不合格品處置考核管理辦法(修訂)

1、不合格品處置考核管理辦法（試行）1目的規(guī)范不合格品的處置流程和考核辦法，減少和預(yù)防不合格品的發(fā)生。2 范圍 本辦法適用于采購和外協(xié)產(chǎn)品的入庫檢驗、自制件入庫檢驗和總成產(chǎn)品的入庫檢驗時發(fā)現(xiàn)的不合格品以及從用戶退回的不合格品。3 職責(zé)3.1 外檢處負責(zé)組織對不合格的原材料和外協(xié)件的返工、返修、讓步、拒收的評審和確認工作，考核責(zé)任供應(yīng)商；對拒收的產(chǎn)品，外檢處應(yīng)立即通知采購供應(yīng)處；3.2 分廠質(zhì)檢處分別負責(zé)組織對入庫零部件和產(chǎn)品總成不合格品的評審、標(biāo)識、隔離和處置；考核外檢處和生產(chǎn)車間；3.3 質(zhì)量檢驗員負責(zé)產(chǎn)品、零部件返工、返修、挑選使用的放行或接收評判，以及對相關(guān)責(zé)任人的考核；負責(zé)讓步、報廢的意見

2、的提出；3.4 質(zhì)檢處部門負責(zé)人要不定期抽檢入庫產(chǎn)品，對質(zhì)檢員的工作進行監(jiān)督；負責(zé)對外協(xié)、自制零部件和總成產(chǎn)品的讓步、報廢的審核；負責(zé)組織樣品的評審，產(chǎn)品入庫簽批；3.5 分廠廠長負責(zé)外協(xié)、自制零部件、總成產(chǎn)品的讓步和報廢處理的協(xié)調(diào)和批準(zhǔn)；3.6 倉儲處負責(zé)退庫不合格原材料和外協(xié)件的隔離；3.7 生產(chǎn)車間負責(zé)工序不合格的評審和處置，按要求對入庫檢驗時發(fā)現(xiàn)的不合格品實施返工、返修，實施讓步和報廢手續(xù)的處理；3.8 售后服務(wù)科負責(zé)及時收集市場質(zhì)量零公里故障、三包信息，考核質(zhì)檢處及相關(guān)責(zé)任部門；3.9 財務(wù)中心負責(zé)外購產(chǎn)品讓步考核的扣款；3.10 人力資源部負責(zé)自制產(chǎn)品讓步、報廢考核的扣款。4 辦法

3、內(nèi)容4.1 不合格品的處置方式：返工、返修、挑選使用；讓步使用、放行或接收；報廢或拒收。4.2 采購和外協(xié)產(chǎn)品4.2.1 規(guī)定要求a）外檢員依據(jù)檢驗標(biāo)準(zhǔn)要求，實施檢驗或驗證，對判定為不合格的產(chǎn)品，按要求進行標(biāo)識和隔離； b）生產(chǎn)和裝配過程中發(fā)現(xiàn)不合格的原材料或外協(xié)件時，按要求進行標(biāo)識和隔離，并報分廠質(zhì)檢處，由質(zhì)檢處和外檢處進行判定、確認；c) 不經(jīng)檢驗或檢驗不合格的產(chǎn)品不能私自卸庫，更不能入庫和使用。4.2.2不合格品處置考核a) 返工返修或挑選使用：由外檢員填寫不合格品處置單，部門負責(zé)人審批；每發(fā)生一批次對供方罰款50元（樣品除外，但應(yīng)及時履行返工、返修或者重新制作），并要求在24小時內(nèi)完成

4、。不及時返工返修挑選的，每批次罰款200元；影響生產(chǎn)的，每批次罰款300元；因生產(chǎn)需要或其他原因，供方不能按要求實施上述活動，公司可對不合格產(chǎn)品實施返工、返修或挑選使用，分廠生產(chǎn)計劃核算費用，外檢處按質(zhì)量協(xié)議的規(guī)定進行索賠；b) 讓步：由外檢處填寫不合格品處置單，根據(jù)不合格影響產(chǎn)品質(zhì)量情況提出讓步申請要求，質(zhì)檢處負責(zé)人審核，分廠廠長批準(zhǔn)后實施，并按供貨價值的10降價使用； c) 拒收：由外檢處填寫不合格品處置單，立即通知采購供應(yīng)處，由采購供應(yīng)處通知供方，并按合同或協(xié)議規(guī)定對供方進行考核；采購供應(yīng)處根據(jù)生產(chǎn)需求重新安排產(chǎn)品采購；d) 未經(jīng)檢驗或檢驗不合格私自卸庫的供方，每發(fā)現(xiàn)一次罰款500元，由

5、外檢處填寫進貨檢驗考核表進行考核; e) 未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的產(chǎn)品，不能入庫或使用，如有違反，每次對相關(guān)責(zé)任人罰款100元，質(zhì)檢處進行考核；f ) 在生產(chǎn)過程和入庫檢驗發(fā)現(xiàn)不合格原材料、外購?fù)鈪f(xié)件時，由質(zhì)檢處檢驗員填寫不合格品處置單，通知外檢處進行確認處置。銅、鋁質(zhì)檢處于次月5日前匯總在生產(chǎn)過程、入庫檢驗時發(fā)現(xiàn)的不合格外協(xié)件、原材料和外購件，對不合格外協(xié)件，每批次扣責(zé)任外檢員10元，扣外檢處負責(zé)人5元，扣分管領(lǐng)導(dǎo)2元；對不合格原材料、外購件，每批次扣責(zé)任外檢員30元，扣外檢處負責(zé)人10元，扣分管領(lǐng)導(dǎo)10元，并將考核結(jié)果報人力資源部，考核外檢處；g) 2014年原材料、外購件PPM控制在200

6、0以內(nèi)，外協(xié)件PPM控制在4000以內(nèi)。上述指標(biāo)，每完成一項，對外檢處獎勵1000元，對分管領(lǐng)導(dǎo)獎勵500元；超出以上PPM值指標(biāo)的，每項對責(zé)任采購人員罰款50-100元；h) 對長期產(chǎn)品合格率低、質(zhì)量整改達不到要求的供方，外檢處有提出淘汰的建議。4.3自制零部件和總成產(chǎn)品4.3.1 規(guī)定要求 a) 質(zhì)檢員在對零部件和總成產(chǎn)品檢驗入庫時發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)做好標(biāo)識，隔離存放； b) 不經(jīng)檢驗或檢驗不合格的產(chǎn)品不能入庫，更不能發(fā)出。4.3.2不合格品處置考核a) 質(zhì)檢員填寫不合格品處置單，寫明不合格品的名稱、數(shù)量和處置方式等，經(jīng)部門負責(zé)人簽字后通知生產(chǎn)車間進行處置。對讓步或報廢的，須經(jīng)質(zhì)檢處負責(zé)人審核

7、，分廠廠長協(xié)調(diào)和批準(zhǔn)。返工或返修后的產(chǎn)品需重新送檢合格后方可放行。生產(chǎn)車間要針對不合格品處置單落實相關(guān)責(zé)任人，每月進行匯總考核；b ) 對判定為返工、返修或挑選使用的，要求責(zé)任人立即進行執(zhí)行，并按每件1元進行考核，（水室、水管漏水的每件扣5元）；責(zé)任人不按要求及時進行返工、返修或挑選使用的，每批次加扣50-100元；c ) 對判定為讓步的，每批次數(shù)量少于5件的（含5件），按每批次10元對操作者進行考核；每批次數(shù)量大于5件的，按每批次20元對操作者進行考核，并每批次扣責(zé)任工序質(zhì)量檢驗員10元，扣車間主任、副主任各10元；對判定為返工、返修或挑選使用的，每批次數(shù)量少于5件的，每批次對車間主任考核罰

8、款5元，對副主任考核罰款4元，對車間調(diào)度員和車間質(zhì)檢員考核罰款3元；每批次數(shù)量大于5件的，每批次對車間主任考核罰款10元，對副主任考核罰款8元，對車間調(diào)度員和車間質(zhì)檢員考核罰款6元； 對批量較大或形成質(zhì)量事故的，另行考核通報；d ) 對判定為報廢的，不計算計件工資，并按報廢件材料費的50對相關(guān)責(zé)任人進行考核；e) 未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的產(chǎn)品，不能入庫或使用，如有違反，每次對相關(guān)責(zé)任人罰款100元；f )分廠質(zhì)檢處要對不合格品處置單每周六進行匯總，并統(tǒng)計打碼編號，分廠廠長簽字確認后報董事長、總經(jīng)理、企管辦，企管辦按規(guī)定對責(zé)任車間責(zé)任人進行考核，油散、中冷器按零公里不合格規(guī)定考核通報，次月5日前匯

9、總上月考核結(jié)果，下達考核通報報人力資源部、總經(jīng)理和董事長，由人力資源部核減計件工資；每有一個月未按要求填報扣責(zé)任質(zhì)檢處負責(zé)人100元；g) 入庫零部件在總成裝配時發(fā)現(xiàn)不合格，視為質(zhì)檢員錯漏檢,由使用車間工序檢驗員統(tǒng)計打碼編號，填寫不合格品處置單，經(jīng)質(zhì)檢處確認處置，（不合格率超過5以上的部分），每件扣責(zé)任入庫質(zhì)檢員5元，責(zé)任工序檢驗員2元，扣責(zé)任車間主任、副主任各5元，扣責(zé)任操作者5元（嚴(yán)重的質(zhì)量事故，根據(jù)情況經(jīng)研究嚴(yán)肅處理），總裝車間進行記錄統(tǒng)計，分廠廠長簽字確認后每周六報董事長、總經(jīng)理、企管辦，并每月匯總，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽批后于月底前報企管辦，由企管辦計算考核，于次月5日前報人力資源部、總經(jīng)理、

10、董事長，由人力資源部考核兌現(xiàn)。每有一個月未按要求填報扣責(zé)任部門負責(zé)人100元；h ) 總成產(chǎn)品發(fā)出后在用戶處發(fā)現(xiàn)不合格信息及用戶反饋信息，售后服務(wù)科要每天統(tǒng)計檢驗標(biāo)識碼和生產(chǎn)編碼，及時報銅鋁分廠廠長、質(zhì)量副廠長、銷售副總、總經(jīng)理，并每周六匯總，報董事長和以上管理人員及企管辦；月底匯總，按規(guī)定考核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報人力資源部執(zhí)行。每有一個月未按要求填報扣責(zé)任部門負責(zé)人100元；i） 用戶零公里發(fā)現(xiàn)的不合格，視為質(zhì)檢員錯漏檢。零公里PPM值超過3000以上的，一分廠每臺扣質(zhì)檢員50元，扣分廠廠長50元，分管質(zhì)量的副廠長40元；二分廠每臺扣質(zhì)檢員40元，扣分廠廠長40元，扣分管質(zhì)量的副廠長35元；

11、每臺扣責(zé)任車間主任、副主任各10元。零公里PPM值在3000以下的，一分廠每臺扣質(zhì)檢員10元，扣分廠廠長10元，分管質(zhì)量的副廠長8元；二分廠每臺扣質(zhì)檢員8元，扣分廠廠長8元，扣分管質(zhì)量的副廠長6元；每臺扣責(zé)任車間主任、副主任各5元。（卡特（青州)公司的產(chǎn)品每出現(xiàn)一臺不合格扣分廠廠長、分管質(zhì)量的副廠長、責(zé)任質(zhì)檢員各50元，扣質(zhì)檢處副處長、車間正、副主任各30元）售后服務(wù)科統(tǒng)計匯總后，（生產(chǎn)線反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問題，售后服務(wù)科應(yīng)落實到相關(guān)責(zé)任人）經(jīng)責(zé)任質(zhì)檢處和分廠廠長簽字確認后于月底前報企管辦，每有一個月未按要求填報扣售后服務(wù)科負責(zé)人100元; j) 上述相關(guān)信息，責(zé)任部門每周六或月底匯總報董事長、總

12、經(jīng)理、企管辦，企管辦匯總后按規(guī)定每周進行通報公示，每月匯總通報考核，并報人力資源部核減工資；k） 各分廠質(zhì)檢處監(jiān)督生產(chǎn)車間做好產(chǎn)品可追溯性標(biāo)識，產(chǎn)品檢驗發(fā)生不合格或在用戶處發(fā)生不合格，如漏水等原因，質(zhì)檢處要根據(jù)打碼號，追溯到操作者； l) 質(zhì)檢員要嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)進行檢驗把關(guān)，確保不合格產(chǎn)品不能入庫，不合格產(chǎn)品堅決不發(fā)出；通過質(zhì)量改進活動，提高產(chǎn)品質(zhì)量；嚴(yán)格把關(guān)，降低零公里PPM（含用戶檢驗反饋、生產(chǎn)線反饋、生產(chǎn)線退回、跟線人員記錄反饋等）。綜合統(tǒng)計： 全年供貨零公里PPM控制在3000以內(nèi)的，對責(zé)任質(zhì)檢處獎勵 2000元， 獎勵分廠廠長和分管質(zhì)量的副廠長各500元；獎勵質(zhì)檢處副處長、車間主任和副主

13、任各400元；全年供貨零公里PPM控制在2000以內(nèi)的，對責(zé)任質(zhì)檢處獎勵3000元，獎勵分廠廠長和分管質(zhì)量的副廠長各600元；獎勵車間主任和副主任各500元；（2014年卡特（青州）公司零公里PPM值在500以下，獎勵分廠廠長、分管質(zhì)量的副廠長、質(zhì)檢處副處長、責(zé)任檢驗員和車間負責(zé)人各300元）； 以上零公里PPM每月統(tǒng)計，每半年兌現(xiàn)一次。銷售公司要認真記錄統(tǒng)計，不遺漏、不作假。發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)弄虛作假不真實的，每次罰責(zé)任人500元； m ) 各級質(zhì)檢員要嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，積極參與各項質(zhì)量改進活動。對提升產(chǎn)品質(zhì)量做出貢獻的，公司獎給予獎勵；對工作失職、不稱職的作下崗處理。各級管理人員要認真履行工作職責(zé)，不推諉

14、，不扯皮；n）每周企管辦統(tǒng)計計算考核，并通報公示，每月兌現(xiàn)。4.4 對三包產(chǎn)品的考核a) 業(yè)務(wù)員未經(jīng)公司同意，在我方與用戶責(zé)任不清的情況下批量拉回產(chǎn)品的，由責(zé)任業(yè)務(wù)員全額承擔(dān)損失; 由分廠質(zhì)檢處考核，每月5日前報企管辦，企管辦進行督查；b) 業(yè)務(wù)員退回產(chǎn)品超過3個工作日未辦理鑒定入庫手續(xù)，或者將退回產(chǎn)品私自拉到車間維修的，每次對責(zé)任業(yè)務(wù)員罰款500元，對部門經(jīng)理罰款200元; 由分廠質(zhì)檢處考核，每月5日前報企管辦，企管辦進行督查；c) 用戶退回產(chǎn)品，或要求我公司承擔(dān)服務(wù)費用，或發(fā)生質(zhì)量索賠時，責(zé)任業(yè)務(wù)員須報公司分管領(lǐng)導(dǎo)決定處理。對不申請登記，棄置之不理導(dǎo)致帳目不符的，按實際所造成的損失由部門經(jīng)

15、理和責(zé)任業(yè)務(wù)員承擔(dān)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)也要承擔(dān)相應(yīng)考核; d) 用戶索賠不合理或索賠費用不合理，以及用戶索賠超出公司確定標(biāo)準(zhǔn)的，必須報銷售辦公室，報公司總經(jīng)理，由總經(jīng)理組織專題會決定；e) 銷售公司售后服務(wù)科在次月5日前將發(fā)生的退回產(chǎn)品、服務(wù)費、質(zhì)量索賠及三包服務(wù)情況匯總，報總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、分廠負責(zé)人、分廠質(zhì)量負責(zé)人、分廠生產(chǎn)計劃處負責(zé)人和研究所負責(zé)人。未按要求報送的每次對責(zé)任人罰款100元; f) 對三包退回產(chǎn)品，根據(jù)鑒定小組的的鑒定責(zé)任劃分和公司三包退回的管理規(guī)定，對供應(yīng)商、生產(chǎn)車間、研究所、質(zhì)檢處、銷售公司等進行考核；企管辦負責(zé)每月考核；g) 屬原材料、外購?fù)鈪f(xié)部件等原因造成的產(chǎn)品退回，所有的退回損失由責(zé)任供方承擔(dān)。由此引起主機廠質(zhì)量索賠的，責(zé)任供方承擔(dān)全部質(zhì)量索賠及相關(guān)費用。具體按原材料外購、外協(xié)件質(zhì)量協(xié)議執(zhí)行。h) 本規(guī)定要求各有關(guān)單位須密切配合，認真貫徹執(zhí)行。對不按本規(guī)定要求執(zhí)行或在執(zhí)行過程中扯皮推諉，有意阻撓正常工作進行的；對不如實反映問題，隱瞞事實真相的有關(guān)人員，一經(jīng)查實，每次處以罰款200元