紅黃線管理制度

1、紅黃線管理制度紅黃線管理，公司按工作類別分別劃分出紅黃線，規(guī)定了工作中的重點注意事項。對造成公司重損害的事項列為紅線，紅線為工作中的高壓線，絕對予以禁止；對造成 公司重大損害的事項列為黃線，黃線線為工作中應特別注意的事項，應格遵守。紅黃 線為員工工作中不可觸犯的事項。行政部紅黃線：一、紅線差錯（一）總經理辦公室1、 公章（含法人章）無審批外帶，無審批移交給他人保管的。（外帶審批單審批后外帶或移交）2、 人為原因造成公章、財務章、法人章丟失，3、 私自加蓋公司各類公章、蓋空白章的。4、 審批過程中營私舞弊。5、 審批不應支付的款項。（非正常的日常付款需經過總經理審批）6、 違反 第十六條，或違反

2、 第五條至第十四條規(guī)定并造成公司重 損失的。（二）辦公室1、 人為原因導致重要文件、圖紙、資料丟失的。如丟失公司工商執(zhí)照、組織機專業(yè)資料構代碼證、稅務登記證、海關登記證、批文原本等。（所有檔案編號管理，目錄化，定期檢查）2、 擅自開公車外出人為原因造成車輛損壞、車輛丟失、重大交通事故等重大損 失的。3、 違反 第十六條，或違反 第五條至第十四條規(guī)定并造成公司重 損失的。二、黃線差錯（一）總經理辦公室1、新的或變更合同版本未經過協(xié)商即行審批。（相關部門討論后審批）2、 審批超過本身授權的權限事項。3、貨款未到賬，審批發(fā)票蓋章的（除非董事長特別允）。（按銀行短信息控制, 收到信息再審批）4、 違反

3、 第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。（二）辦公室1、未按規(guī)定辦理查閱、出借手續(xù)，造成重要檔案丟失的。由于回收檔案未檢查, 沒有發(fā)現(xiàn)重要檔案受損的。2、私自或容允無關人員復印、摘抄、拷貝業(yè)務檔案或資料。3、不及時通知年檢，造成影響的。如工商年檢、銀行年檢、批文申請等。4、未及時召集公司月度、年度考核工作的。5、未及時對人事考勤考核進行統(tǒng)計的，考勤考核數(shù)據出錯的，員工休假缺少審專業(yè)資料 批手續(xù)的。6、擅自更改公司制度的，公司制度未經總經理辦公室簽字確認，就下發(fā)各部門 執(zhí)行。7、違反 第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下事項列入日常工作差錯考核，查出一次扣 0.5分1、 檔案管理混亂致不能及時查找的，

4、2、 辦公用品無審批采購，無出入庫。3、 下班后沒有檢查消防安全情況，沒關門窗、電源，導致財產損失的。4、 未安排辦公衛(wèi)生值班的，沒有每檢查衛(wèi)生、每月安全性檢查的。5、 沒有對采購、報銷等費用進行預估的-6、 公司網頁容更新不及時。（公司網頁每登入檢查）7、 未經相關領導批準，擅自開公車外出的；車輛臟而不及時洗的，未及時加油的。8、 公司會議未做記錄。（三） 人事1、人事檔案（勞動合同、身份證、畢業(yè)證等）不齊全的。2、調整工資（含入職工資）未遵守工資制度的（除非董事長特別允）。3、私自更改考勤、考核容的。4、違反 第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下容列入工作差錯考核，每次扣 2分1、未在試用

5、期到期前一進行轉正考核的。專業(yè)資料場地紅黃線一、紅線1、 場地發(fā)生火災、偷盜，有重大財產損失的。2、 私自偷盜公司財物或溝通外來人員盜竊公司財物。3、 未經審批私自對外訂立購銷合同的。4、 批文審核環(huán)保檢查不合格。5、 發(fā)票丟失6、 違反 第十六條，或違反 第五條至第十四條規(guī)定并造成公司重 損失的。二、黃線1、日常環(huán)保檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)被處理2、因場地違反環(huán)保政策而受到告誡或處罰。3、核對往來款項出錯，造成金額往來差錯的4、違反 第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下容列入工作差錯考核，扣分如下：1、 總經理辦公室日常檢查中發(fā)現(xiàn)有違反環(huán)保政策的事件發(fā)生。1分/次2、 貨柜到達場地未做卸貨前貨柜破損證據

6、記錄；因地板骯臟和未移標產生了修箱費用；應該提索賠的貨物未保存、提供圖片證據的。1分/次3、 過磅單錄入不該錄入的，或遺漏該錄入的。1分/次專業(yè)資料4、 未及時統(tǒng)計每月進出貨，未報送總經理。0.5分/次5、 未做下班金屬探測的，未及時發(fā)現(xiàn)偷竊行為的。2分/次6、 未安排值班的。0.5分/次7、 下班后大門、辦公室、倉庫未鎖門的。1分/次查驗紅黃線一、紅線1、 對查驗集裝箱未進行壓縮泵、禁止進口的電器、蛛絲網等進行及時處理，造成退運及海關、商檢處罰的。2、開箱后不封箱鎖箱，導致貨物受損的。3、違反 第十六條，或違反 第五條至第十四條規(guī)定并造成公司重 損失的。二、黃線1、對查驗集裝箱未進行木質包裝

7、、泥土及時處理，造成商檢、海關處罰的。2、開箱、倒箱后不看管貨物，或未將貨物全部裝回。3、違反 第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下容列入工作差錯考核，扣分如下：1、 封箱號不告知場地。0.5分/次2、 無查驗照片的，無倒箱照片的。0.5分/次3、 查驗發(fā)現(xiàn)集裝箱破損的，未提供照片或報告給單證部門的。0.5分/次專業(yè)資料4、開箱后不封箱，但未導致貨物受損的2分/次財務科紅黃線：一、紅線：1、稅務報稅：每月報稅未經審批后繳稅申報的，出現(xiàn)漏報、錯報以及遲報的。格控制好稅負率問題。（包括增值稅稅負率1%和所得稅稅負率0.25%）2、票據管理：發(fā)票發(fā)生虛開、多開。發(fā)票丟失。稅票核對遺漏或過期的。3、對

8、外泄露公司財務部流轉程序以及公司賬部分。4、對外報送文件資料錯誤，并造成損失或被監(jiān)管的。如銀行報表、稅務報表、環(huán)保臺 賬等。5、未安規(guī)定辦理對外匯款等業(yè)務，無審批對外付款的。（銀行短信通知和財務入賬審核，付款申請單與銀行對賬單復核）6、現(xiàn)金日記賬做假賬，付款審批手續(xù)不全的。（定期現(xiàn)金賬對賬）7、貪污或挪用公款。（定期現(xiàn)金賬對賬）8、銀行借款到期未及時還款，影響信用的。9、未經審批擅自使用財務章的。10、被查賬監(jiān)管，因賬目問題致使公司損失 20萬以上的。11、未及時年檢，影響公司經營的。12、私自將財務印章、U盤移交給他人的。13、違反 第十六條，或違反 第五條至第十四條規(guī)定并造成公司重損失 的

9、。專業(yè)資料二、黃線1、流出空白支票的，支票遺失的。（支票使用表格登記）2、未提前申報1個月預算稅款、還貸款、工資等應付款項，造成資金問題的3、因賬目問題致使公司損失20萬以下的。4、不遵守財務制度，財務管理混亂。5、提供銀行報表不連貫，造成銀行信用損失的。6、未經總監(jiān)審批，擅自對外提供公司資料的。7、未及時收取應收款的。8、公司大額提現(xiàn)時，沒有兩個人一同并行的。9、各項財物面的年檢未通過的。10、違反 第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下容列入工作差錯考核，扣分如下：1、 現(xiàn)金賬不完整或差錯，沒有每月對賬簽字的。2、 環(huán)保部門的月報、季報、年報不及時，被環(huán)保部門警告或追究的。3、 財務單據不齊

10、全，歸賬不合理的。4、 沒有及時遞交每應付款臺賬、每月財務報表的。5、 未及時支付應付款，導致被投訴的。6、 未進行與關聯(lián)部門每月對賬的，賬目不清的。7、 貨款未到賬就蓋發(fā)票章的。單證科紅黃線：一、紅線：專業(yè)資料1 .清關時品名歸類和單價未準確申報。2 .每票新單未格控制，出現(xiàn)漏報，遲報。3 .清關的貨物出現(xiàn)漏拉，拉錯。4 .擅自更改報關或報檢單據5 .提交的清關資料和以后對外提供各相關部門的資料不一致。6 .向銀行人員透露公司部信息，影響企業(yè)正常授信。7 .遺失批文，報關單等唯一重要文件。8 .違反 第十六條，或違反 第五條至第十四條規(guī)定并造成公司重損失的。二、黃線：1.SHINING ,K

11、EELUNG,YASSON及其它各公司所涉及業(yè)務人員簽字不統(tǒng)一。2 .外管監(jiān)測數(shù)據未如實及時申報，使企業(yè)等級下降。3 .申領可證等用到的IC卡，未在規(guī)定期限辦理年審。（上報辦公室）4 .非日常報關文件不經過格審核而出現(xiàn)差錯。（蓋章審批）5 .修箱費、滯箱費核算錯誤。6 .違反 第五條至第十四條規(guī)定造成影響的以下容列入工作差錯考核，扣分如下：1、 單證主管未對新進單證員培養(yǎng)的，主管無每授課筆記的，單證員無每上課筆記的2、 未及時做好滯箱、修箱索賠統(tǒng)計。3、 資料未實行電腦存檔，表格化管理。4、 所有公司紙制留存文件未做統(tǒng)一歸類、及時留檔。5、 因報關資料延誤申報影響正常清關，而產生滯箱，修箱等費

12、用。專業(yè)資料6、未提前一申報銀行信用證到單及付款業(yè)務部紅黃線一、紅線：1 .在增加新業(yè)務量中，因未深入調查和熟悉新客戶 （包括老客戶）而達成交易以致受騙 造成公司損失1萬美金以上的工作差錯。2 .無審批私自簽訂合同 （控制：經審批單才付匯，無審批單不付匯）3,擅自對外倒賣公司貨物，或利用公司客戶資源為他人私自進口貨物的4 .沒有根據當時行情達成交易而造成公司損失的工作差錯。（控制：關于訂單價格確認時要求客戶一定時間回復）5 .違反 制度 第十六條，或違反 制度 第五條至第十四條規(guī)定并造成公司重損失的。二、黃線1.收款人賬戶信息等因為疏忽導致付匯錯誤的工作查錯。（控制：提供合同 或者是客戶中提供的收款人信息）2,付匯金額計算錯誤導致付匯錯誤的工作差錯。（控制：通過相關部門領導審批）3 .丟失重要業(yè)務文件的。4 .違反 制度第