申請成立基金公司的條件和申請程序

1、申請成立基金公司的條件和申請程序·· |· 瀏覽：1233· |· 更新：2013-08-22 17:43· |· 標簽：基金 申請成立基金公司的條件    設立基金管理公司，應當具備的條件是：主要發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人經營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；每個發(fā)起人實收資本不少于3億元人民幣；擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元人民幣；有明確可行的基金管理計劃；有合格的基金管理人才；以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。申請設立基金管理公司一般

2、應向證券管理部門提交有關文件，由證券管理部門審核，對符合條件的基金管理公司，由證券管理部門予以批準、注冊后，基金管理公司才能開業(yè)。申請條件（一）股東符合證券投資基金法和本辦法的規(guī)定；（二）有符合證券投資基金法、公司法以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格；（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施；（六）設置了分工合理、職責清晰的

3、組織機構和工作崗位；（七）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風險控制等內部監(jiān)控制度；（八）經國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。主要股東具備的條件（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理；（二）注冊資本不低于3億元人民幣；（三）具有較好的經營業(yè)績，資產質量良好；（四）持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善；（五）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（六）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；（七）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間；（八）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監(jiān)管、自律

4、管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。成立基金公司需具備上述條件，且缺一不可。從上述可以看出，注冊基金公司要將相關資料準備齊全，如公司名稱核定、公司章程起草、股東股權分配、公司任職證明、公司法人確定、公司注冊地址等。申請程序    根據我國證券投資基金管理暫行辦法及中國證監(jiān)會關于申請設立基金管理公司有關問題的通知的規(guī)定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序：（1）申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發(fā)起人發(fā)起。由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提出申請。（2）設立基金管理公司應經過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經過中國證監(jiān)會批準。（3）申請籌建基

5、金管理公司，應由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：申請報告；可行性報告；發(fā)起人情況；發(fā)起人協(xié)議；負責籌建工作的人員名單、簡歷；以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中發(fā)起人協(xié)議主要包括：發(fā)起人的基本權利及義務、發(fā)起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續(xù)期間持有基金單位的份額、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權等。（4）經中國證監(jiān)會批準籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經中國證監(jiān)會批準可適當延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內，不得開展基金管理和其他業(yè)務活動。（5）基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交以下申請材料：籌建情況、驗資證明、人員情況

6、、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業(yè)場所及技術設施、基金管理計劃與業(yè)務規(guī)則以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資基金管理暫行辦法實施準則第四號基金管理公司章程必備條款指引制定。（6）經批準設立的基金管理公司，應持中國證監(jiān)會的批準文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會的批準文件領取中國證監(jiān)會頒發(fā)的基金管理公司法人許可證。（7）經批準設立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。申請成立基金公司的條件：設立基金管理公司，應當具備的條件是:主要發(fā)起人為按

7、照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人經營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；每個發(fā)起人實收資本不少于3億元人民幣；擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元人民幣；有明確可行的基金管理計劃；有合格的基金管理人才；以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。申請設立基金管理公司一般應向證券管理部門提交有關文件，由證券管理部門審核，對符合條件的基金管理公司，由證券管理部門予以批準、注冊后，基金管理公司才能開業(yè)。例如，在美國，基金管理公司受投資顧問法的約束。基金管理公司的審查批準機構是美國證券與交易委員會（SEC）。在日本，任何公司想成為基金管理公司（信托公司）都必須從大藏省獲得許可證，基金管理公

8、司（信托公司）只有獲得大藏省頒發(fā)的許可證才能簽定涉及證券投資基金的契約。基金公司注冊條件：根據中華人民共和國證券投資基金法以及證券投資基金管理公司管理辦法的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件：管理型企業(yè)：一公司制管理型企業(yè)“北京”作為行政區(qū)劃允許在商號與行業(yè)用語之間使用。合伙型企業(yè)“北京”作為行政區(qū)劃必須放在商號和行業(yè)用語前面。二管理型企業(yè)名稱核定為：北京*投資基金管理有限公司或北京*投資基金管理中心（有限合伙）。    三注冊資本（出資數額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于3000萬元；四單個投資者的投資數額

9、不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內）五至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業(yè)務經驗。    六管理型企業(yè)的經營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資管理、咨詢。管理型企業(yè)均可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業(yè)務：    1、發(fā)放貸款；    2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；    3、以公開方式募集資金；    4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。）    七管理型企業(yè)和投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所有投資的未

10、上市企業(yè)上市后，所持有的未轉讓部分及其配售部分可不在此限?；鹦推髽I(yè)：    一名稱應符合名稱登記管理規(guī)定，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。    二名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。三注冊資本（出資數額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。四單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內）。    五至少3名

11、高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業(yè)務經驗。六基金型企業(yè)的經營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢?；鹦推髽I(yè)可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業(yè)務：    1、發(fā)放貸款；    2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；    3、以公開方式募集資金；    4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。注冊程序：    1.填寫名稱（變更）預先核準申請書，同時準備材料；    2.遞交名稱（變更）預先核準申請書及其相關材料，等待名稱核準結果；    3.領取企業(yè)名稱預先核準通知書同時領取企業(yè)設立登記申請書、企業(yè)秘書（聯(lián)系人）登記表、指定（委托）書等有關表格；  &