備品備件及大宗物資管理辦法[批準(zhǔn)版]

1、HI北京能源投資（集團(tuán)）有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/BEIH-215.09-32-2010備品備件及大宗物資管理辦法Administrative Procedure of Spare Parts2010-12-30 發(fā)布2010-12-30 實(shí)施發(fā)布北京能源投資（集團(tuán)）有限公司范圍規(guī)范性引用文件術(shù)語(yǔ)和定義職責(zé)管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法.5.1生產(chǎn)物資管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)及使用5.2備品備件計(jì)劃編制5.3供應(yīng)商的選擇及管理.5.4備品備件及大宗物資米購(gòu)5.55.6III備品備件及大宗物資的檢驗(yàn)、入庫(kù)及結(jié)算備品備件及大宗物資領(lǐng)用6檢查與考核附錄A（規(guī)范性附錄集中采購(gòu)目錄10附錄B（規(guī)范性附錄供應(yīng)商申請(qǐng)入網(wǎng)認(rèn)證需提供

2、的資質(zhì)文件12附錄C（規(guī)范性附錄供應(yīng)商基本情況登記表13附錄D（規(guī)范性附錄供應(yīng)商主要產(chǎn)品登記表14本標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)北京能源投資 （集團(tuán) ）有限公司 以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司” ）標(biāo)準(zhǔn)體系工作的需要編制，是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建立和實(shí)施的個(gè)性標(biāo)準(zhǔn)， 目的是發(fā)揮集團(tuán)化管理優(yōu)勢(shì)， 優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)資源共享， 實(shí)施陽(yáng)光采購(gòu)，加強(qiáng)戰(zhàn)略合作， 實(shí)現(xiàn)集團(tuán)整體效益最大化， 進(jìn)一步明確管理職責(zé)，以及管理活動(dòng)的內(nèi)容、方法、檢查與考核，從而規(guī)范備品備件管理流程，加快企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的完善。附錄A、附錄B、附錄C、附錄D為規(guī)范性附錄本標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)公司電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部提出并歸口管理本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部 北京國(guó)際電氣工程有限責(zé)任公司本

3、標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：邊防 李茂松本標(biāo)準(zhǔn)主要修改人：侯小龍本標(biāo)準(zhǔn)審核人：金生祥本標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核人：劉海峽本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：郭明星本標(biāo)準(zhǔn)于 2010 年 12 月 30 日首次發(fā)布備品備件及大宗物資管理辦法1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了京能集團(tuán)的備品備件及大宗材料管理工作的內(nèi)容和方法。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司、分公司、全資、控股發(fā)電企業(yè)的備品備件管理工作。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。Q/BEIH-215.09-03-2010備品備件及大宗物資管理流程Q/BEIH-202.02-13

4、-2010招標(biāo)采購(gòu)管理辦法3 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)、定義和縮略語(yǔ)適用于本標(biāo)準(zhǔn)：3.1 備品備件備品備件指發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)所需的零部件和其他物品。3.2 事故備件定額指在一定條件下， 依據(jù)生產(chǎn)實(shí)際情況確定的， 保證設(shè)備在發(fā)生意外事件后滿足搶修需要，使生產(chǎn)設(shè)備盡快投入正常運(yùn)行所需儲(chǔ)備備件的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。3.3 集中采購(gòu)目錄通過(guò)對(duì)生產(chǎn)物資消耗數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)用戶較多、消耗數(shù)量較大，便于通過(guò)集中規(guī)模采購(gòu)有效降低采購(gòu)成本的生產(chǎn)物資清單。按附錄A的分類分批進(jìn)行集中采購(gòu)，首先集中采購(gòu)第一批物資，其他批次逐步推進(jìn)集中采購(gòu)工作 （ 目錄詳見(jiàn)附錄 A）。3.4 大宗物資為保證正常生產(chǎn)所需要的單位價(jià)值大或需求總量大的

5、物資。4 職責(zé)4.1電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部4.1.1本標(biāo)準(zhǔn)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制訂并定期修訂本標(biāo)準(zhǔn)。4.1.2對(duì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核，確保本標(biāo)準(zhǔn)有效執(zhí)行。4.1.3審核國(guó)際電氣及發(fā)電企業(yè)年度、 季度備品備件及大宗材料計(jì)劃及總結(jié)。 實(shí)現(xiàn)對(duì)物資的有效調(diào)配。4.1.4負(fù)責(zé)審核集中采購(gòu)目錄。審核合格供應(yīng)商名錄，并對(duì)其履約情況進(jìn)行監(jiān)督。4.2安全與科技環(huán)保部4.2.14.3北京國(guó)際電氣工程公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)際電氣）對(duì)生產(chǎn)物資管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)、維護(hù)及管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。4.3.1 在電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部的指導(dǎo)下， 代表集團(tuán)行使生產(chǎn)物資采購(gòu)及管理職能。 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司 生產(chǎn)企業(yè)大宗通用物資的貿(mào)易和配送；

6、負(fù)責(zé)集團(tuán)公司生產(chǎn)企業(yè)備品備件的采購(gòu)和配送；負(fù)責(zé) 集團(tuán)超市（配送中心）的建立，開(kāi)展銷售代理業(yè)務(wù)（以進(jìn)口產(chǎn)品為主）和進(jìn)口代理業(yè)務(wù)，為 集團(tuán)公司提供成套服務(wù)。提高廉潔自律意識(shí)，加強(qiáng)廉政建設(shè)。維護(hù)及管理， 編制集中采購(gòu)目錄和4.3.2 根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)組織實(shí)施生產(chǎn)物資管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)、 物資編碼。4.3.3組織編制定額及儲(chǔ)備方案，實(shí)施集中采購(gòu)，實(shí)現(xiàn)物資合理調(diào)配。4.3.4對(duì)發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)物資業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。4.3.5每季度首月的 15 日前將上季度集中采購(gòu)的備品備件及大宗材料采購(gòu)采購(gòu)、庫(kù)存、使 用情況進(jìn)行總結(jié)報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部。 每年 1 月 15 日前報(bào)上年度采購(gòu)、 庫(kù)存、 使用情況總結(jié)。4.4財(cái)務(wù)與產(chǎn)

7、權(quán)管理部4.4.1根據(jù)集團(tuán)公司整體安排組織審核發(fā)電企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算和結(jié)算，實(shí)現(xiàn)全面預(yù)算管理。4.4.2組織編制和審核會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表，向上級(jí)報(bào)告相關(guān)工作。4.5北京京能國(guó)際能源股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱京能國(guó)際） 及北京京能能源科技投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱京能科技）4.5.1參與審核所屬發(fā)電企業(yè)年度、季度備品備件及大宗材料計(jì)劃和總結(jié)。4.5.2參與審核集中采購(gòu)目錄、合格供應(yīng)商名錄，并對(duì)其履約情況進(jìn)行監(jiān)督。4.6全資、控股發(fā)電企業(yè)4.6.1根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本企業(yè)備品備件及大宗物資進(jìn)行管理，編制本企業(yè)備品備件及大宗物資管理實(shí)施細(xì)則。4.6.2根據(jù)集團(tuán)公司的總體安排，開(kāi)展生產(chǎn)物資管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)系統(tǒng)建設(shè)。4.6.3參

8、與集團(tuán)統(tǒng)一采購(gòu)招投標(biāo)工作，對(duì)“三公”工作進(jìn)行監(jiān)督，確保產(chǎn)品質(zhì)量，有效控制成本。4.6.4業(yè)務(wù)上接受國(guó)際電氣的指導(dǎo)和監(jiān)督。提高廉潔自律意識(shí)，加強(qiáng)廉政建設(shè)。4.6.5每季度首月的 15 日前將上季度集中采購(gòu)的備品備件及大宗材料采購(gòu)、庫(kù)存、使用情況進(jìn)行總結(jié)報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部，京能國(guó)際及京能科技所屬發(fā)電企業(yè)要同時(shí)抄送給京能國(guó)際及京能科技。每年 1 月 15 日前報(bào)上年度采購(gòu)、庫(kù)存、使用情況總結(jié)。5 管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法5.1 生產(chǎn)物資管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)及使用5.1.1 由國(guó)際電氣牽頭負(fù)責(zé)建設(shè)集團(tuán)生產(chǎn)物資管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，建立物資管理信息系統(tǒng)。 發(fā)電企業(yè)所需備品備件及大宗物資全面實(shí)施網(wǎng)上采購(gòu)、領(lǐng)用及調(diào)劑，實(shí)

9、現(xiàn)網(wǎng)上發(fā)布采購(gòu)信息、報(bào)價(jià)、比價(jià)、發(fā)售標(biāo)書(shū)、結(jié)果公示、形成合同等，實(shí)現(xiàn)對(duì)庫(kù)存的管理、調(diào)劑使用等業(yè)務(wù)，將供應(yīng)商納入集團(tuán)生產(chǎn)物資管理網(wǎng)絡(luò)會(huì)員管理。5.1.2 生產(chǎn)物資管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的建設(shè)應(yīng)充分發(fā)揮集團(tuán)公司整體優(yōu)勢(shì)、保證物資供應(yīng)、 降低采購(gòu)成本、調(diào)動(dòng)多方積極性、促進(jìn)廉政建設(shè)、提高集團(tuán)公司競(jìng)爭(zhēng)能力。確保物資采購(gòu)工作“公開(kāi)、公正、公平” ，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光采購(gòu)。5.1.3 平臺(tái)建設(shè)及維護(hù)費(fèi)用由國(guó)際電氣及發(fā)電企業(yè)分?jǐn)?。服?wù)器端由國(guó)際電氣承擔(dān)， 客戶端硬件、軟件）由發(fā)電企業(yè)承擔(dān)，每年發(fā)電企業(yè)向國(guó)際電氣支付客戶端維護(hù)管理費(fèi)用，以維持物流管理業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。5.1.4 實(shí)現(xiàn)的主要功能：5.1.4.1物流決策支持功能：根據(jù)計(jì)

10、劃、采購(gòu)、儲(chǔ)備、消耗等數(shù)據(jù)，進(jìn)行科學(xué)的統(tǒng)計(jì)分析，找出規(guī)律，做出趨勢(shì)預(yù)測(cè)，為各級(jí)管理人員的物流決策提供科學(xué)依據(jù)。5.1.4.2庫(kù)存管理功能：建立主要物資統(tǒng)一編碼的庫(kù)存數(shù)據(jù)庫(kù)， 通過(guò)信息共享實(shí)現(xiàn)資源共享。5.1.4.3計(jì)劃管理功能：物資采購(gòu)計(jì)劃申報(bào)、匯總、審批。5.1.4.4利庫(kù)調(diào)劑功能：發(fā)電企業(yè)申報(bào)的采購(gòu)計(jì)劃按照統(tǒng)一代碼進(jìn)行管理，在物資虛擬庫(kù)內(nèi)自動(dòng)運(yùn)行平衡庫(kù)存程序，以消耗各企業(yè)長(zhǎng)期積壓的庫(kù)存物資。亦可直接發(fā)布調(diào)劑需求，實(shí)現(xiàn) 人工調(diào)劑功能。5.1.4.5 網(wǎng)上采購(gòu)功能： 滿足各級(jí)采購(gòu)組織各種方式的采購(gòu)需求， 可直接發(fā)布技術(shù)要求等資料，通過(guò)網(wǎng)上交易平臺(tái)，實(shí)行陽(yáng)光采購(gòu)。特殊情況（如緊急事件處理、搶險(xiǎn)救

11、災(zāi)等） 網(wǎng)下采購(gòu)的，事后須在網(wǎng)上補(bǔ)填相應(yīng)流程與資料，并與網(wǎng)下采購(gòu)的過(guò)程及形成的文件保持一致。5.1.4.6 供應(yīng)商管理功能：對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。5.1.5 建立網(wǎng)絡(luò)接口， 物資管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)要考慮與其他信息系統(tǒng)建立數(shù)據(jù)通訊的可能，以便于共享物資信息。5.1.6 整合發(fā)電企業(yè)的物資基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、 庫(kù)存及采購(gòu)計(jì)劃等。 信息傳輸通道建立后，發(fā)電企業(yè)應(yīng)有專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)接口及信息傳輸維護(hù)工作，保證信息傳輸?shù)募皶r(shí)、準(zhǔn)確、可靠。5.1.7 采用集團(tuán)公司物資統(tǒng)一代碼， 代碼編制標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)際電氣負(fù)責(zé)制定。 通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)行代碼數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)傳輸模式。需要補(bǔ)充編碼時(shí)，發(fā)電企業(yè)可在信息整合平臺(tái)的編碼軟

12、件中申請(qǐng)，國(guó)際電氣核準(zhǔn)后生效；對(duì)原來(lái)應(yīng)用效果較好的本企業(yè)物資代碼，發(fā)電企業(yè)可繼續(xù)使用，但應(yīng)設(shè)專人進(jìn)行管理和維護(hù)，保證代碼的準(zhǔn)確性和唯一性。同時(shí)應(yīng)在物資管理信息系統(tǒng)中建立與集團(tuán)物資統(tǒng)一代碼的映射表，滿足集團(tuán)公司對(duì)主要物資實(shí)行集約化管理的需要。發(fā)電企業(yè)在國(guó)際電氣的指導(dǎo)下，利用物流信息整合平臺(tái)上的代碼映射工具完成代碼映射工作。5.1.8 發(fā)電企業(yè)的庫(kù)存數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳到集團(tuán)公司物資管理信息系統(tǒng)后，通過(guò)代碼映射表自動(dòng)完成代碼轉(zhuǎn)換，然后流轉(zhuǎn)到庫(kù)存管理系統(tǒng)，構(gòu)成集團(tuán)公司網(wǎng)上虛擬庫(kù)存，在集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)資源共享。5.1.9 采購(gòu)計(jì)劃生成后， 按物資類別執(zhí)行相應(yīng)的采購(gòu)程序。 對(duì)集中采購(gòu)的物資進(jìn)行篩選匯總，由國(guó)際電氣

13、負(fù)責(zé)按規(guī)定執(zhí)行招標(biāo)采購(gòu)程序；對(duì)企業(yè)自行采購(gòu)的物資，由企業(yè)自行實(shí)施招標(biāo)采購(gòu)程序。自行采購(gòu)、集中采購(gòu)都應(yīng)在集團(tuán)生產(chǎn)物資管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上進(jìn)行。5.1.10 嚴(yán)格控制各級(jí)用戶權(quán)限，保證基層企業(yè)數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確、安全。依靠先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)傳輸技術(shù)和設(shè)備， 保證數(shù)據(jù)傳輸及各相關(guān)系統(tǒng)的安全可靠性； 利用先進(jìn)的數(shù)據(jù)備份工具和軟件，防止數(shù)據(jù)丟失遺漏。5.1.11 網(wǎng)上業(yè)務(wù)流程要求的數(shù)據(jù)、資料應(yīng)填寫(xiě)應(yīng)規(guī)范、完整、準(zhǔn)確，保證整個(gè)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)連貫、暢通。5.1.12 系統(tǒng)的維護(hù)及服務(wù)保障5.1.12.1 物資管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái) 24小時(shí)在線運(yùn)行，由國(guó)際電氣負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)，每月設(shè)1 2 天系統(tǒng)維護(hù)時(shí)間。系統(tǒng)維護(hù)宜選擇非工作日進(jìn)行，

14、并提前至少5 日通知。5.1.12.2 國(guó)際電氣應(yīng)提供業(yè)務(wù)咨詢（系統(tǒng)操作、流程、供應(yīng)商入網(wǎng)、收費(fèi)、管理等）、管理服務(wù)（辦理供應(yīng)商入網(wǎng)手續(xù)、 增補(bǔ)或修改數(shù)據(jù)、 數(shù)據(jù)分析、 價(jià)格分析等） 、投訴及建議的處理。5.1.12.3 發(fā)電公司及供應(yīng)商的基本信息由國(guó)際電氣設(shè)專人負(fù)責(zé)維護(hù)。當(dāng)基本信息發(fā)生變化時(shí)需提出書(shū)面申請(qǐng)，報(bào)國(guó)際電氣進(jìn)行更新。5.1.12.4 網(wǎng)上發(fā)布信息 （非系統(tǒng)根據(jù)業(yè)務(wù)流程自動(dòng)發(fā)布的信息） ，須經(jīng)國(guó)際電氣相關(guān)管理人員審核后發(fā)布。5.2 備品備件計(jì)劃編制5.2.1 發(fā)電企業(yè)應(yīng)在每年 8 月底前，根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際需要制定次年備品備件及大宗物資需求計(jì)劃報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部審核。京能國(guó)際及京

15、能科技所屬發(fā)電企業(yè)要同時(shí)抄送給京能國(guó)際及京能科技。制定需求計(jì)劃時(shí)應(yīng)以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)利潤(rùn)為目的，對(duì)生產(chǎn)、成本等進(jìn)行預(yù)測(cè)，實(shí)現(xiàn)全面預(yù)算管理。5.2.2 日常維護(hù)備品備件及大宗物資計(jì)劃： 發(fā)電企業(yè)根據(jù)資金使用情況和日常維護(hù)計(jì)劃制定季度采購(gòu)計(jì)劃， 由發(fā)電企業(yè)主管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)， 于每季度末月 10 日前編制完成， 報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部審核 , 京能國(guó)際及京能科技所屬發(fā)電企業(yè)要同時(shí)抄送給京能國(guó)際及京能科技。集團(tuán)批準(zhǔn)后發(fā)電企業(yè)將集中采購(gòu)目錄內(nèi)的物資清單，報(bào)送由國(guó)際電氣按季度采購(gòu)。5.2.3 事故備件計(jì)劃： 事故備件按年度采購(gòu)， 每年 8 月底前各發(fā)電企業(yè)根據(jù)本企業(yè)設(shè)備情況和資金使用情況提出備件計(jì)劃，經(jīng)主管生

16、產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后完成編制，報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部審核，京能國(guó)際及京能科技所屬發(fā)電企業(yè)要同時(shí)抄送給京能國(guó)際及京能科技。集團(tuán)批準(zhǔn)后發(fā)電企業(yè)將集中采購(gòu)目錄內(nèi)的物資清單， 報(bào)送國(guó)際電氣統(tǒng)一采購(gòu)。 根據(jù)備件特點(diǎn)可采用自行儲(chǔ)備、聯(lián)合儲(chǔ)備、代行儲(chǔ)備等多種方式。聯(lián)合儲(chǔ)備的備件，由集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部和國(guó)際電氣根據(jù)實(shí)際情況調(diào)劑使用。524 各級(jí)檢修備品備件計(jì)劃： A級(jí)檢修所需備件計(jì)劃應(yīng)至少提前6個(gè)月制定，其它級(jí)別檢修的備件計(jì)劃至少應(yīng)提前 3 個(gè)月制定，并經(jīng)過(guò)主管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)完成編制，報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部審核，京能國(guó)際及京能科技所屬發(fā)電企業(yè)要同時(shí)抄送給京能國(guó)際及京能科技。集團(tuán)批準(zhǔn)后發(fā)電企業(yè)將集中采購(gòu)目錄內(nèi)物資清單，報(bào)送國(guó)

17、際電氣統(tǒng)一采購(gòu)。5.2.5 專項(xiàng)大修及重大技術(shù)改造備品備件采購(gòu)應(yīng)與項(xiàng)目準(zhǔn)備、實(shí)施工作同時(shí)考慮。5.2.6 進(jìn)口備品備件應(yīng)提前至少 6 個(gè)月提出采購(gòu)計(jì)劃。規(guī)格型號(hào)、 單位、 數(shù)5.2.7 所有備品備件及大宗物資計(jì)劃各發(fā)電企業(yè)應(yīng)清晰注明備件名稱、量、預(yù)估金額、到貨時(shí)間以及需要的特殊檢驗(yàn)要求等。凡是只有圖號(hào)的備品備件一定要向制造廠家核對(duì)材質(zhì)、尺寸，避免因廠家設(shè)計(jì)變更造成錯(cuò)誤。5.2.8 發(fā)電企業(yè)在提交備品備件及大宗物資計(jì)劃時(shí)， 要充分考慮供貨周期和使用時(shí)間， 同時(shí)避免儲(chǔ)備占用過(guò)多資金。5.3 供應(yīng)商的選擇及管理5.3.1 通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的管理， 使供應(yīng)商提供符合質(zhì)量要求、 價(jià)格適宜的備品備件及大宗物資

18、，保證售后服務(wù)，保證生產(chǎn)的正常進(jìn)行。5.3.2 國(guó)際電氣作為集團(tuán)生產(chǎn)物資管理執(zhí)行部門，行使對(duì)供應(yīng)商的管理職能。入網(wǎng)的供應(yīng)商才5.3.2 供應(yīng)商必須通過(guò)資質(zhì)認(rèn)證方可辦理加入集團(tuán)生產(chǎn)物資管理網(wǎng)絡(luò)手續(xù)，具備向集團(tuán)公司各發(fā)電企業(yè)提供產(chǎn)品及服務(wù)的基本條件，國(guó)家對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)有專門規(guī)定的應(yīng)依照?qǐng)?zhí)行。5.3.3 國(guó)際電氣負(fù)責(zé)提供供應(yīng)商， 發(fā)電企業(yè)也可推薦供應(yīng)商。 集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部組織國(guó)際電氣、京能國(guó)際、京能科技與發(fā)電企業(yè)共同對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量體系、供應(yīng)能力（設(shè)備、設(shè)施、人員、技術(shù)條件等制造能力、交貨期、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、服務(wù)能力等）審查認(rèn)證，需驗(yàn)廠審查的由國(guó)際電氣組織相關(guān)方到供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審查，并出具審

19、查報(bào)告。審查合格的供應(yīng)商由國(guó)際電氣建立合格供應(yīng)商名錄，連同審查報(bào)告一并報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部審核。同類備品備件及大宗物資至少有三家合格供應(yīng)商，原則上不超過(guò)六家。5.3.4成為合格供應(yīng)商的基本條件：5.3.4.1具有法人資格、具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。5.3.4.25.3.4.3具有履行合同的能力和良好的履行合同的記錄。5.3.4.4具有良好的資金財(cái)務(wù)狀況。5.3.4.5生產(chǎn)單位有規(guī)定的生產(chǎn)規(guī)模和相應(yīng)的技術(shù)力量、先進(jìn)齊全的檢測(cè)設(shè)備， 產(chǎn)品性能優(yōu)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)。申請(qǐng)認(rèn)證前二年內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)、違法行為。良，在同行業(yè)中業(yè)績(jī)良好，具有售后服務(wù)和質(zhì)量跟蹤服務(wù)體系。5.3.4.6 經(jīng)銷單位有固定的

20、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所， 經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品質(zhì)量可靠、 性能穩(wěn)定， 有相應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量檢 測(cè)報(bào)告或質(zhì)量體系認(rèn)證證明文件，進(jìn)口產(chǎn)品的代理商應(yīng)有國(guó)外相應(yīng)公司的授權(quán)書(shū)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)品 的代理商應(yīng)有相應(yīng)生產(chǎn)單位的委托書(shū)。5.3.4.7 服務(wù)單位有相應(yīng)服務(wù)能力，在同行業(yè)中業(yè)績(jī)良好； 具有售后服務(wù)和質(zhì)量跟蹤服務(wù)體系。5.3.5C、D)。申請(qǐng)入網(wǎng)的供應(yīng)商， 應(yīng)向國(guó)際電氣提出書(shū)面申請(qǐng)， 并提供相應(yīng)的資質(zhì)文件 (見(jiàn)附錄 B、5.3.6查報(bào)告。審查報(bào)告應(yīng)存檔保存，作為入網(wǎng)資質(zhì)文件的組成部分。5.3.7經(jīng)審查合格后， 由國(guó)際電氣通知供應(yīng)商辦理入網(wǎng)手續(xù)并收取相應(yīng)入網(wǎng)費(fèi)用，向合格供對(duì)需驗(yàn)廠審查的供應(yīng)商， 國(guó)際電氣制定審查項(xiàng)目提綱， 根據(jù)審查人員審查結(jié)

21、果出具審應(yīng)商頒發(fā)合格供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)成員證。5.3.8合格供應(yīng)商的權(quán)利和義務(wù)5.3.8.1合格供應(yīng)商的權(quán)利1)具備向集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)提供產(chǎn)品及服務(wù)的基本資格；2)3)參加集團(tuán)公司網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、詢價(jià)、招標(biāo)、采購(gòu)等活動(dòng)；具備接受國(guó)際電氣的采購(gòu)服務(wù)、招投標(biāo)服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)及有關(guān)咨詢服務(wù)的基本資格；4)5)6)享有法律、法規(guī)等規(guī)定的其他權(quán)利。5.3.8.2合格供應(yīng)商的義務(wù)1)遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)；2)遵守集團(tuán)公司關(guān)于物資采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定；投訴其他供應(yīng)商在產(chǎn)品供應(yīng)中的欺詐行為或營(yíng)私舞弊行為； 對(duì)供應(yīng)商認(rèn)證、評(píng)審、獎(jiǎng)懲、采購(gòu)等過(guò)程中的違規(guī)行為可以向集團(tuán)公司投訴；3)4)向國(guó)際電氣交納入網(wǎng)費(fèi)、交易服務(wù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；5)

22、接受集團(tuán)公司各級(jí)采購(gòu)及主管部門的監(jiān)督、管理。為集團(tuán)公司系統(tǒng)各企業(yè)提供符合規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)服務(wù)；5.3.9對(duì)合格供應(yīng)商實(shí)行動(dòng)態(tài)考核和定期評(píng)審。 發(fā)電企業(yè)及時(shí)將備品備件及大宗物資質(zhì)量情 況反饋給國(guó)際電氣，國(guó)際電氣據(jù)此對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，取消提供備品備件及大宗物資質(zhì)量問(wèn) 題多、服務(wù)價(jià)格不良的供應(yīng)商的供貨資格，并報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部審核。每年定期資格復(fù) 審從供應(yīng)商的基本條件和評(píng)價(jià)期間的履約行為兩個(gè)方面進(jìn)行，復(fù)審后國(guó)際電氣編制審查報(bào)告 連同調(diào)整后的供應(yīng)商名錄一并報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部審核。5.3.10 對(duì)供應(yīng)商履約行為的評(píng)價(jià)主要是從供應(yīng)商的投標(biāo)合格率、價(jià)格情況、供貨質(zhì)量、銷 售業(yè)績(jī)、交貨情況、售后服務(wù)、客

23、戶投訴等方面對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。主要是考評(píng)供應(yīng)商是否存在 下列行為：5.3.10.1 投標(biāo)違約1) 惡意報(bào)過(guò)低價(jià)格；2) 報(bào)價(jià)不符合要求，含品牌不符、生產(chǎn)廠家不符、規(guī)格型號(hào)不符等；3) 投標(biāo)單位互相串通，搞虛假投標(biāo)；4) 不能按要求日期提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。5.3.10.2 質(zhì)量問(wèn)題1)外觀加工粗糙；2)材質(zhì)不符；3)假冒品牌，假冒廠家；4)5)假冒產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證、材質(zhì)證明書(shū)、檢驗(yàn)報(bào)告等。質(zhì)量低劣不符合標(biāo)準(zhǔn)(以國(guó)標(biāo)、部標(biāo)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為序)；1)2)使用中發(fā)現(xiàn)不符合要求，質(zhì)量低劣等；3)使用中發(fā)現(xiàn)為假冒產(chǎn)品。5.3.11根據(jù)動(dòng)態(tài)考核及資格復(fù)審的結(jié)果將供應(yīng)商分為三個(gè)級(jí)別：優(yōu)秀供應(yīng)商、 合格供應(yīng)商、

24、5.3.10.3 客戶投訴 使用時(shí)出現(xiàn)質(zhì)量等問(wèn)題，要求到現(xiàn)場(chǎng)協(xié)助解決問(wèn)題時(shí)，未能及時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)；5.3.13.2偽造、涂改集團(tuán)公司供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)成員證。5.3.13.3提供虛假認(rèn)證材料。5.3.13.4采用不正當(dāng)手段抵毀、排擠其他網(wǎng)絡(luò)成員。5.3.13.5與集團(tuán)公司系統(tǒng)各企業(yè)或者社會(huì)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)串通。5.3.13.6中標(biāo)后無(wú)正當(dāng)理由拒絕簽訂供貨合同。5.3.13.7擅自變更或者終止供貨合同。5.3.13.8向集團(tuán)公司各采購(gòu)主管部門、采購(gòu)單位、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)等行賄或者提供其他不正當(dāng)利益。5.3.13.9向集團(tuán)公司系統(tǒng)各企業(yè)提供產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題，并造成后果。5.3.13.10拒絕集團(tuán)公司有關(guān)部門檢查或者

25、不如實(shí)反映情況、提供材料。5.3.13.11其他違反法律、法規(guī)和規(guī)章。不合格供應(yīng)商。評(píng)審情況及結(jié)果予以公示，評(píng)審優(yōu)秀的供應(yīng)商可繼續(xù)具有網(wǎng)絡(luò)成員資格，并 予以表彰；評(píng)審合格的供應(yīng)商可繼續(xù)具有網(wǎng)絡(luò)成員資格；評(píng)審不合格的供應(yīng)商取消網(wǎng)絡(luò)成員 資格。國(guó)際電氣可根據(jù)情況， 給予勸戒、 警告、5.3.12 合格供應(yīng)商在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在違規(guī)行為的， 延期年審、取消網(wǎng)絡(luò)成員資格等處罰。5.3.13 網(wǎng)絡(luò)成員有下列行為之一的 ,取消其合格供應(yīng)商資格， 永不錄用。 給集團(tuán)公司系統(tǒng)發(fā) 電企業(yè)或其他供應(yīng)商造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究其 刑事責(zé)任。5.3.13.1弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況騙取集

26、團(tuán)公司供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)成員證。5.4 備品備件及大宗物資采購(gòu)5.4.1 各單位物資管理人員中， 計(jì)劃、詢價(jià)及采購(gòu)等職務(wù)為不相容崗位， 不可由同一人擔(dān)任。10 萬(wàn)元以下5.4.2 合同估算價(jià)在 10 萬(wàn)元及以上的備品備件及大宗物資采購(gòu)采用招標(biāo)形式， 的采用多家比價(jià)形式，努力降低費(fèi)用。依法不宜進(jìn)行招標(biāo)或不能形成競(jìng)爭(zhēng)的，發(fā)電企業(yè)應(yīng)向 集團(tuán)公司提交書(shū)面請(qǐng)示，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后方可進(jìn)行談判采購(gòu)。5.4.3 國(guó)際電氣收到發(fā)電企業(yè)備品備件計(jì)劃后進(jìn)行匯總分類，根據(jù)備件類別打包統(tǒng)一招標(biāo)。5.4.4 國(guó)際電氣收到事故備件計(jì)劃后根據(jù)型號(hào)規(guī)格分類， 對(duì)于不同發(fā)電企業(yè)相同型號(hào)規(guī)格的 備品備件應(yīng)合并計(jì)劃，統(tǒng)一儲(chǔ)備。5.4.5 國(guó)

27、際電氣根據(jù)發(fā)電企業(yè)備品備件計(jì)劃及庫(kù)存現(xiàn)狀判定是否可以調(diào)劑使用。5.4.6 招標(biāo)文件中要明確質(zhì)量要求及供貨周期等內(nèi)容， 與制造廠執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一時(shí)要按質(zhì)量 要求高的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。5.4.7 招標(biāo)要按集團(tuán)公司相關(guān)招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。其他由采購(gòu)金額小于 100 萬(wàn)元的， 屬集中采購(gòu)的由國(guó)際電氣會(huì)同發(fā)電企業(yè)完成采購(gòu)活動(dòng)， 發(fā)電企業(yè)自行采購(gòu)，報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部備案，集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部進(jìn)行抽查。100 萬(wàn)元及以上的采購(gòu)，發(fā)電企業(yè)（自行采購(gòu)的）、國(guó)際電氣（集中采購(gòu)的）要向集團(tuán) 公司提交書(shū)面招標(biāo)請(qǐng)示，同時(shí)附詳細(xì)招標(biāo)詳細(xì)內(nèi)容及質(zhì)量要求，經(jīng)集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)后方可 進(jìn)行招標(biāo)。發(fā)電企業(yè)（自行采購(gòu)的）進(jìn)行招標(biāo)時(shí)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

28、部派員參加。國(guó)際電氣（集中 采購(gòu)的）進(jìn)行招標(biāo)時(shí)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部及發(fā)電企業(yè)派員參加。招標(biāo)后要向集團(tuán)提交書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào) 告及預(yù)中標(biāo)請(qǐng)示，經(jīng)集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)后方可定標(biāo)。5.4.8 當(dāng)前階段，對(duì)于集中采購(gòu)的備品備件及大宗物資實(shí)行“集中決策，分散執(zhí)行”，即由 國(guó)際電氣實(shí)施統(tǒng)一打捆招標(biāo)，由發(fā)電企業(yè)與供應(yīng)商簽訂訂貨合同，逐步過(guò)渡到由國(guó)際電氣與 供應(yīng)商簽訂訂貨合同，實(shí)施集團(tuán)超市（配送中心）管理。國(guó)際電氣收取相應(yīng)管理費(fèi)用。金額 在 100 萬(wàn)元（不含）以內(nèi)的收取 10%的服務(wù)管理費(fèi)，金額在 100 萬(wàn)元（含）至 1000 萬(wàn)元（不 含）的收取 6%的管理服務(wù)費(fèi)，金額在 1000 萬(wàn)元（含）以上的收取 5%的管理服務(wù)費(fèi)

29、，費(fèi)用由中標(biāo)供應(yīng)商承擔(dān)。5.5備品備件及大宗物資的檢驗(yàn)、入庫(kù)及結(jié)算5.5.1驗(yàn)收，非集中采購(gòu)的由發(fā)電企業(yè)自行組織。集中采購(gòu)的備品備件及大宗物資到貨后應(yīng)由國(guó)際電氣及發(fā)電企業(yè)共同組織進(jìn)行質(zhì)量5.5.2備品備件及大宗物資經(jīng)驗(yàn)收合格后方可入庫(kù)， 未檢驗(yàn)合格的不允許入庫(kù)。 凡入庫(kù)的物資要有相應(yīng)驗(yàn)收單。特別應(yīng)重視探傷、材質(zhì)、硬度等檢驗(yàn)項(xiàng)目。驗(yàn)收單及入庫(kù)單應(yīng)進(jìn)行連續(xù)編號(hào)，并由物資主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。5.5.3 入庫(kù)后發(fā)電公司與供應(yīng)商進(jìn)行結(jié)算， 當(dāng)備品備件或大宗物資調(diào)劑使用時(shí)由國(guó)際電氣負(fù)由采購(gòu)單位負(fù)責(zé)換貨、 退貨。責(zé)組織發(fā)電公司之間結(jié)算。5.5.4 不合格備品備件及大宗物資應(yīng)由驗(yàn)收單位出具正式報(bào)告，重要備品備件

30、不合格或?qū)て诳赡茉斐捎绊懙膫淦穫浼缓细?，?yàn)收單位應(yīng)及時(shí)匯報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。當(dāng)需要讓步放行時(shí)應(yīng)由發(fā)電企業(yè)主管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。對(duì)造成不合格備品備件及大宗物資 的原因要進(jìn)行分析，防止類似事件再次發(fā)生。5.5.5 庫(kù)房管理要規(guī)范，對(duì)入庫(kù)備件應(yīng)及時(shí)建帳、建卡、定制碼放，做到帳、卡、物相符，保證帳、 卡、 物相符，隨時(shí)可用。發(fā)電企業(yè)、國(guó)際電氣每年并定期進(jìn)行必要的維護(hù)保養(yǎng)。 發(fā)電企業(yè)各專業(yè)要定期對(duì)庫(kù)房進(jìn)行核對(duì)，1 月底前將庫(kù)存情況報(bào)告報(bào)集團(tuán)電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部，電力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部定期對(duì)庫(kù)存情況進(jìn)行檢查。國(guó)際電氣要制定關(guān)于庫(kù)存管理的實(shí)施細(xì)則。5.5.6 為了實(shí)現(xiàn)備件的調(diào)劑使用，國(guó)際電氣和發(fā)電企業(yè)須建立備件統(tǒng)一管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)

31、，于實(shí)現(xiàn)庫(kù)存?zhèn)浼慕y(tǒng)一管理。5.6 備品備件及大宗物資領(lǐng)用5.6.1 備品備件及大宗物資使用部門填寫(xiě)領(lǐng)用申請(qǐng)， 由使用部門領(lǐng)導(dǎo)審核報(bào)發(fā)電企業(yè)相關(guān)部 門批準(zhǔn)后辦理出庫(kù)手續(xù)。當(dāng)使用可調(diào)劑備品備件時(shí)還需要通過(guò)國(guó)際電氣辦理出庫(kù)手續(xù)，國(guó)際物資管理部門要及時(shí)公布備件領(lǐng)用情電氣及時(shí)更新庫(kù)存量。出庫(kù)單應(yīng)進(jìn)行連續(xù)編號(hào)，并由物資主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。5.6.2 備品備件及大宗物資使用部門要建立領(lǐng)用臺(tái)帳，況及庫(kù)存情況。5.6.3 物資的領(lǐng)用要根據(jù)生產(chǎn)需要， 不可隨意領(lǐng)取。不允許建立二級(jí)庫(kù)房存放備件。多余的保證退庫(kù)的備件完好可用。備品備件要及時(shí)進(jìn)行退庫(kù)，退庫(kù)時(shí)仍需要必要的檢驗(yàn)手續(xù)，5.6.4 備品備件領(lǐng)用后發(fā)現(xiàn)不合格要及時(shí)分析原因，并對(duì)責(zé)任人進(jìn)行考核。6 檢查與考核6.1 歸口管理部室按本標(biāo)準(zhǔn)條款，組織標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況檢查。6.2 集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室統(tǒng)一組織年度檢查。6.3 考核與獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn) Q/BEIH-205.04-07-2010 標(biāo)準(zhǔn)檢查與考核管理規(guī)定 。附錄A（規(guī)范性附錄） 集中采購(gòu)目錄序號(hào)物資分類一第一批進(jìn)行集中采購(gòu)的物資1汽