證券行業(yè)工作總結

1、證券行業(yè)工作總結號角相聞，辭別 xx 業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑 戰(zhàn)的 xx 。站在新一年的起點， * 證券繼往開來，正確把握券 業(yè)開展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的 準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資 源深度整合為突破口、以開展締造新希望的序幕?；厥?xx 年，* 證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和 券商大規(guī)模分化、 重組、兼并等因素帶來的歷史性開展機遇， 審時度勢，認定非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無 以搏滄海巨瀾的道理，按照標準開展，做精做強工作指導思 想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項 工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型

2、、強化風險控制等管理工作、 加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、 堅決信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。過去的一年， * 證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服 重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條以重點行業(yè)形成特 色經營、做優(yōu)質工程打造公司品牌的經營思路。經過不懈的 努力，* 證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三 大業(yè)務的協(xié)同開展，并逐步培育了在根底行業(yè)特色與品牌。 xx 年 * 投行業(yè)務又上一新臺階， 1-12 月主承銷家數排名第 三 ,ipo 主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十 二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤工程 籌資金額到達

3、10.5 億元，這標志著我司在承攬大型投行項 目上實現歷史性跨越。經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布 的 xx 年 1 至 11 月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數據看，我 公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了 3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前 11 各月，基金銷 售就比去年同期增長近 4.5 倍，8 月份基金代銷資格的取得， 使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、 搶占客戶資源、實現經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務 今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業(yè)務，并初見成效， xx 年在銀證通客戶開戶量、 交易量上都有大幅增長， 銀證通 交易在營業(yè)部

4、交易中的比例比 xx 年提高了一倍。內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。 按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源， 充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計 部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策 到 執(zhí)行、反應的科學流程與一體化風險控制體系，使風險 控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工 作中收到一定成效。公司加大 it 平臺建設投入，啟動了集 中交易、erm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等 大型工程，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實 現可持續(xù)開展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。辭別 xx 年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我 們可以毫無愧色地說， * 證券廣闊干部員工風雨與共、頃盡 全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還 不盡如人意， 盡管前程還頗多艱險， 但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點展望 xx，* 證券必定會開創(chuàng)更具希望、 更富前景的明天。 為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的 券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀