“雙控”機(jī)制建設(shè)評估辦法

1、本文格式為word版，下載可任意編輯“雙控”機(jī)制建設(shè)評估辦法 1 河北省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)"雙控'機(jī)制建設(shè) 評估方法 為深化推動生產(chǎn)經(jīng)營單位貫徹執(zhí)行河北省平安生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理規(guī)定（河北省人民政府令2021第 2 號，下稱"省政府 2 號令'），扎實開展"雙控'機(jī)制建設(shè)工作，落實平安生產(chǎn)主體責(zé)任，結(jié)合河北省深化推動平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作實施方案（下稱"實施方案'）要求，制定本方法。 一、適用范圍 各級各部門根據(jù)實施方案要求和分級分類監(jiān)管原則，對本地區(qū)、本行業(yè)規(guī)模以上及高危行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單

2、位開展"雙控'機(jī)制建設(shè)狀況進(jìn)行評估，適用本方法。對中小微生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行評估，由各級行業(yè)主管部門依據(jù)實際狀況，參照本方法制定本地區(qū)、本行業(yè)評估方法詳細(xì)執(zhí)行。 二、評估方式 評估通過查閱資料、現(xiàn)場抽查、隨機(jī)詢問相結(jié)合的方式進(jìn)行，注意實際運(yùn)行效果，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)逐項打分，總分為 100 分。 三、評估內(nèi)容 （一）工作制度 建立狀況計 （共計 8 分） 1. 相關(guān)制度（3 分） 2 查看生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險辨識公示、風(fēng)險管控、隱患排查治理、訓(xùn)練培訓(xùn)、考核獎懲五項"雙控'工作制度（1 分，少一項扣 0.5分，扣完為止）； 隨機(jī)抽查 2 個車間制度上墻狀況（1 分，每個 0

3、.5 分）； 隨機(jī)詢問 2 名一線員工是否了解"雙控'工作相關(guān)制度內(nèi)容（1 分，每人 0.5 分）。 2. 組織機(jī)構(gòu)（2.5 分） 查看主要負(fù)責(zé)人參與動員會、宣講會筆記，并與本人字跡進(jìn)行比對（0.5 分）； 查看"雙控'工作推動團(tuán)隊成立文件（1 分，主要負(fù)責(zé)人未參加的計 0 分）、會議記錄（1 分，主要負(fù)責(zé)人未參與的計 0 分）。 3. 工作檔案（2.5 分） 查看是否建立"雙控'工作特地檔案（1 分），并且以查閱資料方式進(jìn)行評估的全部相關(guān)資料都應(yīng)放入特地檔案（1.5 分，少一項扣 0.5 分，扣完為止）。 （二） 宣揚(yáng)培訓(xùn) 開展?fàn)顩r （計

4、 共計 8 分） 1. 宣揚(yáng)發(fā)動（3 分） 查看"雙控'工作手冊（1 分）； 隨機(jī)詢問 2 名管理人員、2 名一線員工是否了解風(fēng)險辨識管控和隱患排查治理的相關(guān)要求（2 分，每人 0.5 分）。 2. 專項培訓(xùn)（2.5 分） 查看專項培訓(xùn)的照片或影像資料（1 分）； 3 隨機(jī)抽查 3 名工作推動團(tuán)隊成員的專項培訓(xùn)筆記（1.5 分，每人 0.5 分）。 3. 全員培訓(xùn)（2.5 分） 查看全員培訓(xùn)的照片或影像資料（1 分）； 隨機(jī)抽查 1 名管理人員、2 名一線員工的全員培訓(xùn)筆記（1.5分，每人 0.5 分）。 （三） 風(fēng)險辨識 狀況 （計 共計 20 分） 1. 總體分布（5 分

5、） 查看生產(chǎn)經(jīng)營單位總體風(fēng)險分布狀況，應(yīng)包括廠區(qū)及各車間風(fēng)險點數(shù)量、每個風(fēng)險點的責(zé)任人等（2.5 分，每個信息不完整的車間扣 1 分，扣完為止；廠區(qū)信息不完整的，本項計 0 分）； 隨機(jī)詢問 5 名責(zé)任人是否熟知所負(fù)責(zé)風(fēng)險點的詳細(xì)狀況（2.5分，每人 0.5 分）。 2. 精確完整辨識風(fēng)險（10 分） 隨機(jī)抽查 1 個車間、4 個班組的風(fēng)險辨識精確性、完整性，檢查是否存在規(guī)律錯誤或者風(fēng)險因素缺項（10 分，每個車間、班組2 分，每發(fā)覺一處錯誤或者缺項扣 1 分，扣完為止）。 3. 制定發(fā)布風(fēng)險分布圖（5 分） 隨機(jī)抽查 1 個車間、4 個班組的風(fēng)險分布圖發(fā)布狀況（2.5 分，每個 0.5 分）

6、； 每個被抽查車間、班組隨機(jī)選取一名車間平安管理人員或班組一線員工進(jìn)行講解（2.5 分，每人 0.5 分）。 4 （四） 風(fēng)險管控 狀況 （計 共計 24 分） 1. 制定公示管控措施（4 分） 隨機(jī)抽查 2 個車間、6 個班組是否對應(yīng)風(fēng)險分布圖進(jìn)行管控措施公示（4 分，每個 0.5 分，發(fā)覺存在管控措施不符合現(xiàn)場實際、公示內(nèi)容錯誤等問題的，本車間、班組計 0 分）。 2. 建立風(fēng)險管控信息臺賬（清單）（4 分） 查看生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險管控信息臺賬（清單）是否包括辨識部位、存在風(fēng)險、風(fēng)險分級、事故類型、主要管控措施、責(zé)任部門和責(zé)任人各項內(nèi)容（2 分，少一項扣 1 分，扣完為止）； 現(xiàn)場查看全部重

7、大等級風(fēng)險點，檢查臺賬（清單）中各項內(nèi)容與公示的風(fēng)險分布圖、管控措施是否全都，是否制定特地管控方案，責(zé)任人是否熟知風(fēng)險管控的相關(guān)要求（2 分，每個不符合的風(fēng)險點扣 0.5 分，扣完為止）。 3. 落實風(fēng)險管控措施（8 分） 隨機(jī)抽查 2 個車間、6 個班組，對比風(fēng)險管控信息臺賬（清單）檢查人、物、環(huán)境、管理等各方面風(fēng)險管控措施落實狀況。其中人的方面重點檢查從業(yè)人員的平安防護(hù)和平安作業(yè)行為落實狀況；物的方面重點檢查涉及平安生產(chǎn)的各類設(shè)備的檢驗檢測狀況及各類隔離、防護(hù)設(shè)施的設(shè)置狀況；環(huán)境方面重點檢查各種易燃易爆、有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件的監(jiān)測、預(yù)警狀況；管

8、理方面重點檢查平安生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、訓(xùn)練培訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)急救援等平安生產(chǎn)管理 5 制度的落實狀況（8 分，每個車間、班組 1 分，每發(fā)覺一項管控措施未落實的，扣 0.5 分，扣完為止）。 4. 主要負(fù)責(zé)人每 季度 檢查管控 措施 、方案 落實狀況（4 分） 查看 2021 年 10 月以來主要負(fù)責(zé)人檢查記錄（2 分，每少一個季度扣 1 分，扣完為止）； 詢問主要負(fù)責(zé)人檢查狀況（2 分，主要負(fù)責(zé)人描述同檢查記錄明顯不符的，此項計 0 分）。 5. 開展動態(tài)評估（4 分） 查看生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險管控動態(tài)評估、對管控措施進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整的相關(guān)資料（4 分，未按要求每年以及發(fā)生生產(chǎn)平安事故后開展動態(tài)評

9、估的，此項計 0 分）。 （五） 隱患排查 狀況 （計 共計 20 分） 1. 建立事故隱患排查清單（10 分） 查看生產(chǎn)經(jīng)營單位事故隱患排查清單是否包括風(fēng)險部位、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險失控表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責(zé)任部門和責(zé)任人、排查時間各項內(nèi)容（5 分，少一項扣 1 分，扣完為止）； 隨機(jī)抽取 5 條排查項目，查看是否與風(fēng)險管控信息臺賬（清單）相對應(yīng)，并查看隱患排查記錄（5 分，每條 1 分）。 2. 開展定期排查（10 分） 查看 2021 年 10 月以來定期排查記錄，包括：主要負(fù)責(zé)人每季度組織、參與一次（2 分，每少一次扣 1 分，扣完為止），平安管理部門每旬至少組織一次（2分，每少一

10、次扣0.5 分，扣完為止）， 6 隨機(jī)查看 2 個車間每周記錄（2 分，每個 1 分，記錄不完整計 0分），隨機(jī)查看 4 個班組每天記錄（4 分，每個 1 分，記錄不完整計 0 分）。 （六） 隱患治理 狀況 （計 共計 20 分） 1. 編制隱患治理信息臺賬（5 分） 查看生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患治理信息臺賬是否包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復(fù)查結(jié)果、責(zé)任部門和責(zé)任人各項內(nèi)容（2.5 分，少一項扣 1 分，扣完為止）； 查看全部重大隱患是否向相關(guān)部門報告，是否在整改方案實施前組織進(jìn)行論證（2.5 分，每項不符合的重大隱患扣 1 分，扣完為止）。 2. 制定 整改方案（5 分） 隨機(jī)抽取

11、 5 項需要整改期限的隱患，查看整改方案是否包括省政府 2 號令第十九條規(guī)定的各項內(nèi)容（5 分，每項 1 分，缺一項內(nèi)容扣 0.5 分，扣完為止）。 3. 現(xiàn)場檢查（ （10 分） 隨機(jī)抽取 1 個車間進(jìn)行現(xiàn)場檢查（10 分，每發(fā)覺 1 項未登記一般隱患，扣 1 分，扣完為止；發(fā)覺未登記重大隱患，一票拒絕）。 四、工作要求 （一）各級各部門對生產(chǎn)經(jīng)營單位實行隨機(jī)抽查、隨機(jī)詢問的方式進(jìn)行評估時，詢問對象應(yīng)涵蓋主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人、中層管理人員、一線員工三個層級；應(yīng)盡可能對不同評估項目抽 7 取不同車間、班組、管理人員、一線員工進(jìn)行檢查、詢問，以擴(kuò)大掩蓋范圍，更加客觀反映生產(chǎn)經(jīng)營單位"雙控'機(jī)制建設(shè)工作開展?fàn)顩r。 （二）生產(chǎn)經(jīng)營單位車間、班組、管理人員、一線員工數(shù)量不足本方法隨機(jī)抽查、隨機(jī)詢問數(shù)量要求的，應(yīng)全部進(jìn)行檢查、詢問，在滿分基礎(chǔ)上對不符合要求的根據(jù)個體分值進(jìn)行扣分。 （三）評估中發(fā)覺生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人對雙控機(jī)制建設(shè)不了解不知情的，現(xiàn)場檢查發(fā)覺未登記重大平安隱患的，評估結(jié)果一票拒絕，為"雙控&