工藝安全管理程序

1、工藝安全管理程序1 目的為規(guī)范工藝安全管理活動，辨識、評估和控制與工藝相關(guān)的危害，避免工藝事故的發(fā)生，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于眾誠連鎖-吉林省松原石油化工股份有限公司及為其服務(wù)的承包商。3 應(yīng)用領(lǐng)域本程序應(yīng)用于研發(fā)、設(shè)計、制造、施工、操作、維修和采購等業(yè)務(wù)活動中涉及高危害工藝（HHP）和低危害工藝（LHO）的工藝安全管理。4 應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)工藝安全信息管理規(guī)范、工藝危害分析管理規(guī)范、操作規(guī)程管理規(guī)范、工藝和設(shè)備變更管理規(guī)范、工藝安全審核管理規(guī)范、承包商安全管理規(guī)范、事故管理規(guī)范、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理規(guī)范、設(shè)備質(zhì)量保證管理規(guī)范、設(shè)施完整性管理規(guī)范、啟動前安全檢查規(guī)范。5 術(shù)語和定義5.1

2、工藝安全管理(Process safety management,簡稱PSM)是通過對化工工藝危害和風(fēng)險的識別、分析、評價和處理，從而避免與化工工藝相關(guān)的傷害和事故的管理流程。5.2 危害工藝（Higher-hazard process，簡稱HHP）生產(chǎn)、使用、貯存或處理某些危害性物質(zhì)的任何活動和過程。這些危害性物質(zhì)在釋放、點(diǎn)燃或不經(jīng)意混合時，由于存在急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蝕性、熱不穩(wěn)定性、潛熱或壓縮等，可能造成人員死亡、不可康復(fù)的健康影響、重大的財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或廠外影響。危害性物質(zhì)包括任何產(chǎn)生上述影響的以下物質(zhì)，如壓縮可燃?xì)怏w、易燃物、高于閃點(diǎn)的可燃物、反應(yīng)性化學(xué)品、爆炸物、可燃粉

3、塵、高度或中度急性中毒性物料、強(qiáng)酸、強(qiáng)堿以及蒸汽發(fā)生系統(tǒng)。5.3 低危害工藝（Lower-hazard operation ，簡稱LHO)生產(chǎn)、使用、貯存或處理某些物質(zhì)的任何活動和過程。這些物質(zhì)很少由于毒性、物理或機(jī)械性危害、窒息而造成人員死亡或不可康復(fù)的健康影響、重大財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或?qū)S外影響。低危害性物質(zhì)包括低于閃點(diǎn)的物質(zhì)、惰性低溫氣體、蒸汽分配和冷凝水回用系統(tǒng)（所有壓力等級）、低壓燃料氣、低毒性物質(zhì)、慢性毒性物質(zhì)、少量的危害性物質(zhì)。低危害性機(jī)械操作包括融化鑄造、擠壓、造?；蛑仆琛⒏咚傩D(zhuǎn)設(shè)備操作、紡紗、壓延、機(jī)械干燥、固體加工。5.4 工藝事故(Process incident) 直

4、接涉及工藝設(shè)備、物料或能量（如熱能或動能）的意外釋放，造成人身傷害事故或物料泄漏、設(shè)備損壞、廠內(nèi)和廠外影響或業(yè)務(wù)中斷，例如生產(chǎn)中斷、安全閥起跳、物料泄漏造成損失、工藝介質(zhì)互串等。通常不包括獨(dú)立儲存介質(zhì)的容器或在臨時儲存或運(yùn)輸中發(fā)生的泄漏（如：倉庫中桶或搬運(yùn)箱）；不直接與工藝設(shè)備相關(guān)的個人傷害，如絆倒、刮傷、被機(jī)械化設(shè)備擠傷等。5.5 PSM關(guān)鍵設(shè)備(PSM critical) 某些部件、設(shè)備或系統(tǒng)， 它們的失效會造成或促進(jìn)足夠量的危害性物質(zhì)、能量的釋放或暴漏，從而造成死亡、不可恢復(fù)的健康影響、大量的財產(chǎn)損失或重大的環(huán)境事故。5.6 故障類型和影響分析(Failure Modes and Eff

5、ect Analysis, 簡稱FMEA )一種定性的危害評估方法，該方法采取系統(tǒng)分割的概念，根據(jù)實(shí)際需要把系統(tǒng)分割成子系統(tǒng)或進(jìn)一步分割成元件，找出它們可能產(chǎn)生的故障類型及其產(chǎn)生的影響，以便采取相應(yīng)的措施提高系統(tǒng)的安全可靠性。5.7 故障樹分析(Fault tree analysis，簡稱FTA)一種系統(tǒng)的定量安全分析方法，從特定的故障事件（頂尖事件）開始，分析可能引起該事件的各種原因事件及其相互關(guān)系。該方法采用布爾邏輯（布爾代數(shù)）符號，形成演繹頂尖事件發(fā)生原因及其邏輯關(guān)系的邏輯模型（即故障樹），可以定量評估頂上事件的發(fā)生概率。5.8 保護(hù)層(Layer of protection)為防止初始

6、事件轉(zhuǎn)化成危害后果或減輕危害后果造成的影響，根據(jù)PHA風(fēng)險評估結(jié)果確定的一個或多個安全保護(hù)系統(tǒng)、裝置或措施。如，基本工藝控制系統(tǒng)；關(guān)鍵報警、人員監(jiān)控、手動調(diào)控系統(tǒng)；自動安全聯(lián)鎖系統(tǒng)；壓力釋放裝置；圍堰、防爆墻；應(yīng)急響應(yīng)。 5.9 PSM 操作執(zhí)行力（PSM Operating discipline）將PSM管理系統(tǒng)逐步轉(zhuǎn)化為員工自主執(zhí)行，從而達(dá)到每一位員工在任何時間都能做正確的事情。5.10 PSM操作執(zhí)行力評估(PSM Operating discipline assessment) 評估組織在操作執(zhí)行力方面已經(jīng)達(dá)到的程度，是PSM要素評估的補(bǔ)充和擴(kuò)展。5.11 人機(jī)工程學(xué)（Ergonomi

7、cs）研究人、機(jī)及其工作環(huán)境之間相互作用的學(xué)科，它運(yùn)用生理學(xué)、心理學(xué)、生物力學(xué)和其它有關(guān)學(xué)科知識，使機(jī)器和人相互適應(yīng)，創(chuàng)造舒適和安全的環(huán)境條件，從而提高工效。6 職責(zé)6.1 公司技術(shù)發(fā)展部負(fù)責(zé)組織編制、管理和維護(hù)本程序。6.2 工藝安全管理相關(guān)部門1. 技術(shù)發(fā)展部負(fù)責(zé)對工藝安全信息、工藝危害和風(fēng)險分析、技術(shù)變更管理、操作規(guī)程五個要素的管理程序的編制與修訂，解釋與溝通，跟蹤執(zhí)行情況并向安委會匯報；2. 設(shè)備部負(fù)責(zé)對機(jī)械完整性、質(zhì)量保證、承包商的安全管理三個要素管理程序的編制與修訂，解釋與溝通，跟蹤執(zhí)行情況并向安委會匯報。3. 安全部負(fù)責(zé)事故/事件調(diào)查、安全里程碑管理、未遂事件上報三個要素的管理程

8、序的編制與修訂，解釋與溝通，跟蹤執(zhí)行情況并向安委會匯報。4. 人力資源部負(fù)責(zé)審核、人員變更要素管理程序的編制與修訂，解釋與溝通，制定審核年度計劃，組織開展審核工作，審核結(jié)果向安委會匯報。5. 生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)應(yīng)急指揮、啟動應(yīng)急響應(yīng)管理程序的修訂，組織、策劃、推動與應(yīng)急響應(yīng)相關(guān)的管理活動，并定期向安委會匯報。6. 人力資源部負(fù)責(zé)培訓(xùn)及表現(xiàn)、人員變更要素的管理程序的編制與修訂，解釋與溝通，制定年度培訓(xùn)計劃，輔導(dǎo)編制培訓(xùn)矩陣，跟蹤執(zhí)行情況并向安委會匯報。6.3 工藝安全管理發(fā)起人由總經(jīng)理擔(dān)任工藝安全管理發(fā)起人，其負(fù)責(zé)：1. 為工藝安全管理在公司有效執(zhí)行提供資源；2. 制定年度工藝安全管理目標(biāo)與指標(biāo)；3

9、. 參與工藝安全管理，并推動公司管理層積極有效的參與工藝安全管理。6.4 公司各車間及部室按要求執(zhí)行本程序，并提出合理化改進(jìn)建議。6.5 公司人力資源部負(fù)責(zé)組織工藝安全管理及各要素管理程序的受眾培訓(xùn)。6.6 員工接受有關(guān)工藝安全管理培訓(xùn)，參加工藝安全管理各項(xiàng)活動。例如：1. 參加工藝安全相關(guān)委員會；2. 參與工藝危害分析；3. 參與事故調(diào)查；4. 參與操作規(guī)程編寫與修訂；5. 參與工藝安全管理審核；6. 其它。7 管理要求7.1 實(shí)施概要7.1.1本程序從技術(shù)、人員和設(shè)備設(shè)施3個方面，描述PSM 14個要素的實(shí)施原則和基本要求，具體見附錄1。PSM 14個要素如下：1. 工藝安全信息（PSI）

10、；2. 工藝危害分析（PHA）；3. 操作規(guī)程和安全慣例（OP/SWP）；4. 工藝、設(shè)備技術(shù)變更管理（MOC-T）；5. 質(zhì)量保證（QA）；6. 機(jī)械完整性（MI）；7. 啟動前安全檢查（PSSR）8. 人員培訓(xùn)和表現(xiàn)；9. 承包商安全管理；10. 人員變更管理（MOC-P）；11. 事故調(diào)查和溝通（II）；12. 應(yīng)急計劃和響應(yīng)（EP&R）；13. 審核。7.1.2 應(yīng)用本程序控制工藝活動時，其活動性質(zhì)可分為高危害工藝（HHP）和低危害工藝(LHO)兩類。對高危害工藝和低危害工藝的實(shí)施原則和基本要求見附錄2。7.1.3 以下情況不執(zhí)行本程序要求。1. 屬于非HHP或LHO的裝置、場

11、所等（如辦公室、只處理少量危害物質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室、垃圾填埋場）；2. 與工藝無關(guān)的單純機(jī)械操作或任務(wù)（如安裝腳手架、安裝欄桿、物料裝運(yùn)等）；3. 僅與物料倉儲有關(guān)的機(jī)械活動（如裝盤、運(yùn)送、堆垛）；4. 小包裝危害物料密封后的短程運(yùn)送。7.2 PSM操作執(zhí)行力操作執(zhí)行力是指公司的每位成員通過堅(jiān)定的奉獻(xiàn)與承諾每次都以正確的方式來開展工作。實(shí)施和持續(xù)保持有效的PSM需要通過良好的操作執(zhí)行力來實(shí)現(xiàn)。確保良好操作執(zhí)行力的7個特征如下：組織特征：1. 領(lǐng)導(dǎo)承諾；2. 員工參與；3. 程序一致；4. 環(huán)境優(yōu)良；個人特征：1. 知識與能力；2. 承諾不走捷徑；3. 風(fēng)險意識。各單位可以通過操作執(zhí)行力評估找出差距改進(jìn)

12、PSM的實(shí)施，杜絕不良的作業(yè)習(xí)慣，如走捷徑，“事故永遠(yuǎn)不會發(fā)生在我身上”的自負(fù)態(tài)度，不清晰的工作指示，臟亂的環(huán)境，忽視安全程序，工作中分心,工作前未計劃等等。7.2.1 PSM指標(biāo)7.2.2 公司PSM計劃評估指標(biāo)企業(yè)應(yīng)通過設(shè)立過程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)定期評審和分析PSM計劃的實(shí)施狀況。這些指標(biāo)由直線管理組織定期評審，并將評審結(jié)果與相關(guān)員工進(jìn)行溝通。有關(guān)PSM計劃完成日期要修改或延期時，需經(jīng)直線管理層的評審和批準(zhǔn)，并保留PSM延期數(shù)量的清單。PSM計劃評估指標(biāo)參見附表1 。8 復(fù)核、培訓(xùn)和溝通8.1 審核要求 公司審核分委會應(yīng)把工藝安全管理規(guī)范作為審核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，必要時按附錄A和附錄B以及第

13、二方審核管理規(guī)范的要求，針對工藝安全管理組織專項(xiàng)審核。8.2 復(fù)核與更新公司技術(shù)發(fā)展部保留本程序各版本的留存記錄和修改明細(xì)。本程序應(yīng)定期評審和修訂，最低頻次自上一次發(fā)布起不可超過3年。8.3 訓(xùn)和溝通本程序由公司人力資源部負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)和溝通，相關(guān)技術(shù)人員、操作人員都應(yīng)接受培訓(xùn)。9 附錄附錄A 工藝安全管理指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)附錄B 工藝安全管理要素實(shí)施要求 32附錄A 工藝安全管理指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)PSM過程性指標(biāo)逾期未完成數(shù)量需要完成數(shù)量逾期未完成率1、按照年度計劃逾期未完成的PHA分析進(jìn)度2、事故調(diào)查所提建議逾期未完成率3、PHA所提建議措施的逾期未完成率4、PSM審核所提建議逾期未完成率5、應(yīng)急演練按期完

14、成率6、應(yīng)急演練評估所提建議逾期未完成率7、機(jī)械完整性測試按期完成率8、操作和維修人員再培訓(xùn)和考核計劃完成情況9、臨時變更、測試逾期未關(guān)閉率10、操作規(guī)程評審修訂逾期未完成率11、啟動前安全檢查遺留項(xiàng)逾期整改率PSM結(jié)果性指標(biāo)1、工藝安全事故數(shù)量PSM過程性指標(biāo)1、 按照年度計劃逾期未完成的PHA分析進(jìn)度1.1 目的掌握廠內(nèi)整體工藝危害分析進(jìn)度1.2 統(tǒng)計頻率季度1.3 統(tǒng)計涉及單位技術(shù)發(fā)展部1.4 統(tǒng)計方法a） 編制周期性工藝危害分析計劃（3-5年）b） 統(tǒng)計在本單位本年度計劃開展的所有周期性工藝危害分析的總數(shù)；c） 統(tǒng)計未按時完成的工藝危害分析總數(shù)；d） 本指數(shù)=（未按時完成的工藝危害分析

15、總數(shù)/一個工藝危害分析周期內(nèi)所有計劃的PHA總數(shù)）*100%。e） 未按時完成的工藝危害分析包括：1) 已啟動但超過預(yù)定完成時間仍未完成的工藝危害分析；2) 超過工藝危害分析周期仍未啟動或完成的工藝危害分析。2 事故調(diào)查整改措施逾期未完成率2.1 目的衡量事故整改措施跟進(jìn)關(guān)閉管理的有效性。2.2 統(tǒng)計頻率月度2.3 統(tǒng)計涉及單位安全質(zhì)量環(huán)保部2.4 統(tǒng)計方法a) 統(tǒng)計所有未關(guān)閉的事故整改措施總數(shù)；b) 統(tǒng)計所有已逾期未完成的事故整改措施總數(shù)；c) 本指數(shù)=（所有已逾期未完成的事故整改措施總數(shù)/所有未關(guān)閉的事故整改措施總數(shù)）*100%。3 PHA所提建議措施的逾期未完成率3.1 目的掌握工藝危害

16、分析建議措施完成情況3.2 統(tǒng)計頻率月度3.3 統(tǒng)計涉及單位技術(shù)發(fā)展部3.4 統(tǒng)計方法a) 統(tǒng)計未關(guān)閉的工藝危害分析建議措施總數(shù)；1. 統(tǒng)計已逾期未正式回復(fù)和未完成的建議措施總數(shù)；2. 本指數(shù)=（已逾期未正式回復(fù)和未完成的建議措施總數(shù)/未關(guān)閉的工藝危害分析建議措施總數(shù)）*100%；3. 未關(guān)閉的建議措施指已正式提交但未得到管理層正式回復(fù)（批準(zhǔn)實(shí)施、修改后實(shí)施、拒絕），以及批準(zhǔn)實(shí)施但未完成的所有建議措施。4 PSM審核所提建議逾期未完成率4.1 目的識別在實(shí)施工藝安全管理審核給出的建議措施方面，存在的問題。4.2 統(tǒng)計頻率月度4.3 統(tǒng)計涉及單位安全質(zhì)量環(huán)保部4.4 統(tǒng)計方法a) 統(tǒng)計所有未關(guān)閉

17、工藝安全管理審核建議措施總數(shù)；b) 統(tǒng)計所有已逾期未正式回復(fù)和未完成的工藝安全管理審核建議措施總數(shù)；c) 本指數(shù)=（所有已逾期未正式回復(fù)和未完成的工藝安全管理審核建議措施總數(shù)/所有未關(guān)閉工藝安全管理審核建議措施總數(shù)）*100%。5 應(yīng)急演練按期完成率5.1 目的衡量在維持有效的應(yīng)急響應(yīng)能力方面的效果5.2 統(tǒng)計頻率季度5.3 統(tǒng)計涉及單位生產(chǎn)運(yùn)行部5.4 統(tǒng)計方法a) 統(tǒng)計當(dāng)期所有計劃應(yīng)急演練次數(shù)；b)統(tǒng)計當(dāng)期實(shí)際進(jìn)行的應(yīng)急演練次數(shù)；c)本指數(shù)=（當(dāng)期實(shí)際進(jìn)行的實(shí)際應(yīng)急演練次數(shù)/當(dāng)期所有計劃應(yīng)急演練次數(shù)）*100%。6 應(yīng)急演練評估所提建議逾期未完成率6.1 目的衡量在維持有效的應(yīng)急響應(yīng)能力方

18、面的效果6.2 統(tǒng)計頻率季度6.3 統(tǒng)計涉及單位生產(chǎn)運(yùn)行部6.4 統(tǒng)計方法a) 統(tǒng)計當(dāng)期所有應(yīng)急演練建議措施總數(shù)；1 統(tǒng)計當(dāng)期逾期未完成建議措施整改數(shù)量；2 本指數(shù)=（當(dāng)期逾期未完成建議措施整改數(shù)量/當(dāng)期所有應(yīng)急演練建議措施總數(shù)）*100%。7 機(jī)械完整性測試按期完成率7.1 目的掌握機(jī)械完整性測試按期完成情況7.2 統(tǒng)計頻率季度7.3 統(tǒng)計涉及單位各車間和設(shè)備部7.4 統(tǒng)計方法a) 統(tǒng)計當(dāng)期機(jī)械完整性測試次數(shù)總數(shù)；b) 統(tǒng)計當(dāng)期未按計劃完成的機(jī)械完整性測試總數(shù)；c) 本指數(shù)=（當(dāng)期未按計劃完成的機(jī)械完整性測試總數(shù)/當(dāng)期機(jī)械完整性測試次數(shù)總數(shù)）*100%8 操作和維修人員再培訓(xùn)和考核計劃完成情

19、況8.1 目的保證操作、維修人員在階段時間內(nèi)掌握應(yīng)會的技能。8.2 統(tǒng)計頻率季度8.3 統(tǒng)計涉及單位各車間及人力資源部8.4 統(tǒng)計方法a) 統(tǒng)計當(dāng)期各崗位計劃培訓(xùn)總數(shù)；b) 統(tǒng)計當(dāng)期未按計劃完成的培訓(xùn)數(shù)量；c) 本指數(shù)=（當(dāng)期各崗位計劃培訓(xùn)總數(shù)/當(dāng)期未按計劃完成的培訓(xùn)數(shù)量）*100%。9 操作規(guī)程評審修訂逾期未完成率9.1 目的a）掌握操作規(guī)程要素管理的有效性；b) 評估操作規(guī)程維護(hù)和更新工作的執(zhí)行情況。9.2 頻率年度9.3 統(tǒng)計涉及單位技術(shù)發(fā)展部9.4 統(tǒng)計方法a) 統(tǒng)計前12個月按計劃應(yīng)評審修訂的操作規(guī)程總數(shù)；b) 統(tǒng)計未按時完成評審修訂的操作規(guī)程總數(shù)（包括在統(tǒng)計時已完成評審修訂但超過計

20、劃完成時間的操作規(guī)程數(shù)目）；c) 本指數(shù)=（未按時完成評審修訂的操作規(guī)程總數(shù)/計劃應(yīng)評審修訂的操作規(guī)程總數(shù)）*100%。10 啟動前安全檢查遺留項(xiàng)逾期未整改率10.1 目的 a）掌握啟動安全檢查開展的工作進(jìn)度； b) 掌握啟動安全檢查中建議措施是否合理性。10.2 頻率 季度10.3 統(tǒng)計涉及單位 生產(chǎn)運(yùn)行部10.4 統(tǒng)計方法 a) 統(tǒng)計本年度未關(guān)閉的遺留項(xiàng)總數(shù)； b) 統(tǒng)計本年度逾期未關(guān)閉的遺留項(xiàng)總數(shù)； c) 本指數(shù)=（本年度內(nèi)逾期未關(guān)閉的遺留項(xiàng)總數(shù)/本年度內(nèi)未關(guān)閉的遺留項(xiàng)總數(shù)）*100%PSM結(jié)果性指標(biāo) 工藝安全事故統(tǒng)計1 目的了解工藝安全管理系統(tǒng)運(yùn)行有效性以及在減少工藝安全事故方面的進(jìn)展

21、。2 統(tǒng)計頻率月度3 統(tǒng)計涉及單位安全質(zhì)量環(huán)保部4 統(tǒng)計方法a) 統(tǒng)計所有定義為工藝事故的事件b）對工藝事件發(fā)生率進(jìn)行趨勢分析附錄B 工藝安全管理要素實(shí)施要求序號要素高危害工藝（HHP）低危害操作（LHO）1工藝安全信息A.1.1 原則工藝安全信息是關(guān)于物料的危害性、工藝設(shè)計基礎(chǔ)和設(shè)備設(shè)計基礎(chǔ)的完整、準(zhǔn)確的文件化信息資料。是實(shí)施工藝安全管理的首要步驟和基礎(chǔ)。企業(yè)必須對工藝安全信息進(jìn)行管理。工藝安全信息由三部分組成，包括：l 材/物料的危害性l 工藝設(shè)計基礎(chǔ)l 設(shè)備設(shè)計基礎(chǔ)A.1.2 基本要求具體執(zhí)行工藝安全信息管理規(guī)范。A.1.2.1 材/物料的危害性對于每一種危險物質(zhì)都應(yīng)建立、記錄并維護(hù)好相

22、關(guān)的物理和化學(xué)性質(zhì)數(shù)據(jù)。物料的危害主要包括工藝過程中使用和產(chǎn)生的物質(zhì)，包括原料、中間產(chǎn)品、催化劑、添加劑、產(chǎn)品和廢棄物。如適用，數(shù)據(jù)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a、 物理數(shù)據(jù)（如：沸點(diǎn)、凝固點(diǎn)、蒸汽壓等）b、 易燃性數(shù)據(jù)（如：閃點(diǎn)、燃燒上下限、自燃溫度、最小爆炸濃度、最小點(diǎn)燃能量、粉塵特性）c、 毒性數(shù)據(jù)（短期接觸的急性效應(yīng)和長期接觸的慢性效應(yīng)，如：工作場所有毒有害場所物質(zhì)暴露極限等）d、 化學(xué)反應(yīng)性（如：熱穩(wěn)定性和化學(xué)穩(wěn)定性信息、熱力學(xué)和反應(yīng)動力學(xué)數(shù)據(jù)等）并建立化學(xué)反應(yīng)矩陣e、 其他危害（如機(jī)械危害、壓力和真空危害等）A.1.2.2 工藝設(shè)計基礎(chǔ)工藝設(shè)計基礎(chǔ)是對工藝的描述。應(yīng)包括以下內(nèi)容：l 工

23、藝流程圖l 工藝化學(xué)原理l 工藝步驟、標(biāo)準(zhǔn)操作條件、偏離后果l 計劃最大庫存量l 物料和能量的平衡， 工藝設(shè)計基礎(chǔ)相關(guān)文件必須在進(jìn)行工藝危害分析（PHA）之前加以完善。對于已購買和使用的已獲商業(yè)許可的現(xiàn)成工藝設(shè)計基礎(chǔ)或技術(shù)時，應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的溝通渠道，定期地從供應(yīng)方獲取有關(guān)工藝變更或更新的相關(guān)資料及此工藝在應(yīng)用過程中相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。A.1.2.3 設(shè)備設(shè)計基礎(chǔ)應(yīng)識別PSM關(guān)鍵點(diǎn)并記錄所有與設(shè)備有關(guān)的設(shè)備設(shè)計基礎(chǔ)資料。A.1.2.4工藝安全信息應(yīng)文件化并存檔。工藝安全信息應(yīng)定期進(jìn)行更新，以防止誤使用過期或失效版本的文件。A.1.2.5應(yīng)針對工藝安全信息對工藝生產(chǎn)、操作、維護(hù)和管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，并

24、確保從事生產(chǎn)或可能接觸有害物的員工（包括承包商員工）可以隨時獲得此類信息。B.1.1 原則工藝安全信息是關(guān)于物料的危害性、工藝設(shè)計基礎(chǔ)和設(shè)備設(shè)計基礎(chǔ)的完整、準(zhǔn)確的文件化信息資料。是實(shí)施工藝安全管理的首要步驟和基礎(chǔ)。企業(yè)必須對工藝安全信息進(jìn)行管理。工藝安全信息由三部分組成，包括l 材/物料的危害性l 工藝設(shè)計基礎(chǔ)l 設(shè)備設(shè)計基礎(chǔ) B.1.2 基本要求 具體執(zhí)行工藝安全信息管理規(guī)范。B.1.2.1材/物料的危害性對于每一種危險物質(zhì)都應(yīng)建立、記錄并維護(hù)好相關(guān)的物理和化學(xué)性質(zhì)數(shù)據(jù)。物料的危害主要包括工藝過程中使用和產(chǎn)生的物質(zhì)，包括原料、中間產(chǎn)品、催化劑、添加劑、產(chǎn)品和廢棄物。如適用，應(yīng)記錄的數(shù)據(jù)包括機(jī)

25、械危害、壓力和真空危害、窒息危害等與化學(xué)品無關(guān)的危害性數(shù)據(jù)。可記錄的數(shù)據(jù)包括但不限于以下內(nèi)容：a、 物理數(shù)據(jù)（如：沸點(diǎn)、凝固點(diǎn)、蒸汽壓等）b、 易燃性數(shù)據(jù)（如：閃點(diǎn)、燃燒上下限、自燃溫度、最小爆炸濃度、最小點(diǎn)燃能量、粉塵特性）c、 毒性數(shù)據(jù)（短期接觸的急性效應(yīng)和長期接觸的慢性效應(yīng)，如：工作場所有毒有害場所物質(zhì)暴露極限等）d、 化學(xué)反應(yīng)性（如：熱穩(wěn)定性和化學(xué)穩(wěn)定性信息、熱力學(xué)和反應(yīng)動力學(xué)數(shù)據(jù)等）并建立化學(xué)反應(yīng)矩陣B.1.2.2 工藝設(shè)計基礎(chǔ)工藝設(shè)計基礎(chǔ)是對工藝的描述。應(yīng)包括以下內(nèi)容：l 方塊流程圖或簡化的工藝流程圖l 工藝步驟、標(biāo)準(zhǔn)操作條件、偏離后果l 計劃最大庫存量B.1.2.3 設(shè)備設(shè)計基礎(chǔ)

26、可參照PSM關(guān)鍵點(diǎn)的鑒別方法識別低危害操作裝置的關(guān)鍵設(shè)備，并記錄與健康、安全和環(huán)境相關(guān)的設(shè)備設(shè)計基礎(chǔ)資料。B.1.2.4工藝安全信息應(yīng)文件化并存檔。工藝安全信息應(yīng)定期進(jìn)行更新，以防止誤使用過期或失效版本的文件。B.1.2.5應(yīng)針對工藝安全信息對工藝生產(chǎn)、操作、維護(hù)和管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，并確保從事生產(chǎn)或可能接觸有害物的員工（包括承包商員工）可以隨時獲得此類信息。2工藝危害分析A.2.1 原則PHA是工藝生命周期內(nèi)各個時期和階段辨識、評估和控制工藝危害的有效工具。對于高危害工藝應(yīng)在裝置的各個時期和階段進(jìn)行PHA。還應(yīng)在適當(dāng)?shù)碾A段進(jìn)行人為因素分析、裝置定點(diǎn)評審和本質(zhì)安全工藝分析。A.2.2 基本要求具

27、體執(zhí)行工藝危害分析管理規(guī)范。A.2.2.1 PHA應(yīng)按以下步驟具體實(shí)施：a.計劃和準(zhǔn)備：制定PHA工作任務(wù)書，成立PHA工作組，規(guī)定PHA工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)，選擇工作組成員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。b.危害辨識：在PHA起始階段，對可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進(jìn)行辨識，并列出清單。危害清單應(yīng)作為下一步分析和重點(diǎn)討論以及對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容。c.后果分析工作組可采用定性或定量的方法，針對危害辨識清單進(jìn)行后果分析，了解潛在傷害類型、嚴(yán)重性，可能的財產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響。d.危害分析辨識每個潛在事故、事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和

28、原因；針對潛在事故、事件，辨識現(xiàn)有的重要防護(hù)措施；對每個防護(hù)措施的完整性和可靠性進(jìn)行評估。危害分析的方法包括：l 故障假設(shè)和檢查表法l 故障模式和影響分析l 危害和可操作性研究l 故障樹分析f.風(fēng)險評估工作組應(yīng)評估辨識出的潛在事故、事件的風(fēng)險。評估方法具體執(zhí)行工藝危害分析管理規(guī)范。中附錄D定性風(fēng)險評估規(guī)則。g.建議的提出和回復(fù)：工作組根據(jù)風(fēng)險等級最終確定是否應(yīng)提出建議措施。PHA建議應(yīng)經(jīng)過直線組織管理層審查。直線組織管理層可采用完全接受、修改后接受或拒絕建議的方式做出書面回復(fù)。h.PHA報告工作組完成書面的PHA報告，并提交直線組織管理層。i.建議的追蹤應(yīng)建立建議落實(shí)的跟蹤系統(tǒng)。對于運(yùn)行設(shè)施的

29、PHA建議，應(yīng)定期發(fā)布報告，公布尚未完成的建議并提交給指定完成建議的人員及其主管；對于新建設(shè)施的PHA建議，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤。如果不能保證實(shí)施建議所需的資源，應(yīng)及時申請支持。B.2.1 原則PHA是工藝生命周期內(nèi)各個時期和階段辨識、評估和控制工藝危害的有效工具。對于低危害操作的工藝裝置在下列情況下必須進(jìn)行PHA：l 新改擴(kuò)建項(xiàng)目l 停用、封存裝置對于在役裝置的基準(zhǔn)PHA和周期性的PHA由直線組織管理層確定是否進(jìn)行PHA，如需要應(yīng)確定PHA的頻次。對于人為因素分析、裝置定點(diǎn)評審和本質(zhì)安全工藝分析不做強(qiáng)制要求。B.2.2 基本要求具體執(zhí)行工藝危害分析管理規(guī)范。B.2.2.1 PHA應(yīng)按

30、以下步驟具體實(shí)施：a.計劃和準(zhǔn)備：制定PHA工作任務(wù)書，成立PHA工作組，規(guī)定PHA工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)，選擇工作組成員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。b.危害辨識：在PHA起始階段，對可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進(jìn)行辨識，并列出清單。危害清單應(yīng)作為下一步分析和重點(diǎn)討論以及對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容。c.后果分析工作組可采用定性或定量的方法，針對危害辨識清單進(jìn)行后果分析，了解潛在傷害類型、嚴(yán)重性，可能的財產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響。d.危害分析辨識每個潛在事故、事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和原因；針對潛在事故、事件，辨識現(xiàn)有的重要防護(hù)措施；對每

31、個防護(hù)措施的完整性和可靠性進(jìn)行評估。危害分析的方法包括：l 故障假設(shè)和檢查表法l 故障模式和影響分析l 危害和可操作性研究l 故障樹分析f.風(fēng)險評估工作組應(yīng)評估辨識出的潛在事故、事件的風(fēng)險。評估方法具體執(zhí)行工藝危害分析管理規(guī)范。中附錄D定性風(fēng)險評估規(guī)則。g.建議的提出和回復(fù)：工作組根據(jù)風(fēng)險等級最終確定是否應(yīng)提出建議措施。PHA建議應(yīng)經(jīng)過直線組織管理層審查。直線組織管理層可采用完全接受、修改后接受或拒絕建議的方式做出書面回復(fù)。h.PHA報告工作組完成書面的PHA報告，并提交直線組織管理層。i.建議的追蹤應(yīng)建立建議落實(shí)的跟蹤系統(tǒng)。對于運(yùn)行設(shè)施的PHA建議，應(yīng)定期發(fā)布報告，公布尚未完成的建議并提交給

32、指定完成建議的人員及其主管；對于新建設(shè)施的PHA建議，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤。如果不能保證實(shí)施建議所需的資源，應(yīng)及時申請支持。3操作規(guī)程和作業(yè)許可A.3.1 原則操作規(guī)程應(yīng)覆蓋所有的工藝過程。操作程序應(yīng)使操作人員清楚地了解安全操作的詳細(xì)操作步驟、工藝參數(shù)和極限值、操作中可能發(fā)生的健康、安全和環(huán)境影響以及發(fā)生異常情況下的應(yīng)急操作。作業(yè)許可是對生產(chǎn)活動中的非常規(guī)作業(yè)和危險作業(yè)進(jìn)行有效的控制，消除或降低作業(yè)風(fēng)險。企業(yè)必須對作業(yè)活動實(shí)施作業(yè)許可管理。A.3.2 基本要求具體執(zhí)行操作規(guī)程管理規(guī)范和相應(yīng)的作業(yè)許可管理規(guī)范。A.3.2.1 操作規(guī)程對于生產(chǎn)或施工中常規(guī)作業(yè)必須編制相應(yīng)的操作規(guī)程。操作規(guī)

33、程應(yīng)與工藝、設(shè)備和工序的技術(shù)基礎(chǔ)保持一致；操作規(guī)程的內(nèi)容應(yīng)包括以下要點(diǎn)： a.各個操作階段的操作步驟；b.每個工藝步驟的操作參數(shù)和安全操作極限； c.安全和健康相關(guān)的注意事項(xiàng)，如：化學(xué)物料的特性和危害、出現(xiàn)封閉性喪失應(yīng)采取的控制措施等；d.描述安全系統(tǒng)及其功能，如：緊急排空閥、隔離閥、化學(xué)氣體洗滌器、火炬等；e.描述儀表控制系統(tǒng)，包括：報警和聯(lián)鎖的設(shè)定點(diǎn)；f.出現(xiàn)異常情況的應(yīng)急操作；g.如需要，操作規(guī)程還應(yīng)包括：工藝流程圖、PID圖、設(shè)備結(jié)構(gòu)簡圖、操作記錄等相關(guān)信息。 操作規(guī)程的編制應(yīng)由管理、技術(shù)、操作三個層面的人員參與，并經(jīng)過審批方可使用。操作規(guī)程的變更應(yīng)執(zhí)行變更管理的相關(guān)要求。操作規(guī)程應(yīng)確

34、保相關(guān)操作人員與維修人員能方便獲取。A.3.2.2 作業(yè)許可生產(chǎn)活動或施工作業(yè)中需實(shí)施作業(yè)許可管理的內(nèi)容包括但不限于以下：a.工作程序（規(guī)程）未涵蓋的非常規(guī)作業(yè)；b.危險作業(yè)l 工業(yè)動火作業(yè)；l 進(jìn)入受限空間作業(yè)；l 高處作業(yè)；l 臨時用電作業(yè)l 吊裝作業(yè)l 管線打開作業(yè)l 挖掘作業(yè)作業(yè)許可應(yīng)填寫書面的作業(yè)許可證，經(jīng)過書面審查和現(xiàn)場核查，由具備相應(yīng)管理權(quán)限的直線領(lǐng)導(dǎo)審批后方可實(shí)施作業(yè)。作業(yè)許可涉及的相關(guān)文件應(yīng)存檔。B.3.1 原則操作規(guī)程應(yīng)覆蓋所有的工藝過程。操作程序應(yīng)使操作人員清楚地了解安全操作的詳細(xì)操作步驟、工藝參數(shù)和極限值、操作中可能發(fā)生的健康、安全和環(huán)境影響以及發(fā)生異常情況下的應(yīng)急操作

35、。作業(yè)許可是對生產(chǎn)活動中的非常規(guī)作業(yè)和危險作業(yè)進(jìn)行有效的控制，消除或降低作業(yè)風(fēng)險。企業(yè)必須對作業(yè)活動實(shí)施作業(yè)許可管理。B.3.2 基本要求具體執(zhí)行操作規(guī)程管理規(guī)范和相應(yīng)的作業(yè)許可管理規(guī)范。B.3.2.1操作規(guī)程對于生產(chǎn)或施工中常規(guī)作業(yè)必須編制相應(yīng)的操作規(guī)程。操作規(guī)程應(yīng)與工藝、設(shè)備和工序的技術(shù)基礎(chǔ)保持一致；操作規(guī)程的內(nèi)容應(yīng)包括以下要點(diǎn)： a.各個操作階段的操作步驟；b.每個工藝步驟的操作參數(shù)和安全操作極限； c.安全和健康相關(guān)的注意事項(xiàng)，如：化學(xué)物料的特性和危害、出現(xiàn)封閉性喪失應(yīng)采取的控制措施等；d.描述儀表控制系統(tǒng)，包括：報警和聯(lián)鎖的設(shè)定點(diǎn)；e.出現(xiàn)異常情況的應(yīng)急操作。操作規(guī)程的編制應(yīng)由管理、

36、技術(shù)、操作三個層面的人員參與，并經(jīng)過審批方可使用。操作規(guī)程的變更應(yīng)執(zhí)行變更管理的相關(guān)要求。操作規(guī)程應(yīng)確保相關(guān)操作人員與維修人員能方便獲取。B.3.2.2 作業(yè)許可生產(chǎn)活動或施工作業(yè)中需實(shí)施作業(yè)許可管理的內(nèi)容包括但不限于以下：a.工作程序（規(guī)程）未涵蓋的非常規(guī)作業(yè)；b.危險作業(yè)l 工業(yè)動火作業(yè)；l 進(jìn)入受限空間作業(yè)；l 高處作業(yè)；l 臨時用電作業(yè)l 吊裝作業(yè)l 管線打開作業(yè)l 挖掘作業(yè)作業(yè)許可應(yīng)填寫書面的作業(yè)許可證，經(jīng)過書面審查和現(xiàn)場核查，由具備相應(yīng)管理權(quán)限的直線領(lǐng)導(dǎo)審批后方可實(shí)施作業(yè)。作業(yè)許可涉及的相關(guān)文件應(yīng)存檔。4工藝設(shè)備變更管理A.4.1 原則工藝設(shè)備變更是指涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工藝參

37、數(shù)等超出現(xiàn)有設(shè)計范圍的改變。必須對工藝設(shè)備變更進(jìn)行嚴(yán)格的管理，防止事故的發(fā)生。A.4.2 基本要求具體執(zhí)行工藝和設(shè)備變更管理規(guī)范。A.4.2.1變更應(yīng)實(shí)施分類管理，基本類型包括技術(shù)變更、微小變更和同類替換。A.4.2.2變更應(yīng)制定相應(yīng)的管理流程并文件化。變更的審批必須是書面的。同類替換不執(zhí)行變更管理流程。A.4.2.3變更申請審批的內(nèi)容應(yīng)包括：l 變更目的l 變更相關(guān)的技術(shù)基礎(chǔ)資料l 變更的內(nèi)容l 健康、安全和環(huán)境的影響（確認(rèn)是否需要進(jìn)行PHA，如需要應(yīng)提交符合工藝危害分析管理要求且經(jīng)過批準(zhǔn)的工藝危害分析報告）l 涉及操作規(guī)程修改的，審批時應(yīng)提交修改后的操作規(guī)程l 對人員培訓(xùn)和溝通的要求l 變

38、更的限制條件（如時間期限、物料數(shù)量等）l 強(qiáng)制性的批準(zhǔn)和授權(quán)要求l A.4.2.4在滿足所有相關(guān)工藝安全管理要求的情況下批準(zhǔn)人或授權(quán)批準(zhǔn)人方能批準(zhǔn)變更。A.4.2.5 變更實(shí)施完成后，應(yīng)對變更是否符合規(guī)定內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，提交技術(shù)變更結(jié)項(xiàng)報告，并完成以下工作：l 所有與變更相關(guān)的工藝技術(shù)信息都以更新l 規(guī)定了期限的變更，期滿后應(yīng)恢復(fù)從前狀況l 試驗(yàn)結(jié)果已記錄在案l 確認(rèn)變更結(jié)果l 變更實(shí)施過程的相關(guān)文件歸檔A.4.2.6完成變更的工藝、設(shè)備在運(yùn)行前，應(yīng)對變更影響或涉及的人員進(jìn)行培訓(xùn)或溝通。B.4.1 原則工藝設(shè)備變更是指涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工藝參數(shù)等超出現(xiàn)有設(shè)計范圍的改變。必須對工藝設(shè)備

39、變更進(jìn)行嚴(yán)格的管理，防止事故的發(fā)生。B.4.2 基本要求具體執(zhí)行工藝和設(shè)備變更管理規(guī)范。B.4.2.1變更應(yīng)實(shí)施分類管理，基本類型包括技術(shù)變更、微小變更和同類替換。B.4.2.2變更應(yīng)制定相應(yīng)的管理流程并文件化。變更的審批必須是書面的。同類替換不執(zhí)行變更管理流程。B.4.2.3變更申請審批的內(nèi)容應(yīng)包括：l 變更目的l 變更相關(guān)的技術(shù)基礎(chǔ)資料l 變更的內(nèi)容l 健康、安全和環(huán)境的影響（確認(rèn)是否需要進(jìn)行PHA，如需要應(yīng)提交符合工藝危害分析管理要求且經(jīng)過批準(zhǔn)的工藝危害分析報告）l 涉及操作規(guī)程修改的，審批時應(yīng)提交修改后的操作規(guī)程l 對人員培訓(xùn)和溝通的要求l 變更的限制條件（如時間期限、物料數(shù)量等）l

40、強(qiáng)制性的批準(zhǔn)和授權(quán)要求l B.4.2.4在滿足所有相關(guān)工藝安全管理要求的情況下批準(zhǔn)人或授權(quán)批準(zhǔn)人方能批準(zhǔn)變更。B.4.2.5變更實(shí)施完成后，應(yīng)對變更是否符合規(guī)定內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，提交技術(shù)變更結(jié)項(xiàng)報告，并完成以下工作：l 所有與變更相關(guān)的工藝技術(shù)信息都以更新l 規(guī)定了期限的變更，期滿后應(yīng)恢復(fù)從前狀況l 試驗(yàn)結(jié)果已記錄在案l 確認(rèn)變更結(jié)果l 變更實(shí)施過程的相關(guān)文件歸檔B.4.2.6完成變更的工藝、設(shè)備在運(yùn)行前，應(yīng)對變更影響或涉及的人員進(jìn)行培訓(xùn)或溝通。5員工培訓(xùn)A.5.1原則員工被指定進(jìn)行某項(xiàng)工作之前,必須接受與該工作相關(guān)的HSE培訓(xùn),經(jīng)考核證明能安全的勝任該工作,方能獨(dú)立上崗.各級直線領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對其

41、下屬員工的培訓(xùn)提供咨詢和資源保證。A.5.2 基本要求具體執(zhí)行HSE培訓(xùn)管理規(guī)范。A.5.2.1企業(yè)應(yīng)制定相關(guān)規(guī)定或培訓(xùn)實(shí)施計劃確保滿足以下要求：l 三級安全教育 每個新員工入廠最初必須接受的最基本的HSE須知的初始培訓(xùn)l 再培訓(xùn) 員工應(yīng)在一定的周期或在某種特殊情況下（如：離崗6個月、操作條件和工作環(huán)境發(fā)生重大變化等）應(yīng)進(jìn)行再培訓(xùn)A.5.2.2應(yīng)根據(jù)崗位風(fēng)險和任職要求分層次編制崗位HSE培訓(xùn)需求矩陣。A.5.2.3應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求矩陣及直線領(lǐng)導(dǎo)對下屬的期望，結(jié)合員工現(xiàn)有能力制定員工個人培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)管理部門應(yīng)在培訓(xùn)資金、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)設(shè)施、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)師（需要時）等方面提供支持。A.5.2.4

42、企業(yè)可建立培訓(xùn)師資質(zhì)認(rèn)定制度，HSE部門負(fù)責(zé)組織兼職培訓(xùn)師的培訓(xùn)，培訓(xùn)管理部門提供支持。A.5.2.5HSE部門應(yīng)協(xié)助直線組織開展培訓(xùn)需求的識別，識別培訓(xùn)需求應(yīng)考慮但不限于以下因素：l 崗位基本技能要求l 崗位風(fēng)險l 崗位操作規(guī)程l HSE管理規(guī)范、程序等；l 相關(guān)法律法規(guī)及其他要求；l 人員、技術(shù)和設(shè)施變更l HSE審核的結(jié)果；l 業(yè)績考核的結(jié)果；l 崗位能力評估的結(jié)果；l 事故和意外事件的教訓(xùn)；l 應(yīng)急演練與應(yīng)急反應(yīng)的總結(jié)l HSE表現(xiàn)分析與改進(jìn)機(jī)會；l 本單位HSE方針、目標(biāo)、指標(biāo)；l 再培訓(xùn)。A.5.2.6培訓(xùn)方式可在以下方面進(jìn)行選擇l 典型課堂培訓(xùn)l 強(qiáng)化課堂培訓(xùn)l 各種會議；l 專

43、題討論l 崗位實(shí)際練習(xí)l 網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)A.5.2.7應(yīng)對被培訓(xùn)者進(jìn)行考核考核方式包括但不限于：l 面試或口頭提問；l 筆試； l 技能演示：實(shí)際操作考核；l 網(wǎng)上答題。A.5.2.8培訓(xùn)部門應(yīng)建立HSE培訓(xùn)檔案,HSE培訓(xùn)檔案主要包括：l 培訓(xùn)需求矩陣；l 培訓(xùn)計劃；l 培訓(xùn)實(shí)施的記錄；l 培訓(xùn)效果的評估記錄；l 培訓(xùn)師的備案和培訓(xùn)的記錄；l 相關(guān)證書、考核記錄等。A.5.2.9直線組織管理層應(yīng)定期對在崗員工進(jìn)行HSE能力評估，根據(jù)評估結(jié)果對培訓(xùn)效果進(jìn)行驗(yàn)證和反饋。B.5.1原則員工被指定進(jìn)行某項(xiàng)工作之前,必須接受與該工作相關(guān)的HSE培訓(xùn),經(jīng)考核證明能安全的勝任該工作,方能獨(dú)立上崗.各級直線領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)

44、對其下屬員工的培訓(xùn)提供咨詢和資源保證。B.5.2 基本要求具體執(zhí)行HSE培訓(xùn)管理規(guī)范。B.5.2.1企業(yè)應(yīng)制定相關(guān)規(guī)定或培訓(xùn)實(shí)施計劃確保滿足以下要求：l 三級安全教育 每個新員工入廠最初必須接受的最基本的HSE須知的初始培訓(xùn)l 再培訓(xùn) 員工應(yīng)在一定的周期或在某種特殊情況下（如：離崗6個月、操作條件和工作環(huán)境發(fā)生重大變化等）應(yīng)進(jìn)行再培訓(xùn)B.5.2.2可根據(jù)崗位風(fēng)險和任職要求分層次編制崗位HSE培訓(xùn)需求矩陣。B.5.2.3可根據(jù)崗位培訓(xùn)需求及直線領(lǐng)導(dǎo)對下屬的期望，結(jié)合員工現(xiàn)有能力制定員工個人培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)管理部門應(yīng)在培訓(xùn)資金、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)設(shè)施、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)師（需要時）等方面提供支持B.5.2.

45、4企業(yè)可建立培訓(xùn)師資質(zhì)認(rèn)定制度，HSE部門負(fù)責(zé)組織兼職培訓(xùn)師的培訓(xùn)，培訓(xùn)管理部門提供支持。B.5.2.5HSE部門應(yīng)協(xié)助直線組織開展培訓(xùn)需求的識別，識別培訓(xùn)需求應(yīng)考慮但不限于以下因素：l 崗位基本技能要求l 崗位風(fēng)險l 崗位操作規(guī)程l HSE管理規(guī)范、程序等；l 相關(guān)法律法規(guī)及其他要求；l 人員、技術(shù)和設(shè)施變更l 崗位能力評估的結(jié)果；l 事故和意外事件的教訓(xùn)；l 應(yīng)急演練與應(yīng)急反應(yīng)的總結(jié)l HSE表現(xiàn)分析與改進(jìn)機(jī)會；l 本單位HSE方針、目標(biāo)、指標(biāo)；B.5.2.6培訓(xùn)方式可在以下方面進(jìn)行選擇l 典型課堂培訓(xùn)l 強(qiáng)化課堂培訓(xùn)l 各種會議；l 專題討論l 崗位實(shí)際練習(xí)l 網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)B.5.2.7應(yīng)對

46、被培訓(xùn)者進(jìn)行考核考核方式包括但不限于：l 面試或口頭提問；l 筆試； l 技能演示：實(shí)際操作考核；l 網(wǎng)上答題。B.5.2.8培訓(xùn)部門應(yīng)建立HSE培訓(xùn)檔案,HSE培訓(xùn)檔案主要包括：l 培訓(xùn)計劃；l 培訓(xùn)實(shí)施的記錄；l 培訓(xùn)效果的評估記錄；l 培訓(xùn)師的備案和培訓(xùn)的記錄；l 相關(guān)證書、考核記錄等。B.5.2.9直線組織管理層應(yīng)定期對在崗員工進(jìn)行HSE能力評估，根據(jù)評估結(jié)果對培訓(xùn)效果進(jìn)行驗(yàn)證和反饋。6承包商安全管理A.6.1原則必須對承包商活動進(jìn)行有效的控制以最大限度地減小活動風(fēng)險。A.6.2基本要求具體執(zhí)行承包商安全管理規(guī)范。A.6.2.1無論何種類型的承包商，甲方單位都應(yīng)按以下六個基本步驟對其進(jìn)

47、行HSE管理 a、資格預(yù)審：選用承包商時必須進(jìn)行HSE資格審查和綜合能力評估；b、合同準(zhǔn)備：HSE專業(yè)人員應(yīng)參與制定招標(biāo)書，確定HSE條款。標(biāo)書中必須包括HSE條款；在招投標(biāo)會議上甲方應(yīng)向乙方告知HSE的相關(guān)要求，并審查承包商的投標(biāo)書應(yīng)滿足招標(biāo)書HSE條款的要求；c、合同簽訂：簽約前，甲方與乙方針對HSE條款、專門條款、雙方HSE責(zé)任、現(xiàn)場HSE管理要求和有關(guān)措施等作進(jìn)一步溝通、確認(rèn)。對于工程技術(shù)服務(wù)類項(xiàng)目，在簽訂商務(wù)合同的同時還應(yīng)簽訂安全合同；d、培訓(xùn)：甲方項(xiàng)目所在單位應(yīng)對承包商員工提供入場安全教育；承包商應(yīng)確保其員工經(jīng)過必要的法規(guī)、安全規(guī)定、現(xiàn)場主要風(fēng)險及控制措施的培訓(xùn)，以滿足工作需要，并

48、向甲方單位提供書面記錄；在特殊作業(yè)或特殊區(qū)域作業(yè)前，甲方單位應(yīng)協(xié)助承包商對作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，如特定個人防護(hù)裝備的使用、特殊作業(yè)的程序等；e、現(xiàn)場監(jiān)督：項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目經(jīng)理、安全總監(jiān)（監(jiān)督）應(yīng)對承包商作業(yè)進(jìn)行日常HSE檢查，特殊任務(wù)作業(yè)應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)HSE檢查，檢查應(yīng)有記錄。甲方單位應(yīng)定期對承包商進(jìn)行HSE審核，包括現(xiàn)場作業(yè)活動的審核和承包商HSE管理系統(tǒng)的全面審核，并把發(fā)現(xiàn)的問題告知承包商；f、評估：在項(xiàng)目實(shí)施過程中和項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目主管部門和HSE部門應(yīng)結(jié)合日?，F(xiàn)場監(jiān)督和審核情況對承包商進(jìn)行定期評估和總體評估。還應(yīng)保存與工藝區(qū)域內(nèi)承包工作有關(guān)的承包商員工傷病紀(jì)錄。A.6.2.2對長期操作、

49、維修類承包商，承包商應(yīng)建立一套系統(tǒng)保證承包商員工能獲得其所在工藝裝置的操作規(guī)程和維修規(guī)程的培訓(xùn)，并考核合格。甲方定期對其過程進(jìn)行評價和審核。對涉及關(guān)鍵操作和維修任務(wù)的承包商人員（包括監(jiān)督管理人員、實(shí)施培訓(xùn)人員）應(yīng)實(shí)施人員變更管理。B.6.1原則必須對承包商活動進(jìn)行有效的控制以最大限度地減小活動風(fēng)險。B.6.2基本要求具體執(zhí)行承包商安全管理規(guī)范。B.6.2.1無論何種類型的承包商，甲方單位都應(yīng)按以下六個基本步驟對其進(jìn)行HSE管理 a、資格預(yù)審：選用承包商時必須進(jìn)行HSE資格審查和綜合能力評估；b、合同準(zhǔn)備；HSE專業(yè)人員應(yīng)參與制定招標(biāo)書，確定HSE條款。標(biāo)書中必須包括HSE條款；在招投標(biāo)會議上甲

50、方應(yīng)向乙方告知HSE的相關(guān)要求，并審查承包商的投標(biāo)書應(yīng)滿足招標(biāo)書HSE條款的要求。c、合同簽訂；簽約前，甲方與乙方針對HSE條款、專門條款、雙方HSE責(zé)任、現(xiàn)場HSE管理要求和有關(guān)措施等作進(jìn)一步溝通、確認(rèn)。對于工程技術(shù)服務(wù)類項(xiàng)目，在簽訂商務(wù)合同的同時還應(yīng)簽訂安全合同。d、培訓(xùn)：甲方項(xiàng)目所在單位應(yīng)對承包商員工提供入場安全教育；承包商應(yīng)確保其員工經(jīng)過必要的法規(guī)、安全規(guī)定、現(xiàn)場主要風(fēng)險及控制措施的培訓(xùn)，以滿足工作需要，并向甲方單位提供書面記錄；在特殊作業(yè)或特殊區(qū)域作業(yè)前，甲方單位應(yīng)協(xié)助承包商對作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，如特定個人防護(hù)裝備的使用、特殊作業(yè)的程序等；e、現(xiàn)場監(jiān)督：項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目經(jīng)理、安全

51、總監(jiān)（監(jiān)督）應(yīng)對承包商作業(yè)進(jìn)行日常HSE檢查，特殊任務(wù)作業(yè)應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)HSE檢查，檢查應(yīng)有記錄。甲方單位應(yīng)定期對承包商進(jìn)行HSE審核，包括現(xiàn)場作業(yè)活動的審核和承包商HSE管理系統(tǒng)的全面審核，并把發(fā)現(xiàn)的問題告知承包商；f、評估：在項(xiàng)目實(shí)施過程中和項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目主管部門和HSE部門應(yīng)結(jié)合日?，F(xiàn)場監(jiān)督和審核情況對承包商進(jìn)行定期評估和總體評估。B.6.2.2對長期操作、維修類承包商，承包商應(yīng)建立一套系統(tǒng)保證承包商員工能獲得其所在工藝裝置的操作規(guī)程和維修規(guī)程的培訓(xùn)，并考核合格。甲方定期對其過程進(jìn)行評價和審核。對涉及關(guān)鍵操作和維修任務(wù)的承包商人員（包括監(jiān)督管理人員、實(shí)施培訓(xùn)人員）應(yīng)實(shí)施人員變更管理。7人員

52、變更管理A.7.1原則人員變更管理是為確保在人員發(fā)生變更的情況下，能夠保證工藝安全運(yùn)行所需的相關(guān)知識、技能和特定經(jīng)驗(yàn)的最低要求，滿足安全生產(chǎn)需要。A.7.2基本要求具體執(zhí)行人員變更管理規(guī)范。A.7.2.1關(guān)鍵崗位是指與工藝安全直接相關(guān)的重要崗位，這些人員的缺失會造成該崗位的經(jīng)驗(yàn)流失、崗位操作熟練程度降低，可能會導(dǎo)致人員死亡或不可逆的健康傷害、重大財產(chǎn)損失、火災(zāi)爆炸、嚴(yán)重環(huán)境影響等工藝安全事故。A.7.2.2直線管理組織應(yīng)組織識別其所屬區(qū)域內(nèi)的關(guān)鍵崗位，一般來說，生產(chǎn)單位的操作崗位、檢維修崗位、工藝技術(shù)崗位、生產(chǎn)組織管理崗位、安全管理崗位等均為關(guān)鍵崗位，如以下崗位： l 直線組織管理層l 工藝、

53、設(shè)備、儀器儀表、電氣、DCS等工程師或?qū)I(yè)技術(shù)人員l 關(guān)鍵設(shè)備操作、檢維修人員l 安全管理和監(jiān)督人員l 被授權(quán)簽發(fā)作業(yè)許可證的人員l 應(yīng)急響應(yīng)人員A.7.2.3應(yīng)以文件形式確定關(guān)鍵崗位人員的配置、任職條件、技能知識、經(jīng)驗(yàn)等的最低要求。并根據(jù)以上要求制定關(guān)鍵崗位人員變更（如：調(diào)動、升職、退休、辭職、休假、傷病假、替崗、機(jī)構(gòu)重組等）的特殊限制條件。A.7.2.4所有變更的關(guān)鍵崗位人員均應(yīng)參照崗位培訓(xùn)需求矩陣進(jìn)行培訓(xùn)和考核。B.7.1原則人員變更管理是為確保在人員發(fā)生變更的情況下，能夠保證工藝安全運(yùn)行所需的相關(guān)知識、技能和特定經(jīng)驗(yàn)的最低要求，滿足安全生產(chǎn)需要。B.7.2基本要求具體執(zhí)行人員變更管理規(guī)

54、范。B.7.2.1關(guān)鍵崗位是指與工藝安全直接相關(guān)的重要崗位，這些人員的缺失會造成該崗位的經(jīng)驗(yàn)流失、崗位操作熟練程度降低，可能會導(dǎo)致人員死亡或不可逆的健康傷害、重大財產(chǎn)損失、火災(zāi)爆炸、嚴(yán)重環(huán)境影響等工藝安全事故。B.7.2.2直線管理組織可組織識別其所屬區(qū)域內(nèi)的關(guān)鍵崗位，一般來說，生產(chǎn)單位的操作崗位、檢維修崗位、工藝技術(shù)崗位、生產(chǎn)組織管理崗位、安全管理崗位等均為關(guān)鍵崗位，如以下崗位： l 直線組織管理層l 工藝、設(shè)備、儀器儀表、電氣、DCS等工程師或?qū)I(yè)技術(shù)人員l 關(guān)鍵設(shè)備操作、檢維修人員l 安全管理和監(jiān)督人員l 被授權(quán)簽發(fā)作業(yè)許可證的人員l 應(yīng)急響應(yīng)人員B.7.2.3可以文件形式確定關(guān)鍵崗位人員的配置、任職條件、技能知識、經(jīng)驗(yàn)等的最低要求。并根據(jù)以上要求制定關(guān)鍵崗位人員變更（如：調(diào)動、升職、退休、辭職、休假、傷病假、替崗、機(jī)構(gòu)重組等）的特殊限制條件。B.7.2.4所有變更的關(guān)鍵崗位人員均應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)和考核。8事故調(diào)查和溝通A.8.1原則應(yīng)對發(fā)生的事故/事件進(jìn)行調(diào)查，找出事故/事件發(fā)生的