文交所管理辦法及風(fēng)控指導(dǎo)

1、文交所管理辦法及風(fēng)控指導(dǎo)南方文化產(chǎn)權(quán)交易所專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)管理辦法第一章  總則第一條  為規(guī)范南方文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）文化商品專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)家委員會(huì)”）的管理，確保本所文化商品掛牌交易活動(dòng)的順利開(kāi)展，保障會(huì)員的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定及本所相關(guān)規(guī)定制定本辦法。第二條  本所設(shè)立專(zhuān)家委員會(huì)對(duì)所有文化商品掛牌目錄增補(bǔ)工作提供專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)。第三條  本所專(zhuān)家委員會(huì)遵循專(zhuān)業(yè)、獨(dú)立、客觀(guān)、公平、公正的原則開(kāi)展文化商品掛牌交易審核咨詢(xún)工作。第四條  本辦法適用于本所專(zhuān)家委員會(huì)及其他相關(guān)主體。第二章 

2、組織架構(gòu)第五條  專(zhuān)家委員會(huì)由經(jīng)本所核準(zhǔn)的從事文化商品交易相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家構(gòu)成。本所設(shè)專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)工作秘書(shū)1名，負(fù)責(zé)聯(lián)系專(zhuān)家、召集會(huì)議、記錄專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)等工作。第六條  專(zhuān)家委員會(huì)的專(zhuān)家由本所、專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)、文化商品交易相關(guān)行業(yè)組織等進(jìn)行推薦，或由符合本所專(zhuān)家要求的個(gè)人進(jìn)行自薦產(chǎn)生。專(zhuān)家申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按本所要求提交個(gè)人身份信息及簡(jiǎn)歷，保證所提交的一切材料、信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。專(zhuān)家申請(qǐng)經(jīng)本所核準(zhǔn)，由本所進(jìn)行聘任。第七條  專(zhuān)家委員會(huì)的專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：（一）具備本所指定的文化商品相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；（二）精通所從事行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或擁有相關(guān)教育背景；（三

3、）在文化商品領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)及美譽(yù)度；（四）本所認(rèn)為需要符合規(guī)定的其他條件。第三章  管理規(guī)定第八條  本所業(yè)務(wù)部門(mén)在完成文化商品價(jià)值分析報(bào)告后，送達(dá)給專(zhuān)家委員會(huì)工作秘書(shū)。工作秘書(shū)在收到審核材料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)材料的完整性和規(guī)范性進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)審核材料中有不完整、不規(guī)范之處的，應(yīng)立即通知本所業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行補(bǔ)充。第九條  單次咨詢(xún)專(zhuān)家由本所以隨機(jī)抽取的方式選定，每次咨詢(xún)專(zhuān)家人數(shù)不少于3名。經(jīng)本所選定后，咨詢(xún)專(zhuān)家名單原則上不得變更，如特殊情況需變更的，應(yīng)當(dāng)在征得本所同意后方可變更。第十條  經(jīng)本所選定咨詢(xún)專(zhuān)家后，由工作秘書(shū)通知被選定的專(zhuān)家，并向被選定的專(zhuān)家提交該次

4、文化商品價(jià)值分析報(bào)告。第十一條  被選定專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)自收到文化商品價(jià)值分析報(bào)告后進(jìn)行初步研究。專(zhuān)家提供的咨詢(xún)內(nèi)容包括但不限于該次掛牌交易品種是否具有市場(chǎng)價(jià)值、藝術(shù)價(jià)值、收藏價(jià)值。第十二條  被選定咨詢(xún)的專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本所規(guī)定，結(jié)合自身專(zhuān)業(yè)知識(shí)獨(dú)立發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，不受本所及其他自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的影響。第十三條  專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)在個(gè)人審核意見(jiàn)書(shū)上對(duì)該次掛牌交易品種是否具有市場(chǎng)價(jià)值、藝術(shù)價(jià)值、收藏價(jià)值提出有依據(jù)、明確的專(zhuān)家意見(jiàn)，并將個(gè)人的意見(jiàn)交給工作秘書(shū)進(jìn)行整理、匯總、存檔。第十四條  專(zhuān)家咨詢(xún)實(shí)行回避制度。如被選定咨詢(xún)的專(zhuān)家與該次文化商品掛牌目錄增補(bǔ)申請(qǐng)存在

5、任何利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自行向本所申請(qǐng)回避；如未自行申請(qǐng)回避的，本所有權(quán)自行或者根據(jù)相關(guān)人員的申請(qǐng)要求該專(zhuān)家回避。第十五條  工作秘書(shū)根據(jù)專(zhuān)家對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值、藝術(shù)價(jià)值、收藏價(jià)值三個(gè)方面的咨詢(xún)意見(jiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總。如專(zhuān)家的多數(shù)意見(jiàn)同意該文化商品具有市場(chǎng)價(jià)值、藝術(shù)價(jià)值、收藏價(jià)值的，則由工作秘書(shū)提交本所風(fēng)控委員會(huì)進(jìn)行表決。第四章  管理與監(jiān)督第十六條  專(zhuān)家委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定、本所相關(guān)規(guī)定及文化商品行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，為本所開(kāi)展文化商品掛牌目錄咨詢(xún)工作，自愿接受本所的管理與監(jiān)督，依法行使權(quán)利、履行義務(wù)。第十七條  專(zhuān)家委員會(huì)專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:（一）按要

6、求出具咨詢(xún)意見(jiàn)，并在咨詢(xún)工作中勤勉盡職；（二）不得泄露咨詢(xún)材料的內(nèi)容、咨詢(xún)結(jié)果以及其他有關(guān)情況；（三）保守在咨詢(xún)過(guò)程中獲悉的本所、其他主體的商業(yè)秘密；（四）專(zhuān)業(yè)、獨(dú)立、客觀(guān)、公平、公正地提供專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)，不得私下與該次相關(guān)利害人員進(jìn)行接觸，不得接受該次相關(guān)利害人員提供的財(cái)物及其他利益；（五）不得與其他專(zhuān)家串通或者誘導(dǎo)其他專(zhuān)家發(fā)表咨詢(xún)意見(jiàn)；（六）本所的其他有關(guān)規(guī)定。第十八條  對(duì)于違反國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定、本所相關(guān)規(guī)定或文化商品行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，本所有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警告、談話(huà)提醒、通報(bào)批評(píng)、解聘等處罰；涉嫌犯罪的，本所將提交相關(guān)司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。第五章  附則

7、第十九條  本辦法未作規(guī)定的，適用本所的其他規(guī)定。第二十條  國(guó)家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門(mén)有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。第二十一條  本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋和修訂。如本辦法修訂的，將于本所官方網(wǎng)站上發(fā)布公告，不再另行通知。第二十二條  本辦法自公布之日起實(shí)施。南方文化產(chǎn)權(quán)交易所交易風(fēng)險(xiǎn)管理辦法第一章  總則第一條  為規(guī)范在南方文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）的文化商品交易行為，加強(qiáng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)正常的交易秩序，保障會(huì)員的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定及本所相關(guān)規(guī)定制定本辦法。第二條  本所建立和完善文化

8、商品的交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)警示制度、限制交易制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、漲跌停板制度等。第三條  本辦法適用在本所開(kāi)展的一切文化商品交易及相關(guān)業(yè)務(wù)。第二章  風(fēng)險(xiǎn)警示制度第四條  本所對(duì)在本所進(jìn)行的文化商品交易行為進(jìn)行監(jiān)控，在本所認(rèn)為必要的情況下，將分別或同時(shí)采取要求會(huì)員報(bào)告情況、給予警告、通報(bào)批評(píng)、限期整改、暫停交易、限制交易、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示通知等措施中的一種或多種，以警示和控制風(fēng)險(xiǎn)。第五條  出現(xiàn)以下情形之一的，本所有權(quán)視具體情況要求會(huì)員報(bào)告情況，并給予警告、通報(bào)批評(píng)、限期整改、暫停交易、限制交易等措施：（一）會(huì)員交易行為異常，包括但不限于連

9、續(xù)大筆申報(bào)、漲跌停申報(bào)、虛假申報(bào)等手段涉嫌蓄意拉抬交易品種價(jià)格；開(kāi)盤(pán)時(shí)間內(nèi)以明顯高于或低于前收盤(pán)價(jià)的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入后又撤銷(xiāo)申報(bào)，通過(guò)異常申報(bào)影響開(kāi)盤(pán)價(jià)格；（二）會(huì)員訂貨量、持倉(cāng)量、資金變化異常；涉嫌關(guān)聯(lián)賬戶(hù)之間大額、頻繁反向交易；（三）本所認(rèn)定的其他異常情形。第六條  出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)向全體會(huì)員發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示通知：（一）國(guó)內(nèi)外交易市場(chǎng)出現(xiàn)異常變化；（二）會(huì)員涉嫌違規(guī)；（三）會(huì)員交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)，商品交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，明顯偏離專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)現(xiàn)貨均價(jià)；（四）本所認(rèn)定的其他異常情形。第三章  限制交易制度第七條  本所對(duì)在本所進(jìn)行的文化商品交易行為進(jìn)行監(jiān)控，

10、本所認(rèn)定存在交易異常或其他影響交易秩序情況的，將通過(guò)限制交易、認(rèn)定交易部分或全部無(wú)效、暫停交易、延時(shí)開(kāi)市等措施控制交易風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)交易正常秩序。第八條  出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)通過(guò)相關(guān)途徑對(duì)有關(guān)會(huì)員限制交易、認(rèn)定交易部分或全部無(wú)效：（一）不按本所要求報(bào)告情況的；（二）故意隱瞞事實(shí)，瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)重要信息的；（三）故意銷(xiāo)毀違規(guī)違約證明材料，不配合本所調(diào)查的；（四）經(jīng)查實(shí)存在欺詐行為的；（五）經(jīng)查實(shí)參與操縱市場(chǎng)行為的；（六）與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)惡意串通，影響第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)客觀(guān)公正地履行職責(zé)的；（七）本所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。第九條  出現(xiàn)下列情況之一的，本所有權(quán)視情況采取暫停交

11、易、延時(shí)開(kāi)市、提前閉市、特別停牌、暫緩交收等措施，本所予以公告，交易時(shí)間不作順延：（一）發(fā)生不可抗力、意外事件，以及交易系統(tǒng)被非法侵入等情況的；（二）出現(xiàn)系統(tǒng)、設(shè)備、互聯(lián)網(wǎng)、通訊或電力故障等情況的；（三）文化商品滅失、損壞等發(fā)生重大變化的，以及被具有執(zhí)法權(quán)的機(jī)構(gòu)查封等可能影響合同履行的重大情況；（四）本所認(rèn)定的其他嚴(yán)重影響正常交易的情況。第四章 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度第十條  為應(yīng)對(duì)交易平臺(tái)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力或其他不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，本所從交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例專(zhuān)項(xiàng)資金作為風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。第十一條  風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例為本所交易手續(xù)費(fèi)的5%。本所有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)。第五章

12、  漲跌停板制度第十二條  本所根據(jù)文化商品交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況設(shè)定并調(diào)整漲跌停牌幅度，如果掛牌交易的文化商品連續(xù)漲（或跌）停三個(gè)交易日的，本所將發(fā)布停牌公告對(duì)該文化商品實(shí)施臨時(shí)停牌一小時(shí)的交易監(jiān)管措施；后續(xù)連續(xù)漲（或跌）停的，本所將發(fā)布停牌公告再次停牌一小時(shí)及風(fēng)險(xiǎn)提示通知。第十三條  會(huì)員在交易系統(tǒng)中通過(guò)掛牌方式的報(bào)價(jià)區(qū)間為：掛牌首日?qǐng)?bào)價(jià)區(qū)間為-30%，+30%，常規(guī)交易日?qǐng)?bào)價(jià)區(qū)間為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的-10%，+10%。文化商品掛牌公告另有規(guī)定的，以該商品掛牌公告為準(zhǔn)。第六章  附則第十四條  本所為了維護(hù)正常的文化商品交易秩序，保障

13、會(huì)員的合法權(quán)益，在認(rèn)為必要的情況下實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制管理。因本所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度而給會(huì)員造成損失的，本所不承擔(dān)任何責(zé)任。第十五條  本辦法未作規(guī)定的，適用本所的其他規(guī)定。第十六條  國(guó)家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門(mén)有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。第十七條  本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋和修訂。如本辦法有修訂的，將于本所官方網(wǎng)站上發(fā)布公告，不再另行通知。第十八條  本辦法自公布之日起實(shí)施。掛牌藏品再托管實(shí)施細(xì)則第一條  根據(jù)南京文交所錢(qián)幣郵票交易中心（以下稱(chēng)為“本中心”）錢(qián)幣郵票交易規(guī)則（2014年7月修訂稿）的再托管規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條  本

14、細(xì)則中的再托管申請(qǐng)人、托管人必須為本中心投資人會(huì)員。第三條  再托管條件再托管條件一： 當(dāng)掛牌藏品線(xiàn)上5日收盤(pán)均價(jià)有效超過(guò)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)且超出部分達(dá)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)的100%時(shí)，本中心將進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告；當(dāng)掛牌藏品線(xiàn)上5日收盤(pán)均價(jià)有效超過(guò)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)且超出部分達(dá)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)的150%時(shí)，本中心將根據(jù)市場(chǎng)交易情況發(fā)布再托管公告，對(duì)該掛牌藏品進(jìn)行再托管；再托管條件二：當(dāng)投資人會(huì)員申請(qǐng)對(duì)某一掛牌藏品進(jìn)行再托管申請(qǐng)時(shí)，其申請(qǐng)經(jīng)中心審核后，當(dāng)超過(guò)參與表決的60%流通量的線(xiàn)上持有人同意時(shí)，本中心有權(quán)根據(jù)該藏品的線(xiàn)上交易和相關(guān)市場(chǎng)情況決定是否針對(duì)該藏品進(jìn)行再托管；現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)

15、：本中心綜合考慮掛牌藏品品相、鑒定、存儲(chǔ)、托管費(fèi)用等各種因素后，將依托市場(chǎng)信息采集員采集每個(gè)交易日北京、上海、廣州及專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站現(xiàn)貨市場(chǎng)報(bào)價(jià)，并綜合上述現(xiàn)貨市場(chǎng)報(bào)價(jià)之均價(jià)乘以130%作為現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)；以上再托管條件符合其中任意一條時(shí)，本中心可以啟動(dòng)再托管程序。第四條  再托管流程（1）觸發(fā)再托管條件一：1、發(fā)布觸發(fā)再托管條件公告；2、發(fā)布再托管公告；3、再托管鑒定入庫(kù)、上市交易公告；4、收取再托管掛牌費(fèi)；5、上市交易。（2）觸發(fā)再托管條件二：1、提交再托管預(yù)申請(qǐng)；2、審核再托管預(yù)申請(qǐng)；3、審核通過(guò)發(fā)布投票表決公告；4、統(tǒng)計(jì)投票表決受理期投票結(jié)果；5、發(fā)布投票表決結(jié)果的公告；6、投

16、票通過(guò)的發(fā)布再托管公告；7、再托管鑒定入庫(kù)、上市交易公告；8、收取再托管掛牌費(fèi)；9、上市交易。（3）本中心發(fā)布再托管公告時(shí)，將根據(jù)市場(chǎng)交易情況公告再托管藏品上市流通方式。第五條  再托管規(guī)定一、觸發(fā)本細(xì)則第三條再托管條件一進(jìn)行再托管時(shí)：1、該類(lèi)再托管申請(qǐng)?jiān)瓌t上只針對(duì)該掛牌藏品線(xiàn)上持有人，并根據(jù)再托管總量、總流通量、持有人持有數(shù)量按比例確定再托管數(shù)量。根據(jù)市場(chǎng)交易情況，本中心可以考慮是否面向全體投資人會(huì)員進(jìn)行再托管，且再托管藏品可考慮對(duì)線(xiàn)上持有人進(jìn)行定向配售。2、再托管藏品總量為該藏品已掛牌總量的30%-50%。持有該掛牌藏品的投資人會(huì)員可根據(jù)該藏品具體的再托管公告進(jìn)行再托管申報(bào)。3、

17、當(dāng)該再托管藏品再托管完成并掛牌交易兩周后，其線(xiàn)上5日收盤(pán)均價(jià)仍有效超過(guò)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)且超出部分達(dá)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)的150%時(shí)，本中心將根據(jù)市場(chǎng)交易情況考慮對(duì)該掛牌藏品進(jìn)行第二次再托管，再托管總量為該藏品已掛牌總量的50%-100%。持有該掛牌藏品的投資人會(huì)員可根據(jù)該藏品具體的再托管公告進(jìn)行再托管申報(bào)。4、當(dāng)該再托管藏品第二次再托管完成并掛牌交易兩周后，其線(xiàn)上5日收盤(pán)均價(jià)仍有效超過(guò)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)且超出部分達(dá)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)的150%時(shí)，本中心將根據(jù)市場(chǎng)交易情況考慮對(duì)該掛牌藏品進(jìn)行第三次再托管，再托管總量為該藏品已掛牌總量的50%-100%。持有該掛牌藏品的投資人會(huì)員可根據(jù)該藏品具體的再托管公

18、告進(jìn)行再托管申報(bào)。5、當(dāng)該再托管藏品第三次再托管完成并掛牌交易兩周后，其線(xiàn)上5日收盤(pán)均價(jià)仍有效超過(guò)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)且超出部分達(dá)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)的150%時(shí)，本中心根據(jù)市場(chǎng)交易情況考慮對(duì)該掛牌藏品實(shí)施t+1交易制度（當(dāng)天買(mǎi)入，第二天才能賣(mài)出），實(shí)行t+1交易制度兩周后，其線(xiàn)上5日收盤(pán)均價(jià)仍有效超過(guò)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)且超出部分達(dá)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)的150%時(shí)，本中心根據(jù)市場(chǎng)交易情況考慮對(duì)該掛牌藏品實(shí)施t+2交易制度（當(dāng)天買(mǎi)入，第三天才能賣(mài)出），依此類(lèi)推，直至對(duì)該掛牌藏品實(shí)施t+5交易制度。實(shí)施交易限制的掛牌藏品，當(dāng)其線(xiàn)上5日收盤(pán)均價(jià)與本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)超出部分不超過(guò)本中心現(xiàn)貨基準(zhǔn)價(jià)的150%，該掛牌藏品恢復(fù)正常交易。二、觸發(fā)本細(xì)則第三條再托管條件二時(shí)，本中心將根據(jù)參與表決人的意見(jiàn)和市場(chǎng)情況等綜合決定托管數(shù)量、參與人及上市流通方式。第六條  本中心在鑒定托管時(shí)向再托管申請(qǐng)人收取鑒定費(fèi)和再托管費(fèi)。鑒定費(fèi)=（發(fā)布再托管公告日前一交易日的線(xiàn)上五日均價(jià)）*鑒定數(shù)量*鑒定費(fèi)率；再托管費(fèi)=（發(fā)布再托管公告日前一交易日的線(xiàn)上五日均價(jià)）*掛牌數(shù)量*再掛牌費(fèi)率。具體鑒定費(fèi)率、再托管費(fèi)率以再托管公告為準(zhǔn)。第七條 當(dāng)掛牌藏品觸及再托管條件時(shí)，考慮到掛牌藏品種類(lèi)、數(shù)量及托管工作量，本中心將根據(jù)實(shí)際情況，逐步安排相關(guān)藏品再托管業(yè)務(wù)。第八條 本中心掛牌藏品達(dá)到以