2016年銀行合規(guī)述職報告

1、2016年銀行合規(guī)述職報告根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)守則及合規(guī)文化教育 學(xué)習(xí)活動，這充分表明了上級行對守則的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作 的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)守則、執(zhí)行守則等方面情況，述職 一、學(xué) 習(xí)守則的基本情況。為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依 法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí) 守則及合規(guī)文化教育學(xué)習(xí)活動。一是參加動員會后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng) 導(dǎo)的動員講話，守則原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié) 束后，參加了以學(xué)守則用守則的大討論活動。三是參加學(xué)習(xí)守則的考試。通過這次主題教育活動，進(jìn)一步提高了風(fēng)險防范

2、意識，強(qiáng)化了合 規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義 和重要性。通過學(xué)習(xí)深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生，都 不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客 觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是 堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金 融風(fēng)險的根本所在。通過此次合規(guī)教育活動， 找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制 度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)

3、務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高 的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行 為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé) 任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。二、執(zhí)行守則情況1、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營 的理念。加強(qiáng)對員工和自身的風(fēng)險防范教育，認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行 經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防 范放在第一位。能從自己的崗位做起， 自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度， 自覺抵制各種違 紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情 面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷， 增強(qiáng)風(fēng)險

4、防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案 件的發(fā)生。2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以守則的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門 中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志 們不做的，自己堅(jiān)決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng) 行利益為重。同時，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基 層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊(duì)。3、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅(jiān)持兩手抓 從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案 件來看，十個案件九違章有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一 定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子，從而給國家資 金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案 件防范責(zé)任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下 辦