西子集團IT治理規(guī)劃

1、XIZIUHC西子聯(lián)合信息化規(guī)劃報告第七卷：IT治理規(guī)劃報告文檔作者：神州數(shù)碼項目組審 核：提交日期：2009-09-27當前版本：V3.0 拷貝份數(shù)：1神州數(shù)碼管理系統(tǒng)公司此報告僅供西子聯(lián)合內(nèi)部規(guī)定范圍內(nèi)使用。未經(jīng)神州數(shù)碼書面許可，任何機構(gòu)不得擅自傳閱、引用或復制文檔控制(a) 文檔更新記錄日期更新人版本備注2009-8-15神州數(shù)碼項目組V1.02009-9-27神州數(shù)碼項目組V3.0(b)文檔審核記錄日期審核人職務備注(c)文檔去向記錄拷貝份數(shù)接受人職務備注摘要說明本次信息化咨詢規(guī)劃項目報告共八卷，包括：第一卷：企業(yè)戰(zhàn)略梳理報告第二卷：集團管控、業(yè)務診斷與IT需求報告第三卷：IT現(xiàn)狀診斷

2、報告第四卷：IT戰(zhàn)略和藍圖設計規(guī)劃報告第五卷：應用系統(tǒng)規(guī)劃報告第六卷：IT基礎設施規(guī)劃報告第七卷：IT治理規(guī)劃報告第八卷：IT建設計劃與投資估算報告本文是西子聯(lián)合控股集團信息化規(guī)劃咨詢項目的IT治理規(guī)劃報 告交付物，是總八卷的 第七卷。本成果由西子聯(lián)合控股集團和神州數(shù) 碼顧問組成的信息化規(guī)劃咨詢項目組共同完成。本建議方案報告的基礎：根據(jù)西子聯(lián)合控股集團中高層調(diào)研、企業(yè)資料收集，結(jié)合行業(yè)發(fā)展趨勢和行業(yè)實踐理解綜合設計而成。本報告的主要目標：規(guī)劃信息化建設、實施和維護的 IT組織建設、 IT治理保障。本報告主要內(nèi)容：1. 集團 IT 治理評估分析：描述了 IT 現(xiàn)有組織架構(gòu)評估和 整體信息化組織。

3、2. 集團信息化組織設計以及 IT 大綱：闡述了集團 IT 組織 管理形式和集團 IT 管理大綱。3. 集團信息中心架構(gòu)、功能和績效設計：設計了信息中心 組織架構(gòu)方案、信息中心組織架構(gòu)功能、職責和信息中心考核 及指標。4. 集團信息中心 IT 運營管理：明晰了 IT 需求管理、 IT 項目管理體系、 IT 服務管理、外包管理。目錄文檔控制 1(a) 文 檔 更 新 記錄1(b) 文 檔 審 核 記錄1(c) 文 檔 去 向 記錄1摘要說明 2第 1 章 IT治理規(guī)劃81.1 西 子聯(lián)合IT 治 理評估分析81.1.1IT組織架構(gòu)現(xiàn)狀評估81.1.2 業(yè)務需求 及 IT項目管理81.1.3IT服

4、務管理評估1.2 西 子 聯(lián)信息化組織設計 以 及 IT 大聯(lián)合IT管理10IT11IT131.3 西 子 聯(lián)合信構(gòu)、功能和績2424團總息中心架構(gòu)方24團總部信中心組織功能、職1.3.3.2 應27用管理1.3.3.3 運維管理281.3.4 子 集 團 信息部組織架構(gòu)方案291.3.5 信 息 中心考核及指標301.3.5.1 部 門考核指標301.3.5.2 運維管理321.3.5.3 應用管理331.3.5.4 軟件研發(fā)33集 團 職 能 部 門 / 子 公 司 業(yè) 務 部 門 考 核 指 標34需 求 管 理 6 / 52361.3.7IT項目管理體系401.3.7.1 項目立項管理

5、411.3.7.2 項目實施監(jiān)控411.3.7.3 結(jié)項轉(zhuǎn)產(chǎn)管理421.3.8IT服務管理421.3.8.1IT運維的現(xiàn)狀與問題分析421.3.8.2IT服務管理機制431.3.9 外包管理491.3.9.1 外包機會分析139.2 服外包策略50第1章IT治理規(guī)劃1.1西子聯(lián)合IT治理評估分析IT組織架構(gòu)現(xiàn)狀評估現(xiàn)狀IT組織架構(gòu)現(xiàn)狀評估：整體架構(gòu)基本形成，制度和流程正在完善主要問題點及改進|?集團總部IT人員2名，下屬子公司IT人| 丨員2 3名|信息中|?無論是集團總部還是下屬分子公司IT |心組織 |人員數(shù)量比較少，往往1人身兼數(shù)職，I|內(nèi)部崗位設置需要進一步清晰和細化，| 1以有利于人

6、力資源管理和考核!?信息中心的組織架構(gòu)和內(nèi)部管理建設需要進一步清晰和細化，可以考慮建設信息化管理（側(cè)重規(guī)；劃和管理）、應用開發(fā)（側(cè)重軟件開發(fā)、維護）、-系統(tǒng)網(wǎng)絡（側(cè)重網(wǎng)絡和硬件的維護管理）、服務支持（側(cè)重標準軟件安裝、維護及用戶應用和技1術問題處理）企業(yè)信息化組織1 ?目前集團層面還沒有成立信息化建設I委員會；-?信息化建設實施的計劃性有待加強j ?需要成立集團IT決策機構(gòu)，明確核心決策的制度 和流程?需設立業(yè)務顧問組/業(yè)務關鍵用戶組：為企業(yè)信 息化建設和規(guī)劃提供專業(yè)業(yè)務和需求指導；| ?需要設立企業(yè)信息化推進組：保障應用的實施和i推廣；業(yè)務需求及IT項目管理業(yè)務需求及IT項目管理：還未建立統(tǒng)

7、一的需求受理機制，需要進一步完善和加強IT項目管理的制度、流程和方法現(xiàn)狀主要問題點及改進:?需要進一步建立統(tǒng)一的需求受理機制| ?需要進一步完善和加強IT項目管理的:制度、方法和流程業(yè)務需求及IT項目管理1 ?需要建立科學的業(yè)務IT需求的管理流程和溝通方法，通過制度和流程規(guī)范內(nèi)部需求的申請、提交:和變更管理；1 ?建立內(nèi)部項目預算體系，對信息化項目進行統(tǒng)一規(guī)劃、申報、評審、立項制度；:?建立內(nèi)部項目的實施管理制度，實施項目啟動、：實施、控制、變更、收尾、評估總結(jié)機制IT服務管理評估IT服務管理評估：基本成型的服務流程、規(guī)章制度和采購標準，需要進一步清晰和細化現(xiàn)狀主要問題點及改進| ?運維工作的

8、相關制度和流程需要進 |步明晰和細化；*IT服務丨管理：?加強IT運維的體系化和制度化建設，建設IT服務 -:臺管理、事件管理、問題管理、服務級別管理等-IT運維服務制度和方法；i ?建立科學的外包管理體系，根據(jù)實際需要推進服1務外包，提高專業(yè)程度，節(jié)省資源；IT考核管理?對信息化服務的質(zhì)量控制、績效量化、:?信息中心內(nèi)部對崗位職責進行梳理，以服務質(zhì)量:考核等需要提高；：為導向，確定考核指標，量化；II i ?加強it運行質(zhì)量指標、核心業(yè)務指標、輔助指標|I I的建設和完善工作；1.2西子聯(lián)合信息化組織設計以及IT大綱針對西子聯(lián)合信息化組織的現(xiàn)狀，下面特別設計西子聯(lián)合信息化組織的架構(gòu)和大綱。西

9、子聯(lián)合IT組織管理形式1. 集團信息化決策機構(gòu)：集團總部設置“信息化領導委員會”，建 議由總經(jīng)理主管，IT主管總監(jiān)主持，決策層相關專業(yè)或業(yè)務負責人參加，對集團的重大IT戰(zhàn)略舉措進行審核決策，負責企業(yè)信息化領導和 推進，以虛擬團隊方式工作。2. 信息化執(zhí)行機構(gòu)：定義“信息中心”，負責IT規(guī)劃與管理、IT體 系管理、IT外包管理、IT實施、監(jiān)理、維護。是IT管理具體執(zhí)行機構(gòu) 和信息化領導委員會的決策支持部門。3. 橫向業(yè)務協(xié)同：設置“信息化推進小組”，由信息中心牽頭，由 總部各職能部門（財務部、行政、人力）負責人和下屬子公司核心業(yè)務 負責人組成。對各職能進行協(xié)同、集成、整合，并與子公司業(yè)務匹配。4

10、. 縱向業(yè)務協(xié)同：總部職能部門負責人和各子公司業(yè)務部門負責人對西子聯(lián)合整體信息化建設與推進負有管理職責，總部職能部門負責人和各子公司業(yè)務部門負責人與信息中心為對口關系，具體負責本子公司業(yè)務部門/總部職能部門信息化推進和規(guī)范落實，負責子公司信息化需 求在業(yè)務層面的分析評估和整合并與信息中心接口。5. 崗位設置：在集團總部信息中心設置 IT規(guī)劃、應用管理、軟件研發(fā)和運營維護崗位。6. 外包服務：IT系統(tǒng)運營管理和IT項目咨詢實施服務，可以以外 包方式交IT外包服務商具體承擔，信息中心進行外包服務管理和項目 實施監(jiān)理，并統(tǒng)一與服務商進行服務費用支付結(jié)算。西子聯(lián)合IT組織形式1. 集團信息化領導委員會

11、組成：IT總監(jiān)及決策層成員職責：審議決策西子聯(lián)合集團及下屬子集團、子公司IT規(guī)劃、重要項 目投資決策、項目評審工作方式：規(guī)劃評審、重點項目立項、結(jié)項匯報與質(zhì)詢會2. 信息中心(常設執(zhí)行機構(gòu))職責： IT 規(guī)劃與管理、 IT 體系管理、 IT 外包管理和 IT 實施、監(jiān)理、 維護3. 信息化推進組 組成：集團職能部門負責人、子公司負責人、子公司 IT 負責人 職責：1) 負責企業(yè)信息化工作接口2) 審核子公司信息化需求3) 審核部門信息化需求，參與整合評估部門間需求4) 組織落實集團信息化領導委員會決議5) 組織落實子公司、部門 IT 管理規(guī)范執(zhí)行4. 業(yè)務顧問組 / 業(yè)務關鍵用戶組組成： IT

12、 核心應用系統(tǒng)關鍵用戶業(yè)務顧問組職責：1) 專家們的意見作為對信息化領導委員會、 信息中心的決策參謀2) 為信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設出謀劃策；3) 針對各業(yè)務專題，對信息化發(fā)展，提供專業(yè)技術 / 業(yè)務方案評 估和審核意見；4) 在信息系統(tǒng)出現(xiàn)緊急故障時，提供解決方案和建議，必要時，12 / 52直接參與問題的解決；5. IT關鍵用戶組：系統(tǒng)管理員、應用管理員西子聯(lián)合IT管理大綱1. IT管理制度IT制度規(guī)范：IT管理大綱是整個西子聯(lián)合集團IT管理的基本法則， 由信息中心制定、修改，經(jīng)信息化領導委員會批準，信息中心負責解釋。其它各項IT規(guī)章制度、規(guī)范由信息中心推動制定并由信息化領導委員會批 準。權(quán)利與

13、義務：用戶有權(quán)依據(jù)本崗位需要使用公司的IT系統(tǒng)，得到相應的IT應用與服務。同時，員工應在上崗前具備崗位要求的IT基本操作能力與應用能力，對于新增的技術和應用，員工應在規(guī)定時間內(nèi)主動自學或 參加培訓并在工作中主動應用，以達到崗位要求，并有效提高工作效率降 低成本。員工應遵守各種IT規(guī)章制度，對于違反并造成損失者，總部將根 據(jù)相關規(guī)定通報處罰。2. 信息化工作體系一協(xié)同推進全局應用集團垂直應用板塊局部應用基礎標準規(guī)劃實施運維規(guī)劃實施運維規(guī)劃實施運維規(guī)劃實施運維信息化領導 委員會審核監(jiān)督監(jiān)督審核監(jiān)督監(jiān)督批準監(jiān)督監(jiān)督審核監(jiān)督監(jiān)督信息中心組織 執(zhí)行實施維護組織 執(zhí)行實施維護審核監(jiān)督監(jiān)督統(tǒng)一 規(guī)劃統(tǒng)一 采

14、購統(tǒng)一 版本信息化推進支持支持支持支持支持支持支持支持支持支持支持支持小組配合配合配合配合配合配合配合配合配合配合配合配合集團總部職 能及子公司 業(yè)務部門支持支持支持負責負責負責支持支持支持支持支持支持配合配合配合牽頭牽頭牽頭配合配合配合配合配合配合子集團IT部支持支持支持支持支持支持組織實施維護支持支持支持門配合配合配合配合配合配合執(zhí)行配合配合配合子公司IT支持支持支持支持支持支持支持支持支持支持支持支持配合配合配合配合配合配合配合配合配合配合配合配合信息化的工作體系是一個共同合作，協(xié)同推進的過程。根據(jù)西子集團 四種不同的信息化應用，信息化領導委員會、信息中心、信息化推進小組、集團總部各職能

15、部門及子公司業(yè)務部門、子集團IT部門、子公司IT等參與其中，共同推進信息化工作進程。1）全局應用全局應用包括：企業(yè)門戶、協(xié)同辦公平臺、決策支持系統(tǒng)、基礎網(wǎng)絡、 視頻會議等。集團各成員企業(yè)共享，需要協(xié)同工作，這些應用一旦發(fā)生故障，將會 影響整個集團范圍內(nèi)的正常工作和通信，所以對其安全性、可靠性要求最 高。這類應用必須由集團總部信息部門集中規(guī)劃、建設和維護，各成員企14 / 52業(yè)不能另行建設，必須遵循全局應用的使用要求和管理制度。2）集團垂直應用垂直應用包括：集團財務管理（資金、預算） 、集團人力管理、供應鏈 協(xié)同。垂直應用就是滿足矩陣式管理中垂直管理業(yè)務線管控和管理協(xié)同的應 用。這類應用一旦發(fā)

16、生故障，集團企業(yè)某一方面的數(shù)據(jù)就集中不起來，影 響某一塊業(yè)務的正常管理，所以對其安全性、可靠性要求也比較高。這類應用由集團總部相關業(yè)務歸口管理部門牽頭，總部信息中心配合 進行規(guī)劃、建設和維護，下屬企業(yè)的相應業(yè)務部門和信息中心自然也要參 與和配合。各個成員企業(yè)要做到幾點：按照總部垂直業(yè)務部門管理要求使用和匯報某些信息；可以根據(jù)企業(yè)自身的管理需要， 在垂直管理應用的基礎上擴展某些應用；保持企業(yè)自身局部應用系統(tǒng)和垂直管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)一致性 （最好有數(shù)據(jù)自動傳輸接口）3）板塊局部應用局部應用包括：各業(yè)務板塊的業(yè)務管理系統(tǒng)，如工業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)，地產(chǎn)的營銷系統(tǒng)等各業(yè)務需求個性，因而要求建設者具備專業(yè)知識，供應

17、商屬于專業(yè)領域應用軟件的提供商。集團總部既沒有精力，也沒有能力來管15 / 52理這些項目一般說來，總部信息中心對這些信息系統(tǒng)的管控應該做到：審批和監(jiān)督其規(guī)劃、 建設過程，重點監(jiān)察專項資金的應用狀況；要求專業(yè)業(yè)務系統(tǒng)根據(jù)管理需要提供對外數(shù)據(jù)接口， 以便集團總部采集相關數(shù)據(jù)；要求成員企業(yè)提供業(yè)內(nèi)專業(yè)人士對其系統(tǒng)可行性的評價和應用效果鑒定等；如果此類應用要使用公共信息資源（如網(wǎng)絡、存儲設備等），則需要監(jiān)控其對公共資源的消耗狀況和安全性的影響4） 基礎標準標準：產(chǎn)品、客戶、供應商、物料編碼、人員、公司等數(shù)據(jù)統(tǒng)一通用性應用軟件（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、辦公軟件） ，電腦、打印機等總部信息部門對這些應用的管控

18、應該可以做到以下幾點：集團信息中心統(tǒng)一品牌、 版本或供應商， 以方便集團內(nèi)部電子文檔的相互傳遞和閱讀；由成員企業(yè)申報采購計劃， 集團信息中心根據(jù)計劃統(tǒng)一組織采購，以發(fā)揮集團采購優(yōu)勢，降低采購成本；統(tǒng)一版本升級3. IT 規(guī)劃及需求管理1) 年度 IT 規(guī)劃管理 ：作為西子聯(lián)合業(yè)務規(guī)劃的支持協(xié)同進行 IT規(guī)劃；總部各部門、 子公司業(yè)務部門的年度業(yè)務策略充分完整地反映 到年度 IT 規(guī)劃項目需求中，業(yè)務部門間業(yè)務需求充分整合。2) 規(guī)劃組織 ：由信息化領導委員會、信息中心共同組成集團 IT 年度規(guī)劃小組。信息中心牽頭組織推動，集團總部職能部門 / 子公司 直接參與規(guī)劃制定、質(zhì)詢評審， IT 咨詢服務商提供咨詢服務支持， 信息化領導委員會審核決策。3) 規(guī)劃制定 ：業(yè)務需求采集整理、評估分析、整合、 IT 系統(tǒng)解 決方案、 IT 項目規(guī)劃方案4) 質(zhì)詢評審 ：由規(guī)劃小組組織召集 IT 規(guī)劃質(zhì)詢評審會，信息化 領導委員會成員、 信息化工作小組成員、 規(guī)劃小組成員、 各業(yè)務信息 化虛線制工作責任人參加。質(zhì)詢審批邊界條件，企業(yè) IT 建設與投入 重點方向，總體 IT 投資與費用預算。5) 審批決策 ：信息化領導委員會審批決策。6) 規(guī)劃執(zhí)行 ：年度 IT 投資與項目實行以 IT 規(guī)劃與投資預算控制 執(zhí)行。由信息中心負責執(zhí)行控制。年度 IT 規(guī)劃內(nèi)項目及對應的 IT 投資及費