XX銀行運營監(jiān)督控制業(yè)務管理辦法

1、XX 銀行運營監(jiān)督控制業(yè)務管理辦法第一章總則第一條 為完善內部監(jiān)督機制，提高運營核算質量，增 強業(yè)務操作風險防范能力， 根據(jù)中華人民共和國會計法 商業(yè)銀行內部控制指引等法律法規(guī)及我行相關業(yè)務管理 規(guī)定，特制定本管理辦法。第二條本制度所稱運營監(jiān)督控制是指由總行運營管 理部設立監(jiān)督控制中心，借助監(jiān)督控制平臺系統(tǒng)，遠程收集 全行所有營業(yè)機構業(yè)務數(shù)據(jù)和相關資料，集中對重要業(yè)務交 易處理及其核算的依據(jù)、 結果、過程的記錄進行連續(xù)性監(jiān)測、 監(jiān)督和核實，確認業(yè)務差錯，揭示風險事項，跟蹤監(jiān)督問題 整改，形成監(jiān)督報告的過程。第三條運營監(jiān)督控制工作實行統(tǒng)一領導、逐級負責、 及時監(jiān)控、定期報告與反饋的制度。第四條

2、運營監(jiān)督控制的范圍為前臺各類交易及后臺 集中結算、集中核算、集中清算等業(yè)務交易事項。第五條運營監(jiān)督控制應遵循下列基本原則：（一）相對獨立原則。監(jiān)督控制應與業(yè)務操作、會計核 算相對分離，以充分發(fā)揮其制約、監(jiān)督職能。（二）風險導向原則。監(jiān)督控制應側重于對業(yè)務交易處 理及其會計核算的風險性進行審查。（三）突生重點原則。監(jiān)督控制應加大對重要機構、重 要崗位、重要環(huán)節(jié)、重要事項的監(jiān)督、核實力度。（四）及時性原則。監(jiān)督控制應保證能夠及時完成，實 現(xiàn)對重點事項的有效預警和控制。2020年07月10日發(fā)布2020年07月10日實施XX 銀行運營監(jiān)督控制業(yè)務管理辦法第二章監(jiān)督控制工作組織管理第六條 總行運營管理

3、部是運營監(jiān)督控制工作的管理 部門，負責擬訂運營監(jiān)督控制業(yè)務的規(guī)章制度；負責監(jiān)督檢 查有關制度的執(zhí)行、落實情況；負責參與系統(tǒng)研發(fā)、驗收、 優(yōu)化、推廣和業(yè)務培訓等工作；負責系統(tǒng)運營和日常操作管 理以及系統(tǒng)參數(shù)的維護；負責集中組織開展全行營業(yè)機構的 運營監(jiān)督控制工作，對被監(jiān)督機構差錯確認、回復等處理進 行督辦，定期發(fā)布監(jiān)督控制工作報告；負責所在區(qū)域營業(yè)機 構會計檔案資料的集中收繳、掃描并臨時保管紙質會計檔 案。第七條總行信息技術部負責系統(tǒng)研發(fā)、運行、驗收、 優(yōu)化和維護；負責為確保系統(tǒng)安全使用提供技術支持和信息 安全保障。第八條 總行其他業(yè)務相關部門負責本部門管轄業(yè)務 內與該系統(tǒng)有關的前臺業(yè)務監(jiān)督需求

4、的提由工作及本部門 業(yè)務領域內預警參數(shù)的定制、調整和審定。第九條 分行運營管理部門負責所轄營業(yè)機構會計檔 案資料的集中收繳、掃描等工作并臨時保管紙質會計檔案； 負責在轄內組織開展對差錯和風險事項的自我檢查、核實、 確認、反饋和報告，有效指導轄內營業(yè)機構完成差錯的整改; 負責配合總行開展各項運營監(jiān)督工作。第十條各營業(yè)機構負責本機構有關預警信息和業(yè)務 差錯的核實確認和回復處理工作，及時整改業(yè)務差錯；負責 本機構電子影像資料的查詢、打印等工作；負責做好申請查2020年07月10日發(fā)布2020年07月10日實施XX 銀行運營監(jiān)督控制業(yè)務管理辦法閱人員身份確認、登記等工作。第三章監(jiān)督控制崗位設置第十一條

5、 總行運營管理部監(jiān)督控制中心應設立主管 崗、監(jiān)督崗、掃描質檢崗、人工補錄崗、憑證整理崗、檔案 管理崗等工作崗位，滿足集中開展運營監(jiān)督工作需要。各崗 位主要職責如下：（一）主管崗：負責監(jiān)督工作日常管理和業(yè)務授權；負 責對差錯結果進行審定；負責對會計監(jiān)督重點及監(jiān)督業(yè)務應 用參數(shù)定制維護進行審核；負責對系統(tǒng)提供的風險預警信息 進行處理、監(jiān)督；負責對已完成重點監(jiān)督的業(yè)務按一定比例 抽取進行再監(jiān)督。（二）監(jiān)督崗：對全行會計業(yè)務實施事后監(jiān)督，根據(jù)業(yè) 務風險度需重點監(jiān)督內容進行處理、監(jiān)督并登記下發(fā)有關差 錯；負責跟蹤監(jiān)督所發(fā)現(xiàn)差錯的整改。（三）掃描質檢崗：負責紙質會計檔案的掃描、數(shù)量核 對、質檢、重掃和補掃；負責登記與掃描有關的差錯；負責 對掃描儀進行日常操作維護。（四）人工補錄崗：負責對系統(tǒng)無法識別或識別不完整 的電子檔案影像信息進行補錄；負責對系統(tǒng)未自動匹配的流 水與影像信息進行勾對；負責對補錄后尚未與憑證匹配的流 水進行處理，并登記有關差錯。