下半年證券交易全真模擬試題二

1、08下半年證券交易全真模擬試題一:單選題（共70題,每題0.5分共計(jì) 35分）1 、深圳證券交易所債券回購的 交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位、A 1手B、10手C、100手D 1000 手 2、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易、這是（） 原則、A、公開B、公平C、公正D前面三個(gè)都不對3、以券融資即債券持有人 將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為、A、抵押品B、質(zhì)押物C、交換物D本金4、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（）、A證券 自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)5、證券

2、交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能， 不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C不成交D推遲成交6賦予期權(quán) 購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（）、A看跌期權(quán)B、看漲期權(quán)C、利率 期權(quán)D外匯期權(quán)7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）A、靈活性B、收益性C持久性D穩(wěn)定性8標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各 種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成、 A公式考試大收集整理B、折算率C、面 值D現(xiàn)值9、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券、A 國債B、股票C、基金D企業(yè)債券10、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有 的性質(zhì)A.債券B股權(quán)C期權(quán)D.期貨11、證券公司在特殊情況下，（）以他人 名義設(shè)立的賬戶

3、從事證券自營業(yè)務(wù)、 A可以使用B、可以借用C可以租用 D 也不能使用 12、中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息 系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范 （試行），從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技 術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的 管理標(biāo)準(zhǔn)、A XXXXBXXXXCXXXXDXXXX13證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）A 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查 B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 C制度建 設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查 D事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 14、（）是證券經(jīng) 營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一、 A證監(jiān)會收到完整申請資料后， 即刻對申請文件進(jìn)

4、行審查B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格 證書C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請 的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核 D證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 證券自營業(yè)務(wù)管理辦法第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件 15、證 券服務(wù)部籌建期為 （）個(gè)月、 A、 3B、 5C、 6D、 916、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定， 為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)， 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 （）%、A、30B、 40C 50D 6017、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是 （）、A國債B 公司債C轉(zhuǎn)債D股票18、公司收購、出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近

5、經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額 （）以上，應(yīng)由公司董事會批準(zhǔn)， 并向交易所報(bào)告并公告、 A、5 B、8% C 10% D 12% 19、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng) 批準(zhǔn)、A.中國證監(jiān)會B中國紀(jì)委C全國人民代表大會 D.國務(wù)院20、自營買賣上市證券 具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)、A交易手續(xù)簡單B、費(fèi)時(shí)少C比較分散D流動 性強(qiáng)21、一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、（）交易契約行為、A、一次B、三次 C四次D二次22、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括 （）、A道德品質(zhì)要求、 知識結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求B道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) C知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎(jiǎng)罰 分明

6、D職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心23、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng) 不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（） 、 A、 15%B、 38%C、 510%D、 210%24、 中國證監(jiān)會于XXXX年制定并頒布了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī) 范（試行） ，從（）等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo) 準(zhǔn)、A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境 B硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理 C 人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理D管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理 25、（）不得開立B股帳戶、A、外國法 人、自然人和其他組織 B港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C

7、中國法人 D定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人、26、（）是指由于記名證券的交易使股權(quán) （債權(quán)） 從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股 權(quán)（債權(quán)）過戶、A交易性過戶B非交易性過戶C賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D柜臺過 戶 27、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè) 營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）A當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D 特約日交收 28、上市公司應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后 （）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告、 A、120B 60C 90D 15029、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)A998D號上市公司股東大 會規(guī)范意見，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，

8、公 司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后（）內(nèi)完成股利 （或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)、 A 1個(gè)月B、25天C 2個(gè)月D 90天30、上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大 會召開前（）刊登召開股東大會通知、A、 30 日 B、 40 日 C、 20 日 D、 10 日 31 、目前，我國對（）實(shí)行T+3交收方式、A A股B、B股C基金券D債券32、 準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件、A全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”B一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”D 一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” 33、根據(jù)中國證

9、監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定， 證券公司從 事自營業(yè)務(wù)， 持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額， 不得超過其凈資產(chǎn) 的（）% A 10B 20C 30D 4034、證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（）兩種、A職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)D 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員、A發(fā)行人的打字 員B、出租車司機(jī)C、通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員D根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢的人員36、折算率由交易所會同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及（） ，對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算 并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率、A、市場利率B市場

10、價(jià)格C、風(fēng)險(xiǎn)D面值37、下面的（）不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)、A、市場性B、連通性CA、7B、15C、20D、3040、經(jīng)濟(jì)性D公平性38、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）A利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)（通貨 膨脹風(fēng)險(xiǎn)）、政治風(fēng)險(xiǎn)B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn) D基本 風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn) 39、負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后， 應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報(bào)告、開立證券賬戶的基本原則是 、A.合法性和公正性 B真實(shí)性和公開性C合法性和真實(shí)性D.公正性和公平性41、證券營業(yè)部的損益管理大致包括（）、 A統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算 B分帳管理、計(jì)息、對帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自

11、由C、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理 D財(cái)務(wù)收支管理考 試大收集整理 42、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心 （異地清 算代理機(jī)構(gòu)）、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（） A 級清算模 式B、二級清算模式C三級清算模式D四級清算模式43、證券交易所會員是 指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立、 具有法人資格、 依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取 得證券交易所會籍的（）、A上市公司B、證券公司C商業(yè)銀行D證券登記 結(jié)算公司 44、在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券 清算、A 級清算B二級清算C、三級清算D四級清算45、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的 監(jiān)察通?？蓮模ǎ?/p>

12、等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的、A制度、監(jiān)察和自律管理B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備C、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察 D制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查46、一般規(guī)定， 交易所會員在至少保留 （）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、 A、 4B、 3C、 2D、 147、（）是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶 （如異地客戶）而設(shè)立的、A當(dāng)日 交收B、次日交收C特約日交收D發(fā)行日交收48、準(zhǔn)確地說，（）是申請自營 業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件、A業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書B 2/3以上業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書C、主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 D、 23主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè) 人員資格證書49、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）、A數(shù)量、質(zhì)量管理； 突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng) B、機(jī)型、容量、數(shù)量 C機(jī)型先進(jìn)、容 量充足、數(shù)量足夠D運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度 50、從一定意義上來說， 證券自營的市場風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)、 這種風(fēng)險(xiǎn)往 往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（） ，另 一類是（）、A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B、基本風(fēng)險(xiǎn)非基本風(fēng)險(xiǎn) C政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)D市場