內(nèi)部審計KPI指標庫

1、KPI 指標庫KPI 庫 1、審計計劃制定KPI 指標定義指標名稱 審計計劃制定 編號 SJ001設立目的強化計劃意識，提高審計工作效率指標定義對一定周期內(nèi)審計項目及各項工作的計劃和規(guī)劃考核周期季度評分標準能夠制定詳盡的計劃， 計劃任務的飽和度高且可執(zhí)行性強 得分 90 100能夠制定詳盡的計劃，計劃任務的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分8089能夠制定計劃，計劃任務的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強得分70 79能夠制定計劃，計劃任務的飽和度及可執(zhí)行性不太強得分60 69沒有計劃或者計劃不明確，基本沒有可知行性得分0相關說明 2、審計計劃達成率KPI 指標定義指標名稱審計計劃達成率 編號SJ002設立目

2、的強化計劃意識，提高審計效率指標定義在一定周期內(nèi)審計計劃的按時達成情況考核周期季度得分 90 評分標準出色的完成全部計劃任務100能夠完成90計劃任務得分80 89能夠完成80的計劃任務得分70 79能夠完成70的計劃得分60 69不能夠完成計劃 得分 0相關說明3、審計及時性KPI 指標定義指標名稱審計及時性 編號SJ003設立目的強化時效意識，提高審計效率指標定義問題的發(fā)現(xiàn)、解決及項目立項、審計等工作的效率和實效性考核周期季度評分標準非常及時地發(fā)現(xiàn)問題、 調(diào)查并解決問題 得分 90100較及時地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題得分80 89能及時發(fā)現(xiàn)問題、但是調(diào)查和解決問題不夠及時得分70 79發(fā)

3、現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時，但沒有重大后果得分60 69發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時，造成較大后果得分0相關說明4、審計建議及應用KPI 指標定義指標名稱 審計建議及應用 編號 SJ004設立目的強化主動意識，提高審計的價值指標定義審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準提出的建議極具建設性， 并且得到完全應用 得分 90100提出的建議較有建設性，并且得到較大應用得分80 89提出的建議較有建設性，并且得到部分應用得分70 79能夠提出的建議，但是應用性不強得分60 69提出的建議籠統(tǒng)，沒有應用價值得分0相關說明5、審計報告KPI 指標定義指標名稱 審計報告 編

4、號SJ005設立目的強化主動意識，提高審計的價值指標定義審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準報告內(nèi)容真實、具體，分析透徹，有完整的解決方案 得分 90100報告內(nèi)容真實、具體，分析較好，有較好的解決方案得分80 89報告內(nèi)容真實、具體，分析一般，有解決方案得分70 79報告內(nèi)容真實，但是不夠具體，分析和解決方案不實用得分60 69報告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分0相關說明6、審計制度的完善KPI 指標定義指標名稱審計制度的完善編號 SJ006設立目的強化制度意識，提高審計的規(guī)范性指標定義審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準有詳實的制度

5、制定計劃，并高質(zhì)量的完成計劃得分 90100有詳實的制度制定計劃，并較高質(zhì)量的完成計劃得分80 89有制度制定計劃，并能完成大部分計劃得分70 79制度制定計劃不明確，制度制定的也不夠?qū)嵱玫梅?0 69沒有制度制定計劃，制度建設很差得分0相關說明 7、審計檔案齊全率KPI 指標定義指標名稱檔案齊全率編號SJ007設立目的強化規(guī)范意識，提高審計的檔案管理指標定義所存放審計資料、檔案占所有資料的比例 考核周期 季度評分標準有詳實的檔案管理制度，所有資料均有存檔得分90 100有詳實的檔案管理制度，所有重要資料存檔，95以上的資料存檔得分80 89檔案管理制度基本完善，所有重要資料存檔，90以上的資

6、料存檔得分70 79有檔案管理制度，所有重要資料存檔，85以上的資料均有存檔得分 60 69沒有檔案管理制度，檔案存放較亂 得分 0相關說明8、審計申訴的接收KPI 指標定義指標名稱審計申訴處理的接收 編號SJ008設立目的強化監(jiān)督意識，提高審計的公平性和公開性指標定義對審計結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度100 耐心接收到投訴、申訴，并按照流程進行處理前的準備 接收到投訴、申訴后能做處理前的準備但沒有嚴格按照流程 接收到投訴、申訴后沒有按照流程進行處理前的準備 接收到投訴、申訴后沒有進行處理前的準備 相關說明評分標準耐心接收到投訴、申訴，嚴格按照流程進行處理前的準備 得分 90得分80 89

7、得分70 79得分60 69得分09、審計申訴處理KPI 指標定義指標名稱審計申訴處理編號 SJ009設立目的強化監(jiān)督意識，提高審計的公平性和公開性指標定義對審計結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過程考核周期季度評分標準接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理過程公正快速 得分 90100得分80 89得分70 79得分60 69接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理公正、公平 接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理較公正、公平 接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理過程不夠認真接收到申訴后沒有調(diào)查，處理過程和結(jié)果不公正 得分 0相關說明10、審計申訴處理報告KPI 指標定義指標名稱 審計申訴處理報告

8、 編號SJ010設立目的強化規(guī)范意識，提高審計的科學性和規(guī)范性指標定義對審計結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過程形成報告考核周期季度評分標準報告內(nèi)容真實、詳實，有行之有效的處理、解決方案 得分 90100報告內(nèi)容真實、具體，有較好的處理、解決方案得分80 89報告內(nèi)容真實、具體，分析一般，有解決方案得分70 79報告內(nèi)容真實，但是不夠具體，處理方案不實用得分60 69報告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分0相關說明11、監(jiān)察計劃制定KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察計劃制定 編號 SJ011設立目的強化計劃意識，提高監(jiān)察效率指標定義對一定周期內(nèi)監(jiān)察項目及各項工作的計劃和規(guī)劃考核周期季度評分

9、標準能夠制定詳盡的計劃， 計劃任務的飽和度高且可執(zhí)行性強 得分 90 100能夠制定詳盡的計劃，計劃任務的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分8089能夠制定計劃，計劃任務的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強得分70 79能夠制定計劃，計劃任務的飽和度及可執(zhí)行性不太強得分60 69沒有計劃或者計劃不明確，基本沒有可執(zhí)行性得分0相關說明12、監(jiān)察計劃達成率KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察計劃達成率編號 SJ012設立目的強化計劃意識，提高監(jiān)察效率指標定義在一定周期內(nèi)按時完成監(jiān)察計劃的達成情況考核周期季度評分標準出色的完成全部計劃任務 得分 90 100得分 80 89得分 70 79較好的完成計劃任務能夠完成80的計

10、劃能夠完成多數(shù)計劃 不能夠完成計劃 相關說明得分 60 69得分 013、監(jiān)察及時性KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察及時性 編號SJ0013設立目的強化時效意識，提高監(jiān)察效率指標定義問題的發(fā)現(xiàn)、解決及項目立項、監(jiān)察等工作的效率和實效性考核周期季度評分標準非常及時地發(fā)現(xiàn)問題、 調(diào)查并解決問題 得分 90100 較及時地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題 能及時發(fā)現(xiàn)問題、但是調(diào)查和解決問題不夠及時 發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時，但沒有重大后果 發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時，造成較大后果 相關說明得分80 89得分70 79得分60 69得分014、監(jiān)察建議及應用KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察建議及應用 編

11、號 SJ0014設立目的強化主動意識，提高監(jiān)察的價值指標定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準提出的建議極具建設性， 并且得到完全應用 得分 90100 提出的建議較有建設性，并且得到較大應用 提出的建議較有建設性，并且得到部分應用 能夠提出的建議，但是應用性不強 提出的建議籠統(tǒng)，沒有應用價值 相關說明得分80 89得分70 79得分60 69得分015、監(jiān)察報告KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察報告 編號SJ0015設立目的強化主動意識，提高監(jiān)察的價值指標定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準報告內(nèi)容真實、具體，分析透徹，有完整的解決方案 得

12、分 90100報告內(nèi)容真實、具體，分析較好，有較好的解決方案得分80 89報告內(nèi)容真實、具體，分析一般，有解決方案得分7079報告內(nèi)容真實，但是不夠具體，分析和解決方案不實用得分60 69報告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分 0相關說明 16、監(jiān)察制度的完善KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察制度的完善編號 SJ0016設立目的強化制度意識，提高監(jiān)察的規(guī)范性指標定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準有詳實的制度制定計劃，并高質(zhì)量的完成計劃得分 90100有詳實的制度制定計劃，并較高質(zhì)量的完成計劃得分80 89有制度制定計劃，并能完成大部分計劃得分70 79制度制定計劃不

13、明確，制度制定的也不夠?qū)嵱玫梅?0 69沒有制度制定計劃，制度建設很差得分0相關說明17、監(jiān)察檔案齊全率KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察檔案齊全率編號 SJ0017設立目的強化規(guī)范意識，提高監(jiān)察的檔案管理指標定義所存放監(jiān)察資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評分標準有詳實的檔案管理制度，所有資料均有存檔分 90 100有詳實的檔案管理制度，所有重要資料存檔，95以上的資料存檔得分80 89檔案管理制度基本完善，所有重要資料存檔，90以上的資料存檔得分70 79有檔案管理制度，所有重要資料存檔， 沒有檔案管理制度，檔案存放較亂 相關說明85以上的資料均有存檔得分 60 69得分 018、檔案分類、

14、查找KPI 指標定義指標名稱檔案分類、查找編號 SJ018設立目的強化規(guī)范意識，提高審計、監(jiān)察的檔案管理能力指標定義所存放審計、監(jiān)察資料是否合理分類、便于查找考核周期季度評分標準有詳實的分類標準， 能快速為他人提供所查找的資料 得分 90100有分類標準，能較快為他人提供所查找的資料得分80 89有分類標準，并能為他人提供所查找的資料得分70 79有分類標準，能為他人提供資料，但不夠及時 沒有分類標準，有時不能為他人提供所需資料 相關說明得分 60 69得分 019、監(jiān)察申訴的接收KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察申訴處理的接收 編號SJ019設立目的強化監(jiān)督意識，提高監(jiān)察的公平性和公開性指標定義對

15、監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度100 耐心接收到投訴、申訴，并按照流程進行處理前的準備 接收到投訴、申訴后能做處理前的準備但沒有嚴格按照流程 接收到投訴、申訴后沒有按照流程進行處理前的準備 接收到投訴、申訴后沒有進行處理前的準備 相關說明評分標準耐心接收到投訴、申訴，嚴格按照流程進行處理前的準備 得分 90得分80 89得分70 79得分60 69得分020、監(jiān)察申訴處理KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察申訴處理編號 SJ020設立目的強化監(jiān)督意識，提高監(jiān)察的公平性和公開性指標定義對監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過程考核周期季度評分標準接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理過程公正

16、快速 得分 90100接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理公正、公平得分8089接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理較公正、公平得分7079接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理過程不夠認真得分6069接收到申訴后沒有調(diào)查，處理過程和結(jié)果不公正得分0相關說明21、監(jiān)察申訴處理報告KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察申訴處理報告 編號SJ021設立目的強化規(guī)范意識，提高監(jiān)察的科學性和規(guī)范性指標定義對監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過程形成報告考核周期季度評分標準報告內(nèi)容真實、詳實，有行之有效的處理、解決方案 得分 90100報告內(nèi)容真實、具體，有較好的處理、解決方案 報告內(nèi)容真實、具體，分析一般，

17、有解決方案 報告內(nèi)容真實，但是不夠具體，處理方案不實用 報告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案 相關說明得分 80 89得分 70 79得分 60 69得分 022、廉潔性KPI 指標定義指標名稱廉潔性 編號SJ022設立目的強化廉潔意識，提高監(jiān)察的公正性和權(quán)威性指標定義監(jiān)察人員在監(jiān)察過程中不違反紀律保持廉潔自愛考核周期季度評分標準嚴于律己，剛正不阿，并能夠影響感染他人樹立正氣 得分 90100嚴于律己，剛正不阿，能夠檢舉他人的不良風氣得分80 89嚴于律己，剛正不阿，不受賄，工作不送人情得分70 79對自己要求較高，不受賄，不違反原則得分60 69對自己要求不高，有舞弊及其他違紀的嫌疑得分0相

18、關說明 23、團隊建設KPI 指標定義指標名稱 團隊建設編號SJ023設立目的強化團隊意識，提高監(jiān)察部門的合作性和協(xié)作精神指標定義部門或科室領導對團隊的協(xié)調(diào)、領導和管理考核周期季度評分標準部門緊密合作，凝聚力強，工作氛圍融洽，培訓合理 得分 90100部門緊密合作，工作氛圍較融洽，培訓合理得分8089部門合作較緊密，工作氛圍較融洽，培訓較合理得分7079部門合作較緊密，培訓不夠合理得分6069部門合作性差，沒有好的培訓，上下級關系緊張得分0相關說明24 大案要案處理KPI 指標定義指標名稱大案要案處理編號SJ024設立目的強化監(jiān)督意識，提高對大案要案處理的效率和效果指標定義對大案要案的界定、立案、調(diào)查等過程考核周期季度評分標準大案要案界定準確、立案及時、調(diào)查深入、細致、快速 100大案要案界定準確、立案及時、調(diào)查較深入、細致、快速得分80 89大案要案界定較準確、立案及時、調(diào)查較深入、快速得分7079大案要案界定較準確、立案不及時、調(diào)查不夠細致、深