可行性研究報(bào)告的信息資料調(diào)研方法探究

1、標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-646編號(hào)：_可行性研究報(bào)告的信息資料調(diào)研方法探究編輯：_日期：_單位：_可行性研究報(bào)告的信息資料調(diào)研方法探究用戶指南：該報(bào)告資料適用于任務(wù)完成后進(jìn)行全面的總結(jié)，從中深入細(xì)致地回顧、檢查，找出成績(jī)與缺點(diǎn)、勝利與失敗、經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)前段工作作出客觀評(píng)價(jià)，使得所有人員對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)更一致，思想更統(tǒng)一。可通過(guò)修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。可行性研究是我國(guó)20世紀(jì)70年代末由國(guó)外引進(jìn)的一門新興學(xué)科。它是在投資決策前，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證的科學(xué)方法和工作階段1?？尚行匝芯?/p>

2、報(bào)告(以下簡(jiǎn)稱報(bào)告)是可行性研究工作成果的具體體現(xiàn)，是投資者進(jìn)行項(xiàng)目最終決策的重要依據(jù)。自改革開(kāi)放至今，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)先后頒布了關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法、投資項(xiàng)目可行性研究指南(試用版)、建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)等一系列指導(dǎo)性文件，對(duì)可行性研究的方法內(nèi)容、報(bào)告編制規(guī)范、各類項(xiàng)目投資的流程及參數(shù)類別予以規(guī)定，可行性研究工作日趨規(guī)范化。盡管如此，可行性研究的實(shí)際工作中也暴露了不少問(wèn)題，特別是可行性研究報(bào)告質(zhì)量的良莠不齊23，不能達(dá)標(biāo)的報(bào)告不僅影響投資主體的決策水平和投資效益，同時(shí)存在因調(diào)研及論證不足導(dǎo)致的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)筆者多年的工作實(shí)踐認(rèn)為，造成這一狀況的重要原因之一就是對(duì)

3、前期信息資料的充足性、可靠性、時(shí)效性調(diào)研工作未能夯實(shí)。因此，如何高效獲取充足、可靠、完整的信息資料，是可行性研究工作中值得思考、討論的關(guān)鍵部分，也是亟待形成規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。故此，筆者根據(jù)工作實(shí)踐中的可研報(bào)告編制經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合工程實(shí)例，就民用建筑可行性研究報(bào)告信息資料調(diào)研方法的一些心得進(jìn)行討論和總結(jié)。按照可行性研究報(bào)告的編制流程和不同階段的需求，本文將信息資料調(diào)研分為三個(gè)階段(圖1)：(1)：前期與甲方單位的座談，確定可行性研究整體工作的合理性;(2)：在座談基礎(chǔ)上，按照可研構(gòu)架需求以文本形式確定資料清單，保證有效溝通;(3)：通過(guò)針對(duì)性實(shí)地調(diào)研，修正前期資料認(rèn)知并予以完善，同時(shí)為其他可研的座談進(jìn)行

4、補(bǔ)充、規(guī)范。具體方法運(yùn)用及討論結(jié)合工程實(shí)例進(jìn)行如下闡述。1 頭腦風(fēng)暴式座談法顧名思義，頭腦風(fēng)暴式座談即在項(xiàng)目洽談初期，項(xiàng)目負(fù)責(zé)執(zhí)行人員根據(jù)項(xiàng)目的基本信息，組織甲方單位負(fù)責(zé)人員以座談方式進(jìn)行發(fā)散式、質(zhì)疑式詢問(wèn)、摸底。在實(shí)際工作中，項(xiàng)目洽談前期的座談機(jī)會(huì)往往被工程咨詢?nèi)藛T視為可研委托任務(wù)的意向性溝通，尚未形成借此思考討論項(xiàng)目初步可行性的主動(dòng)性。筆者在大量的可行性研究工程實(shí)例中，適時(shí)有意創(chuàng)造與建設(shè)單位關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)緣由(現(xiàn)狀、背景)、建設(shè)條件、立項(xiàng)依據(jù)等的前期座談機(jī)會(huì)，并注重座談的方式方法，發(fā)現(xiàn)該階段不僅準(zhǔn)確掌握到甲方的建設(shè)意圖、設(shè)想構(gòu)思，且可提早發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)存在的問(wèn)題、研究的難點(diǎn)、需建設(shè)單位盡快落實(shí)

5、的問(wèn)題，并可形成可行性研究的框架思路，與建設(shè)單位達(dá)成協(xié)作共識(shí)，對(duì)項(xiàng)目可行性研究的整體把控和效率提升均收到了良好效果。同時(shí)，在工作實(shí)踐中，已積累形成了一些有效的方法，下面根據(jù)研究項(xiàng)目的不同特征，將常采用的兩種方法結(jié)合工程實(shí)例介紹如下：(1)發(fā)散式問(wèn)題列項(xiàng)詢問(wèn)法。對(duì)于一些調(diào)研目標(biāo)暫不明確、建設(shè)思路尚未清晰的建設(shè)項(xiàng)目，在對(duì)既有問(wèn)題詢問(wèn)過(guò)程中，不斷發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題，并延伸出涉及影響及邊緣內(nèi)容的信息點(diǎn)，積極引導(dǎo)甲方，“逐步深入、環(huán)環(huán)相扣”，以問(wèn)題列項(xiàng)逐個(gè)詢問(wèn)記錄、重點(diǎn)標(biāo)記，最終將項(xiàng)目可能涉及的因素均予以交流，并及時(shí)將項(xiàng)目開(kāi)展需盡快落實(shí)的問(wèn)題和需辦理的手續(xù)反饋于甲方。以異址遷建項(xiàng)目為例，既有問(wèn)題即為何遷建，原因

6、是原址對(duì)項(xiàng)目生存存在某些弊端，可能發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)題是原址存在弊端可通過(guò)修治恢復(fù)而避免，進(jìn)而延伸出實(shí)施修復(fù)和異址遷建的技術(shù)經(jīng)濟(jì)的可行性對(duì)比論證問(wèn)題。同時(shí)，項(xiàng)目原址弊端若涉及環(huán)境污染、舊城改造拆遷、危房等問(wèn)題，需考慮核實(shí)區(qū)域環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告、城市規(guī)劃資料、危房鑒定報(bào)告、當(dāng)?shù)卣庖?jiàn)等是否對(duì)項(xiàng)目具有支撐性意見(jiàn)或不支持矛盾。另外一些涉及影響性問(wèn)題，諸如遷址后原址資產(chǎn)如何處置，是否已有意向性處置意見(jiàn)，處置資產(chǎn)對(duì)遷建項(xiàng)目資源共享、資金籌措、組織結(jié)構(gòu)重組等存在的影響等。通過(guò)“步步為營(yíng)”式的“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決問(wèn)題”，明晰項(xiàng)目論證研究的重點(diǎn)、分析依據(jù)，及時(shí)反饋信息于甲方，使項(xiàng)目過(guò)程問(wèn)題落實(shí)與可行性研究同步進(jìn)行，不僅明顯

7、節(jié)省了前期工作時(shí)間，且使技術(shù)人員及早介入有利于項(xiàng)目多方案比選論證。(2)自由填表式。對(duì)于某一類，或者常規(guī)項(xiàng)目，可以通過(guò)以往工作素材的積累，制定一些表格類內(nèi)容，提供于甲方進(jìn)行初步信息填寫(xiě)。這樣可以快速直觀的了解項(xiàng)目情況，并在初步信息填寫(xiě)后，針對(duì)項(xiàng)目的特殊性，進(jìn)一步修正表格設(shè)置項(xiàng)目，在原基礎(chǔ)上自由增減調(diào)研內(nèi)容，以期形成一套適用、規(guī)整的圖表化素材。筆者已在大量的工程實(shí)例中采用該方法，不僅其對(duì)后續(xù)工作的開(kāi)展起到了參考性的指導(dǎo)作用，且為報(bào)告實(shí)現(xiàn)數(shù)字化、圖表化表述提供了最為直接、便捷的素材。本文以政府投資類公共建筑、公共租賃住房項(xiàng)目的表格式信息資料調(diào)研實(shí)例為例，對(duì)該方法的具體運(yùn)用做以簡(jiǎn)要闡述：1)政府投資

8、類公共建筑。該類項(xiàng)目的一個(gè)普遍特征是為改善現(xiàn)有現(xiàn)狀為基本立項(xiàng)依據(jù)。因此，對(duì)其原有相關(guān)建筑的現(xiàn)狀調(diào)研為該類項(xiàng)目的調(diào)研重點(diǎn)。根據(jù)筆者對(duì)大量現(xiàn)狀現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)研經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，支撐項(xiàng)目新建的原有建筑現(xiàn)狀不足主要表現(xiàn)在建設(shè)年代久遠(yuǎn)，安全性能低下，面積緊張導(dǎo)致的空間狹窄、功能缺失，空間布局不合理，設(shè)施老化，采光通風(fēng)及安全衛(wèi)生條件不達(dá)標(biāo)等問(wèn)題。因此，筆者根據(jù)對(duì)上述問(wèn)題了解的信息需求，設(shè)置如下一種現(xiàn)狀調(diào)研通用表格(表1)，并以某醫(yī)院門診樓的調(diào)研內(nèi)容為例填寫(xiě)。同時(shí)，在該表格的使用中咨詢?nèi)藛T可積極引導(dǎo)甲方進(jìn)行內(nèi)容擴(kuò)大闡述，并根據(jù)項(xiàng)目的特殊性，自由增減項(xiàng)目?jī)?nèi)容。譬如災(zāi)后重建項(xiàng)目可增設(shè)受災(zāi)狀況一項(xiàng)，租借場(chǎng)地的情形可增設(shè)租金承擔(dān)

9、一項(xiàng)，功能缺失為主要新建理由可增設(shè)房屋功能布局一項(xiàng)。2)政府投資類住宅項(xiàng)目。政府投資類住宅大多為社會(huì)保障性住房，該類項(xiàng)目的普遍特征是政策性強(qiáng)、以申請(qǐng)人員情況為主要調(diào)研內(nèi)容。根據(jù)某一類住房申請(qǐng)人員的特點(diǎn)可設(shè)置該類住房通用情況調(diào)研表(表2為政府機(jī)關(guān)單位公共租賃住房申請(qǐng)情況調(diào)研通用表)，該類表格可直接提供于甲方填寫(xiě)。若涉及單位較多，更方便于甲方隨后分發(fā)于不同單位快速上報(bào)、匯總。該類表格可用于多個(gè)項(xiàng)目，不僅以圖表式、數(shù)字化的表述提高可研報(bào)告的精準(zhǔn)度和編寫(xiě)質(zhì)量，且同時(shí)提高了資料調(diào)研效率。2 資料清單法資料清單是將可行性研究過(guò)程中需要甲方單位提供的基礎(chǔ)資料和內(nèi)容逐一明細(xì)列項(xiàng)以書(shū)面形式提供于甲方的文字材料。

10、資料清單的設(shè)計(jì)有益甲乙雙方的溝通及存底，不僅是咨詢?nèi)藛T(乙方)信息資料條理、規(guī)整采集的有效途徑，也是甲方單位信息資料準(zhǔn)確、快速提供的指南。資料清單依據(jù)可行性研究的構(gòu)架和座談中涉及的問(wèn)題，由政策及批復(fù)文件(1，12，13，14，15)、基礎(chǔ)(2，3，4，16，19)及技術(shù)資料(5，6，10，17，18)、建設(shè)條件(7，8，9，11)三大類構(gòu)成，詳情見(jiàn)表3(按可研報(bào)告章節(jié)設(shè)置順序編號(hào))。資料清單通用表格特別適宜于不熟悉建設(shè)流程的甲方單位。筆者將此方法應(yīng)用于實(shí)際工作中，有效的節(jié)約了溝通時(shí)間，同時(shí)保障了資料收集的完備性和準(zhǔn)確性，使得可研編制的工作效率有明顯提高。需要說(shuō)明的是，本表格為通用的資料收集清單

11、，在具體的操作中需考慮不同項(xiàng)目的特殊性進(jìn)行內(nèi)容增減。3 針對(duì)性實(shí)地調(diào)研在前述座談、資料清單反饋和信息資料掌握的基礎(chǔ)之上，基于以下三個(gè)目的進(jìn)行進(jìn)一步的針對(duì)性實(shí)地調(diào)研：拓寬資料信息的廣度和深度。深入現(xiàn)場(chǎng)，以專業(yè)的角度重新審視項(xiàng)目立項(xiàng)的必要性、可行性，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)新問(wèn)題，提出解決方案或搜集論證支撐資料，通過(guò)多點(diǎn)、多面、多渠道的走訪了解，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目多方案、多場(chǎng)址比選的可行性研究分析。對(duì)原已獲取的信息進(jìn)行真?zhèn)伪孀R(shí)和認(rèn)識(shí)偏差修正。尤其對(duì)于需要深入現(xiàn)狀調(diào)研的項(xiàng)目，現(xiàn)狀情況的真實(shí)反映，是可行性研究報(bào)告立項(xiàng)的依據(jù)，也是報(bào)告準(zhǔn)確可靠的保障。同時(shí)，因甲方單位急于立項(xiàng)和咨詢?nèi)藛T需客觀公正之間的認(rèn)識(shí)偏差，或咨詢?nèi)藛T對(duì)項(xiàng)

12、目區(qū)域經(jīng)濟(jì)文化的認(rèn)知偏差，會(huì)導(dǎo)致一些諸如場(chǎng)地地質(zhì)災(zāi)害問(wèn)題、民族元素設(shè)計(jì)等的認(rèn)識(shí)不一致問(wèn)題，因此，深入現(xiàn)場(chǎng)走訪調(diào)研是消除偏差，使技術(shù)上更趨于合理可靠，各相關(guān)方面統(tǒng)一協(xié)調(diào)的有效方法。調(diào)研建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目擬建規(guī)模、組織形式、功能設(shè)置、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等方面的需求，并結(jié)合項(xiàng)目全壽命周期的價(jià)值工程理論分析方法，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)各要素的配置需求及標(biāo)準(zhǔn)給予建設(shè)單位合理性建議，使可行性研究在遵循國(guó)家政策法規(guī)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范的基礎(chǔ)之上，實(shí)現(xiàn)建設(shè)單位價(jià)值利益的最大化。針對(duì)性實(shí)地調(diào)研較一般的調(diào)研有更為明確的對(duì)象和重點(diǎn)，一方面對(duì)已收集資料進(jìn)行辨識(shí)、修正、補(bǔ)充和完善。另一方面，該方法有利于結(jié)合實(shí)際，及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，降低項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，且為建設(shè)單位及時(shí)給予合理、經(jīng)濟(jì)、適用的咨詢建議。4 結(jié)語(yǔ)本文基于筆者的實(shí)踐工作積累和思考，對(duì)可行性研究的前期信息資料調(diào)研步驟及方法進(jìn)行了討論及總結(jié)，并創(chuàng)建了一些信息資料的通用調(diào)研表格及清單模式，充實(shí)了可研報(bào)告前期工作的研究方法。筆者總結(jié)的方法來(lái)源于實(shí)踐，并且在實(shí)踐中取得了較好的效果。這些討論為進(jìn)一步大范圍內(nèi)的應(yīng)用