企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)管辦法

1、企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)管辦法第一章總則 第一條為規(guī)范市管企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)， 健全國有資產(chǎn)監(jiān)管體系，加強(qiáng) 監(jiān)事會建設(shè)及其成員管理，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人 民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法、省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理條例、省省 管企業(yè)監(jiān)事會管理暫行辦法等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我市實際， 制定本辦法。第二條本辦法適用于市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱 市國資委）履行出資人職責(zé)的國有獨資公司、國有資本控股公司（以 下簡稱公司）。第三條監(jiān)事會對市國資委負(fù)責(zé)并報告工作，依照有關(guān)法律法規(guī)及公司 章程規(guī)定，對董事、高級管理人員（含財務(wù)總監(jiān)，下同）執(zhí)行職務(wù)行 為進(jìn)行監(jiān)督，對公司財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對國有企業(yè)的國有資

2、產(chǎn)保值 增值狀況實施監(jiān)督。第四條派駐監(jiān)事會的公司名單由市國資委提出建議，報市政府決定。第五條監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作所需經(jīng)費納入市級國有資本經(jīng)營預(yù)算，從國有資本收益中列支。第二章監(jiān)事會的組成及其職責(zé)第六條監(jiān)事會由主席、監(jiān)事若干人組成，監(jiān)事會成員不少于3人。國有獨資公司監(jiān)事會成員不少于 5人，其中監(jiān)事會職工代表的比例不得 低于三分之一。第七條監(jiān)事會成員分為職工監(jiān)事和外派監(jiān)事， 市國資委向國有獨資公 司派出監(jiān)事會主席和外派監(jiān)事；向國有資本控股公司推薦股東代表監(jiān) 事，監(jiān)事會主席由市國資委依法推薦，經(jīng)全體監(jiān)事選舉產(chǎn)生。職工監(jiān) 事由公司職工大會或職工代表大會民主選舉產(chǎn)生，報市國資委備案。 企業(yè)董事、高級管

3、理人員不得兼任監(jiān)事第八條監(jiān)事會成員每屆任期3年，屆滿經(jīng)考核合格的可連選連任。外 派監(jiān)事不在同一公司連續(xù)任職。第九條堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的用人?biāo)準(zhǔn)，按照專業(yè)化和職業(yè)化的 方向，通過組織選派、市場化選聘等方式選任外派監(jiān)事。第十條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）堅持黨的路線、方針、政策， 堅持原則，廉潔自律，忠于職守，無不良履職記錄；（二）熟悉國有資產(chǎn)監(jiān)管的法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定；（三）熟悉企業(yè)經(jīng)營管理，具有財 務(wù)、審計或者經(jīng)濟(jì)管理等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗；（四）具有較強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫能力，并具備獨立工作能力；（五）法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)具備的其他條件。第十一條監(jiān)事會履行下列職責(zé)：（一）

4、監(jiān)督檢查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法 律法規(guī)以及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度情況， 監(jiān)督公司章程執(zhí)行情 況，監(jiān)督公司內(nèi)部規(guī)章制度建立及運(yùn)行情況；（二）監(jiān)督檢查公司的財務(wù)，查閱公司的財務(wù)會計資料及與企業(yè)經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資 料，驗證公司財務(wù)會計報告的真實性、規(guī)范性；（三）監(jiān)督公司重大決策行為，監(jiān)督董事會及專門委員會的運(yùn)作情況， 審議董事會工作報 告并提出書面意見，會簽企業(yè)上報市國資委的有關(guān)公司改制、 產(chǎn)權(quán)變 動、資產(chǎn)處置等相關(guān)文件；（四）監(jiān)督公司重大經(jīng)營管理活動（包括：發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，重大投融資，公司合并、分立、改制、上市、解散或 申請破產(chǎn)，關(guān)聯(lián)交易，資產(chǎn)評估，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，注冊資本增減，債 券發(fā)行，對外

5、擔(dān)保、捐贈或贊助，利潤分配，法律訴訟，重大項目招 投標(biāo)以及市國資委關(guān)注的其他事項），重點關(guān)注經(jīng)營管理行為的合法 性、合理性，監(jiān)督經(jīng)理層執(zhí)行董事會決議情況；（五）監(jiān)督董事、高級管理人員履行職責(zé)情況，并對其經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行評價，提出獎懲、任 免建議；（六）發(fā)現(xiàn)公司重大決策、重大投融資、重要資產(chǎn)處置、大 額資金運(yùn)作等事項存在較大風(fēng)險，情況緊急時可要求公司立即暫停該 行為，并同時向市國資委報告；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常應(yīng)進(jìn)行調(diào)查， 經(jīng)規(guī)定程序可聘請中介機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，也可建議市國資委進(jìn)行定向稽 查；（七）發(fā)現(xiàn)董事、高級管理人員存在違反法律法規(guī)、公司章程或 市國資委規(guī)定的行為，損害公司利益或國有資產(chǎn)權(quán)益時，應(yīng)要求

6、其予 以糾正，情節(jié)嚴(yán)重且拒不改正的，可向市國資委及有關(guān)機(jī)構(gòu)提出處理 建議；（八）履行法律法規(guī)、公司章程以及市國資委賦予的其他職責(zé)。第十二條監(jiān)事履行下列職責(zé)：（一）出席監(jiān)事會會議，發(fā)表意見，行 使表決權(quán)，審議監(jiān)事會報告；（二）列席董事會會議、總經(jīng)理辦公會、 黨政聯(lián)席會議、年度（年中）工作會議、財務(wù)工作會議、財務(wù)預(yù)決算 會、生產(chǎn)經(jīng)營專題分析會議以及其他與企業(yè)經(jīng)營管理活動有關(guān)的重要 會議；（三）跟蹤關(guān)注公司重要情況和重大事項，發(fā)現(xiàn)問題提交監(jiān)事 會討論；（四）對董事、高級管理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督評價，發(fā)現(xiàn) 其履職行為損害公司利益和國有資產(chǎn)權(quán)益，提交監(jiān)事會討論；（五）履行法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)

7、。第十三條監(jiān)事會主席除履行監(jiān)事職責(zé)外，履行下列職責(zé)： （一）召集、 主持監(jiān)事會會議，組織開展監(jiān)督檢查工作； （二）負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常 工作；（三）審定、簽署監(jiān)事會的報告和其他重要文件；（四）代表監(jiān) 事會向市國資委報告工作、與董事長或總經(jīng)理交換意見。第十四條職工監(jiān)事在履行監(jiān)事職責(zé)過程中， 應(yīng)注意發(fā)揮熟悉企業(yè)情況 的優(yōu)勢，聽取和反映公司職工的意見建議，代表職工行使監(jiān)督權(quán)利。 第三章監(jiān)事會工作方式第十五條監(jiān)事會可以采取下列方式履行職責(zé)：（一）召開與監(jiān)督檢查事項有關(guān)的會議，聽取公司關(guān)于董事會運(yùn)作、經(jīng)營管理活動和財務(wù)會 計報告等事項的匯報；（二）查閱公司的財務(wù)會計資料以及與經(jīng)營管 理有關(guān)的其他材料，向職工

8、了解情況、聽取意見；（三）向有關(guān)部門和銀行了解公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況；（四）定期與董事、高級管理人員及紀(jì)檢監(jiān)察、審計、財務(wù)等有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，就公司應(yīng) 予以關(guān)注或整改的有關(guān)問題交換意見，沒有整改的可提請市國資委責(zé) 成公司糾正；（五）監(jiān)事會主席根據(jù)監(jiān)督檢查的需要，可以列席或者 委派監(jiān)事會其他成員列席有關(guān)會議，可對有關(guān)事項提出質(zhì)詢或者建 議。第十六條監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。 定期會議每年至少召 開2次，審議監(jiān)事會年度工作計劃及年度監(jiān)督檢查報告等重要事項； 臨時會議根據(jù)需要召開，審議專項監(jiān)督檢查報告、專題監(jiān)督檢查報告 等事項。（一）監(jiān)事會研究重大事項，由監(jiān)事會全體成員集體研究決 定，

9、表決事項須經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過，會議表決實行1人1票；（二）監(jiān)事有權(quán)在監(jiān)事會會議上充分表達(dá)自己的意見、行使表決權(quán)，有權(quán)要求在會議記錄上對其發(fā)言情況作出說明性記載；（三）監(jiān)事會應(yīng)對會議所議事項的決定及有關(guān)情況作成會議記錄， 出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在 會議記錄上簽名；（四）監(jiān)事提交研究的問題，監(jiān)事會未予以研究或 研究后未形成一致意見的，可直接向市國資委報告。第十七條監(jiān)事會應(yīng)定期向市國資委報告工作和公司情況，提交年度監(jiān)督檢查報告、專項監(jiān)督檢查報告和專題監(jiān)督檢查報告。第十八條監(jiān)事會監(jiān)督檢查報告的內(nèi)容包括：（一）公司財務(wù)以及經(jīng)營 管理情況評價；（二）重大事項的實施監(jiān)督情況；（三）對公司存在問 題的處理建議；

10、（四）公司負(fù)責(zé)人的經(jīng)營業(yè)績評價以及獎懲、任免建 議；（五）市國資委要求報告或者監(jiān)事會認(rèn)為需要報告的其他事項。監(jiān)事會不得向公司透露本條所列監(jiān)督檢查報告的內(nèi)容。第十九條監(jiān)督檢查報告經(jīng)監(jiān)事會成員討論， 由監(jiān)事會主席簽署后報市 國資委。監(jiān)事對監(jiān)督檢查報告有原則性不同意見的， 應(yīng)當(dāng)在檢查監(jiān)督 報告中說明。第二十條監(jiān)事會應(yīng)建立完善工作制度體系、制定年度工作計劃，報市 國資委備案。監(jiān)事會成員應(yīng)向市國資委提交年度述職報告。第二十一條監(jiān)事會根據(jù)公司實際情況，對公司重大經(jīng)營管理活動進(jìn)行 全過程監(jiān)督。第二十二條監(jiān)事會根據(jù)對公司實施監(jiān)督檢查的需要，經(jīng)市國資委同 意，可以聘請中介機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人員協(xié)助、配合工作。必要時，可

11、以建 議市政府責(zé)成審計機(jī)關(guān)依法對企業(yè)進(jìn)行審計。第四章支持保障第二十三條市國資委應(yīng)支持監(jiān)事會依法履行職責(zé)，確定公司考核目標(biāo)和考核結(jié)果，研究公司投資、改制、資產(chǎn)評估等事項，考察或考核公 司領(lǐng)導(dǎo)人員，應(yīng)聽取監(jiān)事會的意見。第二十四條公司應(yīng)保障監(jiān)事會開展工作， 提供便利條件。建立財務(wù)會 計報告、內(nèi)部審計報告報送制度，及時向監(jiān)事會提供財務(wù)狀況和重大 經(jīng)營管理情況等有關(guān)材料。第二十五條公司應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)事會對重大事項進(jìn)行監(jiān)控，對重大事項的醞釀、討論、決策、執(zhí)行和結(jié)果及時通報監(jiān)事會，并將有關(guān)材料 抄送監(jiān)事會備案。公司有關(guān)改制、產(chǎn)權(quán)變動、資產(chǎn)處置等相關(guān)文件， 上報前應(yīng)與監(jiān)事會共同會簽。第二十六條政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)

12、支持、 配合監(jiān)事會的工作，向監(jiān)事會提 供有關(guān)情況和資料。第五章約束機(jī)制第二十七條監(jiān)事會成員履行監(jiān)督職責(zé)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司章程等有關(guān)規(guī)定，對市國資委及公司負(fù)有忠實勤勉義務(wù)， 遵守下列行為規(guī) 范：（一）不得泄露工作秘密和公司商業(yè)秘密；（二）不得違反規(guī)定接 受公司提供的報酬和饋贈，不得為本人及他人謀取或變相謀取不正當(dāng) 利益；（三）不得直接或間接持有公司所出資的各級子公司、參股公 司股權(quán)；（四）不得參加有可能影響公正執(zhí)行職務(wù)的活動。第二十八條經(jīng)市國資委同意并經(jīng)法定程序， 外派監(jiān)事可以兼任任職公 司的重要子公司監(jiān)事會職務(wù)。監(jiān)事會主席不在其他公司或經(jīng)濟(jì)組織兼 第二十九條外派監(jiān)事不得在其任現(xiàn)職前工作過或

13、其近親屬擔(dān)任董事、 高級管理人員的公司任職。第三十條監(jiān)事會及其成員的考核評價由市國資委負(fù)責(zé)， 具體考核評價 辦法另行規(guī)定。第六章責(zé)任追究與獎勵第三十一條監(jiān)事會及其成員的責(zé)任追究由市國資委負(fù)責(zé)， 堅持事實清 楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、程序完備、處理恰當(dāng)?shù)脑瓌t。第三十二條董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為嚴(yán)重違反法律法規(guī)、公 司章程和市國資委相關(guān)規(guī)定，財務(wù)會計信息嚴(yán)重失真，決策或經(jīng)營管 理不當(dāng)造成國有資產(chǎn)重大損失，監(jiān)事會未履行監(jiān)督職責(zé)，經(jīng)查實追究 相關(guān)人員的責(zé)任。以前任期內(nèi)未履行監(jiān)督職責(zé)應(yīng)追究責(zé)任的， 進(jìn)行責(zé) 任追溯。第三十三條屬于公司故意隱瞞或提供資料不真實、不及時、不完整， 監(jiān)事會無法發(fā)現(xiàn)的，經(jīng)認(rèn)定可減輕或免除責(zé)任。對應(yīng)予追究責(zé)任的事 項，監(jiān)事已直接向市國資委報告或會議記錄記載