述文件進行學習；B.對場地環(huán)境重新進行了劃分，并建立考核辦法。計劃完成時間：2016.4.25實際完成時間：2016.4.25跟蹤驗證情況：經現場驗證，已建立了生產現場考核辦法，并進行了實施，糾正和采取的 糾正措施有效。驗證人：彭康劉營2016年4月25日內部審核報告保存期限：三年編號：JL-8.2.2- 05審核目的評價本公司質量管理體系是否符合標準要求，是否得到有效實施、 保持和持續(xù)改進，并為第二方審核提供證據。審核范圍本公司質量管理體系所涉及的各部門、過程和生產現場。（7.3已刪減）審核準則口 ISO9001 口管理體系文件 口顧客要求口適應法律、法規(guī)和標準審核組長彭康日期2016.4.20審核員劉營審核日期4月19日至4月20日提交報告日期2016.4.20審核概況與綜合評價一、不