危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)和考核評(píng)分細(xì)則

1、精品文檔附件:危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)分細(xì)則（通用）考核要素標(biāo)準(zhǔn)分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容考核要點(diǎn)與評(píng)分辦法考核方法與關(guān)注點(diǎn)1負(fù)責(zé)人與職責(zé)（100）1.未明確主要負(fù)責(zé)人，否決本1.查看主要負(fù)責(zé)人的任命*1.1 1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安二級(jí)要素，即扣20分；文件及安全生產(chǎn)責(zé)任制，疋負(fù)責(zé)全生產(chǎn)的第 責(zé)任人，應(yīng)全面負(fù)2.考核主要負(fù)責(zé)人，不了解和否明確主要負(fù)責(zé)人是安全人5落實(shí)安全生產(chǎn)法等法律法生產(chǎn)第責(zé)任人；(20責(zé)安全生產(chǎn)工作，落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)賦予的對(duì)本單位安全生產(chǎn)工2.與主要負(fù)責(zé)人面談，考核基礎(chǔ)和基層工作。）作職責(zé)扣3分；主要負(fù)責(zé)人對(duì)自己安全職3.未落實(shí)每個(gè)崗位和部門的安責(zé)的了解情況，查看近兩年全生產(chǎn)

2、責(zé)任制，缺一個(gè)部門或崗位扣2分。安全生產(chǎn)年度工作計(jì)劃和取得成效；3.查看各級(jí)人員、各部門安 全生產(chǎn)責(zé)任制文本。52.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化，建設(shè)企業(yè)安全文化。1. 未按規(guī)范要求實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化，扣3分；2. 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人不是標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的主要負(fù)責(zé)人，扣3分；3. 主要負(fù)責(zé)人不重視安全文化建設(shè)，扣1分；未開(kāi)展多種形 式的安全文化建設(shè)活動(dòng)，扣1分。1. 查文件是否規(guī)定實(shí)施安 全標(biāo)準(zhǔn)化或是否制定實(shí)施 安全標(biāo)準(zhǔn)化工作方案或主 要負(fù)責(zé)人是否為標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng) 導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人，并親自組織 實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化；2. 與主要負(fù)責(zé)人面談，是否 了解安全文化建設(shè)的內(nèi)容， 開(kāi)展了哪些形式的安全文化活動(dòng)（形式包括：知

3、識(shí)演講比賽、漫畫(huà)等）。5 3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)作出明確 的、公開(kāi)的、文件化的安全承諾， 并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y 源支持。1. 主要負(fù)責(zé)人未做出明確的、 公開(kāi)的文件化的安全承諾，否 決本二級(jí)要素，即扣 20分；2. 抽查企業(yè)為實(shí)現(xiàn)安全承諾在 人力、財(cái)力、物力以及技術(shù)、 方法等方面的投入情況，一項(xiàng) 不滿足安全生產(chǎn)需要扣 1分；3. 查履行安全承諾的情況，一 人不符合扣1分。1. 查看安全承諾的文本，內(nèi) 容是否符合要求；2. 抽查員工對(duì)安全承諾內(nèi)容的了解情況；3. 查看企業(yè)在實(shí)現(xiàn)安全承 諾方面投入的文件和記錄；4. 抽查員工對(duì)安全承諾內(nèi) 容的了解。54.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召 開(kāi)安全生產(chǎn)委

4、員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱安 委會(huì)）或領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議。1. 每季度至少組織召開(kāi) 1次安 委會(huì)會(huì)議，總結(jié)本階段安全工 作情況，研究、制定存在問(wèn)題 的解決方案，布置下一階段安 全生產(chǎn)工作。應(yīng)做到：a）會(huì)議有 議題、b）會(huì)議記錄真實(shí)完整、c）形成會(huì)議紀(jì)要，一項(xiàng)不符合 扣1分；2. 主要負(fù)責(zé)人應(yīng)主持安委會(huì)會(huì) 議，安委會(huì)成員不得無(wú)故缺席， 一人不符合扣1分。1. 查看安委會(huì)（或領(lǐng)導(dǎo)小 組）會(huì)議記錄，內(nèi)容是否完 整、真實(shí)；2. 查看會(huì)議簽到表。1.企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防 為主”的安全生產(chǎn)方針。主要負(fù) 責(zé)人應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合 企業(yè)實(shí)際，組織制定文件化的安1. 未制疋文件化的安全生產(chǎn)方 針目標(biāo)，扣4分；2. 企業(yè)

5、的方針和目標(biāo)是否與企 業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適1.查看企業(yè)安全生產(chǎn)方針、1.2全生產(chǎn)萬(wàn)針和目標(biāo)。安全生產(chǎn)方應(yīng)，不符合扣2分；目標(biāo)文本；方針針和目標(biāo)應(yīng)滿足：3.企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)是否予2.抽查員工對(duì)方針、目標(biāo)的目標(biāo)4(1)形成文件，并得到本單位所以量化，未量化扣2分；了解情況；(10有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；4、抽查員工，一人不清楚扣13.查看企業(yè)安全生產(chǎn)方針、)(2)符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的分；目標(biāo)的公布、公告記錄。要求；5.查企業(yè)方針目標(biāo)公布方式，(3)與企業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相未采用公告欄、新聞媒體、報(bào)適應(yīng)；紙、卡片、電視、網(wǎng)絡(luò)等有效(4)與企業(yè)的其他方針和目標(biāo)具形式進(jìn)行公告，扣1分。有同等的

6、重要性；（5）公眾易于獲得。62.企業(yè)應(yīng)簽訂各級(jí)組織的安全目 標(biāo)責(zé)任書(shū)，確定量化的年度安全 工作目標(biāo)，并予以考核。各級(jí)組 織應(yīng)制定年度安全工作計(jì)劃，以 保證年度安全目標(biāo)的有效完成。1. 未制訂各級(jí)組織的安全目標(biāo) 責(zé)任（書(shū)），扣6分；缺一個(gè) 部門或崗位扣2分；2. 安全目標(biāo)責(zé)任（書(shū)）與企業(yè) 實(shí)際不符，一處扣2分；年度 安全工作目標(biāo)未量化， 處扣2分。1. 查看企業(yè)各級(jí)安全目標(biāo) 責(zé)任書(shū)，是否齊全，有沒(méi)有 量化；2. 查看各部門近兩年安全 工作計(jì)劃及完成情況考核 記錄。3、年度安全工作計(jì)劃及考核記 錄，缺一個(gè)部門扣2分。*1.3機(jī)構(gòu)設(shè)置(20)10 1.企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱安委會(huì)）或

7、領(lǐng)導(dǎo)小組， 設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專 職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定 配備注冊(cè)安全工程師。1. 未建立或虛設(shè)安委會(huì)（或安 全領(lǐng)導(dǎo)小組）扣5分；安委會(huì) 成員應(yīng)為各部門負(fù)責(zé)人，一個(gè) 不符合扣2分；2. 未設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，否 決要素本二級(jí)要素，即扣20分；1. 查看安委會(huì)（或領(lǐng)導(dǎo)小 組）設(shè)立文件；2. 查看安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) 設(shè)置、人員配備文件及安全 管理人員、注冊(cè)安全工程師 或安全主任資格證書(shū)。3.未配備注冊(cè)安全工程師或安 全主任，扣2分。52.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模大 小，設(shè)置相應(yīng)的管理部門。管理部門設(shè)置不健全（必須設(shè) 置安全管理部門）或虛設(shè)，扣 5分。查看企業(yè)組織機(jī)

8、構(gòu)設(shè)置文件或組織機(jī)構(gòu)圖。53.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會(huì)或 領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn) 管理網(wǎng)絡(luò)。安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)應(yīng)覆蓋整個(gè) 企業(yè)，不健全扣5分。對(duì)照企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置圖，檢查 安全管理網(wǎng)絡(luò)設(shè)置。1.4職責(zé)101.企業(yè)應(yīng)制定安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)。未制定覆蓋所有單位和部門的安全職責(zé)，每缺一個(gè)部門扣2分。1. 查看各部門安全生產(chǎn)責(zé) 任制文本；2. 抽查部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部 門職安全職責(zé)的了解情況。102.企業(yè)應(yīng)制定主要負(fù)責(zé)人、各級(jí)未指定覆蓋各級(jí)管理人員及從1.查看各級(jí)、各類人員安全管理人員和從業(yè)人員的安全職 責(zé)。業(yè)人員的安全職責(zé)，每缺一類 人員職責(zé)扣2分。生產(chǎn)職責(zé)文本；2.抽查人員對(duì)本崗位安

9、全職責(zé)的了解情況。103.企業(yè)應(yīng)建立安全責(zé)任考核機(jī) 制，對(duì)各級(jí)管理部門、管理人員 及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況 和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn) 行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。1、無(wú)安全責(zé)任考核制度（考核 職責(zé)、頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng) 懲辦法等）或未按制度進(jìn)行考 核，扣10分；制度不健全， 處扣2分；2、查考核記錄，缺一個(gè)部門或 人員扣2分；3、查各級(jí)組織安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管 理臺(tái)帳，無(wú)臺(tái)帳扣 3分，缺1 級(jí)臺(tái)帳扣1分。1. 查看安全責(zé)任考核制度 文本；2. 查看各部門、各級(jí)人員安 全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況考 核、獎(jiǎng)懲記錄。1.5安全 生產(chǎn) 投入 及工 傷保 險(xiǎn)(20)51.企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家、當(dāng)?shù)卣?有關(guān)安全生產(chǎn)費(fèi)

10、用提取規(guī)定，自 行提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專項(xiàng)用于 安全生產(chǎn)。1. 未建立安全投入保障制度， 扣5分；2. 安全費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)低于相關(guān) 規(guī)定，扣3分查看安全生產(chǎn)費(fèi)用提取制 度，安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取標(biāo) 準(zhǔn)是否符合高危行業(yè)企業(yè) 安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫 行辦法要求。102.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費(fèi) 用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn) 費(fèi)用，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳。1. 未建立安全費(fèi)用臺(tái)帳，扣5分；2. 安全費(fèi)用挪作他用的，扣5分；3. 安全費(fèi)用臺(tái)帳不全，一項(xiàng)不 符合扣2分。查看安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳。53.企業(yè)應(yīng)依法參 加工傷社 會(huì)保 險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。1.未依法為從業(yè)人員繳納工傷 保險(xiǎn)，扣5分；查看企業(yè)參保

11、證明和近兩 個(gè)月工傷保險(xiǎn)交費(fèi)回執(zhí)，核2.參加公司保險(xiǎn)人員不全的， 每少一人扣1分。對(duì)參保人數(shù)和在冊(cè)員工總 數(shù)。2 風(fēng)險(xiǎn)管理（100分）2.1范圍與評(píng)價(jià)方31.企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理 制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范 圍和準(zhǔn)則。1. 未指定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度， 扣3分；2. 未明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目的、范圍及準(zhǔn)則，扣1分；查看企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制 度（或程序文件、作業(yè)指導(dǎo) 書(shū)）。法(10)22.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍應(yīng)包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、 運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?dòng)；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的 活動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用 過(guò)程（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、

12、設(shè)備、車 輛、安全防護(hù)用品；（7）人為因素，包括違反操作規(guī) 程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；評(píng)價(jià)范圍不明確，或未覆蓋所 有活動(dòng)、區(qū)域扣2分。查看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍。（8）丟弁、廢弁、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害。23.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇有效、 可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)。常用的評(píng)價(jià)方法有：1）工作危害分析（JHA）;2）安全檢查表分析（SCL）；3）預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA ；4）危險(xiǎn)與可操作性分析 （HAZOP ;未確定危險(xiǎn)與有害因素辨識(shí)及 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，或方法不適用， 扣2分。查看所選的評(píng)價(jià)方法是否 能適用。5）失效模式與影響分析 （FMEA ;6）故障樹(shù)分析（FTA;7）事件樹(shù)分析

13、（ETA ;8） 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC） 等方法。34.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4）企業(yè)的安全生產(chǎn)萬(wàn)針和目標(biāo) 等。1. 未制疋評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，扣 3分；2. 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則不符合企業(yè)實(shí)際情 況，每一項(xiàng)扣1分。查看企業(yè)制定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。*2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(30)25 1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則， 選定合適的評(píng)價(jià)方法，定期和及 時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危 險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影 響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的 可能性和嚴(yán)重程度分析。1. 未定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，否決 本二級(jí)要素，即

14、扣 30分；2. 未根據(jù)已選定的危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別方法開(kāi)展辨識(shí)，扣3分；2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)未根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 并結(jié)合本單位的實(shí)際從影響 人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的 可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行分析， 扣10分；3. 危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)范圍有遺漏，每遺漏一處 扣3分。查看最近次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記 錄。52.企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參 與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。評(píng)價(jià)人員不合理，缺一類人員 未參與扣2分。核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組人員組 成。2.3風(fēng)險(xiǎn)控制(20)151.企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng) 營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的 風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將 風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以 接受的

15、程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控 制措施時(shí)：1）應(yīng)考慮：可行性；安全性； 可靠性；2）應(yīng)包括：工程技術(shù)措施； 管理措施；培訓(xùn)教育措施；1. 未劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、不確定重 大風(fēng)險(xiǎn)扣8分、控制措施不合 理，一項(xiàng)扣3分。2. 企業(yè)針對(duì)已經(jīng)確定的重大風(fēng) 險(xiǎn)應(yīng)逐項(xiàng)制定控制措施。一項(xiàng) 不符合要求或無(wú)控制措施清單 扣3分。3. 根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清 單，未按優(yōu)先控制的順序制訂 了控制措施實(shí)施計(jì)劃，一項(xiàng)不1. 查看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告和重 大風(fēng)險(xiǎn)清單；2. 對(duì)照重大風(fēng)險(xiǎn)查看風(fēng)險(xiǎn) 控制措施是否完善；3. 查看重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施 的落實(shí)情況記錄。個(gè)體防護(hù)措施。符合扣3分。4.未逐項(xiàng)落實(shí)所選定的控制措 施；對(duì)確定為重大隱患項(xiàng)目的 風(fēng)險(xiǎn)

16、，未制定隱患治理方案， 責(zé)任人、責(zé)任部門、時(shí)間表未 明確；未定期檢查措施落實(shí)情 況；竣工后有關(guān)部門未進(jìn)行驗(yàn) 收，每缺一項(xiàng)扣3分。52.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所 采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行 宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位 和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害 因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制1. 抽查從業(yè)人員熟知本崗位風(fēng) 險(xiǎn)及其控制措施的情況，每一 人不清楚扣1分；2. 抽查培訓(xùn)記錄或安全活動(dòng)記 錄，未有相關(guān)宣傳、培訓(xùn)的內(nèi)1. 抽查員工對(duì)本崗位風(fēng)險(xiǎn) 控制措施的了解情況；2. 查看安全教育培訓(xùn)記錄。措施。容，一處不符合扣1分。2.4隱患 治理(10)31.企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng) 目,下達(dá)隱患治理通知，限

17、期治 理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、 定資金來(lái)源、定治理期限。企業(yè) 應(yīng)建立隱患治理臺(tái)帳。1. 未建立隱患治理臺(tái)帳，扣3分；2. 隱患治理未符合上述要求的，一項(xiàng)扣1分。查看企業(yè)隱患治理臺(tái)帳及隱患整改通知書(shū)。22.企業(yè)應(yīng)對(duì)確定的重大隱患項(xiàng)目 建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：1）評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；2）評(píng)審意 見(jiàn)；3）隱患治理方案，包括資金 概預(yù)算情況等；4）治理時(shí)間表和 責(zé)任人；5）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。1. 未建立檔案，扣2分；2. 檔案內(nèi)容不全，一項(xiàng)扣1分。查看重大隱患項(xiàng)目檔案33.企業(yè)無(wú)力解決的重大事故隱1.未米取有效防范措施的，扣查看有關(guān)資料?；?，除米取有效防范措施外，應(yīng) 書(shū)面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)?

18、政府報(bào)告。3分；2.未書(shū)面向安監(jiān)部門和當(dāng)?shù)卣?府報(bào)告的，扣2分。無(wú)重大隱患按缺項(xiàng)處理。24.企業(yè)對(duì)不具備整改條件的重大 事故隱患，必須采取防范措施， 并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。未采取防范措施，未指定整改 計(jì)劃的，扣2分。無(wú)重大隱患按缺項(xiàng)處理。查看有關(guān)資料。*2.5重大危險(xiǎn) 源(20)61.企業(yè)應(yīng)按照 GB18218辨識(shí)并確定重大危險(xiǎn)源，建立重大危險(xiǎn)源 檔案。1.未進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)或未 建立重大危險(xiǎn)源檔案(內(nèi)容應(yīng) 包括危險(xiǎn)物質(zhì)名稱、數(shù)量、性 質(zhì)、位置、管理人員、管理制 度、評(píng)估報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告等)， 扣6 分;1. 查看現(xiàn)場(chǎng)，參照安全評(píng)價(jià) 報(bào)告確定企業(yè)是否構(gòu)成重 大危險(xiǎn)源；2. 對(duì)照重大危險(xiǎn)源

19、清單，檢 查重大危險(xiǎn)源檔案。2.重大危險(xiǎn)源檔案不全的，遺 漏項(xiàng)扣2分，檔案內(nèi)容不符 合要求的，一項(xiàng)扣2分。 2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)重大 危險(xiǎn)源設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。未設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)或 不符合有關(guān)規(guī)定的，否決本一 級(jí)要素，即扣20分。查看現(xiàn)場(chǎng)。 3.企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定期對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評(píng) 估。未定期對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安 全評(píng)估的，否決本二級(jí)要素， 即扣20分。對(duì)照重大危險(xiǎn)源清單檢查 安全評(píng)估報(bào)告。 4.企業(yè)應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的設(shè) 備、設(shè)施定期檢查、檢驗(yàn)，并做 好記錄。未對(duì)重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施 定期檢查、檢驗(yàn)的，否決本二 級(jí)要素，即扣20分。對(duì)照重大危險(xiǎn)源清單檢查 定期檢驗(yàn)檢測(cè)記錄

20、及最新 檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告。85.企業(yè)應(yīng)制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救1.未制疋重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援查看重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援援預(yù)案，配備必要的救援器材、 裝備，每年至少進(jìn)行 1次重大危 險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案演練。預(yù)案的，扣8分；2. 未配備必要的救援器材、裝 備或不足的，扣4分；3. 未進(jìn)行演練或演練頻次與記錄不符合的，扣2分。預(yù)案文本及演練記錄。66.企業(yè)應(yīng)將重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安 全措施、應(yīng)急措施報(bào)送當(dāng)?shù)乜h級(jí) 以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 部門和有關(guān)部門備案。未進(jìn)行備案的，扣6分。查看備案回執(zhí)及相關(guān)記錄。* 7.企業(yè)重大危險(xiǎn)源的防護(hù)距 離應(yīng)滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。不符 合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)米取切 實(shí)可行的防范措施，并在

21、規(guī)定期重大危險(xiǎn)源與條例第十條 規(guī)疋的八類場(chǎng)所、區(qū)域的 距離不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的，否決 本一級(jí)要素，即扣100分。對(duì)照規(guī)范進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并 參考當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管 理部門的書(shū)面意見(jiàn)。限內(nèi)進(jìn)行整改。2.6風(fēng)險(xiǎn)信息更新(10)41.企業(yè)應(yīng)適時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工 作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的 危險(xiǎn)、有害因素和隱患。1.檢查評(píng)價(jià)報(bào)告或記錄，對(duì)于 常規(guī)活動(dòng)，未每年進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)的，扣4分，危害識(shí)別不全 面扣1分。2 .非常規(guī)活動(dòng)(拆除、新改擴(kuò) 建項(xiàng)目、開(kāi)停車、較重要的工 藝和設(shè)備改變等)前未進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)的，扣2分；未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo) 嚴(yán)格審批，扣1分。查看年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告及 非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)檔案。22.企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審或檢杳

22、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。1.查企業(yè)的文檔、記錄，未每 年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)審或 檢查的扣2分；1. 查看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)審記錄；2. 查看企業(yè)事故臺(tái)帳和變2. 沒(méi)有檢查報(bào)告或不符合要求 的，每項(xiàng)扣1分；3. 查企業(yè)的事故臺(tái)帳、變更記 錄，對(duì)發(fā)生的事故或變更，未進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的，扣2分，評(píng)價(jià)、記錄不符合要求， 一項(xiàng)扣1分。更記錄。43.企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時(shí)及時(shí) 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他 要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術(shù)改造項(xiàng)目；上述情形發(fā)生時(shí)，未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的，扣4分，評(píng)價(jià)不全，一項(xiàng)不符合扣2分。查看企業(yè)近年相關(guān)生產(chǎn)記錄，確認(rèn)是否有此類情況發(fā)

23、生。4）有對(duì)事件、事故或其他信息的 新認(rèn)識(shí)；5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。3法律法規(guī)與管理制度（100）3.1法律法規(guī)(20)81.企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用的 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他 要求的管理制度，明確責(zé)任部門， 確定獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)，及 時(shí)識(shí)別和獲取，并定期進(jìn)行更新。1. 未建立文件化制度的，扣8分；2. 未明確責(zé)任部門的，扣2分。3. 未明確獲取渠道、方式、時(shí) 機(jī)等，扣2分；4. 未編制法律法規(guī)及其他要求 清單的，扣2分；5. 未及時(shí)更新法規(guī)清單，每一查看企業(yè)安全管理制度文 本以及收集的法律、法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單。清單中有過(guò)期、作廢或缺少 的法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，視 為未及時(shí)更

24、新。項(xiàng)不符合扣1分。72.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法 律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí) 對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，提 高從業(yè)人員的守法意識(shí)，規(guī)范安 全生產(chǎn)行為。1. 企業(yè)無(wú)宣傳和培訓(xùn)安全生產(chǎn) 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求 的活動(dòng)記錄的，扣 2分。2. 部門和基層單位無(wú)學(xué)習(xí)安全 生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他 要求的計(jì)劃和臺(tái)賬記錄的，扣 2分。3. 管理人員、現(xiàn)場(chǎng)工作人員有 違法行為的，一處扣 3分。1. 查看培訓(xùn)教育檔案和班組安全活動(dòng)記錄；2. 抽查作業(yè)人員安全操作。53.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。查培訓(xùn)或宣傳記錄，未及時(shí)傳 達(dá)給相關(guān)方的，每發(fā)現(xiàn)一次扣 1分。查看告

25、知和宣傳記錄。3.2符合性評(píng)價(jià)(15)15企業(yè)應(yīng)每年至少 1次對(duì)適用的安 全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他 要求進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，消除違規(guī) 現(xiàn)象和行為。未進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)的，扣10分，評(píng)價(jià)不全，漏一項(xiàng)法規(guī)的， 扣1分。查看最近次對(duì)適用的安 全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及 其他要求進(jìn)行符合性評(píng)價(jià) 記錄。3.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度(25)201.企業(yè)應(yīng)制訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制 度，至少包括1) 安全生產(chǎn)職責(zé)；2) 識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法 律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；3) 安全生產(chǎn)會(huì)議管理；4) 安全生產(chǎn)費(fèi)用；1. 查看文本，每缺少一項(xiàng)管理 內(nèi)容扣2分；2. 管理內(nèi)容應(yīng)符合國(guó)家法律法 規(guī)和企業(yè)的實(shí)際情況，不具可 操作性的

26、，每項(xiàng)內(nèi)容不滿足上 述要求，扣2分。查看企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制 度匯編。5）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理；6）管理制度評(píng)審和修訂；7）安全培訓(xùn)教育8）特種作業(yè)人員管理；9）管理部門、基層班組安全活動(dòng)管理；10）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；11）隱患治理；12）重大危險(xiǎn)源管理；13）變更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙 管理；16）消防管理；17）倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)安全管理；18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管 理；19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè) 施、特種設(shè)備等管理；20）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理；21）安全作業(yè)管理，包括動(dòng)火作 業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時(shí)用 電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作 業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備 檢維修作業(yè)

27、、高溫作業(yè)、抽堵盲 板作業(yè)管理等；22）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理，包括 劇毒化學(xué)品安全管理及危險(xiǎn)化學(xué) 品儲(chǔ)存、出入庫(kù)、運(yùn)輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報(bào)廢管理；25）承包商管理；26）供應(yīng)商管理；27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、 防毒管理；28）勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健 品管理；29）作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素檢測(cè) 管理；30）應(yīng)急救援管理；31）安全檢查管理；32）自評(píng)等。52.企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā) 放到有關(guān)的工作崗位。1. 查發(fā)放記錄，未發(fā)放到各個(gè) 工作崗位，缺少一個(gè)崗位，扣 2分；2. 抽查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)及工作崗位，每發(fā)現(xiàn)一處無(wú)規(guī)章制度，扣2分。1. 查看規(guī)章制度發(fā)放記錄；2. 抽

28、查工作崗位安全生產(chǎn) 規(guī)章制度。*3.4操作規(guī)程(25)20 1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、 設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材 料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī) 程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。1.1個(gè)崗位或工序無(wú)操作規(guī) 程，否決本二級(jí)要素， 即扣25 分；2.安全操作規(guī)程應(yīng)以危害分析 為依據(jù)，具有針對(duì)性、可靠性1. 對(duì)照企業(yè)生產(chǎn)工作崗位 設(shè)置清單，核查安全操作規(guī) 程文本；2. 抽查崗位安全操作規(guī)程。和實(shí)用性，一個(gè)不符合扣2分；3. 安全操作規(guī)程應(yīng)發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，每缺少一個(gè)扣2分；4. 各相關(guān)崗位持有的安全操作 規(guī)程應(yīng)疋最新的有效版本，母 一個(gè)不符合扣1分。52.企業(yè)應(yīng)在新工乙、新技術(shù)、新 裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)

29、或投用前，組 織編制新的操作規(guī)程。如出現(xiàn)上述情況，未編制新的 操作規(guī)程的，每項(xiàng)扣 2分。無(wú)上次情況時(shí)按缺項(xiàng)處理。對(duì)照安全評(píng)價(jià)報(bào)告核查企 業(yè)是否存在新工藝、新技 術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或 使用，并檢查相配套的操作 規(guī)程；3.5修訂(15)91.企業(yè)應(yīng)明確評(píng)審和修訂安全生 產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和 頻次，定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，確 保其有效性和適用性。在發(fā)生以 下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)的規(guī)章 制度或操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審、修訂：1）當(dāng)國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、 規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布 時(shí)；2）當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生 重大變化時(shí)；3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建 時(shí)；1. 未制定評(píng)審和修訂制度，扣5分

30、。2. 未規(guī)定評(píng)審和修訂的時(shí)機(jī)、 頻次，扣4分。3. 未定期對(duì)管理制度或操作規(guī) 程進(jìn)行評(píng)審和修訂的，每缺一 種扣1分。1. 查看企業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn) 規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審 和修訂的管理制度；2. 查看對(duì)安全管理制度和 操作規(guī)程的評(píng)審和修訂記 錄。4）當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備 發(fā)生變更時(shí)；5）當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門提出相關(guān) 整改意見(jiàn)時(shí)；6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中 發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問(wèn)題 時(shí)；7）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)；8）其它相關(guān)事項(xiàng)。22.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技 術(shù)人員、操作人員和工會(huì)代表參 加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程1. 評(píng)審記錄中，缺少一類人員簽名扣1分

31、；2. 未注明生效日期，缺一種扣查看企業(yè)對(duì)安全管理制度 和操作規(guī)程的評(píng)審和修訂 記錄。評(píng)審和修訂，注明生效日期。1分。23.企業(yè)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)管理人員 和操作人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)修訂后的安 全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。查培訓(xùn)記錄，一項(xiàng)不符合扣2分。查看培訓(xùn)記錄。24.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī) 程。查檔案和現(xiàn)場(chǎng)，處不致， 扣2分。抽查崗位持有的安全生產(chǎn) 管理制度和操作規(guī)程。4培訓(xùn)教育（100）4.1培訓(xùn)教育管理31.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育 制度，依據(jù)國(guó)家、地方及行業(yè)規(guī) 定和崗位需要，制定適宜的安全 培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷1. 未制訂培訓(xùn)教育目標(biāo)和要 求，扣1分；2.

32、未按規(guī)定識(shí)別培訓(xùn)教育需求 或識(shí)別不全，扣2分；3. 無(wú)有效安全培訓(xùn)教育計(jì)劃， 扣2 分;1. 查看培訓(xùn)需求方面的資 料（如基層組織的培訓(xùn)計(jì)劃 或基層人員的培訓(xùn)申請(qǐng)）；2. 查看培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃(10)變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定 期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定 并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。4.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃未有效實(shí) 施，扣2分。的內(nèi)容包括：培訓(xùn)的內(nèi)容、 對(duì)象、時(shí)間、地點(diǎn)及師資、 資金、設(shè)施等方面的內(nèi)容。12.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安 全培訓(xùn)教育所需人員、資金和設(shè) 施。未落實(shí)組織培訓(xùn)教育的人員、 資金或設(shè)施，扣1分。查有無(wú)培訓(xùn)場(chǎng)所、組織實(shí)施 的人員、教師、或培訓(xùn)計(jì)劃 有無(wú)落實(shí)（包括培訓(xùn)教育資 金

33、計(jì)劃不落實(shí)）等。23.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn) 教育檔案。1. 未建立培訓(xùn)教育檔案或檔案 不全，扣2分；2. 培訓(xùn)教育臺(tái)賬（記錄）不符 合，每項(xiàng)扣0.5分。1. 在冊(cè)員工的數(shù)量與實(shí)際 是否相符；2. 抽查部分員工，檢查檔案 的內(nèi)容與實(shí)際是否相符。3. 培訓(xùn)檔案應(yīng)記錄培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、和考核結(jié)果等。14.企業(yè)安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更 時(shí)，應(yīng)記錄變更情況。1. 未記錄變更情況，扣 1分；2. 記錄不全，每條扣 0.5分。1. 查變更記錄，一般要求至 少半年對(duì)年度教育培訓(xùn)計(jì) 劃進(jìn)行 次評(píng)審，根據(jù)評(píng)審 結(jié)果確定是否需要變更。2. 查培訓(xùn)教育計(jì)劃的執(zhí)行 情況，未按計(jì)劃進(jìn)行視為有 變更。25.企業(yè)安全培訓(xùn)教育

34、主管部門應(yīng) 對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。1. 無(wú)評(píng)價(jià)記錄扣2分；2. 漏評(píng)一次扣0.5分。主要根據(jù)上述幾個(gè)方面檢 查每次教育培訓(xùn)效果評(píng)價(jià) 的內(nèi)容，記錄及改進(jìn)方案記 錄。16.企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和 全員培訓(xùn)的目標(biāo)，對(duì)在崗的從業(yè)1.培訓(xùn)目標(biāo)未包含終身教育或 全員培訓(xùn)扣1分；根據(jù)培訓(xùn)教育管理制度及 培訓(xùn)檔案做出綜合判斷。人員進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。2.對(duì)在崗人員的教育培訓(xùn)未經(jīng) 常進(jìn)行的扣1分。*4.2管理 人員 培訓(xùn) 教育(20)10 1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn) 管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn) 教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對(duì)其 安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合 格，取得安全資格證書(shū)后方可任 職，并按規(guī)疋參

35、加母年再培訓(xùn)。1. 主要負(fù)責(zé)人或安全管理人 員未取得安全資格證書(shū)或證 書(shū)失效，否決本二級(jí)要素，即 扣20分；2. 未參加繼續(xù)教育，人不符 合，扣5分；3. 生產(chǎn)企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人或安 全管理人員的基本從業(yè)條件不 符合關(guān)于規(guī)范危險(xiǎn)化學(xué)品生 產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導(dǎo)意見(jiàn)(粵安監(jiān)2009374 號(hào))的，一人不符合，扣5分.1. 查有關(guān)證書(shū)；2. 查看繼續(xù)教育的記錄。102.企業(yè)其他管理人員，包括管理 部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、 專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教 育由企業(yè)相關(guān)部門組織，經(jīng)考核 合格后方可任職。企業(yè)其他管理人員上崗前未經(jīng) 培訓(xùn)考核合格的，一人不符合 扣2分。1. 先任職。后上崗視為未考

36、核而上崗；2. 查相關(guān)培訓(xùn)記錄。4.3從業(yè) 人員 培訓(xùn) 教育(20)51.企業(yè)應(yīng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全培 訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上 崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)， 再培訓(xùn)時(shí)間不得少于國(guó)家或地方 政府規(guī)定學(xué)時(shí)。1. 查培訓(xùn)記錄和抽查相關(guān)人 員，上崗前未進(jìn)行安全培訓(xùn)教 育，一人扣2分；2. 每年未進(jìn)行再培訓(xùn)或再培訓(xùn) 學(xué)時(shí)不足的，一人扣 2分；3. 生產(chǎn)企業(yè)的危險(xiǎn)作業(yè)崗位操 作人員的基本從業(yè)條件不符合關(guān)于規(guī)范危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企 業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導(dǎo)意 見(jiàn)(粵安監(jiān)2009374號(hào)) 的，一人不符合，扣 2分。查教育培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄 及員工培訓(xùn)檔案，是否符合 上述要求。52.企業(yè)特種作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)

37、規(guī) 定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種抽查特種作業(yè)人員臺(tái)賬及特種 作業(yè)操作資格證書(shū)，每人不符根據(jù)企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，查特種作業(yè)人員證作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并 定期復(fù)審。合扣2分。件。1. 特種作業(yè)人員是否取證；2. 證件是否有效。43.企業(yè)從事危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{ 駛員、船員、押運(yùn)人員，必須經(jīng) 所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府交通 部門考核合格（船員經(jīng)海事管理 機(jī)構(gòu)考核合格），取得從業(yè)資格 證，方可上崗作業(yè)。1. 抽查作業(yè)人員臺(tái)賬及上崗資 格證書(shū)，每人不符合扣 2分；2. 本單位無(wú)運(yùn)輸車輛、無(wú)相關(guān) 人員時(shí)作缺項(xiàng)處理。查相關(guān)記錄。64.企業(yè)應(yīng)在新工乙、新技術(shù)、新 裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對(duì)有關(guān)人 員進(jìn)行專門

38、培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后， 方可上崗。1. 未對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn) 或未經(jīng)考核合格上崗，一人次 扣3分；2. 無(wú)“四新”投產(chǎn)的按缺項(xiàng)處根據(jù)企業(yè)的實(shí)際確定有無(wú)“四新”內(nèi)容，如有則查安 全培訓(xùn)計(jì)劃及員工安全培 訓(xùn)檔案與實(shí)際是否符合。理。*4.4新從 業(yè)人 員培 訓(xùn)教育（20） 1.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)疋，對(duì)新從 業(yè)人員進(jìn)行廠級(jí)、車間（工段） 級(jí)、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考 核合格后，方可上崗。1人次未接受二級(jí)培訓(xùn)教育而 上崗，否決本二級(jí)要素，即扣 20分。1.查安全教育培訓(xùn)制度 有無(wú)相關(guān)要求；2.新員工是 否按照要求進(jìn)行培訓(xùn)。202.企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育 時(shí)間不得少于國(guó)家或地方政府規(guī) 定學(xué)時(shí)。抽查培訓(xùn)記

39、錄和相關(guān)人員，一人次不符合扣4分。查培訓(xùn)記錄，查員工。4.5其他人員培訓(xùn)31.企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位 一年以上（含一年）者，應(yīng)進(jìn)行車 間（工段）、班組級(jí)安全培訓(xùn)教 育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查培訓(xùn)記錄和抽查相關(guān)人員， 一人次不符合扣1分。1.根據(jù)公司實(shí)際情況確定 有無(wú)上述人員，2.如有則檢 查員工培訓(xùn)檔案或員工培 訓(xùn)記錄是否按照要求進(jìn)行教育(10)培訓(xùn)。22.企業(yè)應(yīng)對(duì)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人 員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意 事項(xiàng)的培訓(xùn)教育。查培訓(xùn)記錄及現(xiàn)場(chǎng)，一人次不 符合扣1分。般在企業(yè)的門口進(jìn)行（也 有在企業(yè)安全教育室進(jìn) 行），廠門口一般有外來(lái)人 員進(jìn)廠須知（制度、規(guī)定）， 有講解、錄像等多種

40、形式， 并簽名領(lǐng)取參觀、出入證（一般證件上有相關(guān)內(nèi)容， 并規(guī)定活動(dòng)區(qū)域，特殊場(chǎng)所 必須有陪同人員才能進(jìn)入）53.企業(yè)應(yīng)對(duì)承包商的作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓(xùn)教1.查承包商管理制度，應(yīng)有對(duì) 承包商作業(yè)人員安全培訓(xùn)教育 并經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證的規(guī)規(guī)范要求對(duì)承包商的教育培訓(xùn)有：1.入廠安全培訓(xùn)教育；育記錄。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，作業(yè) 現(xiàn)場(chǎng)所在基層單位應(yīng)對(duì)施工單位 的作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前安全 培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記 錄。定，無(wú)規(guī)定扣 5分；2. 無(wú)培訓(xùn)記錄扣3分；3. 現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽查入廠證，每人 次不符扣1分。2.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全培訓(xùn)教冃， 考評(píng)時(shí)主要查相關(guān)的培訓(xùn) 記錄

41、。4.6日常 安全 教育(20)41.企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月 度安全活動(dòng)計(jì)劃開(kāi)展安全活動(dòng)和 基本功訓(xùn)練。1. 查管理部門、班組級(jí)的安全 活動(dòng)計(jì)劃，無(wú)計(jì)劃一個(gè)扣2分。2. 計(jì)劃內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng) 扣0.5分。查活動(dòng)記錄是否符合要求。42.班組安全活動(dòng)每月不少于 2次， 每次活動(dòng)時(shí)間不少于 1學(xué)時(shí)。班 組安全活動(dòng)應(yīng)有負(fù)責(zé)人、有計(jì)劃、 有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)查班組活動(dòng)記錄和抽查相關(guān)人 員，一人次不符合扣 0.5分。1. 查管理部門、班組應(yīng)月度 安全活動(dòng)計(jì)劃；2. 活動(dòng)的內(nèi)容是否與本職 工作相結(jié)合。每月至少參加1次班組安全活動(dòng)， 基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng) 每月至少參加2次班組安全活動(dòng)。

42、43.管理部門安全活動(dòng)每月不少于1次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于 2學(xué)時(shí)。查管理部門活動(dòng)記錄和抽查相 關(guān)人員，一人次不符合扣0.5分。查班組活動(dòng)記錄是否符合 要求。44.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)每月至少1次對(duì)安全活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查，并 簽字。查記錄，無(wú)管理人員檢查簽字， 一處扣0.5分。查管理部門活動(dòng)記錄是否符合要求。45.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ?安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)結(jié)合安全生 產(chǎn)實(shí)際，制定管理部門、班組月1. 查公司級(jí)安全活動(dòng)計(jì)劃，無(wú) 計(jì)劃扣2分。2. 計(jì)劃是否規(guī)定責(zé)任部門、活查管理部門、班組應(yīng)月度安 全活動(dòng)計(jì)劃記錄。度安全活動(dòng)計(jì)劃，規(guī)定活動(dòng)形式、 內(nèi)容和要求。動(dòng)形式、內(nèi)容、要求

43、和頻次等。一項(xiàng)不符合扣 0.5分。5生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全（100）*5.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)（15）51.企業(yè)應(yīng)確保建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 與建設(shè)項(xiàng)目的主體工程同時(shí)設(shè) 計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和 使用。查項(xiàng)目建設(shè)“三同時(shí)”資料，發(fā)現(xiàn)一個(gè)項(xiàng)目資料不全，缺一項(xiàng)資料扣2分。危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安 全許可實(shí)施辦法（8號(hào)令） 實(shí)施之前的建設(shè)項(xiàng)目按缺 項(xiàng)處理。52.企業(yè)應(yīng)按照建設(shè)項(xiàng)目安全許可 有關(guān)規(guī)定，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)立階 段、設(shè)計(jì)階段、試生產(chǎn)階段和竣 工驗(yàn)收階段規(guī)范管理。查各階段資料及審查報(bào)告，項(xiàng)不符合扣2分。查閱建設(shè)項(xiàng)目各個(gè)階段的 文件、資料。33.企業(yè)應(yīng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的施工過(guò)程1.查施工監(jiān)督管理記錄，未進(jìn)1.企業(yè)有無(wú)專

44、門的機(jī)構(gòu)及實(shí)施有效安全監(jiān)督，保證施工過(guò) 程處于有序管理狀態(tài)。行有效管理，一項(xiàng)不符合扣2分；2.無(wú)在建項(xiàng)目按缺項(xiàng)處理。人員對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的施工進(jìn) 行管理；2.查與施工單位的安全協(xié) 議，監(jiān)督管理記錄和施工單 位資質(zhì)。24.企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的變 更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履 行變更程序，對(duì)變更全過(guò)程進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)管理。查變更資料，一項(xiàng)不符合扣1分，未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的扣 2分。查工程變更記錄：1. 有無(wú)履行嚴(yán)格的審批程 序；2. 對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有無(wú)進(jìn)行 分析；3. 變更記錄與現(xiàn)場(chǎng)情況。 5.企業(yè)應(yīng)采用先進(jìn)的、安全性 能可靠的新技術(shù)、新工乙、新設(shè)采用淘汰落后的工藝設(shè)備的，否決本二級(jí)要素，即扣 15分。1.按國(guó)

45、家產(chǎn)業(yè)政策判定，注 意規(guī)疋的時(shí)間界限。備和新材料。2.根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行檢查， 但必須是安全性能可靠。*5.2安全設(shè)施(25)51.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全設(shè)施管理 制度，建立安全設(shè)施臺(tái)帳。1. 無(wú)安全設(shè)施管理制度或臺(tái)帳，扣5分；2. 抽查安全設(shè)施管理制度和臺(tái)帳，一項(xiàng)內(nèi)容不符合扣 1分。參考安監(jiān)總?；?007225號(hào)危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安 全設(shè)施目錄（試行），分類 建立本企業(yè)安全設(shè)施管理 臺(tái)帳，注明所有安全設(shè)施型 號(hào)、所在部位、管理責(zé)任人、 檢測(cè)檢驗(yàn)等情況。 2.企業(yè)應(yīng)確保安全設(shè)施配備符 合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，做到：1）宜按照SH3063在易燃、易爆、 有毒區(qū)域設(shè)置固定式可燃?xì)怏w和/或有毒氣體的檢測(cè)報(bào)警

46、設(shè)施，報(bào) 警信號(hào)應(yīng)發(fā)送至工藝裝置、儲(chǔ)運(yùn) 設(shè)施等控制室或操作室；2）按照GB50351在可燃液體罐區(qū) 設(shè)置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設(shè)置圍堤并進(jìn)行防腐處理；3）宜按照SH3097在輸送易燃物 料的設(shè)備、管道安裝防靜電設(shè)施；4）按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷安全設(shè)施配備有一項(xiàng)不符合 國(guó)家有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，否決本 二級(jí)要素，即扣25分。根據(jù)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照現(xiàn)場(chǎng) 逐一進(jìn)行檢查。對(duì)涉及國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于公布首批重點(diǎn)監(jiān)管 的危險(xiǎn)化工工藝目錄的通 知（安監(jiān)總管三2009 116號(hào)）的首批重點(diǎn)監(jiān)管的 危險(xiǎn)化工工藝，應(yīng)符合首 批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工 藝安全控制要求、重點(diǎn)監(jiān)控 參數(shù)及推薦的控制方案設(shè)施；5）按照 GB

47、50016 GB50140 配置消防設(shè)施與器材；6）按照GB50058設(shè)置電力裝置；7）按照GB11651配備個(gè)體防護(hù)設(shè) 施；8）廠房、庫(kù)房建筑應(yīng)符合GB50016 GB5O1609）在工藝裝置上可能引起火災(zāi)、 爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢 測(cè)儀表、聲和/或光報(bào)警和安全聯(lián) 鎖裝置等設(shè)施。53.企業(yè)的各種安全設(shè)施應(yīng)有專人 負(fù)責(zé)管理，定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)。1. 查定置管理圖或安全設(shè)施臺(tái)賬，無(wú)專人管理，扣 5分；2. 查現(xiàn)場(chǎng)和記錄，未按規(guī)定進(jìn)行檢查和維護(hù)保養(yǎng)，一項(xiàng)扣1分。查安全設(shè)施有無(wú)專人負(fù)責(zé) 管理，查定期檢查、維護(hù)、 保養(yǎng)記錄。74.安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計(jì) 劃，定期檢維修。安全設(shè)施不得 隨意拆除

48、、挪用或棄置不用，因 檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng) 立即復(fù)原。1. 無(wú)安全設(shè)施檢維修計(jì)劃，扣4 分；、，、，、2. 安全設(shè)施隨意拆除、挪用或 棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完后未立即復(fù)原，扣3分。查檢維修計(jì)劃、記錄及現(xiàn) 場(chǎng)。85.企業(yè)應(yīng)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行 規(guī)范管理，建立監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備 臺(tái)帳，定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并1. 無(wú)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳扣4分；2. 安全設(shè)施未定期校準(zhǔn)和維查臺(tái)帳及相關(guān)校準(zhǔn)報(bào)告和 維護(hù)記錄。保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)的記錄。護(hù)，扣4分；3. 一般的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備未定 期檢驗(yàn)的，一項(xiàng)扣 0.5分。5.3特種設(shè)備(10)11.企業(yè)應(yīng)按照特種設(shè)備安全監(jiān) 察條例管理規(guī)定，對(duì)特種設(shè)備 進(jìn)行規(guī)

49、范管理。1. 未建立特種設(shè)備管理制度， 扣1分；2. 制度不符合條例要求， 一項(xiàng)扣0.5分。1. 查有無(wú)特種設(shè)備安全管 理制度.2. 制度內(nèi)容是否符合條 例要求； 、一3. 是否按照制度執(zhí)行。22.企業(yè)應(yīng)建立特種設(shè)備臺(tái)帳和檔 案。查特種設(shè)備分類臺(tái)賬，并核對(duì) 檔案；無(wú)檔案、臺(tái)賬，扣1分。查臺(tái)賬和有關(guān)檔案。13.特種設(shè)備投入使用前或者投入 使用后30日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向直轄 市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管 理部門登記注冊(cè)。1.查特種設(shè)備的使用登記證，一臺(tái)設(shè)備不符合扣 0.5分。查特種設(shè)備登記注冊(cè)的的相關(guān)資料和使用登記證。14.企業(yè)應(yīng)對(duì)在用特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng) 常性日常維護(hù)保養(yǎng)，至少每月進(jìn) 行1次檢查，并保存記

50、錄。查維修保養(yǎng)記錄，一項(xiàng)不符合扣0.5分。查特種設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng) 記錄。25.企業(yè)應(yīng)對(duì)在用特種設(shè)備及安全 附件、安全保護(hù)裝置、測(cè)量調(diào)控 裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進(jìn)行定 期校驗(yàn)、檢修，并保存記錄。查檢驗(yàn)、檢測(cè)報(bào)告和檢修記錄， 一項(xiàng)不符合扣1分。1. 查閱特種設(shè)備定期校驗(yàn)、 檢測(cè)報(bào)告和維修記錄；2. 現(xiàn)場(chǎng)抽查校驗(yàn)情況。26.企業(yè)應(yīng)在特種設(shè)備檢驗(yàn)合格有 效期屆滿前1個(gè)月向特種設(shè)備檢 驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提出定期檢驗(yàn)要求。 未經(jīng)定期檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的 特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用。企業(yè) 應(yīng)將安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志置于或者 附著于特種設(shè)備的顯著位置。1. 查檢驗(yàn)、檢測(cè)報(bào)告，過(guò)期未 檢或檢測(cè)不合格繼續(xù)使用的， 扣0.5分；2、

51、查現(xiàn)場(chǎng)，無(wú)特種設(shè)備的安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志，不符合扣0.5分。1. 特種設(shè)備定期檢驗(yàn)、檢測(cè) 報(bào)告；2. 抽查現(xiàn)場(chǎng)的合格證；3. 未檢測(cè)的特種設(shè)備需提 供企業(yè)報(bào)廢及質(zhì)監(jiān)部門的 停用、注銷等相關(guān)資料。17.企業(yè)特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱 患，無(wú)改造、維修價(jià)值，或者超 過(guò)安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限， 應(yīng)及時(shí)予以報(bào)廢，并向原登記的 特種設(shè)備監(jiān)督管理部門辦理注 銷。1. 特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患 仍在使用的，扣1分；2. 查相關(guān)報(bào)廢、注銷資料，一 項(xiàng)不符合扣0.5分。1. 現(xiàn)場(chǎng)檢查和查閱相關(guān)資料；2. 查閱相關(guān)報(bào)廢、注銷審批 資料。*5.4工藝安全(25)31.企業(yè)操作人員應(yīng)掌握工藝安全 信息，主要包括：1）化學(xué)品危險(xiǎn)性信息：物理特性、 化學(xué)特性、毒性、職業(yè)接觸限值；2）工藝信息：流程圖、化學(xué)反應(yīng) 過(guò)程、最大儲(chǔ)存量、工藝參數(shù)安 全上下限值；抽查企業(yè)操作人員對(duì)化學(xué)品危 險(xiǎn)性信息、工藝信息、設(shè)備信 息的掌握程度。一人次不熟練 扣1分。到生產(chǎn)崗位抽查工藝操作 人員對(duì)本工藝這三類信息 的掌握情況。3）設(shè)備信息：設(shè)備材料、設(shè)備和 管道圖紙、電氣類別、調(diào)節(jié)閥系 統(tǒng)、安全設(shè)施。4 2.企業(yè)應(yīng)保證下列設(shè)備設(shè)施運(yùn) 行安全可靠、完整：1）壓力容器和壓力管道，包括管 件和閥門；2）泄壓和排空系統(tǒng)；3）緊急停車系統(tǒng)；4）監(jiān)控、報(bào)警系