工作搜尋理論匹配模型及其政策啟示

1、工作搜尋理論匹配模型及其政策啟示         內(nèi)容提要 本文首先簡要介紹了戴蒙德、莫藤森和皮薩里德斯這三位諾獎得主的主要研究貢獻。隨后對這三位經(jīng)濟學(xué)家的主要理論工作搜尋理論和匹配模型進行了簡單回顧和梳理。最后，對上述理論的政策啟示進行了討論。 關(guān)鍵詞 均衡搜尋 均衡失業(yè)率 職位空缺 勞動力市場緊縮性 貝弗里奇曲線 作者樂君杰，浙江大學(xué)公共管理學(xué)院副教授，經(jīng)濟學(xué)博士，主要研究領(lǐng)域為勞動經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)。(杭州 310027) 一、引言 標(biāo)準(zhǔn)的新古典勞動供給理論不存在“失業(yè)”這種選擇，在完全競爭市場的假

2、設(shè)前提條件下，市場所有的供需信息都將反映在市場價格(工資)上，勞動者通過比較自己的保留工資與市場工資的大小來決定自己是否就業(yè)，否則就選擇閑暇消費或家庭內(nèi)生產(chǎn)，成為非勞動力市場參與者。該理論暗含的前提就是只要勞動者愿意，工作就可在瞬間唾手可得，而不必尋找。顯然，這種假設(shè)是不符合現(xiàn)實的。事實上，由于市場存在各種不可避免的形形色色的交易成本，特別是信息的不完全，勞動者需要一個時間過程來搜尋其最適合的工作，或者先暫時找到一份工作后，再在職搜尋最優(yōu)工作。同樣，企業(yè)也希望以盡可能低的工資來雇用一個適合其空缺職位的勞動者。這種“摩擦”的存在就使得在市場存在很多空缺職位的情況下，失業(yè)仍不可避免。 那么，在“摩

3、擦市場”中，求職者的求職策略、工作搜尋強度及失業(yè)持續(xù)時間會受到哪些因素的影響，空缺職位(雇主)和失業(yè)(求職者)之間又是如何形成匹配的?美國麻省理工大學(xué)的彼得·戴蒙德教授(Peter Diamond)、西北大學(xué)的戴爾。莫藤森教授(Dale T.Mortensen)以及英國倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院的克里斯多佛·皮薩里德斯教授(Christopher A.Pissarides)所構(gòu)建的均衡搜尋理論和匹配模型對這些問題進行了強有力的解釋。他們的研究不僅使在經(jīng)濟周期調(diào)整和勞動力市場動態(tài)變化環(huán)境下分析均衡失業(yè)現(xiàn)象成為可能，還回答了政策和制度是如何影響失業(yè)、職位空缺及工資的，其理論和研究方法更是

4、被廣泛應(yīng)用于婚姻市場、房地產(chǎn)市場等所有具有摩擦性質(zhì)的市場的分析。鑒于三位經(jīng)濟學(xué)家對分析“市場摩擦”方面所做出的重要貢獻，瑞典皇家科學(xué)院將2010年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予了這三位學(xué)者。瑞典皇家科學(xué)院表示，“他們對市場的分析使其可以得到這個獎項”。 以下，本文首先簡要介紹戴蒙德、莫藤森和皮薩里德斯這三位諾獎得主的主要研究貢獻，隨后對這三位經(jīng)濟學(xué)家的主要理工作搜尋理論和匹配模型進行簡單回顧和梳理，最后，在此基礎(chǔ)上，討論上述理論的政策啟示。 二、三位諾獎得主的研究貢獻 1戴蒙德的研究貢獻 戴蒙德教授于1940年生于美國，1960年獲耶魯大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位，1963年獲麻省理工學(xué)院經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，之后在加州大

5、學(xué)伯克利分校任教，自1966年起至今，在麻省理工學(xué)院任教。2002至2003年，他當(dāng)選為美國經(jīng)濟協(xié)會主席。戴蒙德教授在40多年的學(xué)術(shù)生涯中，引領(lǐng)了宏觀經(jīng)濟學(xué)的研究潮流。 戴蒙德教授的主要研究領(lǐng)域為宏觀經(jīng)濟學(xué)和社會保障，他從商品市場的角度為工作搜尋理論搭建了基礎(chǔ)框架，在該領(lǐng)域研究中發(fā)揮了奠基性的作用。戴蒙德認為，廠商和消費者的異質(zhì)性導(dǎo)致了商品市場的“摩擦性”，正是由于市場信息的不完全和信息搜尋成本的存在，市場中才會出現(xiàn)同種商品不同價格或同價格分布的現(xiàn)象，而在勞動力市場上，工資同樣存在著類似現(xiàn)象(Diamond，1971)。他第一個強調(diào)指出，在引入雇主反應(yīng)的勞動力市場均衡狀態(tài)下，工資分布必然會集中

6、于一點，視工資報價分布為外生的工作搜尋基本模型存在嚴重缺陷(Diamond，1971)，并在隨后的代表性論文中，使用搜尋技術(shù)和討價還價理論分析了在失業(yè)率與職位空缺率的一般均衡下，作為內(nèi)生變量的談判工資的決定機制及勞動力市場的效率問題(Diamond，1982a)。在匹配模型方面，戴蒙德指出，由于求職者的搜尋預(yù)期存在外部性，那么不同的預(yù)期形成就有可能導(dǎo)致市場存在復(fù)數(shù)的效率高低不等的均衡失業(yè)率(Diamond，1982b)，并進一步對匹配模型進行了超穩(wěn)定狀態(tài)的動態(tài)研究，討論了經(jīng)濟沖擊對均衡失業(yè)率的影響(Blanchard and Diamond，1992)。此外，戴蒙德還從經(jīng)濟行為者主體的有限理性

7、與市場的不確定性角度，將搜尋理論引入到金融投資、社會保障、公共財政等多個領(lǐng)域，取得了豐富的研究成果。 2莫藤森和皮薩利德斯的研究貢獻 (1)莫藤森的研究 莫藤森教授于1939年生于美國，在維拉馬特大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位，在卡內(nèi)基梅隆大學(xué)獲得博士學(xué)位。自1965年以來，他一直在美國西北大學(xué)任教。除勞動經(jīng)濟學(xué)之外，他還研究宏觀經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟學(xué)理論。 莫藤森教授開拓了對個體勞動者求職決策的研究，并在此后的研究中極大地推動了工作搜尋理論的發(fā)展。莫藤森于1970年在“American Eeonomic Review”發(fā)表的論文把失業(yè)解釋為勞動力市場存在摩擦下的勞動者尋求最優(yōu)工作的自愿行為，強調(diào)了勞動者的異質(zhì)性、

8、可替代性及工作搜尋時間的長短，并加以了模型化(Mortensen，1970)。這一開創(chuàng)性的工作重構(gòu)了失業(yè)機理，并徹底改變了勞動力流動和再配置的研究。在隨后的研究中，莫藤森對工作搜尋和裁員失業(yè)的均衡現(xiàn)象進行了解釋，討論了勞動者工作搜尋的強度及失業(yè)持續(xù)時間的分布(Burdett and Mortensen，1980)，并引入雇主行為，把工資形成過程作為一種內(nèi)生機制來描述(Burdett and Mortensen，1998)。莫藤森在"Handbook of Labor Economics v01，2”上發(fā)表的工作搜尋與勞動力市場分析一文對搜尋理論的歷史進程和前沿問題進行了詳細梳理(Mo

9、rtensen，1986)，可謂是工作搜尋理論領(lǐng)域的經(jīng)典文獻。 (2)皮薩里德斯的研究 皮薩里德斯教授于1948年出生在塞浦路斯，希臘裔。他于1970年獲埃塞克斯大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位，1971年獲經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位。之后求學(xué)于倫敦經(jīng)濟學(xué)院，于1973年獲經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。導(dǎo)師是森島通夫。他于1974。1976年在英國南安普頓大學(xué)學(xué)習(xí)，1976年在倫敦經(jīng)濟學(xué)院學(xué)習(xí)，其后留校任教至今。其研究方向集中于宏觀經(jīng)濟學(xué)的多個領(lǐng)域。    皮薩里德斯教授的主要貢獻是使用匹配函數(shù)來研究均衡失業(yè)率，開創(chuàng)了用勞動力市場分析方法來研究宏觀經(jīng)濟問題的新局面。勞動力市場中的搜尋行為顯然不

10、是單向進行的，在勞動者尋找滿意工作的同時，企業(yè)主也在尋找勝任崗位的員工，因此分析雇主與雇員匹配過程的勞動力市場運行機制就顯得尤為重要。皮薩里德斯在1979    年的論文中，構(gòu)建了不變規(guī)模報酬的“匹配函數(shù)”，匹配函數(shù)涉及了失業(yè)人員的職位創(chuàng)造、職位空缺數(shù)、勞動者的搜尋強度及企業(yè)招聘強度(Pissarides，1979)。匹配模型成功地捕捉了勞動力市場摩擦的關(guān)鍵問題，該方法已成為宏觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域研究不完全勞動力市場的領(lǐng)先工具。皮薩里德斯還進一步研究了動態(tài)均衡失業(yè)問題，在1985年的論文中，分析了周期性的生產(chǎn)率變化對空缺職位、勞動力市場緊縮性、失業(yè)及工資的動態(tài)影

11、響(Pissarides，1985)。皮薩里德斯在2000年出版的代表作均衡失業(yè)理論(Pissarides，2000)。無疑是該領(lǐng)域的經(jīng)典教科書。 (3)莫藤森和皮薩里德斯的共同研究 在工作搜尋理論與匹配模型的研究過程中，莫藤森與皮薩里德斯的工作主要是在一個存在著市場摩擦、工作搜尋、職位匹配、流動與再配置的勞動力市場中，通過各種復(fù)雜的隨機動態(tài)模型，建立一個勞動力市場的動態(tài)均衡框架。莫藤森與皮薩利德斯的研究成果，使得分析勞動力市場動態(tài)環(huán)境下的失業(yè)決定因素成為可能，并為工資決定機制和勞動力市場政策的研究提供了更為系統(tǒng)的分析基礎(chǔ)(Mortensen，1986)。二人在1994年合作撰寫的論文將勞動力

12、市場的搜尋行為與宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化及經(jīng)濟增長聯(lián)系起來(Mortensen andPissarides，1994)，該文建立的著名的莫藤森一皮薩里德斯模型可謂是搜尋理論研究道路上的一個里程碑，對現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)研究產(chǎn)生了巨大影響，被廣泛應(yīng)用于各種經(jīng)濟理論研究。他們的模型也是評估勞動力市場政策的有力工具，二人于1999年在"Economic Journal”共同發(fā)表的論文論證了偏向技能沖擊可以解釋為什么不同的失業(yè)保險和就業(yè)保護政策可以導(dǎo)致不同的就業(yè)和工資水平(Mortensen and Pissarides，1999a)。此外，二人合作在“Handbook of Macroeconomics

13、，v01，1 B”(Mortensen and Pissarides，1999b)和"Handbook ofLabor Economics，v01，3B”(Mortensen and Pissar-ides，1999c)撰寫的綜述性論文更是工作搜尋理論與匹配模型的集大成，已成為該領(lǐng)域研究的必讀文獻。 三、工作搜尋理論與匹配模型 1工作搜尋理論 (1)概迷 由于勞動力市場中個人和職位存在異質(zhì)性，以及就業(yè)信息的非完全性和非對稱性，就有可能使同一行為主體掙得不同工資，因此，求職者要在勞動力市場進行工作搜尋，以便獲得盡可能高的工資。斯蒂格勒(Sfigler，1961，1962)率先提出了行為

14、主體在信息不完全市場上的搜尋過程。而現(xiàn)代工作搜尋理論則形成于20世紀(jì)70年代，由麥考爾(McCall，1970)和莫藤森(1970)加以模型化，其主要目的就是來研究不完全市場下的個體有關(guān)工作和工資的行為表現(xiàn)。根據(jù)工作搜尋理論，只要懷有通過尋找工作來改善福利的希望，那么行為主體就會不斷尋找工作，尋找工作的持續(xù)時間取決于行為主體的偏好及他們所處的環(huán)境的全部特征，尋找工作的最佳策略就是選擇代表自身能夠接受的最低報酬的保留工資，而保留工資的變化則取決于個人的搜尋成本，其中包括了失業(yè)保險金和聘約收到率等關(guān)鍵參數(shù)，以及構(gòu)成經(jīng)濟環(huán)境的其他全部參數(shù)(卡赫克，2007)。因此，在勞動力市場中，“失業(yè)”就是耗費搜

15、尋成本以此獲得更優(yōu)報酬的“投資性”活動。 (2)工作搜尋基本理論 工作搜尋基本理論假定：勞動力市場上的信息是不完全的，求職者不知道廠商提供的具體工資，而只知道市場上工資的概率分布；隨著搜尋時間的延長，搜尋成本(包括直接費用和時間的機會成本)呈遞增趨勢；搜尋時間與獲得更優(yōu)工資報酬的概率成正比，搜尋時間和成本越多，預(yù)期的收益就越大，但預(yù)期的邊際收益呈遞減趨勢。 在上述假定條件下，求職者的最佳求職策略就是使持續(xù)就業(yè)的預(yù)期效用大于失業(yè)預(yù)期貼現(xiàn)效用。工作搜尋基本理論的主要結(jié)論就是，求職者保留工資(取決于個人特征、家庭背景、市場環(huán)境等)上漲、求職期間凈收入(失業(yè)保險金等直接收益+閑暇消費等間接收益求職直接

16、成本機會成本)上漲。會延長平均失業(yè)持續(xù)時間，但聘約收到率(取決于勞動力市場狀況、個人特征、求職努力等)對尋找工作所花時間則產(chǎn)生難以確定的影響。這個結(jié)論一個最重要的政策含義就是失業(yè)保險金的增加會產(chǎn)生延長失業(yè)期的效應(yīng)。 但事實上，市場上存在兩種求職者，一類有資格享受失業(yè)保險，還有很大一部分求職者，特別是新進入勞動力市場的個體和長期失業(yè)的個體都沒有資格享受失業(yè)保險。對他們來說，找到一份工作，就意味著有希望在未來享受這種福利。因此，有資格享受失業(yè)保險金的失業(yè)者的失業(yè)保險金如果上漲，雖然會給沒有資格享受失業(yè)保險的個體帶來保留工資上調(diào)的壓力，但另一方面，沒有資格享受失業(yè)保險的個體會因為失業(yè)保險金的上漲而增

17、加就業(yè)意愿，從而激勵其降低自己的保留工資，縮短失業(yè)持續(xù)時間。也就是說，求職期間凈收入的上漲，會給不同特征的求職者的失業(yè)持續(xù)時間帶來迥異的影響。實證研究表明，當(dāng)失業(yè)保險位于“合理量值”范圍內(nèi)時，平均失業(yè)持續(xù)時間對失業(yè)保險的彈性較小，很難證明兩者之間存在顯著關(guān)系。 (3)均衡搜尋模型 工作搜尋基本理論隱含的四種假設(shè)(所有的失業(yè)者都能以外生方式獲得失業(yè)保險；求職者不能選擇求職努力強度；求職者一旦就業(yè)就不能尋找另外一份工作；以穩(wěn)定靜態(tài)環(huán)境為背景)使其缺乏現(xiàn)實解釋力，并且由于該模型只關(guān)注求職者的行為，并視工資分布為既定，因此也無法解釋工資的形成機制，難以分析影響工資的政策。戴蒙德(1971)對工資分布外

18、生假定進行了強烈批判，認為如果將雇主的反應(yīng)引入工作搜尋基本模型，其結(jié)果必然是工資分布集中于一點的勞動力市場均衡，于是假定工資分布內(nèi)生的均衡搜尋模型作為針對工作搜尋基本模型批評的回應(yīng)就應(yīng)運而生。 初期的局部模型通過引入勞動力異質(zhì)性(以便獲得工資出價的離散分布)來擴展基本模型(Albrecht and Axell，1984)。但這種方法始終無法解釋部分工資差異。之后，以在職搜尋模型為出發(fā)點、考慮廠商戰(zhàn)略行為的均衡搜尋模型開始得以發(fā)展(Burdett and Mortensen，1998)。在穩(wěn)定均衡狀態(tài)下，勞動力市場的流人人數(shù)等于流出人數(shù)，也就是說勞動力市場的流量趨于均衡。在這種情況下，失業(yè)率不依

19、附于失業(yè)者的收入，即失業(yè)保險福利的增加不會影響失業(yè)率，也不會影響平均失業(yè)持續(xù)時間，而只有聘約收到率會影響平均失業(yè)持續(xù)時間，但工資上漲會縮小雇用量而增加失業(yè)。均衡搜尋模型對所有行為主體的反應(yīng)進行了全面    考察，能夠?qū)?shù)和經(jīng)濟政策變化的影響進行量化，并且工資報價分布完全由模型中的結(jié)構(gòu)參數(shù)所決定，相比其他模型在實證分析時更具優(yōu)勢。 (4)工作搜尋實證結(jié)果 利用工作搜尋模型的實證結(jié)果表明：平均失業(yè)持續(xù)時間主要取決于聘約收到率，也取決于可能的工資分布特征；失業(yè)保險金對求職者的保留王資和失業(yè)持續(xù)時間的直接影響較小，但會通過作用于享受失業(yè)保險福利的求職者的求職努

20、力和效率來影響聘約收到率，進而間接影響失業(yè)持續(xù)時間；由于失業(yè)保險管理面臨“道德風(fēng)險”問題，有效率的失業(yè)保險金支付水平與失業(yè)持續(xù)時間應(yīng)存在遞減關(guān)系，即失業(yè)保險金的決定應(yīng)全面考慮勞動者的失業(yè)期和工作年限；發(fā)放再就業(yè)獎金、提供求職援助都會降低失業(yè)率，不過從成本一收益角度分析，其效益僅略高于成本。 2匹配模型 (1)概述 發(fā)達國家的經(jīng)驗數(shù)據(jù)表明：職業(yè)大規(guī)模的創(chuàng)造與破壞，以及勞動力市場的大規(guī)模流動是一種常態(tài)；找工作和招聘員工都需要時間成本，再加上信息的缺乏等勞動力市場運行機制所固有的缺陷，會導(dǎo)致失業(yè)者與空缺職位并存的現(xiàn)象，造成摩擦性失業(yè)；職位創(chuàng)造和職位破壞主要發(fā)生在部門內(nèi)部，并具有持久性效應(yīng)，而破壞和創(chuàng)

21、造職位過程的強度會對摩擦性失業(yè)水平產(chǎn)生影響；就業(yè)與失業(yè)之間的流動具有反周期性，而職位之間的流動具有高度親周期性，在景氣階段，勞動力的職位間再配置趨于強化。上述現(xiàn)象充分說明了勞動力市場具有頻繁重新配置職位和勞動力的特征。但傳統(tǒng)的職位再配置競爭模型由于存在明顯的局限性，無法用來解釋失業(yè)者與空缺職位并存等與失業(yè)和就業(yè)決定因素相關(guān)的問題，于是，由皮薩里德斯(Pissarides，2000)提出和發(fā)展的回答失業(yè)與職位再配置活動之間關(guān)系的匹配模型就誕生了。 (2)匹配函數(shù) 使用匹配函數(shù)的概念來構(gòu)建勞動力市場均衡模型，需要滿足以下2個基本假設(shè)：空缺職位和失業(yè)現(xiàn)象并存的主要原因是因為勞動力市場存在交易成本(勞

22、動者及廠商提供的職位都具有異質(zhì)性，且勞動力市場信息不完全)；工資的形成通常是雇主與雇員之間討價還價的結(jié)果。在上述假定的基礎(chǔ)上，就可以利用貝弗里奇曲線的基本原理來構(gòu)建匹配模型，”從而分析勞動力市場的均衡問題。 根據(jù)匹配函數(shù)，廠商的雇用人數(shù)由空缺職位數(shù)、求職者人數(shù)和求職者的平均搜尋強度(包括：失業(yè)保險制度特點，求職者人口特征，地域流動便利性等)決定。匹配函數(shù)具有群體間正外部性(廠商創(chuàng)造職位對失業(yè)者有利)和群體內(nèi)負外部性(即擁擠效應(yīng)，求職人數(shù)越少，對求職者越有利)效應(yīng)。如果規(guī)定失業(yè)者才是求職者，并把空缺職位數(shù)和失業(yè)人數(shù)的比率定義為勞動力市場緊縮性(衡量勞動力市場供求狀況的指標(biāo))，空缺職位數(shù)與勞動力規(guī)

23、模之比定義為空缺率。那么，就可以利用貝弗里奇曲線和工資曲線來表述職位空缺率、失業(yè)率、工資和勞動力市場緊縮性均衡值的特點。 (3)匹配模型的若干結(jié)論 匹配模型表明，在穩(wěn)定均衡靜態(tài)下，失業(yè)保險福利和勞動者討價還價能力的提高、以及職位破壞率和勞動力增長率的上升會提高失業(yè)率，而匹配過程效率和勞動者生產(chǎn)率的提高則會降低失業(yè)率。并且失業(yè)保險福利、勞動者討價還價能力、匹配過程效率及勞動者生產(chǎn)率的提高對工資具有增長效應(yīng)，職位破壞率和利率的上升對工資具有負效應(yīng)。此外，對匹配模型進行超穩(wěn)定狀態(tài)的動態(tài)研究使得區(qū)分就業(yè)變化的總量沖擊效應(yīng)和再配置沖擊效應(yīng)成為可能，如果失業(yè)率與空缺率沿貝弗里奇曲線移動，那么就業(yè)變化就是由商品總需求或總供給發(fā)生變化引起的，這種總量沖擊效應(yīng)具有使失業(yè)率與空缺率反向變動的特點。如果貝弗里奇曲線整體移動，那么就業(yè)變化就是生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)調(diào)整引起的，這種再配置沖擊效應(yīng)導(dǎo)致失業(yè)率與空缺率兩者發(fā)生同步變化。對上述兩種沖擊的區(qū)分可以明確，解決失業(yè)應(yīng)該采取總需求政策還是進行結(jié)構(gòu)性改革。 四、政策啟示 盡管工作搜尋理論和匹配模型還不能確切指出社會總失業(yè)中有多大比例的失業(yè)是由市場摩擦引起的，也