健康、安全與環(huán)境管理體系19p

1、目 次前言TT1范圍1 1 I_LI 55555555555555555555555555555555555555552規(guī)范性引用文件13 丿術(shù)?口和疋義14健康、安全與環(huán)境管理體系審核要求34.1 審核的目的、范圍和類型34 2內(nèi)部審核3 I -JI1I ' I '55555555555555555555555555555555555554.3上級(jí)組織對(duì)下級(jí)組織的審核 ，,，44.4組織對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的審核,44.5 認(rèn)證審核，”,，”,，”,，”,，”,，”,，”,，”,，”44.6審核的原則54.7 審核的重點(diǎn)54.8 審核方案管理,55健康、安全與環(huán)境管理體系審

2、核程序,65.1 總、貝V ,65.2 審核啟動(dòng)65.3 審核準(zhǔn)備，”,，”,，”,，”,，”,，”,，”,，”,，”65.4 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施75.5審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) ,85.6 審核后續(xù)活動(dòng),86健康、安全與環(huán)境管理體系審核員,86.1 審核員的要求,86.2審核組長(zhǎng)的要求9Iyi I、A、 L» J 二丁、55555555555555555555555555555555556.3教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷,96.4 審核員的能力保持和提高,96.5審核員的評(píng)價(jià)9附錄A （資料性附錄）受審核方提交資料清單，,，10附錄B （資料性附錄）不符合項(xiàng)分級(jí)的示例,11

3、附錄C （資料性附錄）審核質(zhì)量問卷調(diào)查表,1213參考文獻(xiàn)，”，”Q/SY 1002健康、安全與環(huán)境管理體系分為三個(gè)部分：第1部分：規(guī)范；第2部分：實(shí)施指南；第3部分：審核指南。本部分為Q/SY 1002的第3部分。本部分代替 Q/SY 1002.3-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第3部分：審核指南和Q/SY 163-2006質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系審核指南。本部分與 Q/SY 1002.3-2007 和Q/SY 163-2006相比，主要變化如下：對(duì)術(shù)語(yǔ)和定義中“審核”、“審核方案” “審核員”和“不符合”的定義內(nèi)容進(jìn)行了部分修改（見3.1、3.2、3.10和3.16）,對(duì)“健康、安全與環(huán)

4、境管理認(rèn)證”、“監(jiān)督審核”和“再認(rèn)證”的術(shù)語(yǔ)名稱進(jìn)行了修改（見3.19、3.21與3.22）；增加了 “糾正措施”、“預(yù)防措施”兩個(gè)術(shù)語(yǔ)和定義（見3.17、3.18）；增加了對(duì)內(nèi)部審核有關(guān)條款要求（見4.2）；增加了對(duì)上級(jí)組織對(duì)下級(jí)組織審核有關(guān)條款的要求（見4.3）；增加了組織對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方審核有關(guān)條款的要求 （見4.4）；增加了三個(gè)資料性附錄（見附錄A、附錄B和附錄C）。 本部分的附錄 A、附錄B和附錄C均為資料性附錄。本部分由中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司安全專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出并歸口。 本部分起草單位：中國(guó)石油集團(tuán)安全環(huán)保技術(shù)研究院本部分主要起草人：杜民、王其華、裴玉起、胡月亭、謝國(guó)

5、忠、陳高松、韓文成。本部分所代替標(biāo)準(zhǔn)的歷次版本發(fā)布情況為：Q/CNPC 104.3-2006 ；Q/SY 163-2006 ；Q/SY 1002.3-2007 。健康、安全與環(huán)境管理體系第3部分：審核指南1范圍Q/SY 1002的本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系審核的一般要求、審核程序以及審核員的要 求，是實(shí)施健康、安全與環(huán)境管理體系審核的指南。本部分適用于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司所屬各級(jí)組織及相關(guān)方組織實(shí)施健康、安全與環(huán)境管理體系審核。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本部分，然

6、而，鼓勵(lì)根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。GB/T 19011-2003 質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南 (ISO 19011:2002 ，IDT)Q/SY 1002.1-2007 健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于Q/SY 1002的本部分。3.1審核 audit為獲得審核證據(jù)(3.5)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則(3.4)的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。注：在許多情況下，獨(dú)立性可通過與所審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系來體現(xiàn)。3.2審核方案 audit programm

7、e針對(duì)特定時(shí)間段對(duì)具有特定目的的一組(一次或多次)審核所進(jìn)行的策劃、實(shí)施活動(dòng)安排。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。3.3審核計(jì)劃 audit plan對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。GB/T 19011-2003, 定義 3.12。3.4審核準(zhǔn)則 audit criteria一組方針、程序或要求。GB/T 19011-2003, 定義3.2。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3.5審核證據(jù) audit evidence與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。GB/T 19011-2003, 定義 3.3。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。3.6審核發(fā)

8、現(xiàn)audit findings將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。GB/T 19011-2003, 定義 3.4。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指岀改進(jìn)的機(jī)會(huì)。3.7審核結(jié)論audit conclusion審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。GB/T 19011-2003, 定義 3.5。3.8審核委托方audit client要求審核的組織或人員。 GB/T 19011-2003, 定義 3.6。3.9受審核方 auditee被審核的組織。GB/T 19011-2003, 定義 3.7。3.10審核員 auditor經(jīng)過培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實(shí)施審

9、核的人員。GB/T 19011-2003, 定義 3.3。3.11審核組 audit team實(shí)施審核的一名或多名審核員（3.10）組成，需要時(shí)，由技術(shù)專家（3.12）提供支持。注：指定審核組織中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。3.12技術(shù)專家technical expert向?qū)徍私M（3.11）提供特定知識(shí)或技術(shù)，而不以審核員身份參加審核組工作的人員。 注：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，或語(yǔ)言或文化有關(guān)知識(shí)或技術(shù)。3.13觀察員 observer上級(jí)組織派出或其他具備特定身份對(duì)審核的過程進(jìn)行監(jiān)督，但不以審核員身份參加審核組工作的人員。3.14能力 competence經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以

10、及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。GB/T 19011-2003, 定義 3.14。3.15審核范圍audit scope審核的內(nèi)容和界限。GB/T 19011-2003, 定義 3.13。注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。3.16不符合 non-conformance任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或 疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。GB/T 19011-2003, 定義 3.21。3.17糾正措施 corrective action為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施

11、。GB/T 19011-2003, 定義 3.7。3.18預(yù)防措施preventive action為消除潛在不符合原因所采取的措施。GB/T 19011-2003, 定義 3.26。3.19健康、安全與環(huán)境認(rèn)證HSE certification按照確定的管理和程序規(guī)則，經(jīng)上級(jí)組織授權(quán)委托的機(jī)構(gòu)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境管理體系審核、評(píng)定通過后予以注冊(cè)、頒發(fā)證書，并在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)保持注冊(cè)資格。3.20初次認(rèn)證first certification對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證組織的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行審核，確認(rèn)能否滿足認(rèn)證注冊(cè)要求，包括第一階段審核和第二階段審核。3.21監(jiān)督審核surveillance au

12、dit在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，對(duì)組織是否持續(xù)滿足認(rèn)證注冊(cè)要求所實(shí)施的審核。3.22再認(rèn)證 recertification在一個(gè)認(rèn)證周期后對(duì)獲證組織的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行全面的審核，驗(yàn)證組織的健康、安全與環(huán)境管理體系是否得到了適當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持，并在整體上持續(xù)符合認(rèn)證注冊(cè)要求。4健康、安全與環(huán)境管理體系審核要求4.1 審核的目的、范圍和類型健康、安全與環(huán)境管理體系審核應(yīng)建立在審核委托方所規(guī)定的審核目的的基礎(chǔ)上，審核目的包括但不限于：a）對(duì)照審核準(zhǔn)則確認(rèn)符合程度；b）判定健康、安全與環(huán)境管理體系得到妥善的實(shí)施和保持的程度；c）確定可予改進(jìn)的領(lǐng)域；d）評(píng)價(jià)滿足法律法規(guī)要求的能力；e）對(duì)有合同關(guān)系的

13、組織的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。審核范圍應(yīng)根據(jù)審核目的的需要，由審核組與委托方磋商決定的，審核范圍規(guī)定了審核的內(nèi)容和區(qū)域。在審核開始前應(yīng)將審核目的與范圍通報(bào)給受審核方。根據(jù)審核目的的不同，健康、安全與環(huán)境管理體系審核類型包括但不限于：a）內(nèi)部審核；b）組織對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的審核；c）上級(jí)組織對(duì)下級(jí)組織的審核；d）認(rèn)證審核。4.2 內(nèi)部審核組織應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和程序進(jìn)行健康、 安全與環(huán)境管理體系內(nèi)部審核，建立保持健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行的監(jiān)控機(jī)制。內(nèi)部審核應(yīng)由管理者代表組織實(shí)施，根據(jù)具體情況確定內(nèi)部審核的頻次。有條件時(shí)，每年度應(yīng)進(jìn)行不少于1次覆蓋全要素、全部門的審核，兩次審核間

14、隔不超過12個(gè)月。審核組應(yīng)確保審核人員的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)與受審核區(qū)域相適應(yīng)，并與受審核區(qū)域無直接關(guān)系。組織可采用集中式審核、分段式審核等方式開展內(nèi)部審核，也可根據(jù)需要進(jìn)行其他形式的專項(xiàng)審核。內(nèi)部審核的程序應(yīng)符合第 5章的要求。組織應(yīng)針對(duì)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合采取糾正措施和預(yù)防措施，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。內(nèi)部審核形成的相關(guān)記錄、報(bào)告等應(yīng)完整、清晰并妥善保存，具備可追溯性。組織應(yīng)通過適宜方式對(duì)內(nèi)部審核的有效性進(jìn)行評(píng)審，并持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核的質(zhì)量。4.3上級(jí)組織對(duì)下級(jí)組織的審核上級(jí)組織應(yīng)根據(jù)需要實(shí)施對(duì)其下級(jí)組織的健康、安全與環(huán)境管理體系審核，制定審核方案，根據(jù)具體情況確定審核的頻次。注：上級(jí)組織對(duì)下級(jí)組織的審核

15、包括集團(tuán)公司總部（和/或?qū)I(yè)板塊）對(duì)企業(yè)的審核，以及企業(yè)對(duì)所屬單位的審核。4.3.2 上級(jí)組織對(duì)下級(jí)組織的審核應(yīng)由上級(jí)組織組成審核組或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)以組織的名義進(jìn)行，審核人員不論來自組織內(nèi)部還是外部，均應(yīng)堅(jiān)持公正和客觀的工作態(tài)度。審核組的構(gòu)成應(yīng)符合423的要求。上級(jí)組織對(duì)下級(jí)組織的審核內(nèi)容應(yīng)考慮對(duì)其健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行情況的檢查評(píng)價(jià)，以及相關(guān)政策要求的落實(shí)等。組織可結(jié)合審核對(duì)其下級(jí)組織的健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。4.3.5 上級(jí)組織對(duì)下級(jí)組織審核的程序應(yīng)符合第5章的要求。4.3.6 組織應(yīng)采取適宜的措施對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。上級(jí)組織對(duì)下級(jí)組織的審核所形成的相關(guān)記

16、錄、報(bào)告等應(yīng)完整、清晰并妥善保存，具備可追溯性。4.4 組織對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的審核組織應(yīng)確定對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行審核的需求、時(shí)機(jī)和頻次， 制定審核方案。4.4.2 組織應(yīng)將對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方進(jìn)行審核作為對(duì)其評(píng)定和選擇的重要方法，宜通過合同約定明確審核要求和依據(jù)，并通過審核手段共同提高承包方和（或）供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境績(jī)效。組織對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的審核應(yīng)由組織組成審核組或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)以組織的名義進(jìn)行。審核人員應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度，審核組的構(gòu)成應(yīng)符合423的要求。4.4.4 組織對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的審核內(nèi)容應(yīng)考慮健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)

17、行情況，特別是生產(chǎn) 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的健康、安全與環(huán)境管理狀況，以及相關(guān)合同條件的兌現(xiàn)情況等。組織對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方進(jìn)行審核的程序應(yīng)符合第5章的要求。4.4.6 組織應(yīng)建立跟蹤機(jī)制，采取適宜的措施對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方審核中發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4.4.7 組織應(yīng)建立承包方和（或）供應(yīng)方健康、安全與環(huán)境業(yè)績(jī)檔案，將對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的審核結(jié)果納入承包方和（或）供應(yīng)方資質(zhì)評(píng)價(jià)，作為承包方和（或）供應(yīng)方持續(xù)評(píng)價(jià)管理的輸入信息。4.4.8組織對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方審核所形成的相關(guān)記錄、報(bào)告等應(yīng)完整、清晰并妥善保存，具備追溯性。4.5 認(rèn)證審核實(shí)施健康、安全與環(huán)境認(rèn)證，通過認(rèn)證審核推動(dòng)和規(guī)范組織建

18、立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系，滿足各方面的需求。4.5.2 認(rèn)證審核的流程4.521健康、安全與環(huán)境管理體系初次認(rèn)證分為第一階段審核和第二階段審核兩個(gè)階段實(shí)施：a）第一階段審核旨在全面了解受審核方健康、安全與環(huán)境管理體系的基本狀況，確認(rèn)審核范圍， 以及是否具備第二階段審核的條件，包括文件審查和現(xiàn)場(chǎng)審核；b）第二階段審核旨在判定受審核方的管理體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，能否認(rèn)證注冊(cè)，在第一階段審核的基礎(chǔ)上全面的審核評(píng)價(jià)體系的運(yùn)行狀況。4.522 通過認(rèn)證審核的組織每年應(yīng)接受年度監(jiān)督審核，驗(yàn)證健康、安全與環(huán)境管理體系是否持續(xù)運(yùn)行，確認(rèn)與認(rèn)證要求的持續(xù)符合性。4.5.2.3 一個(gè)認(rèn)證周期為3年，

19、到期后應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證，再認(rèn)證應(yīng)對(duì)上一個(gè)認(rèn)證周期的健康、安全與環(huán)境 管理體系實(shí)施與保持情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。認(rèn)證審核應(yīng)符合以下規(guī)則要求：a）遵循自愿申請(qǐng)的原則；b）申請(qǐng)認(rèn)證的組織應(yīng)滿足規(guī)定的認(rèn)證條件；c）在確定的認(rèn)證范圍內(nèi)進(jìn)行認(rèn)證審核；d）遵循確定的方針和程序進(jìn)行。4.6審核的原則審核應(yīng)遵守以下原則：a）獨(dú)立性原則：審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，沒有利益上的沖突，審核員在審核過程中應(yīng)保持 客觀，不存偏見，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上；b）系統(tǒng)性原則：審核應(yīng)依據(jù)明確規(guī)定的并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實(shí)施；c）抽樣性原則：審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，應(yīng)使用基于證據(jù)的方法，

20、 采用合理的抽樣，使審核證據(jù)建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。4.7 審核的重點(diǎn)健康、安全與環(huán)境管理體系審核應(yīng)關(guān)注以下重點(diǎn)，應(yīng)包括但不限于以下方面：a）法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況；b）危害因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制情況；c）目標(biāo)、指標(biāo)確定及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的監(jiān)視測(cè)量；d）運(yùn)行控制的有效性；e）職責(zé)履行情況；f）體系各功能要素的銜接一致性。4.8審核方案管理審核方案的策劃和組織根據(jù)組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度，可建立一個(gè)或多個(gè)審核方案。一個(gè)審核方案可包括一次或 多次審核，審核方案還包括對(duì)審核的類型和數(shù)目進(jìn)行策劃和組織，以及在規(guī)定的時(shí)間框架內(nèi)有效和高效地實(shí)施審核所有必要的活動(dòng)。審核方案的管理包括了授權(quán)和

21、審核方案的制定、實(shí)施、監(jiān)視和評(píng)審。4.8.1.3 組織的最高管理者應(yīng)授權(quán)相關(guān)人員管理審核方案，管理審核方案的人員應(yīng)遵循審核原則、具有 管理技能，了解與受審核活動(dòng)相關(guān)的技術(shù)和業(yè)務(wù)。審核方案的制定審核方案的制定應(yīng)考慮審核方案的目的、范圍與程度，以及所需資源和程序：a）應(yīng)確定審核方案的目的以指導(dǎo)審核的策劃和實(shí)施；b）審核方案的范圍與程度可變化，并受被審核組織的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度以及多種因素的影響；c）識(shí)別審核方案實(shí)施所需資源；d）應(yīng)明確審核策劃和日程安排、選擇審核組以及職責(zé)和任務(wù)的分配、保證審核員和審核組長(zhǎng)的能力、實(shí)施審核、監(jiān)視審核方案、向管理層報(bào)告等內(nèi)容。審核方案的實(shí)施審核方案的實(shí)施應(yīng)明確以下方

22、面：a）與相關(guān)方溝通審核方案；b）審核及其他與審核方案有關(guān)的活動(dòng)的協(xié)調(diào)和日程安排；c）建立和保持評(píng)價(jià)審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展（包括接受培訓(xùn)、參加專業(yè)會(huì)議、發(fā)表論文等）的過程；d）確保審核組的選擇；e）向?qū)徍私M提供必要的資源；f）確保按審核方案進(jìn)行審核；g）確保審核活動(dòng)記錄的控制；h）確保審核報(bào)告的評(píng)審和批準(zhǔn)，并確保分發(fā)給審核委托方和其他特定方；i）確保審核后續(xù)活動(dòng)。應(yīng)保持記錄以證實(shí)審核方案的實(shí)施。審核方案的監(jiān)視和改進(jìn)應(yīng)監(jiān)視審核方案的實(shí)施，并按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔進(jìn)行適宜的評(píng)審，以評(píng)定其是否已達(dá)到目的，并識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。審核方案評(píng)審的結(jié)果可作為采取糾正措施和預(yù)防措施以及改進(jìn)審核方案的依據(jù)。5健康、安全與

23、環(huán)境管理體系審核程序5.1 總則健康、安全與環(huán)境管理體系審核程序包括了審核啟動(dòng)、審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)、審核結(jié)束、審核 后續(xù)活動(dòng)等程序。適用程度取決于特定審核的范圍和復(fù)雜程度以及審核目的。5.2 審核啟動(dòng)審核的啟動(dòng)階段包括：a）確定審核的可行性；b）確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則；c）選派審核組長(zhǎng)；d）選擇審核員，考慮實(shí)現(xiàn)審核目的所需的能力；e）與受審核方建立初步的聯(lián)系。5.3審核準(zhǔn)備文件評(píng)審在現(xiàn)場(chǎng)審核前應(yīng)評(píng)審文件，以確定與審核準(zhǔn)則的符合性， 并收集有關(guān)審核的信息。文件可包括健康、安全與環(huán)境管理體系的相關(guān)文件和記錄及以前的審核報(bào)告。編制審核計(jì)劃審核組長(zhǎng)應(yīng)編制審核計(jì)劃，審核計(jì)劃應(yīng)考慮審核方案的要求，便

24、于審核活動(dòng)的日程安排和協(xié)調(diào)，審核計(jì)劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度。審核計(jì)劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)。審核計(jì)劃應(yīng)包括而不限于：a）審核目的；b）審核準(zhǔn)則和引用文件；c）審核范圍，包括確定接受審核的組織單元和職能單元及過程；d）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；e）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和期限，包括與受審核方管理層的會(huì)議及審核組會(huì)議；f）審核組成員（包括技術(shù)專家、觀察員）的作用和職責(zé)；g）向?qū)徍说年P(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源；h）保密承諾（需要時(shí)）。5.3.3 審核組工作分配審核組長(zhǎng)應(yīng)與審核組其他成員協(xié)商，將具體的過程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)的審核職責(zé)進(jìn)行分配。

25、工作分配應(yīng)考慮審核員的獨(dú)立性和能力的需要，資源的有效利用以及審核組成員的不同作用和職責(zé)，并可隨著審核的進(jìn)展進(jìn)行調(diào)整。5.3.4 準(zhǔn)備工作文件審核組成員應(yīng)評(píng)審與其所承擔(dān)的審核工作有關(guān)的信息，并準(zhǔn)備必要的工作文件，包括檢查表和審核抽樣計(jì)劃、記錄信息的表格，用于審核過程。5.4現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施5.4.1 首次會(huì)議應(yīng)與受審核方管理層召集首次會(huì)議，必要時(shí)應(yīng)包括受審核的過程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)的負(fù)責(zé)人。首次會(huì)由審核組長(zhǎng)主持。首次會(huì)議的目的是：a）確認(rèn)審核計(jì)劃；b）介紹審核活動(dòng)如何實(shí)施，包括方法和程序等；c）確認(rèn)溝通渠道；d）確認(rèn)審核所需的資源；e）確認(rèn)末次會(huì)議安排等有關(guān)事項(xiàng)；f）有關(guān)審核事項(xiàng)的說明，并

26、向受審核方提供詢問的機(jī)會(huì)。5.4.2 審核中的溝通根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，對(duì)審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方之間的溝通做出正式安排，以溝通審核過程中的各種信息。信息收集和驗(yàn)證在審核中，審核員應(yīng)依據(jù)已準(zhǔn)備的工作文件進(jìn)行審核，通過適當(dāng)?shù)某闃邮占Ⅱ?yàn)證與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息。 可證實(shí)的信息方可作為審核證據(jù)，審核證據(jù)應(yīng)予以記錄。收集信息的方法包括面談、對(duì)活動(dòng)的觀察、文件評(píng)審。形成審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)，審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，審核組應(yīng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)。當(dāng)審核目的有規(guī)定時(shí)，審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)能識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 應(yīng)匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況，指明

27、所審核的場(chǎng)所、職能或過程。應(yīng)記錄不符合項(xiàng)及其支持的審核證據(jù)，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)，按照嚴(yán)重程度和影響范圍分為嚴(yán)重不符合、一般不符合和觀察項(xiàng)。應(yīng)與受審核方一起評(píng)審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。對(duì)審核證據(jù)和 （或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，應(yīng)努力解決并記錄尚未解決的問題。形成審核結(jié)論在末次會(huì)議前，審核組應(yīng)討論以下內(nèi)容：a）針對(duì)審核目的，評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過程中所收集的其他適當(dāng)信息；b）考慮審核過程中固有的不確定因素，對(duì)審核結(jié)論達(dá)成一致；c）如果審核目的有規(guī)定，準(zhǔn)備建議性的意見；d）如果審核計(jì)劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動(dòng)。末次會(huì)議末次會(huì)議應(yīng)由審核組長(zhǎng)主持，參加末次會(huì)議的人員應(yīng)包

28、括受審核方，也可包括審核委托方和其他方。審核組應(yīng)以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。適當(dāng)時(shí)，雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃的時(shí)間表達(dá)共識(shí)。必要時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)告知受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況。根據(jù)審核類型的不同。末次會(huì)議可采取適當(dāng)?shù)男问?。審核組和受審核方應(yīng)就有審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見進(jìn)行討論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應(yīng)記錄所有的意見。如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)提出改進(jìn)的建議。5.5審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告的編制審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報(bào)告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確和清晰的審核過程信息，包括或引用以下內(nèi)容：a）審核目的；b）審

29、核范圍，尤其是應(yīng)明確受審核的組織單元，職能單元或過程以及審核所覆蓋的時(shí)期，以及在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域；c）明確審核委托方；d）審核準(zhǔn)則；e）明確審核組長(zhǎng)和成員；f）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施的日期和地點(diǎn)；g）審核過程綜述；h）審核發(fā)現(xiàn)；i）審核結(jié)論；j）審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見（如果有）；町 如果審核目的有規(guī)定，對(duì)改進(jìn)的建議；1）商定的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃（如果有）。審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告應(yīng)在商定的時(shí)間期限內(nèi)提交。審核報(bào)告應(yīng)注明日期， 并經(jīng)批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。審核報(bào)告屬于審核委托方所有，審核組成員和審核報(bào)告的接受者都應(yīng)保持審核的保密性。5. 5

30、.3 審核結(jié)束當(dāng)審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)已完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核即告結(jié)束。審核的相關(guān)文件應(yīng)根據(jù)相關(guān)協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。除非法律要求，審核相關(guān)人員如未得到審核委托方和（適當(dāng)時(shí)）受審核方的明確批準(zhǔn)，不應(yīng)向如何其他方泄密與審核相關(guān)的信息。5.6審核后續(xù)活動(dòng)審核結(jié)論可指出采取糾正措施和預(yù)防措施的需要，此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實(shí)施。驗(yàn)證是審核后續(xù)活動(dòng)的一部分，應(yīng)對(duì)糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證，可根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)確定驗(yàn)證的期限。6健康、安全與環(huán)境管理體系審核員6.1審核員的要求審核員應(yīng)具有下列方面的知識(shí)和技能：包括但不限于：a）有關(guān)審核原則、程序和技術(shù)的知識(shí)

31、和技能；b）有關(guān)管理體系和引用文件方面的知識(shí)和技能；c）有關(guān)組織的狀況；d）適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求；e）有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的科學(xué)技術(shù)、管理方法，以及與運(yùn)行相關(guān)的典型危害因素、風(fēng)險(xiǎn)及 其控制技術(shù)。審核員應(yīng)具備以下個(gè)人素質(zhì)：a）遵守職業(yè)道德，做到公正、誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎；b）思想開明，善于交往；c）善于觀察，有感知力；d）適應(yīng)能力強(qiáng)，堅(jiān)韌不拔；e）明斷，自立；f）身體健康，能夠承擔(dān)繁重的審核工作。6.2審核組長(zhǎng)的要求除滿足6.1的要求，審核組組長(zhǎng)應(yīng)具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能。審核組長(zhǎng)應(yīng)能夠：a）對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源；b）代表審核組與審核委托方和受

32、審核方進(jìn)行溝通；c）組織和指導(dǎo)審核組成員；d）領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；e）預(yù)防和解決審核過程的沖突；f）編制和完成審核報(bào)告。6.3教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷審核員應(yīng)具備教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷以滿足審核員工作所需要的知識(shí)和技能，包括：a）應(yīng)當(dāng)接受過有助于獲得 6.1條款所規(guī)定的知識(shí)和技能的相關(guān)教育，這些教育應(yīng)在國(guó)家教育體系 內(nèi)；b）應(yīng)當(dāng)具備有助于獲得6.1條款所規(guī)定的知識(shí)和技能的工作經(jīng)歷，這些工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在相關(guān)的技 術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位上獲得；c）應(yīng)當(dāng)已完成審核員培訓(xùn)；d）應(yīng)當(dāng)具備第5章所描述的審核經(jīng)歷。6.4審核員的能力保持和提高審核員應(yīng)通過持續(xù)的專業(yè)發(fā)展和參加審核來保持

33、和提高其審核能力。持續(xù)的專業(yè)發(fā)展關(guān)注知識(shí)、技能和個(gè)人素質(zhì)的保持和提高，可通過更多的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)、自學(xué)、教學(xué)、參加各種有關(guān)會(huì)議或其他相 關(guān)活動(dòng)等方法來實(shí)現(xiàn)。6.5審核員的評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)審核員的素質(zhì)、 知識(shí)和技能進(jìn)行評(píng)價(jià)，以證實(shí)和提高審核員的能力。評(píng)價(jià)過程應(yīng)識(shí)別培訓(xùn)和其他技能提高的需要。評(píng)價(jià)可考慮選擇以下方法：a）對(duì)記錄的評(píng)審；b）反饋信息；c）面談；d）觀察；e）測(cè)試；f）審核后的組長(zhǎng)對(duì)組員的評(píng)審。附錄 A（資料性附錄）受審核方提交資料清單為了實(shí)現(xiàn)有序而高效的審核，審核組需查看相關(guān)的文件和資料，需要受審核方按表A.1準(zhǔn)備相應(yīng)的資料，并提供給審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備。表A.1受審核方提交資料清單提交資料名錄

34、審核前應(yīng)提交到現(xiàn)場(chǎng)后提交單位名稱、聯(lián)系人、E-mailV電話、傳真V通訊地址、郵編V企業(yè)概況V組織結(jié)構(gòu)圖V職能部門及下屬單位的健康、安全與環(huán)境職責(zé)分配V健康、安全與環(huán)境管理體系手冊(cè)、程序文件V企業(yè)各分支機(jī)構(gòu)分布情況V上一次的審核報(bào)告V上次審核后糾正和預(yù)防措施計(jì)劃及其實(shí)施情況V上一次審核以來事故情況統(tǒng)計(jì)V本年度員工培訓(xùn)計(jì)劃及其實(shí)施情況V最近一次的內(nèi)審報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告V廠區(qū)平面布置圖、工藝原則流程圖V危險(xiǎn)化學(xué)品名錄與存量清單V企業(yè)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單V企業(yè)的重大危害因素清單及管理方案V注：提交的資料不限于以上內(nèi)容，可根據(jù)審核的具體情況或?qū)ｍ?xiàng)審核內(nèi)容的不同，做相應(yīng)的增補(bǔ)或刪減。附錄 B（資料性附錄）不符合項(xiàng)分級(jí)的示例審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)應(yīng)按以下方式分級(jí)，以確定采取整改行動(dòng)的優(yōu)先順序：I級(jí)，嚴(yán)重不符合項(xiàng)